风险和机遇管理程序(2021版)

风险和机遇的管理流程

简介

风险和机遇是任何组织面临的常态。一个有效的管理流程可以帮助组织识别、评估和应对风险，同时也能利用机遇以实现目标。本文档介绍了一个基本的风险和机遇的管理流程，旨在帮助组织更好地应对不确定性和变化。

步骤一：识别风险和机遇

在管理流程的开始阶段，组织需要通过系统地识别潜在的风险和机遇。这可以通过以下方法来完成：

- 与利益相关者交流，了解他们的关切和期望；

- 收集过去的经验教训，了解已经发生的风险和机遇；

- 分析内外部环境，识别潜在的风险和机遇。

步骤二：评估风险和机遇

在这一步骤中，组织需要评估已经识别的风险和机遇的影响和概率。这有助于组织确定哪些风险和机遇是最重要的，需要优先处理。评估可以使用定性和定量的方法，例如风险矩阵和概率分析。

步骤三：制定应对策略

针对已经评估的风险和机遇，组织需要制定相应的应对策略。这些策略应该基于评估结果，旨在降低风险的发生概率或影响，并利用机遇以实现组织的目标。应对策略可以包括以下内容：

- 避免风险：采取措施来防止风险的发生，例如改变业务流程或采取安全措施。

- 转移风险：将风险转移到其他方面，例如购买保险或与合作伙伴共享风险。

- 减轻风险：采取措施降低风险的影响，例如备份数据或实施危机管理计划。

- 利用机遇：采取行动以最大程度地利用机遇，例如扩大市场份额或推出新产品。

步骤四：实施和监控

一旦应对策略被制定，组织需要实施这些策略，并定期监控其有效性。实施过程中需要确保资源的充足性和适当的沟通。同时，组织应该持续跟踪风险和机遇的变化，并根据需要做出调整。

风险和机遇管理程序范文

一、引言

风险和机遇是任何组织在经营过程中都必须面对的重要因素。管理好风险，抓住机遇是企业持续发展和增加竞争优势的关键。本文旨在设计一个风险和机遇管理程序，使企业能够有效地识别、评估、应对和利用内外部的风险和机遇。

二、风险管理流程

1. 风险识别

风险识别是风险管理的第一步，企业需要全面地了解企业内外部环境，包括市场环境、监管环境、竞争环境等，找出可能对企业产生负面影响的因素。识别风险的方法包括：通过SWOT分析，明确企业的优势、劣势、机遇和威胁；利用统计数据和历史数据，分析过去发生的类似事件所带来的风险；通过市场调研和竞争分析，找出竞争对手和市场动态所带来的风险等。

2. 风险评估

风险评估是根据风险的发生概率和影响程度，对各个风险进行排序和评估。评估风险的方法可以采用风险矩阵法，将风险按照概率和影响的高低进行划分，确定高风险事件的处理优先级；也可以采用定量评估方法，通过统计分析和模型计算出风险的数值，进行比较和排名。

3. 风险应对

风险应对是在风险发生之前制定措施，以减少风险的发生概率或降低风险的影响程度。通常包括以下几种方法：风险规避，即完全避免与该风险相关的活动；风险转移，即将风险转嫁给其他方；风险减

轻，即采取措施减少风险的发生概率或影响程度；风险接受，即承担风险并做好应对准备。

4. 风险监测

风险监测是持续地跟踪和监测风险的发生情况，及时调整风险管理措施。可以采用风险指标体系，对监测的风险进行评估和报告；也可以定期召开风险管理会议，汇报风险情况，并及时调整风险管理策略。

风险识别和机遇应对管理控制程序

1：目的

为识别质量管理体系所有过程中风险与机遇，有效提升正面效果，创造新机会并预防或降低不良效应。

2：适用围

适用于供用电管理、电力工程施工过程中与质量管理体系有关的部和外部事宜及利益相关方的相关风险和机遇的识别和控制。

3：职责

3.1 最高管理者负责风险管理所需资源的提供，风险可接受准则方针的确定，并按规定周期保持对风险和机遇的评审；

3.2 安质部负责风险机遇的识别和应对管理和相关策划和措施的执行、监督。组织编写《风险和机遇评估分析报告》呈报最高管理者；

3.3市场部负责收集产品售后及顾客满意等过程的风险信息及本部门的其它风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并予以实施。

3.4各部门负责本部门职能围与质量管理体系相关风险和机遇识别、评估，策划相应的措施以规避或者降低风险并予以实施；

4：工作程序

4.1风险和机遇管理策划

4.1.1 为识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。

4.1.2 在风险和机遇的识别和应对过程中，各部门应对可能存在风险的过程、人员逐一进行筛选识别，包括但不限于以下方面：

a：对适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；

b：作业过程中的安全风险；

c：设备、检测仪器仪表、安全工器具对质量造成的风险；

d：产品售后的风险；

e：过程失效的风险。

4.2风险/机遇管理

4.2.1建立分风险和机遇评估小组

4.2.2.1 安质部牵头市场部、运行部、技术部、工程部、人力资源部等建立“风险识别和机遇评估”工作小组，最高管理者赋予该小组以下的职责：

风险与机遇控制程序

1 目的

通过对公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2适用范围

本程序适用于本公司管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。

3职责分工

3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2. 各主管部门（生产管理部、技术部、安监部、营销部、质管部等）负责职责范围内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

3.3 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

4定义

4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5程序内容

5.1内外部环境因素信息的获取应考虑

；

，以及相关方的理念、价值观；

；

；

5.2风险与机遇识别时机

管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5.3风险与机遇的类型：

（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。

（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。

（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。

（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

应对风险和机遇的措施控制程序

以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤：

1. 风险识别：首先，需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。

2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和潜在影响。可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。

3. 制定应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的应对策略。这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。

4. 机遇利用：除了应对风险，还应该积极寻找和利用潜在的机遇。这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。

5. 实施和监控：将应对策略和机遇利用计划付诸实施，并持续监控其效果。定期评估风险和机遇的变化，以便及时调整措施。

6. 沟通和报告：在组织内部进行有效的沟通，让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。同时，向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。

7. 学习和改进：通过对风险和机遇管理过程的反思和学习，不断改进措施控制程序，提高组织应对风险和利用机遇的能力。

需要注意的是，应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程，需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。同时，组织应该培养风险意识和机遇意识，将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。

以上内容仅供参考，你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。如果你有更详细的需求或特定行业的要求，请提供更多信息，我将尽力提供更具体的帮助。

风险和机遇控制程序

1. 什么是风险和机遇控制程序？

风险和机遇控制程序是一种计划和执行的程序，以确保企业在面对不确定的、

毁灭性的或破坏性的风险和机遇时能够做出正确的决策并及时采取行动。这个程序能够帮助企业降低风险，并且能够为企业提供更好的机遇，以增强其竞争力。

2. 风险和机遇控制程序的重要性

在当前的商业环境中，风险和机遇控制程序至关重要。这是因为，企业面临的

风险和机遇越来越多，而同时市场和竞争也愈发激烈。因此，如果企业不能制定和执行有效的风险和机遇控制程序，那么它将不得不承担更高的风险，无法达到最佳竞争力。

3. 风险和机遇控制程序的步骤

风险和机遇控制程序一般包括以下几步：

3.1 风险和机遇识别

在这一步骤中，企业将分析其所面临的风险和机遇。企业需要根据其业务目标、环境、资源和文化等因素来确定自身的风险和机遇。

3.2 风险和机遇评估

在这一步骤中，企业将根据风险和机遇的可能性、影响程度和优先级来评估它

们的重要性。评估的结果将有助于企业确定如何处理这些风险和机遇。

3.3 风险和机遇规划

在这一步骤中，企业将为其具体的风险和机遇制定计划。规划通常包括风险和

机遇处理、监控和控制等方面。

3.4 风险和机遇执行

在这一步骤中，企业将执行其风险和机遇控制计划，包括处理风险和机遇，监

测进展以及处理可能的变化或未来的风险或机遇。

3.5 风险和机遇监控

在这一步骤中，企业将监控其风险和机遇控制程序的执行情况。企业需要不断

改进其程序，以确保其在未来的风险和机遇下能够继续有效。

4. 风险和机遇控制程序的优点

实施风险和机遇控制程序有以下优点：

风险和机遇管理办法

风险和机遇管理是组织和管理风险和机遇以实现目标的一种方法。以下是一些常见的风险和机遇管理办法：

1. 风险识别和评估：组织应该识别可能对其目标实现造成不利影响的风险，并评估这些风险的潜在影响和可能性。

2. 风险控制和缓解：一旦风险被识别和评估，组织应该采取措施来控制和缓解这些风险。这可以包括采取措施以减少风险的可能性，或减少其潜在影响。

3. 风险监测和追踪：组织应该设置监测和追踪机制，定期检查风险情况，并及时做出调整和应对。

4. 控制和实施机遇：除了管理风险外，组织还应该主动寻找和利用机遇。这可以包括识别和分析潜在的机遇，并开发计划来控制和实施这些机遇。

5. 目标的优先级：在风险和机遇管理中，组织应该根据其目标的重要性和紧急程度，优先考虑风险和机遇的处理。

6. 建立沟通和合作机制：风险和机遇管理需要整个组织的参与和合作。因此，组织应该建立沟通和合作机制，确保信息的流通和共享。

7. 监督和审计：组织应该设立监督和审计机制，监督风险和机遇的管理情况，并确保其有效实施。

总的来说，风险和机遇管理是一个动态的过程，需要不断评估和调整。组织应该持续关注内外部环境的变化，及时采取措施应对风险和利用机遇。

风险和机遇控制程序

1. 引言

风险和机遇是每个组织都可能面临的因素。有效地控制和管理风险可以帮助组

织避免潜在的损失和不确定性，同时也为组织带来机遇，帮助其在竞争激烈的市场中获得优势。为了实现这一目标，组织需要建立一套风险和机遇控制程序。

2. 风险控制程序

2.1 风险识别

风险识别是风险控制程序的首要步骤。可以通过以下方式进行风险识别：•市场调研和分析：了解行业趋势和竞争状况，识别可能影响组织的风险。

•内部审查：评估组织内部的弱点和漏洞，并识别可能导致问题或损失的潜在风险。

2.2 风险评估

风险评估是评估风险严重程度和可能性的过程。通过风险评估，组织可以确定

哪些风险需要优先处理，以及采取什么措施来减轻或避免这些风险。

常用的风险评估方法包括：

•风险矩阵：根据风险的严重程度和可能性进行分类，确定优先处理的风险。

•事件树分析：通过建立事件树，评估不同分支的可能性和严重程度，确定最终事件发生的风险。

2.3 风险控制措施

在确定了风险的严重程度后，组织需要采取相应的风险控制措施。这些措施可

以分为以下几类：

•风险避免：通过避免可能导致风险的行为或活动，来减少风险的发生。

•风险减轻：采取措施来减少风险的严重程度或可能性，如加强安全措施、提高员工培训等。

•风险转移：将风险转移给其他实体，如购买保险或签订合同。

•风险接受：对于一些风险，组织可能无法完全消除或减轻，只能接受其发生，并做好应对准备。

2.4 风险监控和更新

风险控制不是一次性的工作，组织需要建立风险监控和更新机制。通过定期监

测风险的发生和演变，及时调整风险控制措施，确保其有效性。

1 目的

通过对公司经营活动中的分析和控制，降低风险发生的概率或风险导致的负面影响。

2 适用范围

适用于本公司的经营活动中的所有风险管理活动。

3 术语和定义

3.1 风险：不确定性的影响。包括负面风险和正面风险，其中正面风险也称机遇。

风险表达通常有两种：一以潜在事件和后果或它们的组合来描述；二以事件（包括环境的变化）后果和发生可能性的组合来表达。

3.2 风险管理：针对风险指挥和控制组织的协调活动。

3.3 机遇：有利的时机、境遇、条件和环境。

3.4 战略：实现长期或总目标的计划。

3.5 战略小组：由总经理任组长，各部门负责人任组员所组成的项目小组。

4 职责和权限

4.1 战略小组负责公司风险机遇的信息的识别、评价及制订应对措施。

4.2 品质部是风险机遇控制的归口管理部门，在总经理授权下，组织相关部门召开风险机遇分析会议，并保存相关记录。

5 工作程序

5.1 风险机遇收集时机

5.1.1战略小组（各部门）在体系建立初进行组织环境理解和分析之后、年度管理评审或年度质量目标设定之前进行定期识别。

5.1.2 当组织环境信息出现更新时应适时进行识别。

5.2 按公司内外部环境理解和分析输出、相关方的需求和期望等内容作为风险机遇识别的信息输入，同时还必须重点收集如下风险机遇信息：

a) 战略风险失控导致企业蒙受损失的案例（人力行政部负责）；

b) 财务风险失控导致危机的案例（财务部负责）；

c) 忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例（市场部负责）；

d) 忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例（人力行政部负责）；

应对风险和机遇控制程序

风险和机遇无处不在，无论是在个人生活还是在商业领域。为了保护自己的利益，我们需要采取适当的措施来应对风险，并利用机遇。本文将介绍一种应对风险和机遇的控制程序。

一、风险评估和管理

风险评估是确定可能对我们目标产生负面影响的事件或情况。为了应对这些风险，我们需要进行风险管理。以下是一个简单的风险评估和管理控制程序的示例：

1. 风险识别：识别潜在的风险因素，包括内部和外部因素。例如，供应链中的延迟，市场需求的变化等。

2. 风险评估：评估风险的概率和影响程度。通过使用定性和定量分析工具，对风险进行评估。

3. 风险控制策略：确定适当的控制策略来减少或消除风险。这可以包括采取预防措施，制定回应计划等。

4. 风险监测：定期监测已识别的风险，以确保控制措施的有效性。这可以通过监测关键绩效指标和风险指标来实现。

二、机遇识别和利用

机遇是与风险相对的正面事件或情况。为了从中获益，我们需要正确识别和利用机遇。以下是一个简单的机遇识别和利用控制程序的示例：

1. 市场调研：进行市场研究和调查，以识别潜在的市场机遇。这可

以包括研究市场趋势，竞争分析等。

2. 机遇评估：评估机遇的潜力和可行性。通过使用市场数据和业务

分析，评估机遇的价值。

3. 机遇开发：制定适当的策略来利用机遇。这可以包括开发新产品，进入新市场等。

4. 机遇监测：定期监测机遇的进展，以确保其持续的利用。这可以

通过跟踪市场变化和竞争动态来实现。

三、风险和机遇的平衡

在应对风险和利用机遇时，需要找到一个平衡点。过度防范可能导

致错失机遇，过于冒险可能导致不可控制的风险。因此，我们需要在

职业健康控制之风险和机遇的应对控制程序

在职业健康控制中，应对风险和机遇是一个至关重要的环节，可以保障员工的安全和健康，提高企业的生产效率和经济效益。下面就职业健康控制中风险和机遇的应

对控制程序进行阐述。

一、风险的应对控制程序

1. 建立风险评价机制。企业应根据不同岗位的工作性质、环境因素和操作方式等因素，制定相应的风险评价标准和方法，并对岗位的风险进行评估、分类，以便采取

有效的措施，减少员工的职业健康危害。

2. 推行预防措施。通过对岗位的风险评估，企业应采取多种技术手段，如改良工艺、更新设备、改进工程措施等，对风险进行有效控制和预防。例如，针对有毒有害

物品作业的工人要增强个人防护意识，佩戴防护用品以减少危害；对于有创伤危险的

操作，可以设置防护设施来降低风险等等。

3. 定期检测和监测。企业应建立职业健康检测机构，对员工进行常规的健康体检和职业健康监测，及时排查潜在的健康风险。

4. 建立应急预案。对于突发的职业健康风险，例如，有毒化学品泄漏、爆炸和火灾等意外事件，企业应及时制定应急预案，组织员工进行救援和处理。

5. 落实法规标准。企业应妥善履行职业健康的法律义务，严格按照国家和行业的职业健康标准和规定进行管理和操作，保障员工的权益和生命安全。

二、机遇的应对控制程序

1. 加强培训和教育。企业应加强员工职业健康宣传和教育，提高员工的职业健康意识，宣传安全文化，推广健康生活方式等。

2. 建立激励机制。企业应对员工的职业健康做出激励措施，如设置奖励机制、评选优秀员工等，以提高员工的工作积极性和健康意识。

风险和机遇管理办法

风险和机遇管理是一种系统化的方法，旨在帮助组织识别、评估和应对可能带来负面影响的风险，以及利用可能带来积极影响的机遇。以下是一些风险和机遇管理的方法：

1. 风险识别：通过调查、研究、数据分析等方式，全面了解组织所面临的风险。可以采用SWOT分析、PESTEL分析等来辅助识别。

2. 风险评估：评估已识别的风险的概率和影响程度，确定其优先级。可以使用风险矩阵等工具来进行评估。

3. 风险应对：根据风险的优先级，制定相应的应对策略。常见的应对策略包括避免、减轻、转移和接受风险。

4. 风险监控：设立风险监控机制，定期监测并评估风险的发展情况。及时调整应对策略，以应对变化的风险。

5. 机遇评估：与风险评估类似，评估可能带来积极影响的机遇。确定机遇的概率和影响程度，制定利用机遇的策略。

6. 机遇利用：根据机遇的优先级，制定相应的利用策略。可以通过开展新项目、扩大市场份额等方式利用机遇。

7. 绩效评估：定期评估组织在风险和机遇管理方面的绩效，反馈和改进管理方法和策略。

通过以上方法，组织可以更好地识别和管理风险，抓住机遇，提高业绩和竞争力。

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风险和机遇管理程序

1 目的

通过对公司目标和战略方向相关影响其实现环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2.范围

本规程适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。

3.权责

3.1总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2各部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施

3.3质管部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4 工作程序

4.1风险和机遇管理策划

4.1.1建立分风险和机遇评估小组

风险识别活动的开展应是一次团体的活动，本公司每年一次进行风险识别和评估，在识别和评估前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：

a. 组织实施风险和机遇分析和评估；

b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行；

c. 编制风险评价表；

d. 对实施风险应对措施的实施效果验证。

4.1.2建立风险识别和评估计划

评估小组组长应组织策划风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制计划时，应包含但不限于以下内容：

a. 计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段；

b. 职责和权限的分配；

c. 风险管理活动的评审要求；

d. 风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；

1．0目的：

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设,增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2 .0适用范围：

本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：

2。1 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理.

2。2 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理。

2。3 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理.

2.4 生产过程的风险和机遇管理。

2。5 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。

2。6 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理.

2。7 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理.

2。8 持续改进过程的风险和机遇管理。

2。9 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3 。0职责

3.1 管理代表

3.1.1 负责风险管理所需资源的提供,包括人员资格、必要的培训、信息获取等.

3。1。2 负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.1.3 负责按所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完

成情况并跟进落实措施的有效性,并编写《风险和机遇评估分析报告》。

3.1。4 负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3。2 各部门：负责本部门/课室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。