程序文件与管理规定编制 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020
以按照GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准建立的质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，评审应评价公司的质量管理体系变更的需要，包括质量方针和质量目标，以保证质量管理体系的有效运行。
2、适用范围
适用于对本公司质量管理体系的适宜、充分性和有效性变更的需要的评价。
3、职责
总经理负责主持质量管理体系的管理评审工作。
质保工程师负责编制管理评审计划，并报总经理批准。
质保工程师应负责向总经理报告质量管理体系运行情况，并协助总经理进行管理评审。
各部门负责提供与本部门工作有关的管理评审资料，并负责落实评审中提出的改进措施的实施工作。
管理评审后的改进监督由质保工程师或技术质量部负责。
4、工作程序
管理评审的频次
一般情况下，管理评审按计划的时间间隔每12个月至少一次。遇有特殊情况：如外部环境发生变化时（当合同有特殊要求时），内部质量管理体系需进行重大调整时，大批量的产品质量问题，顾客投诉不断增加等，应适当增加管理评审的频次。
管理评审计划的制定
管理评审的时间由总经理确定后，由质保工程师负责编制“年度管理评审计划”，内容包括：评审目的、内容（根据“本程序管理评审输入”的要求制订）、评审组成员、评审的时间安排等。由总经理批准，并下发到各职能部门。
评审输入
4.3.1审核结果：包括各种审核（如第一方、第二方、第三方质量管理体系审核的结果）。
4.3.2顾客的反馈：包括顾客满意的测量结果与顾客沟通的结果。
4.3.3过程的业绩和产品的符合性：包括过程测量和监控及产品测量和监控的结果。
4.3.4预防和纠正措施的状况：如对顾客的满意程度具有重大影响的纠正和预防措施。
4.3.5以往管理评审跟踪措施的实施情况和有效性。
4.3.6可能影响质量管理体系的变化，指组织内外部环境的变化，例如法律法规的变化、新技术、新工艺、新设备的开发等。
评审程序
4.4.1管理评审由总经理主持，公司领导班子成员、各部门负责人组成管理评审组。
4.4.2根据总经理的指示，质保工程师在评审前十天向管理评审组成员下发“年度管
4.4.3管理评审时，由质保工程师作质量管理体系运行总结报告，评审组进行评审。
4.4.4各职能部门根据“年度管理评审计划”，就本部门所需准备的资料进行汇报、包括对这些质量活动情况的自我评价、主要成绩、存在问题、改进措施及目标等。
4.4.5评审由办公室对会议作好详细记录，在评审结束后整理成“质量会议纪要”。
评审输出
4.5.1质量管理体系及其过程有效性的改进：在评审结论中应有关于体系及过程改进的要求、顺序、项目等内容（如顾客满意、过程更改、资源提供等）；
4.5.2与顾客要求有关的产品的改进：在产品的改进方面，包括产品质量特性，投放市场的能力等，优先考虑顾客的要求以及产品实现中的薄弱环节；
4.5.3确定和提供资源的措施：根据内外部环境的变化，确定资源需求，尤其对关键设备、关键过程、特殊过程、测量设备、人员等方面的需求，予以确认和配置，以适应体系运行的需要。
办公室将评审结果写成“管理评审报告”，经质保工程师审核、总经理批准后发到各部门。
办公室根据“管理评审报告”中指出的问题，填写“纠正和预防措施记录”，下发至各责任部门制订整改措施。
质保工程师或办公室对各责任部门制定的整改措施实施情况进行跟踪、监督和验证。
1、目的
对与质量管理体系所要求的文件进行控制，确保各相关场所使用文件的有效版本。
2、适用范围
适用于质量管理体系所要求的文件控制。
3、职责
总经理批准并发布质量手册、程序文件等文件。
质保工程师负责所有文件的识别、发放、更改控制和管理等工作，并进行审核。
技术质量部负责技术文件、质量文件等的编制工作。
各有关职能部门负责本部门内使用的文件编制工作。
4、工作程序
文件的分类和编号
4.1.1文件的分类：
管理性文件包括：质量手册、程序文件、质量计划及各项管理活动规定、作业指导书。
技术文件包括：场（厂）内专用机动车辆电气原理图、工艺指导书等。
外来文件包括：法律、法规、安全技术规范、标准，设计文件，设计文件鉴定报告，型式试验报告，监督检验报告，分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。
4.1.2文件的编号
受控文件均进行编号，并填写在“受控文件发放登记表”中。文件编号规则如下：a）公司质量手册的编号说明
XX——SC——XX
编制年份
质量手册
公司名称代码
b)公司程序文件的编号说明
XX——CX——01
顺序号
程序文件 公司名称代码
顺序号
作业指导书
公司名称代码
d)公司国家、行业标准的编号说明 XX ——BZ ——01
顺序号
标准文件
公司名称代码
e)公司国家、行业法律、法规的编号说明 XX ——F ——01
顺序号
法律、法规文件 公司名称代码
f)
关于其他文件的编号规则不作统一规定。 文件的编写、审核和批准。
4.2.1质量手册由质保工程师组织人员编写，质保工程师审核、总经理批准后发布。 4.2.2程序文件由办公室负责人编制，经质保工程师审核、总经理批准后发布。 4.2.3其它质量文件
作业指导书（含技术文件）由各职能部门负责人编制，工艺责任人审核、技术负责人批准后发布。
质量记录表式由各职能部门负责人编制，质保工程师审核，总经理批准后发布。 文件的发放
4.3.1受控文件由文件管理部门负责人（质保工程师）按要求发放至所需部门1人。 4.3.2文件领用人在“受控文件发放登记表”上签名，领取注明发放编号的文件。每份受控文件备有不同的编号以便追溯。
4.3.3当使用人的文件破损严重，影响使用时，应到文件管理部门办理更换手续交回破损文件、补发新文件。新文件的编号仍用原文件的编号，文件管理部门（质保工程师）填写“文件销毁/留用登记表”将破损文件销毁。
4.3.4当文件使用人不慎将文件丢失后，应按规定办理申请领用手续。文件管理部门在
补发文件时，应给予新的编号并注明丢失文件的编号作废。必要时将丢失文件的编号及时4.3.5非受控文件的发放在“文件借阅单”上做好记录。 文件的评审和修改
4.4.1每年12月份由质量保证工程师组织对现有质量管理体系文件进行定期评审，由使用部门对文件的适用性进行评价，填写“文件修订申请单”，把信息反馈给文件编制部门，必要时进行修订，修订后须再次得到批准再下发。
4.4.2文件需要修改时，应由文件修改提出人填写“文件修订申请单”并注明原因，对重要的修改还应附有充分的证据。
4.4.3文件修改申请批准后，文件管理部门（质量保证工程师）填写“文件修订单”，负责文件修改并标识。
4.4.4文件修改内容少于40个连续字进行划改，将原文划掉，盖上“更改”章和修订状态章（如R1、R2……等）。如修改内容超过40个字（不含40）或修改超过3次（不含3次）进行换页。
文件的作废
4.5.1文件经多次修改或文件需进行大幅度修改时，应进行换版，原版次文件收回作废，换发新版本，原则上5年换版一次。
4.5.2作废的文件由文件管理部门按“受控文件发放登记表”收回并由文件管理部门负责人填写“文件销毁/留用登记表”，经总经理批准后，在文件上加盖红色“作废”印章，统一销毁。需要作为作废参考保留文件的，应加盖红色“作废留用”印章后方可留用，一般留用的文件为原版文件。
文件的管理
4.6.1文件的使用部门应按本部门“文件借阅单”妥善保管有效版本文件。
4.6.2文件经审核批准后，由文件管理部门列入现行受控的“受控文件发放登记表”和“文件借阅单”中，并定期检查各现行文件的有效性，确保文件保持清晰，易于识别和检索，确保质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本。
4.6.3需临时借阅文件的人员必须填写“文件借阅单”，经文件管理部门负责人批准后方可借阅。借阅者应按期归还文件，若到期不还，由文件管理部门收回。原版文件一律不外借，以防文件丢失或损坏。
4.6.4文件的保管方式以纸张和电子版本为主。在电子文件保管过程中，应做好防磁、防静电、防潮、防尘和定期拷贝等基础工作。文件保管的设施有电脑、移动优盘、光盘、档案盒和文件柜等，保存期限一般为四年。
外来文件的控制
4.7.1各部门收集、购买、接收的外来文件由各部门自行登录、管制，同时把外来文件交质量保证工程师一份存档备份。
4.7.2质量保证工程师应对外来文件加以识别和管理，要在外来文件上盖“外来文件”印
1、目的
对各种档案的收集、编目、建档、查阅、贮存、保管和处理作出规定，以提供客观、完整的质量体系有效运行和产品质量得到保证的见证。
2、范围
适用于本公司各种档案的控制。
3、职责
办公室负责对各部门档案管理的监督、检查；
各相关部门负责本部门档案收集和管理；
档案管理员负责本公司的各种档案管理。
4、工作内容
收集
4.1.1每月底或月初，各职能部门由专人负责收集、整理各种文件和记录，交给档案管理员编目、分类归档；
4.1.2需要由各职能部门保管的文件和记录，应由各职能部门指定专人负责整理、编目和归档保存。
编目、归档、保管及保存期限
4.2.1人员技术档案
a)包括人员简历表、学历、职称、聘任证书、培训情况、上岗操作考核资料，技术业绩、定期考核资料等；
b)由档案管理员负责建档保管，并建立和维持【员工花名册】；
c)保存期限为长期保管。
4.2.2设备、工装档案
a)主要设备和工装档案包括：验收记录、出厂合格证、使用说明书、附件清单、操作规程、历年使用登记及维修记录等；
b)一般设备和工装档案包括：合格证、使用说明书、出厂合格证、附件清单及维修记录；
c)由设备管理员负责建档保管，并建立和维持【设备台帐】；
d)保存期限为长期保管，直至设备调出或报废。
4.2.3仪器设备档案
a)贵重、精密的主要仪器设备档案包括：验收记录、出厂合格证、使用说明书、附件清单、操作规程、历次检定证书或自校规程及检验记录、历年使用登记及维修记录等；
b)一般仪器设备档案包括：合格证使用说明书、出厂合格证、附件清单、历次检定证书及维修记录等；
c)由仪器管理员负责建档保管，并建立和维持【设备台帐】；
a)包括：设备周期检定表、年度检定计划等；
b)由仪器管理员负责建档保管；
4.2.5工程项目（客户）档案
a)与产品制造、安装、维修过程形成的策划、实施、检查、改进、考核文件或记录由职能部门收集整理、短期保管，待工程项目全部竣工交付用户使用后，移交给档案管理员建档，长期保存；
b)档案管理员按照分项目建档，并列出每一个档案清单，至少包括：合同（订单）招标书、质量记录、技术记录、有关文件和记录。
4.2.6质量体系审核与评审记录
a)质量体系审核记录包括：审核计划、审核报告、首（末）次会议记录、现场检查记录、不符合项报告及纠正措施实施记录等；
b)管理评审记录：评审计划（通知）、评审会议记录和评审报告等；
c)由办公室负责建档保管；
4.2.7外部服务及供应档案
a)包括仪器设备及物资申购单、设备申购计划、采购合同（或协议）、有关物资供应商的信息资料（质量合格证能力、服务范围、商业信誉等）、已建立关系的供应商名称、采购物资范围内的认证和生产许可证企业名录等相关资料、以及采购物资、消耗性材料验收评价记录等；
b)由经营部负责收集、建档保管；
c)除各类采购物资、消耗性材料验收评价记录保存期限三年外，其余资料一般长期保存。
4.2.8客户投诉、质量事故处理档案
a)包括客户申诉材料（书面材料、信函、电话记录）事故处理单、申诉分析和处理报告；
b)由办公室建档保管；
4.2.9安全文明生产档案
a、包括安全教育培训记录、检查考核记录、安全事故处理记录和报告等；
b、由办公室负责建档保管。
各类文件档案
a)本公司内外文件统一由文件管理员管理建档保管，保存期限一般为长期保存；
b)各部门相关人员应按照文件发放范围、说明、受控状态等做好保管工作。
借阅
4.3.1借阅档案按《文件控制程序》和《记录控制程序》予以管理。
4.3.2各有关工作人员出于工作需要借阅已归档的文件或记录，可向各部门或档案管理员借阅，借阅人员在【文件借阅单】上进行登记，以便借阅者按时归还；
4.3.3在允许的范围内顾客或其代表要查阅本公司有关质量文件和记录时，须经办公室以书面形式通知有关部门，各有关部门按通知要求，积极提供有关质量文件和记录让顾
4.3.4借阅时严禁涂改、随意扩散，否则严肃追究责任人。
贮存、保管
4.4.1各职能部门和档案管理员设置专袋、专柜、专架，对档案进行贮存，在贮存期间，各职能部门要做好防损坏、防火、防潮、防蛀、防鼠咬等措施；
4.4.2采用其它媒体形式的档案，各有关部门要做好防潮、防压、防光照、防消磁等措施。
处理
超过保存期的档案，档案管理员或各部门有关人员填写【记录销毁审批单】经质量负
1、目的
对记录进行控制，为质量管理体系运行提供有效证据。 2、范围
适用于本公司质量体系运行过程中产生的各项记录、外来记录的控制。 3、职责
办公室负责记录的标识、收集、编目、归档、贮存、保管、查阅、检查和处置。 各部门负责记录的标识、收集、编目。 4、程序
记录编号
注：记录顺序号：记录数量多的以月为一个连续顺序号，记录数量少的以年为一个连记录必须有标题、代号、编号或顺序号等标识
所有记录的填写都应字迹清楚、正确，并严格按各文件规定的项目填写完整；
负责记录的人员只能用钢笔、圆珠笔、签字笔填写记录，不得用铅笔填写；
e)保持记录版面清晰、完整无缺； 记录收集与归档管理
办公室统一负责本公司记录的控制与管理，按以下规定进行： a)各部门应将收集整理后的记录提交给办公室；
b)办公室负责统一收集、编目后用【记录归档登记表】进行归档。 a)办公室应指定人员专门保管，并存放在合适的专用设施内，加以标识以易于识别、
查阅和检索；
b)记录的贮存处应确保避免损坏记录的光线、雨水、防火、害虫、腐蚀性物质等 c)专管人员应每季度一次(在梅雨季节应每月一次)翻阅检查所保存的记录。有霉变、虫蛀的应及时采取措施，已难看清记录内容的，应通过原记录部门向该记录其他持有者复制，然后由记录收集部门负责人签章后重新登记保存；
d)采用其他媒体形式的记录，各有关部门要做好防潮、防压、防光、防消磁等措施。 记录的更改
a)记录人员出于笔误需要更改的记录可用划改，涉及到判定结果的计算数据的更改，更改者要在划改处签名；
表示同一年或月的顺序号 表示记录月份
表示记录年份 表示同一条款的顺序号 表示所属条款/文件代号
表示记录
b)记录表式按要求制定【记录一览表】并按《文件控制程序》要求进行受控，记录表式需要更改时，办公室文件管理员要及时收回所发的，并对其登记或更改，再发给相关部门。各部门、人员、场所使用的相关记录表格均应为受控有效版本。
记录的保存期限
本公司根据记录不同性质和作用，均应规定其保存期限。当合同或法规要求时，应按合同或法规要求的时间进行保存。
记录的借阅
a)需借阅记录时，借阅者应向记录专管人员办理【记录借阅索取单】手续，逾期不还者，专管人员要负责追查；
b)本公司非管理人员不得查阅记录；
c)重要记录（如合同、来自顾客/企业的记录）需经总经理批准后方可借阅。返还的记录，专管人员必须逐卷逐张的清点和检查，记录不得涂改。如有遗失或损坏，要追查借阅者的责任。对遗失的记录，专管人员应及时汇报，并通过原始
记录人向该记录的其他持有者复制，然后由该记录的收集部门负责人签章后登记保存。
记录的处理
记录保存期结束后，记录管理部门应填写【记录销毁审批单】经质量保证工程师审批后统一销毁，销毁后在【记录归档登记表】备注中注明。
1、目的
对合同评审的全过程进行控制，以确保合同的签订符合国有相关法律的要求及客户的要求，并能有效执行。
2、范围
适用于本公司场（厂）内专用专用机动车辆合同签订过程的评审控制及合同的管理。
3、职责
经营部负责以下工作内容；
a)招标工程信息的收集、整理、传递；
b)确定合同评审方式，组织合同评审工作；
c)编制投标文件中的商务部分；
d)整理、递交投标文件；
e)整理、归档合同相关资料等。
技术质量部参加合同评审，技术质量部负责编制工程投标文件的工程技术质量部分。
4、合同评审
投标工程的合同评审可以采用会议评审和会签评审的方式，由经营部根据实际情况组织相关部门进行。
合同中应识别的内容包括
4.2.1顾客规定的、明示的产品要求，包括质量要求、技术标准与技术条款、人员要求、环境和职业健康安全要求等；
4.2.2合同条款中有关法律、法规和社会对产品的要求。
4.2.3顾客未要求，但存在的潜在的要求；
合同评审内容应包括
4.3.1合同中的各项规定（合同法律条款、经济条款、技术和质量条款）是否清晰、完整；
4.3.2公司人员、设备工具、物资供应、资金、工艺和检测等方面的能力是否能满足合同规定的要求；合同总价、结算和支付方式、预付款、保函格式和条件、违约金、罚金、索赔以及合同的法律条款是否适宜；
4.3.3参与合同会签评审的各个部门填写“合同评审会签单”；以会议的形式进行的合同评审由经营部填写“合同评审表”，合同评审结果报分管领导审批。
4.3.4各部门确认是否满足顾客的要求，如有特殊要求无法满足，可向顾客提出修改建议，与顾客重新确认该合同要求。
4.3.5通过评审和协商，确认公司有能力满足合同要求，由经营部协助法人代表或委
合同信息传递
4.4.1经营部对已生效的合同书进行编号，并分发至分管经理、技术质量部、采购部和办公室执行，并做好分发记录；
4.4.2有关部门在接到合同复印件后，应认真全面的履行合同，并将履行中存在的问题及时反馈到经营部。
4.4.3经营部在合同执行过程中，认真收集是否需要修改合同的信息及有关资料。不需要修改合同时，应进行合同执行情况的检查，确保合同得到全面的履行。
合同变更
4.5.1若合同要求发生变动，经营部与顾客联系达成一致，对需要组织评审和确认的，应组织相关部门重新评审，并将变更要求及修改结果以“业务联系单”的形式通知相关部门。经营部将“合同原件”和“业务联系单”交办公室做长期存档；通过评审没有签订合同以及投标没有通过的相关资料，由经营部保留相关资料五年，“合同评审报告”由经营部自行保存五年。
对产品的设计与开发进行控制，确保本公司生产的产品符合设计的要求。
2、范围
适用于对产品的设计与开发进行控制。
3、职责
技术质量部负责的项目立项及其设计全过程的组织协调工作；
设计人员负责分项目的设计任务；
技术负责人负责主持产品立项及其设计全过程和批准设计方案。
生产部负责配合设计过程的生产与施工支持。
4、要求
设计和开发分类
4.1.1本公司从事生产的产品的生产完全依据成熟的图纸、工艺、标准、规程规范等技术文件，在产品正式批量投产前参照本程序等过程进行控制。技术负责人主持设计与开发全过程：
a)顾客提出对产品的配置、布置、选型等进行设计与开发时；
b)接收产品改造、大修需要确定可行性方案及施工方案时；
c)涉及安装过程可能引起对原厂家提供的设计文件进行必要的更改前；
d其它特殊的项目。
4.1.2新产品的设计和开发的分类，按设计的性质可分为以下类型：
a)自主开发：是根据市场或顾客需要，且无现成的图样和样机，自主对结构、功能、性能及其参数进行的设计；
b)测绘设计：是对样机的结构进行测绘；性能的测定、分析、测量取得可需数据与验算的设计；
c)外购产品图纸转化的设计：将外购图纸根据公司的技术、生产条件与市场需求的设计，转化为公司的图纸。
4.1.3改进型产品的设计和开发的分类
a)在公司现有设计的产品基础上，对其结构、性能等的改进的设计；
b)顾客对公司现有设计的产品基础上，提出新的要求（不同结构、不同电路方案）的设计。
设计和开发的策划
4.2.1设计和开发立项
经营部根据市场需求，分管领导初步确定需要后，由经营部负责组织相关部门召开会议讨论，其结果形成【设计开发立项书】，经总经理批准后实施。立项书的主要内容应包括：
a)产品用途及使用范围；
b)、执行的法律法规和标准；
c)产品总体设计方案；
d)市场和技术可行性分析；
f)改进型产品的设计不需要进行立项。
4.2.2设计和开发计划安排
4.2.2.1新产品设计和开发经立项后，由技术质量部负责确定参加设计和开发的人员，讨论设计和开发任务安排，确定设计和开发阶段计划并形成【设计开发计划书】。计划书的要求应包括以下内容：
a)项目名称/产品类型；
b)起止日期；
c)项目负责人；
d)设计和开发各阶段的任务安排及其参加人员的职责和权限。
4.2.2.2公司改进型产品的设计不下达【设计开发计划书】。
新产品的设计和开发各阶段活动的安排按以下规定，适当时，以上活动也可按实际情况进行调整：
a)对设计和开发的输入进行评审；
b)设计和开发其他阶段的输出文件进行评审；
c)设计和开发的新产品（样机）进行验证；
d)设计和开发的样机进行确认。
4.2.3技术接口的管理
a)开发小组涉及外单位时，应明确各小组间的职责与分工，确保各小组之间有效的沟通。
b)随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予更新。
4.3.1新产品的设计和开发输入
设计和开发设计人员应明确新产品的各项输入因素，经确定后填写在【设计开发输入单】中，新产品设计和开发的输入应包括：
a)法律法规和相关标准要求；
b)功能和性能及各项参数的要求；
c)设计和开发所必需的其他要求如安装、使用要求；
d)适用时，以前类似设计提供的信息。
4.3.2改进型产品的设计和开发输入承担设计和开发人员应明确改进的要求或顾客及其合同各项要求，经确定后填写在【设计开发输入单】中，改进型产品设计和开发的输入应包括：
a)合同的相关要求；
b)顾客提供的资料/图纸或功能及性能要求；
c)设计文件、工艺文件；
d)以前已成熟的类似技术文件；
e)其它特别要求如安装、使用要求。
4.3.3在设计过程中由技术质量部组织有关人员对设计输入进行评审，以确保设计输入充分与适宜，且不应自相矛盾。评审结果及任何必要措施的记录应予保持。
设计和开发输出的形式为产品的技术文件或样机，这种形式能够针对设计和开发输入进行有效的验证，在放行前应得到技术负责人批准。
4.4.1新产品的设计和开发输出包括：
a)满足设计和开发输入的要求；
b)产品验收和检验标准；
c)设计文件、工艺文件：
d)安装指导书、使用指导书、规定对产品安全性的要求；
e)物资采购明细表。
4.4.2改进型产品的设计和开发输出包括：
a)设计文件：改进的产品图样、电气原理图、二次布线图等；
b)必要的工艺文件。
设计和开发评审
设计和开发评审，是按【设计开发计划书】规定的设计和开发阶段结束后，系统评审设计和开发的结果满足要求的能力。
4.5.1新产品的设计和开发评审
评审由技术负责人主持，以会议形式进行，参加的人员应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表，形成【设计开发评审报告】。其内容应包括：
a)有关的法律法规要求；
b)产品使用的安全性和可靠性；
c)工艺文件与生产安装维修能力、工艺能力、人员能力的可行性；
d)生产及安装维修设备、检验设备的充分性；
e)材料和元器件选用的合理性、可购性、经济性、通用性、可靠性；
f)生产过程的环境对产品的符合性要求。
g)生产及安装维修设备、检验设备的充分性；
h)材料和元器件选用的合理性、可购性、经济性、通用性、可靠性；
i)生产过程的环境对产品的符合性要求。
4.5.2改进型产品的设计和开发评审
改进型产品的设计和开发评审，由设计人员与技术负责人，以会签（两人或两人以上）方式进行评审，形成【设计开发评审报告】：
a、顾客提供的资料的充分性；
b、产品使用的安全性和可靠性；
c、文件的正确性、统一性、完整性。
4.5.3设计开发评审报告
a、新产品设计和开发评审报告：评审主持人必须对评审内容进行总结，报告评审结
b、改进型产品的设计评审以两人或两人以上会签方式提出【设计开发评审报告】；
c、经评审不符合要求时，应采取相应措施并得到解决。
设计和开发验证
4.6.1新产品样机的验证
新产品样机的生产安装过程、总装配过程由采购部配合技术质量部负责检验，其结果满足输入要求后进行“型式试验（可以委托）”，以确保设计各阶段的输出满足输入的要求。新产品设计验证形成【设计开发验证报告】，验证应包括：
a、生产/装配过程检验；
b、重要部件检验；
c、型式试验。
4.6.2试制总结
a 、样机验证通过后，车间按“设计文件”及“工艺文件”生产，并按产品实现过程有关程序进行控制；
b 、技术质量部负责对生产、总装配后的产品进行检验，出具相应的【整机检验报告】；
c 、采购部负责组织相关部门，对生产的能力、技术状况、产品质量的符合性进行总结。
4.6.3改进型产品的设计和开发验证
对改进设计时，原结构（非改进部分）或功能，可将已证实的类似设计的有关证据，作为本次【设计开发验证报告】。其他以【整机检验报告】等过程控制记录作为改进设计的验证依据。
设计和开发确认确保新产品能够满足预期用途和使用要求，设计和开发确认可通过 以下方式进行确认：
a 、新产品应送交用户试用进行确认并形成【设计开发确认报告】；
b 、根据新产品特性，公司认为或行业有要求时，通过“产品技术鉴定会” 的方式进行确认并形成【新产品鉴定报告】即为确认；
c 、必要时（如行政主管部门或顾客有要求），采购部组织在用户使用现场或主管部门指定地点做型式试验，填写【型式试验报告】。
设计和开发更改的控制
4.8.1对设计开发的技术文件实施更改按《文件控制程序》规定执行；
4.8.2更改涉及到主要技术参数、性能指标、人身安全、环保法规要求时，需重新进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。
与产品设计和开发过程形成的文件和记录执行《文件控制程序》和《记录控制程序》。
----设
5、相关文件 《文件控制程序》 《记录控制程序》。
加强安装辅料、维修备品备件及其它与质量有关的物资采购管理，保证采购质量，从而提高生产效率，确保场（厂）内专用机动车辆制造质量。
2、适用范围
本标准适用于施工工具、量具、安装辅料、维修备品备件、办公用品及其它与质量有关的物资的采购管理。
3、定义或术语
供方：为本公司提供所需的各类施工工具、量具、生产辅料、维修备品备件及办公用品等物资的生产厂商和销售商。
4、职责
生产部门负责对工程分包、劳务分包、大型机械设备租赁及使用的分包进行评价并监督其环境/职业健康安全行为，会同技术、质量部门共同对其进行过程控制。
采购部门负责对产品供方进行评价，进行产品采购，对进场产品进行验证，并识别和评价由产品产生的环境因素和危险源，监督产品的供方的质量、环境、安全行为。
技术质量部门负责采购产品的试验、监测装置的检定和校准的外委。
各部门负责识别、评价、控制本部门相关方（如：午餐配送，物业服务，垃圾清运，纸张、日光灯管、打印墨盒等办公用品的提供者）提供的活动、物资和服务中的质量、环境因素、危险源。
5、采购工作程序
供方的评价
5.1.1采购部门负责对物资供方进行评价，评价的范围见《需进行供方评审的物资清单》，生产部门负责对外包过程供方进行评价。对供并填写《供方评价表》，报分支机构负责人审批后，登入《合格供方名单》。
5.1.2对违反合同或出现质量、环境、职业健康安全事故的供方，经质保工程师批准后从《合格供方名单》中除名。
供方评价主要内容：供方的资质、供货（履约）能力、质量保证能力、社会信誉等，
5.1.3每年一月份，原对供方进行评价的部门依据供方提供的产品或服务的质量、环境、职业健康安全情况，对上年度合格供方进行评价，填写《供方评价表》，对不合格的供方，由质保工程师批准后，从《合格供方名单》中除名。
5.1.4顾客或政府行业主管部门指定的供方，仍要进行评价，对不合格的供方，应及时通知相关单位。
5.1.5工程急需的物资或外包过程，其供方未列入《合格供方名单》中的，由质保工程师批准，可进行采购或委托。在采购过程中或工程实施过程中，应对其供方进行评价。
书面申请：
5.2.1生产部根据正常消耗及实际生产需用量，结合生产使用情况和公司有关规定，负责提出新增材料、零部件和维修备品备件的书面采购申请。
5.2.2其他相关部门负责提出其他与质量有关的物资采购的申请。
5.2.3书面采购申请交公司采购部、财务部审核，总经理批准后实施。
采购计划：
5.3.1编制：
采购部采购人员或各区域安装维修项目部根据采购申请和供方的名册，编制采购计划（填入“采购申请单”内）。
5.3.2审批：
采购计划由材料责任人负责审核，项目部负责人或总经理批准同意后交采购人员实施采购。
采购实施：
5.4.1各相关部门采购人员接到采购计划后，按“采购申请单”中的要求组织市场采购和合同订购，并按规定时间及时将所购物品托运到公司或施工现场。
5.4.2特殊规格（要求）的物资采购，采购部的采购人员应视具体情况邀请有关专业人员协助洽谈。
5.4.3对于一般生产辅料和维修配件，可由各部门和区域项目部根据实际情况就地购买公司指定品牌的物资。如果是品牌场（厂）内专用机动车辆，选购的配件原则上采用原品牌场（厂）内专用机动车辆制造厂家生产的配件。
采购物资验收：
5.5.1一般标准辅料和维修配件等物资由技术质量部或材料责任人直接验收，验证内容为：检查物资的外观质量、标牌、规格、型号、称重或点检数量、测量和度量几何尺寸等，必要时邀请有关专业技术人员参加，验证物资有效质量证明文件和技术资料（危险化学品应包括安全技术数据）。
5.5.2物资经过检验、验证后，由技术质量部门根据工程技术资料要求填写“物资采购验收单”，报送监理或顾客，作为进场物资检验、验证的记录。
5.5.3计量检测仪器、仪表检验由技术质量部计量人员按计量器具标准负责验收并委外鉴定。
处置：
5.6.1合格处置：
采购物资经检验（鉴别）人员验证合格，由负责检验人员在“物资采购验收单”内签署，凭“物资采购验收单”入库。
5.6.2不合格处置：
采购的物资不合格或不符合规定要求，则不得入库。由采购人员负责向订购单位调换，退货和索赔等，并重新采购，直至合格为止。执行《不合格品控制程序》。
6、材料、零部件的代用
a)代用原则：不能以次代好，以劣代优
1）同类材料、零部件，不同厂家，代用厂家应是同过评价的合格供方，且质量
人员编制管理办法 第一章总则 第一条为了更好的控制公司的人员编制，有效的管理和规范人员的进出。 第二条通过人员编制控制，合理的开发和利用人力资源。 第三条原则：合理配备、精简高效。 第四条适用范围：公司各部门。 第二章人员编制的确定 第五条每年年初，由用人单位配合总经理工作部对公司所有单位岗位设置及人员编制情况进行全面清理，并拿出合理的定岗定编方案。 第六条各用人单位需配合总经理工作部依据各单位历史人员编制变动情况、业务变动情况、人均生产/销售值变动情况、工资成本情况及岗位工作饱和度等要素，配合各单位负责人进行定岗定编。 第七条人事拟定的单位编制（部门设置、岗位设置、人员配备）经总经理、董事长确认后，若非符合人员编制异动标准，不得随意变动，单位所有的人员进出必须在编制范围内进行。 第八条单位编制一经确认，凡编制以外的人员，必须予以调整，若无合适岗位可调，原则上一律做辞退处理。否则，公司人事将停发工资，所产生的相关人工费用及后果由各部门自行承担并按一定比例追究所在单位负责人的责任。 第九条定岗定编活动每年进行一次，原则上安排在年初进行。 第三章人员编制的异动 第十条人员编制设定以总经理工作部年初制定的人员编制情况为基础。 第十一条各单位需根据总经理工作部制定的人员编制总量控制人员增长。 第十二条在人员超标的情况下首先考虑通过优化各岗位人员结构来减少人员需求，以确保总量不超标。 第十三条各单位应建立末位淘汰制，以保证在人员编制不超标的情况下实现优胜劣汰和人员的合理流动。 第十四条符合下列特殊情况可申请调整或增加人员配置，经批准后由总经理工作部执行： 1、为扩大部门发展、部门调整、业务变更或增加业务量而提出的配置不足； 2、部门业绩表现突出，销售量增加导致的配置不足；（具体销售量和生产情况由总经理工作部通过财务数据调查后，切实需要增加配置的，上报领导批示后执行） 3、总经理工作部有权对人员结构失调进行调整，调整前需与用人部门相关负责人协调沟通，找出失调原因并提出处理意见。 第四章用人计划的提出
施工现场务工人员管理制 度示范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月
施工现场务工人员管理制度示范文本使用指引：此管理制度资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 为了加强施工现场的管理，保障建设工程施工顺利进 行，促进安全、文明施工，根据本公司的实际制定本制 度。 1、项目经理是施工现场务工人员管理的直接责任人， 专业、劳务分包的务工人员由雇用单位负责管理，但必须 遵守总包单位的各项规章制度。 2、项目部根据施工现场的人数配置专、兼职劳务管理 员，负责施工现场务工人员登记，建立动态管理台帐，督 促检查施工现场务工人员劳动合同签订落实，负责施工现 场考勤表、工资发放表、劳动合同等资料收集整理。 3、施工现场务工人员必须依法签订劳动合同，必须经 过安全培训后方可上岗，新招的务工人员上岗前必须经过
三级安全教育。 4、务工人员应积极参加项目部组织的民工学校学习，接受项目部有关质量、安全、文明施工、法制及治安管理等方面的教育培训。 5、务工人员自觉遵守安全生产、文明施工的管理规定及公司制定的门卫、宿舍、食堂等管理制度，严禁赌博、寻衅闹事、打架斗殴，恶意讨要工资的行为，造成恶劣影响的人员酌情处罚。 6、施工现场建立管理网络，逐级落实责任制，做到人员底数清，流动进出清。 7、本制度自公布之日起执行。 请在此位置输入品牌名/标语/slogan Please Enter The Brand Name / Slogan / Slogan In This Position, Such As Foonsion
有企业就应该有管理制度，这是企业正常运行的必备条件。就企业管理制度而言，林林总总，范围广泛。但企业规模有大有小，管理模式有粗有细，因而就形成了企业制度的篇幅差异很大，多者洋洋万言，少者仅有薄薄几页，但是它们都在不同程度地发挥着作用。多者的优点在于规定了所有的人做何事及所有的事如何做，可谓是面面俱到，管理有序；缺点在于增加了管理成本。少者的优点在于简明扼要，运行成本较低；缺点在于规定的面较窄，例外情形较多，经常出现一事一议现象，不便于控制。那么企业到底需要什么样的管理制度？如何编制企业管理制度呢？ 一、管理制度的编制原则 服从于组织结构和规模的原则、简明化原则、系统化原则、锁链化原则、一般和特殊相结合原则。 二、管理制度的编制要点 管理制度的编制以做事为主线，以各部门、科室、班组、员工为点，以岗位责任制（包含岗位工作指引）、标准作业书、操作规程、技术标准和管理办法等为枝干构成一个平面，结合五大部门和总则构成立体化的篇章。要站在公司和部门的角度来看问题，注意把握以下几点： 表──要弄清公司总经理和部门经理每天、每月、每年应看的表，例如销量、产量、进货量、质量、费用等；要弄清公司各岗位每天、每月、每年应填、应报的表；要弄清公司各控制点每天、每月、每年应填、应报的的表。 会──要弄清公司总经理和部门经理每天、每月、每年应开的会，例如公司月经营检讨会、公司（半）月采购委员会会议、（半）年公司员工大会、周产供销协调会、月市场分析会等。 权──要设定人权、财权、物权、事权的管理权限，编制核准权限表。 计划和预算──公司的一切工作必须围绕着公司的年度策略、计划和预算来展开，制度的编制要为完成公司的年度策略、计划和预算服务，要弄清公司各部门每天、每月、每年有哪些计划，如何执行和追踪。 三、管理制度的体系 以企业的总则和五大部门（产、销、发、人、财）为篇章： 产指生产，包括采购、外协、储运、技术、制程、设备、基建、安全环保、品控等环节。 销指营销，包括市场调查与研究、通路规划与管理（B2C）、大客户管理（B2B）、营销控制、营业推广与公关、售后服务、营销人员管理与激励等环节。 发指研究和发展，包括调研、项目立项、研究设计、项目管理、投资、企划等环节。 人指人力资源管理，包括招聘、培训、考核、升降、异动、薪酬、档案、行政事务、保安等环节。 财指财务和会计，包括会计、财务、审计等环节。 同时将管理的四大功能（计划、组织、领导、控制）贯穿其中，主要的计划有公司的年度策略计划，各部的年（月）工作计划。其中最核心的是年（月）销售计划，以此为前提，技术部门做出设计和材料预算，采购部门做出采购计划，财务部门做出资金计划，生产部门做出生产计划等。主要的控制手段包括计划控制和预算
档案资料编制要求及管理办法 为了加强项目档案资料管理工作，规范项目资料、文件保管程序，保证各类档案资料的完整性，避免后期竣工资料的返工，结合《贵阳市城市轨道交通工程竣工档案验收移交细则》及《贵阳市城市轨道交通有限公司声像档案管理细则》的相关规定，特制定资料编制要求及管理办法。 一、纸质文件归档要求 （一）归档文件的内容及其深度应符合国家现行有关工程勘测、设计、监理、施工等方面技术标准的规定。 （二）归档文件应为原件，应真实、准确、完整，与轨道交通工程实际相符合。 （三）归档文件字迹清楚，图样清晰，图表整洁，盖章规范，图章完整清晰，负有责任的各方签署手续完备（签名、盖章）。 1.签字人：技术负责人、质检员签字一栏必须是投标技术负责人及持证质检员签字，若有人员变更，则以变更通知下发之日起的相关文件由变更确认的人员签字。 2.盖章：必须是中标单位公章。 （四）归档文件中文字书写应符合国家用字规范，采用国家颁布实施的简化汉字，图表的绘制应符合国家制图标准的规定。 （五）归档文件中文字材料幅面尺寸宜为A4 幅面（297mm×210mm）。图纸宜采用国家标准图幅。 （六）竣工文件材料使用的纸张、照片、光盘等记录材料和载体材料必须质量优良，耐久性强。
（七）归档的竣工图必须为新蓝图。 （八）对破损的文件、图纸应进行托裱，使用无粮浆糊，不得使用胶纸带粘贴。 （九）工程文件应采用能够长期保存耐久性强的书写材料，如碳素中性笔,不得使用易褪色的书写材料,如圆珠笔、铅笔、复写纸等。 二、归档文件字体与页边距要求 （一）归档文件字体、字号要求 （二）表格页边距要求 纵向左边距、横向上边距必须保证2.5cm的装订线，其它三边尽量满足要求。（表格页边距已经调整好） （三）签名 必须由本人签名，签名字迹必须工整、清晰，不可艺术话。 三、工程变更依据性文件质量要求 （一）施工单位施工过程中发现设计文件和图纸有差错的应当及时提出意见和建议，所有设计变更文件必须经勘测(设计)单位、监理单位和建设单位签字认可。
企业管理制度 汇编 （内部发行） 编制单位：云南滇东水泥有限公司 滇锦粉磨分公司（印章） 编制日期：二○○九年十一月
《云南滇东水泥有限公司滇锦粉磨分公司管理制度汇编》 《滇锦粉磨分公司管理制度汇编》 编辑委员会名单 主编：魏光荣 副编：孟治平 审核：孔令桥 批准：郭瑞林 编制日期：二○○九年十一月 （版权所有内部发行）
前言 为深入贯彻落实科学发展观，按照“保增长、扩内需、调结构、重民生”的总体要求，为了充分展现现代企业综合实力，提高对国民经济和行业发展的影响，使企业的产品知名度和竞争力的不断提升，促进企业健康、协调、科学持续发展。 据调查，中国水泥行业的总体价格优势行将结束，产能过剩即将步入微利时代，竞争激烈，价格急剧下挫，成本高，利润微薄，效益低下。为了改变企业的生存发展之道，在即将到来的微利时代，粗放型的生产管理，已达不到现代企业管理的要求，因此水泥企业如何抓好生产过程中的精细化控制和管理，实现水泥生产的优质、高产、低耗，从激烈的竞争中取胜，就必须攻心和洗脑，就必须更新观念，加强科技管理，走精细化管理之路，是企业现代管理人的战略思路。 在此之前，公司颁布了众多的管理条例及补充条例，这代表着企业管理的规范与制度化，象征着一个企业的文化的建立、演变、积累和沉淀。但是随着时间的延续，早期的管理制度已渐渐被大家淡忘，执行中已淡化了它的作用，为此，公司决定将过去公司制定发布的各种制度收集、整理、修改、补充，又结合国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理制度汇编，下发至各部门。希望各部门学习并强化执行。 其目的是：期望通过制度的执行，规范企业管理，使企业做大、做强、做精，获得更大的经济和社会效益，提升企业竞争力。起到了积极的推动作用！由于时间仓促，错误在所难免，请大家谅解！谢谢！ 编写过程中得到了各部门的鼎力支持！再次表示感谢！
精心整理 规章制度编制规范 一、规章制度的结构 （一）规章制度的结构一般由名称、题注、正文三部分组成。正文由总则、分则、附则等组成。 1、总则的内容主要包括：制定规章的目的、依据、原则、适用范围、应对的主要风险（可选项）等。 制定 等。 二、规章制度的名称规范 （一）规章制度的命名应当概括出制订规章制度调整的对象，命名应当完整、准确、简洁。 （二）规章制度命名一般结构为：单位名称+调整对象+名称类别（制度、办法、规定、细则）。
（三）某些规定性的规章制度，因为客观要求需要尽快增加新的内容，对原规章制度内容并不改变的，为避免因修订程序延误时间，可以制定“补充规定”。 （四）规章制度标题的题注应当载明制定(或修订)机构、制定(或修订)日期。 三、规章制度制定目的和依据规范 （一）制定规章制度的目的和依据是规章制度的必备条款，应当在规章制度的“第一条”做出表述。 （二）制定规章制度的目的是指所制定的规章制度要获得的直接结果的高度概括。按照具体到 1XX规2 3 遵守本规定的规定”。 （四）行为，指规章制度所调整的行为。如“本规定适用于分中心单证操作 及相关活动”。 （五）物，指规章制度所调整的物。如“本规定适用于公司***相关业务”。 （六）规章制度适用的表述，应当结合实际需要，可以是空间、人、行为和物的单一表述，也可以组合表述（一般按照“本规定适用于……空间……行为……物、人”的顺序表述）。 五、规章制度确定的管理机构规范
（一）管理机构是指规章制度确定的主要管理某一方面工作的部门或协助管理某一方面工作的部门，其表述应当遵循以下原则： 1、主管部门的表述有实写（如财务部）和虚写（如各业务部门）两种方式。一般采用虚写的方式，虚写可以避免因部门名称的变更而频繁修改规章。但是如果虚写指代不明，难以认明该表述实指哪一个部门，或者会产生歧义时，则应当实写。 2、一个规章制度一般明确一个主管部门；不便统一管理的可以明确分别主管的部门；需要在统一主管部门下分管的，可以明确统一主管部门和分工主管部门。 3、既有主管部门又有协管部门的可以明确主管部门和协管部门。 1 2XX工作3C、D部门 等。 “责 1、原则表述：“对XXXXXX成绩突出的，给予表彰和物质奖励”； 2、具体表述：“对XX成绩突出的，给予表彰，并根据创造XX效益或挽回经济损失的大小，分别给予XX元至XX元的奖励”。 （五）规章制度对处罚的规定，通常采取以下方式： 1、条文对应表述：依次引述规章制度中设定的违规行为的有关条款序号，然后表述所给予的相应处罚。如“违反本规定第X条（第X款）规定的，根据情节轻重，给予通报批评、XXXXXX、解除劳动合同等处罚种类，也可原则规定经济处罚”。
房产人力资源编制管理制度 房产公司人力资源编制管理制度 第一章总则 第一条为确保**房地产开发有限公司(以下简称公司)发展需要，有效掌握和控制人力资源配置状况，特制订本制度。 第二条公司人力资源规划编制的管理遵循因事设岗、以岗定人、适当从紧、兼顾储备的原则。 第三条本制度适用于公司本部及所属项目公司。 第四条人力资源部为公司人力资源规划编制的归口管理部门。 第二章申报与审批 第五条公司实行人力资源规划编制定期申报和审批制度。 第六条各单位(或部门)须在组建成立后，及时设置本单位的组织管理架构，并进行岗位设置和人员编制设定。 第七条新组建单位的组织管理架构设置、岗位设置及人员编制设置方案，应报送公司人力资源部，由公司人力资源部填写《项目公司组织管理架构及人员编制审批表》，经分管领导审核后，报公司总经理审批。经批准实施的方案应报送公司人力资源部备案。 第八条各单位(部门)须根据年度经营管理计划、人员流动及岗位职能变更等情况，制订年度人员编制、用人计划，并填报年度《人力资源编制与规划审批表》 第九条各单位(部门)填报的年度《人力资源编制与规划审批表》须经本单位(部门)负责人签署意见后，于每年1月15日前报送公司人力资源部。 第十条公司人力资源部须对各单位(部门)的《人力资源编制与规划审批表》进行统一汇总、核定和统筹调控，并与各单位(部门)充分沟通后，提出意见，经公司分管领导审核后，报公司总经理审批。 第十一条各单位(部门)在审定的编制范围内招聘、录用人员，按照公司《人才招聘录用管理办法》有关规定执行。 第十二条公司人力资源部应监督各单位(部门)严格执行经批准的人力资源编制。各单位(部门)因特殊情况确需突破编制的，填写《人员编制调整审批表》，并按照本制度规定的
劳务人员管理制度4 劳务人员管理制度 （一）务工人员招工制度 为了加强施工现场劳动用工的管理，维护企业和劳动者的合法权益，根据《中华人民劳动法》等有关法律规定，结合我公司实际情况制定本制度。 1、劳务的用工主体为项目子公司。劳务公司对接项目子公司，进行劳务分包，劳务公司才能作为用工主体自行招用务工人员及进行劳务作业分包。 2、务工人员的招用，必须由劳务公司依法与务工人员签订劳动合同。劳动合同必须明确规定工资支付标准、支付形式和支付时间等内容。 3、务工人员劳动合同的签订，被录用之日起十五天内与劳动者签订书面劳动合同，劳动合同签订后，务工人员应提供有效的身份证，专业资格证，学历证，暂住证等复印件（签订合同时必须提供原件备查），到公司统一备案。 4、招收范围：熟练的技术操作工，有中、高级技能职称的操作工优先录用，特殊工种人员必须具备行业执业资格证。年龄18~55岁，身体健康。 5、劳务分包：必须发包给具有建筑劳务承包资质的企业，不得发包给无资质的组织和个人（包工头）。
6、合同期限：务工人员固定期限合同最长不超过一年，以完成一定工作为期的劳动合同，起止时间必须明确具体，合同期满应及时办理手续，离开公司办理注销手续。 （二）施工现场务工人员管理制度 为了加强施工现场的管理，保障建设工程顺利进行，促进安全、文明施工，根据本公司的实际制定本制度。 1、项目经理是施工现场务工人员管理的直接责任人。专业、劳务分包的务工人员由雇佣单位负责管理，但必须遵守总包单位的各项规章制度。 2、项目部根据施工现场的人数配置专、（兼）职劳务管理员，负责施工现场务工人员登记，建立动态管理台帐，督促检查施工现场务工人员劳动合同签订落实，负责施工现场考勤表、工资发放表，劳动合同等资料收集整理。 3、施工现场务工人员必须依法签订劳动合同，必须经过安全培训后方可上岗，新招的务工人员上岗前必须经过安全教育。 4、务工人员应积极参加项目部组织的民工学习，接受项目部有关质量、安全、文明施工、法制及治安管理等方面的教育培训。 Delegates, staff: Hello! i n the run-up to t he Spri ng Festival, we held one se ssi on of four staff representatives Confere nce 2013-work shop, full back i n 2012, careful a nalysis of the current sit uation, discuss 2013 devel opme nt pla ns. Here, on behalf of my com pany 2013 work re ports to t he Ge neral Assembl y, for consi
规范性的企业管理制度 企业管理制度具有规范性，而且只有具有一定的规范性才能发挥企业管理制度的作用。下面小编就来介绍规范性的企业管理制度。规范性的企业管理制度重要性 1、企业管理制度本身就是一种规范。 企业管理制度是企业员工在企业生产经营活动中共同须遵守的规定和准则的总称，企业管理制度的表现形式或组成包括企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、工作或流程、管理表单等管理制度类文件。企业因为生存和发展需要而制定这些系统性、专业性相统一的规定和准则，就是要求员工在职务行为中按照企业经营、生产、管理相关的规范与规则来统一行动、工作，如果没有统一的规范性的企业管理制度，企业就不可能在企业管理制度体系正常运行下，实现企业的发展战略。 2、一个具体的专业性的企业管理制度一般是由一些与此专业或职能方面的规范性的标准、流程或程序、规则性的控制、检查、奖惩等因素组合而成的，在很多场合或环境里，规则=规范+程序。从一个具体的企业管理制度的内涵及其表现形式来讲：企业管理制度主要由编制企业管理制度的目的、编制依据、适用范围、管理制度的实施程序、管理制度的编制形成过程、管理制度与其他制度之间的关系等因素组成的，其中属于规范性的因素有：管理制度中的编制目的、编制依据、适用范围、管理制度的构成等;属于规则性的因素有：构成管理制度实施过程的环节、管理制度实施的具体程序、控制管理制度实现或达成期望目标的方法及程序;形成管理制度的过程，完善或修订管理制度的过程，管理制度生效的时间、与其他管理制度之间的关系。 3、规范实施企业管理制度是需要规范性的环境或条件的： 第一，编制的制度是规范的，符合企业管理科学原理和企业行为涉及到的每一个事物的发展规律或规则的; 第二，实施规范性的制度全过程是规范的，而且是全员的整体职务行为或工作程序是规范的;只有这样，企业管理制度体系的整体运作才有可能是规范的，否则将导致管理制度的实施结果呈现不规范的状态。规范性的企业管理制度的体现 企业管理制度的规范性是要求企业管理制度呈稳定和动态的统一的，长年一成不变的规范不一定是适应的规范，经常变化的规范也无一定是好规范，应该根据企业发展的需要而实现相对的稳定和动态的变化。在企业的发展过程中，企业管理制度应是具有相应的稳定周期与动态的时期，这种稳定周期与动态时期是受企业的行业性质、产业特征、企业人员素质、企业环境、企业家的个人因素等相关因素综合影响的。企业应该依据这些影响因素的变化，控制和调节的企业管理制度的稳定性与动态性。导致规范性的企业管理制度动态变化时的因素一般有三种情况： 1、企业经营环境、经营产品、经营范围、全员素质等是要经常发生变化的，这些因素的变化相应会引发组织结构、职能部门、岗位及其员工队伍、技能的变化，继而会导致使用、执行原有的企业管理制度中规范、规则的主体发生变化，企业管理制度及其所含的规范、规则因素必然须因执行主题的变化而相应改变或进行修改、完善。 2、产品结构、新技术的应用导致生产流程、操作流程的变化，生产流程、操作程序相关的岗位及其员工的技能必然要随之变化，与之相关的企业管理制度及其所含的规范、规则、程序等因素必然须因此而改变或进行修改、完善。 3、因为发展战略及竞争策略的原因，企业需要不断提高工作效率、降低生产成本、增加市场份额，当原有的管理制度及其所含的规范、规则、程序成为限制提高生产或工作效率、降低生产成本等的主要要素时，就有必要重塑企业机制，改进原有企业管理制度中不适应的规范、规则、程序。规范性的企业管理制度的影响
整理部门企管部生效日期2013-8-10 版本G 编制审核批准 1.0目的 为了规范管理本公司的各种文件和记录，对其编号方法做出统一规定。 2.0适用范围 适用于公司的所有文件与记录。 3.0内容 3.1文件的编制格式 3.1.1文件编制时，正文部分都要加上文件头用来明示文件信息，文件类别的填 写请按照后附《文件类别对照表》中的文件类别进行填写，文件头中的具 体设置参照附件。（文件模板可以在OA系统的“模板”文件夹中下载使 用。） 3.1.2文件编写条目按照以下格式。 1.0 1.1 1.1.1 1.1.1.1 2.0 依此类推，层次分级最多不超过4级。 3.1.3文件页边距设置如下： 竖版：上 1.8cm 下 1.5cm 左2.5cm 右1.8cm 横版：上2.5cm 下1.8cm 左1.8cm 右1.5cm 3.1.4文件正文字体为仿宋或宋体，字号13号，行间距为固定值20磅，数字序 列字体为Arial，字号与正文相同，小标题可以加粗。 3.1.5文件文档为word文件，表单不限。 3.1.6页眉：1.5cm 页脚：1.0cm 页眉页脚及其他部分的未尽事宜以附件范本为准。 3.2表格记录的编制格式 3.2.1表格编制时，要加入公司标示，公司标示如下图。 图（1）集团公司logo标示
整理部门企管部生效日期2013-8-10 版本G 3.2.3表格中所有字体均为仿宋或宋体，表头字号为16号，表格正文字号13号， 表格编号及表格正文之外的附属信息字号均为10号。 3.3文件的编号 3.3.1公司、分厂及部门代码（详见附件） 3.3.2管理体系文件 体系文件包含ISO9001质量体系文件，OHSAS18001安全体系文件，ISO14001环境体系文件。 3.3.2.1一阶文件（质量手册、安全手册、环境手册） X1-X2-01 流水号：01—99 文件类型标示： QM质量手册 SM安全手册 EM环境手册 公司代码：参照附件 说明：质量手册以后将分为集团公司质量手册和分公司质量手册，分公司质量手册的部分内容可引用集团公司质量手册。 3.3.2.2二阶文件（体系程序文件） （1）ISO9001质量体系程序文件 X1- X2-01 流水号：01—99 文件类型标示：QP质量体系程序文件 公司代码：参照附件 说明：程序以后将分为集团公司质量程序文件和分公司程序文件，分公司程序文件的部分内容可引用集团公司程序文件或等同使用。 （2）OHSAS18001安全体系程序文件，ISO14001环境体系程序文件 X1-X2-01 流水号：01—99 文件类型标示：SP安全体系程序文件 EP环境体系程序文件 公司代码：参照附件
1 目的 (3) 2 适用范围 (3) 3 管理关系 (3) 4 职责 (3) 5 内容与要求 (3)
1 目的 为科学配置人力资源，优化队伍结构，建立与企业发展相适应的人才队伍，提高公司人力资源管理水平，同时严控人力资源成本，特制订本标准。 2 适用范围 本标准适用于公司各部门。 3 管理关系 本标准由人力资源部归口管理。 4 职责 4.1 人力资源部负责公司整体人力资源战略规划与组织结构的管理。 4.2 各部门负责本部门定岗、定编、定员的管理。 5 内容与要求 5.1 人员编制的拟定 5.1.1 公司人力资源编制分为年度编制、半年修订，以确保编制的适应性。 5.1.2 人力资源编制计划在每年的12月份，以公司中长期战略规划和公司年度经营目 标为依据，由公司管理层研究后，人力资源部拟定编制报总经理审批后执行。 5.1.3 人力资源部每年12月中旬组织各部门填写下年度骨干和主管的人员编制。 5.1.4 各部门在提出编制建议时，进行岗位分析，以部门年度经营目标和现有人员情 况为依据。 5.1.5 各部门提交编制建议时，需配合人力资源部做好岗位说明书，在岗位调查和岗 位设计的基础上，提出该岗位的主要工作职责，绩效指标和入职条件，经中心/ 事业部总经理批准后，作为公司人力资源管理的依据。 5.1.6 人力资源部在汇总编制时，应进行编制核定、调查拟增岗位、相邻岗位工作饱 和度、协调整合，并向部门经理提出人员优化建议，确因工作需要且业务扩大 方能提出增编报告。 5.1.7 在核定过程中，新增人力资源编制要确认入职时间，避免人员提前到岗而导致 人力资源成本虚高。
5.1.8 编制完成后，人力资源部应汇总编制，报总经理核准。 5.2 人员编制的执行与调整 5.2.1 经总经理批准后的人员编制，人力资源部按编制要求执行。 5.2.2 编制一经确定，如有需要半年调整一次，确因工作需要的特殊情况，报总经理 审批后方能调整。 5.3 增加编制的原因 5.3.1 出现新的业务形态及布局。 5.3.2 因工作需要增设新部门或岗位。 5.3.3 市场环境出现新的业务变化或机会，现有编制不能满足需要。 5.3.4 其他需要增加编制的情况。 5.4 减少编制的原因 5.4.1 原有业务出现萎缩。 5.4.2 因工作需要精简部门或岗位。 5.4.3 因工作效率提升或工作流程优化，可精简现有编制。 5.4.4 其他需要精简编制的情况。 5.5当各部门提出调整编制的建议后，人力资源部首先进行核实，在与各部门进行沟通 的基础上，提出是否调整的建议，报总经理审批。 5.6受理后的人员编制，人力资源部将按《招聘管理规定》进行岗位定员配置。
文件编号：RHD-QB-K2847 （管理制度范本系列） 编辑：XXXXXX 查核：XXXXXX 时间：XXXXXX 外来务工人员管理制度 标准版本
外来务工人员管理制度标准版本操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 为了维护本工程的治安秩序，管理好外来务工人员，保护外来务工人员的合法权益，特制定该管理制度。 一、凡常住户口不在本市的外来务工人员，来本地参加工作，必须“三证”齐全（身份证、劳务证、计生证），并同时上缴一寸免冠照片4张（暂住证、劳务证、工作证、）。 二、在三日内上报当地派出所办理《暂住证》，劳动部门办理《劳务证》，工程安保部门办理《工作证》。 三、务工人员必须随时携带三证，不得转借、
涂改，上下班必须按规定佩戴好《工作证》，以便出入生活区 四、三证如有遗失，必须在于24小时内上报安保部门，并说明原因，经查明后补办。 五、《暂住证》期满需留住的，应在期满前5日内上报安保办公室，以便统一向当地派出所办理延长手续，期满离开时，应缴销《暂住证》。 六、外来务工人员必须服从安保、后勤部门的统一安排，在指定 的房间、床铺居住，积极参加安保部门组织的法律法规学习，和有关教育培训活动，严格遵守本工程项目的各项管理规定。 七、外地来本市探亲、访友人员，除安保部门统一登记外，暂住或预期暂住7日以上者，必须当
日上报安保部门，并缴2张一寸照片，3日内报当地派出所办理《暂住证》。 这里写地址或者组织名称 Write Your Company Address Or Phone Number Here
文件编号： 文件编号及格式编制规定 版次： 受控状态：
1.0目的 对本公司质量管理体系文件、记录进行编号和格式规定，确保本公司质量管理体系文件的一致性。 2.0适用范围 适用于本公司所有部门 3.0职责 3.1技术质量部负责编制质量管理体系文件、记录编号及格式规定，审核质量管理体系文件、 记录编号及格式规定。 4.0工作程序 4.1质量手册的编号规定 HC / QM 质量手册 XX 4.2程序文件的编号规定 HC / QP —×× 程序文件 XX 4.3管理及操作性文件编号规定 HCYL—×××—××—××× 文件流水号 职能代号（见4.3.1） 文件分类（见4.3.3） 医疗 4.3.1 职能代号 “JZ”——技术质量 “SC”——生产采购
“SB”——设备 “RL”——人力资源 “BG”——办公室 “YC”——营销 “JL”——计量（监视和测量设备） 4.3.2文件分类 “SOP”——标准操作规程 “SMP”——标准管理规程 “STP”——技术、质量标准 “SOR”——记录 “CE”——CE技术文件 “QR”——确认 “YZ”——验证 4.4产品确认资料编号 HCYL –YZ/QR /×××—××× 确认或确认流水号 产品名称首位字母（大写三位） 验证/确认资料 医疗 4.4.1第一个确认资料编号为001，第二个验证/确认资料编号为002，……依次排序表示 如：灭菌确认为公司第一个验证/确认资料为001，包装确认为第二个验证/确认资料为002，……依次排序表示 4.4.2方案为每个验证/确认的001，报告为每个验证/确认的002。 如：导尿包灭菌验证如果为公司的第一个验证，验证方案编号为HCYL-YZ/DNB-001-A，验证报告为HCYL-YZ/DNB-001-B；导尿包包装验证如果为公司的第二个验证，验证方案编号为HCYL-YZ/DNB-002-A，确认报告为HCYL-YZ/DNB-002-B，……。 4.4.3验证/确认版次、修订按管理及操作性文件执行。 4.5外来文件的编号 如果原文件有编号，引用原文件编号，如无编号按下列编号格式执行。 ×××—××××—××× 流水号
质量管理体系文件编制规定(doc 7页)
质量管理体系文件编制规定 1目的 确保质量管理体系文件的编制符合内容格式统一、保持清晰、易于识别和检索等要求。 2 范围 本办法适用于本所的质量管理体系文件，包括质量手册、质量管理体系程序（程序文件）、作业文件和质量记录的编制。 3职责 3.1质量管理体系文件由有关职能部门负责起草，部门负责人负责审核。 3.2 质量手册由所长审定批准，程序文件、作业文件由主管所领导审定批准。 4文件编号 Q S X —X X —X X X X 发布年份 同层次文件顺序号 层次代码：质量手册—A 程序文件—B 作业文件—C 质量管理体系代号质量记录—D 5 文件封面格式 5.1质量手册及程序文件的封面格式应符合附录A的规定。 5.2作业文件及质量记录不设封面。 6 文件页面格式
6.1 质量手册、程序文件、作业文件，除封面、目录外，每页均设有页 眉。 6.2 页眉格式为 文件名称 中国建筑标准设计研究所 质量管理体系文件 X X X X 文件编号： 批准人： 修改码： 7 文件内容 7.1 质量手册内容 0 引言 1 范围 2 引用标准 3 定义 4 5 6 按GB/T19001-2000—ISO9001:2000标准中的4至8的条款对应 编写。 7 8 7.2 程序文件和作业文件内容 1 目的 2 范围 3 职责 4 程序内容 5 记录 中国建筑标准设计研究所 质量管理体系文件 质量管理体系文件编制规定 文件编号：QSC-01-2002 批准人： 修改码： 0 / A
注：1、程序内容可以分几章编写； 2、记录也可以插入程序内容中编写。 8 文件条文的编排 8.1 文件层次编号 章 条 条 条 1 2 3 4 5 当条文内容适于采用分行并列叙述时，其编号用小写的拉丁字母 a .，b.，c.，……顺序表示。 8.2 “章”一般设有标题，“条”可有也可没有标题。但同一层次的“条”，有无标题原则上应一致。 9 文件幅面 质量管理体系文件的幅面采用A 4（210mm×297mm ）。 10 质量要求 文件编写要符合下列要求： a ．文字通顺，表述清楚。 b ．名词、缩略语、标点符号要符合国家有关标准的规定。 c ．计量单位一律采用法定计量单位。 11 会签与审批 质量管理体系文件稿经编制人起草后，按附录B 的《质量管理 体系文件会签审批单》，经编制人、编制部门负责人签字后，经相关部门会签，并经主管所领导签署批准。 中国建筑标准设计研究所 质量管理体系文件 质量管理体系文件编制规定 文件编号：QSC-01-2002 批准人： 修改码： 0 / A ???2.21.2
机构设置和人员编制的管理办法（试行） 讨论稿 第一章总则 第一条为了规范XX公司所属各级单位、部门机构的设置，加强人员编制管理，制定本管理办法。 第二条各二级子公司、下属各控股公司、可对其行使实际人事管理决策权的参股公司、XX公司董事会明确的其他公司（以 下简称各公司）均适用本管理办法。 第三条XX公司董事会下成立编制审核委员会（以下简称编委会），主任由董事长担任，副主任由总裁担任。成员为行 政人事部、财务部、战略发展部负责人及法审人员。具体 工作由行政人事部承担。各公司负责人参与研究与本公司 有关的机构编制问题。编委会年终召开编制审定会议，审 定下一年度的机构设置、人员编制；根据实际情况，编委 会可不定期召开会议，审定编制调整事宜，编制调整需备 案。 第四条行政人事部负责XX公司下属各公司、各部门机构和编制管理的具体工作。 第二章申报的原则及条件 第五条XX公司各类机构的设置，应当遵循精简、统一、高效的原则；人员编制应当遵循控制总量、压缩编制的原则；相 应控制人力投资总额，节约人力成本、费用。做到“定岗、
定编、定员、定费用”。符合公司事业发展、业务发展的 原则。符合公司经营管理需要的原则。 第六条XX公司下属各公司、各部门涉及下列机构编制问题须报编委会： （一）增设、撤销或调整公司内职能管理中心或部门。 （二）成立、撤销子公司； （三）子公司增加编制； （四）子公司更名； （五）成立公司内或各公司间编制外议事协调机构、项目统筹机构； （六）调整人员编制总额。 第七条申请第六条所列事项，应符合以下条件： （一）为完成公司事业发展、业务发展或战略任务所必须成立的相应机构或机构名称。 （二）属于公司工作职能范围，为保证经营管理工作的发展，确需成立的机构或增加岗位、人员编制。 （三）其他因业务发展而又不宜或不便由XX公司有关部门、已设立的各公司及其子公司承担，必须成立相应机构或机构 名称。 第三章申报程序 第八条申请第六条所列事项的申报程序如下： （一）各有关公司或部门应向编委会提交下列材料（交行政人
编号：QC/RE-KA7830 企业管理制度编制标准范本 In order to make the rules open, maintain the collective coordination, safeguard the interests, so as to give full play to the power of the group, and realize the legal basis of management. （规章制度示范文本） 编订：________________________ 审批：________________________ 工作单位：________________________
企业管理制度编制标准范本 使用指南：本规章制度文件适合在管理中，为使规则公开化，让所有人保持集体的协调，维护集体的利益，从而充分发挥团体的力量，实现管理有法可依，内部运行有规则保障。文件可用word任意修改，可根据自己的情况编辑。 企业管理制度的编制 有企业就应该有管理制度，这是企业正常运行的必备条件。就企业管理制度而言，林林总总，范围广泛。但企业规模有大有小，管理模式有粗有细，因而就形成了企业制度的篇幅差异很大，多者洋洋万言，少者仅有薄薄几页，但是它们都在不同程度地发挥着作用。多者的优点在于规定了所有的人做何事及所有的事如何做，可谓是面面俱到，管理有序；缺点在于增加了管理成本。少者的优点在于简明扼要，运行成本较低；缺点在于规定的面较
窄，例外情形较多，经常出现一事一议现象，不便于控制。那么企业到底需要什么样的管理制度？如何编制企业管理制度呢？ 一、管理制度的编制原则 服从于组织结构和规模的原则、简明化原则、系统化原则、锁链化原则、一般和特殊相结合原则。 二、管理制度的编制要点 管理制度的编制以做事为主线，以各部门、科室、班组、员工为点，以岗位责任制（包含岗位工作指引）、标准作业书、操作规程、技术标准和管理办法等为枝干构成一个平面，结合五大部门和总则构成立体化的篇章。要站在公司和部门的角度
文件分类编制管理规程 你的签名表明你已清楚了解本文件及附件内容，充分理解并认可本文件的所有条款。 任何对本文件及其附件的目的、内容或标准进行的改变或修正都必须起到改善的作用，并详细记录文件的修订及变更历史（详见变更记录），并且在执行以前必须取得批准，下表仅记录修订/变更主要内容。 1. 目的 用于规范湖南振兴中药有限公司GMP 文件的起草/修订、颁布、收回、销毁及管理维护程序，对与生产质量管理有关的GMP文件进行控制，确保各GMP实施场所使用的文件是该文件的有效版本。 2. 范围
适用于湖南振兴中药有限公司中药饮片生产和质量管理的所有标准文件及其附件的编制与管理。 3. 术语或定义 3.1 GMP：药品生产质量管理规范(Good Manufacturing Practice)的英文简称。 3.2 SMP：标准管理规程（Standard Management Procedure），用于指导工作的管理类文件。 3.3 SOP：标准操作规程（Standard Operating Procedure），用于指导如何完成一项工作的文件。3.4 EHS：是环境(Environmental)、健康(Health)、安全(Safety)的缩写。 3.5 DCC：文件变更控制，是Document Change Control 的词首位字母的缩写。 3.6 MP：工艺规程（Manufacturing Process） 3.7 QS：质量标准（Quality Specification） 3.8 AM：分析方法（Analysis Method） 3.9 VD：验证（Validation） 3.10 ST：稳定性研究（Stability） 3.11 TM：技术手册（Technical Manual） 3.12 N/A：不适用（Not Applicable） 3.13 文件：是质量保证系统的基本要素，是指一切涉及中药饮片生产和质量管理的书面标准和实施过程的记录。 3.14 文件管理：是指文件的设计、起草、修订、审核、批准、替换或撤销、复制、分发、培训、执行、归档、变更、保管和销毁的一系列过程的管理活动。 4. 职责 4.1 文件起草人负责按本程序的要求制订各种文件，确保文件格式、编排等符合本程序要求。 4.2 质量保证室负责本程序的执行，确保颁发执行的文件符合本程序的各项要求。 4.3 质量管理部GMP专员负责建立公司文件目录（包括序号、文件编码、文件名称、版本号、批准日期、执行日期、复审日期等）并及时更新，确保目录上的信息与现行文件一致。对即将到期文件进行跟踪，每季第一个月第一周向文件起草部门负责人按到期顺序发送当季即将过期的文件清单，制定文件修订计划并监督其按期完成文件修订。 4.4 各使用部门文件管理员负责建立本部门文件目录（包括序号、文件编码、文件名称、版本号、批准日期、执行日期、复审日期等），及时更新，确保目录上的信息与现行文件一致。 4.5 各部门文件管理员负责管理发放至本部门的受控版复印件，并使用记录模板的受控版复印件印制工作记录（批生产/包装记录除外），使用培训考核试题的受控版复印件印制培训考核试卷。 4.6 各部门应指定专人按要求编制本部门所需要的各类文件，并负责管理本部门文件。 4.7 文件起草部门负责人应对所制定文件进行初审核，再依次报文件使用其他部门或监督部门负责人进行审核，最后由质量管理部负责人进行审核。 4.8 文件批准应由文件使用部门上级直管部门负责人批准。
人员编制管理规定 一、目的 为使公司的人员编制管理贴近生产经营实际，管理规范有序，发挥人员编制的人力成本控制功能，特制定本规定。 二、适用范围 本规定适用于兆泉汽车所有部门。 三、术语 （一）人员编制:根据公司经营目标、市场环境对所配备人员的数量、结构所作的计划。人员编制通常每年制订，包含岗位、人员数量、薪酬模式等内容，是进行人力成本预算和控制的重要管理工具。 （二）薪酬模式：公司现行的薪酬模式包括计时、计件、销售提成三类。 （三）直接人员：从事一线生产操作、直接创造产品价值的人员。 （四）间接人员：非一线生产操作人员，包括管理、营销、物流、品质、技术、后勤、生产辅助等岗位类别。 四、正文 （一）编制管理模式 以审批确定的年度编制为基础，根据实际经营情况对编制进行增减、调整等滚动控制。 （二）年度编制 1.年度编制根据年度经营规模制订。 2.年度编制制订规则 （1）直接人员：根据年度产量目标、生产组织方式制定人员编制。
同时根据可能的产量波动，制定与其相匹配的浮动编制预案。 （2）工作量与产量密切相关的间接人员：根据与直接人员的比例关系制订人员编制及浮动编制预案。 （3）其余间接人员：根据部门职能职责、业务流程、岗位设置等制定编制，应结合与直接人员的比例关系、历史状况等从紧控制。 （三）年度编制制订流程 1.每年第四季度，公司人力资源部下发次年度人员编制工作通知，提供范本，明确工作时间节点及其它相关要求。 2.各部门结合实际情况制订年度编制，并说明编制制订所依据的产量或销量规模，明确岗位、数量、薪酬模式、间接人数控制目标。 3.人力资源部与各部门沟通编制，并汇总后报人力资源分管副总审核，总经理审批后下发执行。 4.人力资源部对各部门编制执行状况进行适时监控与管理。 （四）编制滚动控制 1.编制滚动控制指根据实际经营情况对人员编制实行适时控制和跟 进的动态管理。具体表现形式包括在年度编制基础上的编制新增、编制减少、编制转移及浮动编制预案控制。 2.编制新增 （1）主要包括所有因人员异动、业务与职能新增等带来的岗位和人数增加。 a.审批流程： 各部门负责人——人力资源部、审计部、工艺部——分管人力副总经理——总经理审批 3.编制减少