风险和机遇管理程序(2021版)
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风险和机遇管理程序范文（二篇）
风险和机遇管理程序范文一、引言风险和机遇是任何组织在经营过程中都必须面对的重要因素。
管理好风险，抓住机遇是企业持续发展和增加竞争优势的关键。
本文旨在设计一个风险和机遇管理程序，使企业能够有效地识别、评估、应对和利用内外部的风险和机遇。
二、风险管理流程1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步，企业需要全面地了解企业内外部环境，包括市场环境、监管环境、竞争环境等，找出可能对企业产生负面影响的因素。
识别风险的方法包括：通过SWOT分析，明确企业的优势、劣势、机遇和威胁；利用统计数据和历史数据，分析过去发生的类似事件所带来的风险；通过市场调研和竞争分析，找出竞争对手和市场动态所带来的风险等。
2. 风险评估风险评估是根据风险的发生概率和影响程度，对各个风险进行排序和评估。
评估风险的方法可以采用风险矩阵法，将风险按照概率和影响的高低进行划分，确定高风险事件的处理优先级；也可以采用定量评估方法，通过统计分析和模型计算出风险的数值，进行比较和排名。
3. 风险应对风险应对是在风险发生之前制定措施，以减少风险的发生概率或降低风险的影响程度。
通常包括以下几种方法：风险规避，即完全避免与该风险相关的活动；风险转移，即将风险转嫁给其他方；风险减轻，即采取措施减少风险的发生概率或影响程度；风险接受，即承担风险并做好应对准备。
4. 风险监测风险监测是持续地跟踪和监测风险的发生情况，及时调整风险管理措施。
可以采用风险指标体系，对监测的风险进行评估和报告；也可以定期召开风险管理会议，汇报风险情况，并及时调整风险管理策略。
三、机遇管理流程1. 机遇识别机遇识别是识别和把握外部环境中的机遇，以利用机遇为企业带来竞争优势。
企业可以通过市场调研、竞争分析、行业研究等方法，找出市场中的新机遇，包括市场扩大、行业规模增长、技术创新等。
2. 机遇评估机遇评估是对各种机遇进行分析和评估，确定哪些机遇对企业最有价值和可持续发展。
评估机遇的方法可以采用市场调研和竞争分析等，了解目标市场的需求和竞争对手的优势劣势；也可以采用定量评估方法，通过统计数据和市场模型计算出机遇的价值和可行性。
OC080000-2017 管理层内审检查表( 含审核记录)
①每年12月份，根据过程的重要性、对公司产生影响的变化以及以往审核的结果对审核方案进行策划，审核方案包括：频次、方法、职责、策划要求和报告范围等，制定“年度内审计划”；审核前10天，召开一次审核小组会议，明确“审核实施计划”并进行任务分工。
②查阅《内部审核控制程序》，编号QP-012,其规定的内审时间间隔不超过12个月。
①当公司的内部环境、外部环境、相关方的需求等发生重大变化时，公司应对HSPM变更进行策划。应考虑变更的目的和任何潜在的后果、HSPM的完整性、资源的可获得性、责任和权限的分配与再分配。
②GJB9001-2017标准换版于2018年1月制订了换版工作计划，现已按计划完成了内审员新版标准培训，新版HSPM手册、程序文件的宣贯等工作。
②公司随时接受顾客的HSPM监督，通过根据产品特点编写产品规范，实施可靠性、环境性试验，来确保产品的可靠性和环境适应性满足客户要求；交付产品时提供符合规定要求的包装方式，产品使用说明等保障资料来确保产品保障性等。
③产品有关的通用HSPM特性包括：可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性、环境适应性、电磁兼容性。电阻、电容、吸波材料等均不涉及维修性、测试性、电磁兼容性。
史华莹，叶志纯
审核日期
2018.8.17
序号
检查内容
涉及条款
检查方法
检查事实记录
符合性
判断
4
HSPM及其过程
标准4.4
询问管理代表本公司HSPM识别了哪些过程？以确保HSPM有效运行？过程确定是否合理。
查：过程识别的相关文件。如：管理手册、过程流程图等。
①识别的过程包括：产品策划及开发、顾客要求识别与评审、采购及外供方管理、生产管理、产品放行等过程。各过程均有识别相关的风险和机遇，并针对风险和机遇制订了相关的应对措施。
②查阅《内部审核控制程序》，编号QP-012,其规定的内审时间间隔不超过12个月。
①当公司的内部环境、外部环境、相关方的需求等发生重大变化时，公司应对HSPM变更进行策划。应考虑变更的目的和任何潜在的后果、HSPM的完整性、资源的可获得性、责任和权限的分配与再分配。
②GJB9001-2017标准换版于2018年1月制订了换版工作计划，现已按计划完成了内审员新版标准培训，新版HSPM手册、程序文件的宣贯等工作。
②公司随时接受顾客的HSPM监督，通过根据产品特点编写产品规范，实施可靠性、环境性试验，来确保产品的可靠性和环境适应性满足客户要求；交付产品时提供符合规定要求的包装方式，产品使用说明等保障资料来确保产品保障性等。
③产品有关的通用HSPM特性包括：可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性、环境适应性、电磁兼容性。电阻、电容、吸波材料等均不涉及维修性、测试性、电磁兼容性。
史华莹，叶志纯
审核日期
2018.8.17
序号
检查内容
涉及条款
检查方法
检查事实记录
符合性
判断
4
HSPM及其过程
标准4.4
询问管理代表本公司HSPM识别了哪些过程？以确保HSPM有效运行？过程确定是否合理。
查：过程识别的相关文件。如：管理手册、过程流程图等。
①识别的过程包括：产品策划及开发、顾客要求识别与评审、采购及外供方管理、生产管理、产品放行等过程。各过程均有识别相关的风险和机遇，并针对风险和机遇制订了相关的应对措施。
2017年新版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
2017年新版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
编号:
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
说明:
1.公司风险评价采用定性分析法,分为A级风险也称高关注风险;B级风险也称一般关注风险。
其对应表如下:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险,由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。
风险和机遇管理程序
编制：审核：批准：颁布日期： 2020 年01 月 10 日实施日期： 2020 年 01 月 25日目录封面 (1)目录 (2)1.0 目的 (3)2.0 范围 (3)3.0 职责 (3)4.0 定义 (3)5.0 工作内容 (3)6.0相关文件： (6)7.0使用表单： (6)附件1：风险事件的严重性评分标准 (6)附件2：风险事件发生的可能性评分标准 (7)附件3：风险事件发生的可探测性评分标准 (7)附件4：风险等级划分标准： (8)文件修定履历表 (9)风险和机遇管理程序1.0 目的在建立质量＆环境＆职业健康安全管理体系时，为指导公司如何识别可能出现的风险和机遇，以及如何建立应对这些风险和机遇的措施，特制订本程序。
2.0 范围公司内识别和管理风险和机遇均适用。
3.0 职责3.1 风险和机遇管理小组：组织公司各部门进行风险的识别、评估和措施应对；3.2 各部门：负责本部门的风险和机遇识别，及采取对应的措施。
4.0 定义4.1 风险：不确定的影响。
4.2 风险分析：理解风险的性质和确定风险程度的过程.4.3 风险处理：修正风险的过程。
5.0 工作内容5.1 公司在建立质量＆环境＆职业健康安全管理体系时，应考虑内外部因素及相关方需求和期望，以及重要环境因素和合规义务要求，确定体系和过程中存在的风险和机遇，并建立对应的措施进行管理。
5.2 风险和机遇管理过程5.3 风险和机遇的评估5.3.1 风险和机遇识别5.3.1.1 风险和机遇识别的时机a)质量＆环境管理体系建立时；b)过程运作发生改变时；c)各种内外部因素发生变化时；d)相关方及相关方的需求发生变化时；e)重要环境因素发生变化时；f)合规义务发生变化时；g)有效性评价需要变更风险时。
5.3.1.2 风险和机遇识别的方法公司可根据自身特点，从下列方法中选择适合其目标、能力及所面临风险的工具和技术来识别风险和机遇：a) SWOT 分析法（强项、弱项、机遇、风险）；b) 环境（PESTLE）分析法(政治、经济、社会、技术、法律)；c) 询问法（如果，什么）；d) FMEA 分析（潜在失效分析）。
2022年风险和机遇评估分析表-风险管理表单模板
看表：OEE数据统计表
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇识别
严重度
发生
概率
RPN值
可接受风险值≤12
管理措施
责任部门
责任人
评估时间
时效
COP01
销售管理过程
风险：
1.受疫情影响对市场需要产品的发展趋势判断失误；会导致订单量一时性的减少
2.参与评审新产品新市场相关信息不够。
3.销售回笼不及时，导致财务及各方面成本增加，影响双方合作
物控部
2022/9/22
有效
SP11
标识和可追溯性过程
Байду номын сангаас风险：
1、标识误用、混用。
2、无法实现可追溯。
机遇：
1、可以防止非预期的不合格的发生，减少公司的不合格
4
1
4
一般风险
1、合理设计标识，将成品、半成品标识明显区别开来。
2、设置成品标识盒，达到定长方可打开成品标识盒，防 止成品标识的误用。相关文件：《标识和可追溯性》程序
所有部门
2022/9/17
有效
COP03
过程设计与开发过程
风险：
1.制作的样品未能迎合客户的需求
2.产品打样周期长，跟不上市场变化
机遇：
1.通过引进新的设备，工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
2.设计合理，为顾客节省了时间，成本，引导资源，使顾客满意
4
2
8
一般风险
1.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期
4
2
8
一般风险
1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇识别
严重度
发生
概率
RPN值
可接受风险值≤12
管理措施
责任部门
责任人
评估时间
时效
COP01
销售管理过程
风险：
1.受疫情影响对市场需要产品的发展趋势判断失误；会导致订单量一时性的减少
2.参与评审新产品新市场相关信息不够。
3.销售回笼不及时，导致财务及各方面成本增加，影响双方合作
物控部
2022/9/22
有效
SP11
标识和可追溯性过程
Байду номын сангаас风险：
1、标识误用、混用。
2、无法实现可追溯。
机遇：
1、可以防止非预期的不合格的发生，减少公司的不合格
4
1
4
一般风险
1、合理设计标识，将成品、半成品标识明显区别开来。
2、设置成品标识盒，达到定长方可打开成品标识盒，防 止成品标识的误用。相关文件：《标识和可追溯性》程序
所有部门
2022/9/17
有效
COP03
过程设计与开发过程
风险：
1.制作的样品未能迎合客户的需求
2.产品打样周期长，跟不上市场变化
机遇：
1.通过引进新的设备，工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
2.设计合理，为顾客节省了时间，成本，引导资源，使顾客满意
4
2
8
一般风险
1.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期
4
2
8
一般风险
1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。
IATF16949风险和机遇管理程序
文件制修订记录1.0目的建立规范、有效风险控制体系,识别、分析、评价风险并采取应对措施,提高风险防范能力,寻找发展机会,促进公司长期可持续发展。
2.0范围适用于质量有关的风险控制的管理。
3.0权责3.1 总经理：风险管一决策者,全力支持风险突发事件的处理,提供必要的资源,确保风险管理可以胜利实施。
3.2管理者代表：负责指导、协调、审核、处理重大风险,监督相关法律法规及风险控制措施在公司的执行,各风险管理文件的审批。
3.3 各部门：部门经理组织安排部门内部各风险点的识别、评估,督促相关风险控制措施的实施；部门各级人员根据部门经理的安排进行各风险点的识别、评估,并根据评估制定相关风险控制措施,执行风险控制措施,全力支持、配合风险突发事件的处理；3.4 品质体系部:负责各风险点的识别、评估的汇总与总结,向管理者代表汇报有关风险分析评估情况,监督风险控制措施负责进行风险的回顾分析。
4.0定义4.1风险：不确定性的影响。
影响是指偏离预期,可以是正面的或负面的；不确定性是一种对某个事件,甚至是局部的结果或可能缺乏理解或知识的信息的状态。
4.2 机遇：指有利的条件和环境。
机遇的出现可能意味着某种有利于实现预期结果的局面。
如：有利于公司吸引客户、开发新产品和服务、减少浪费或提高生产率的一系列情形。
风险的正面影响可能提供改进机遇。
4.3 SOD评价法:是指用与系统风险有关的三种因素指标值之积来评价系统质量风险的大小；这三种风险分别是S(Severity):严重度,是指风险发生的危害性；O(Occurrence):可能性,是指风险发生的可能性；D（Detection）:探测度,风险的可测量性。
4.4 RPN:是风险系数值,是衡量风险等级的指针；是S×O×D的乘积,即RPN=S ×O×D。
4.5 FMEA（Failure Mode and Effects Analysis）:潜在的失效模式及后果分析。
新版IATF16949风险和机遇应对措施管理程
**********有限公司风险和机遇应对措施管理程序受控状态：文件编号： QP34-2017版本： A/0发放编号：编写: 日期: 审核: 日期: 批准: 日期: 实施日期: 2017-01-01*********有限公司修订履历表1 目的完善质量管理体系，建立风险管理体系，确保我司在生产经营时对各种风险进行有效识别和评估，以便根据评估结果制订应急预案及商业风险防范业务持续计划,达到规避风险和降低损失的目的。
2 范围适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的措施的控制。
3 职责3.1总经理负责定期对战略决策中存在的风险进行识别和评估，并针对企业发展战略中的风险组织制定应急对策。
3.2 管理者代表负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况及有效性。
3.3 各部门负责本部门的风险和机遇的识别与评估，并制定和实施相应的措施以控制风险。
4 定义风险：不确定性的影响。
5工作程序5.1 公司在建立质量管理体系时，应考虑内外部因素及相关方要求，确定所有管理体系过程中可能出现的风险和机遇，并采取应对的措施。
5.2风险管理原则：科学评估、预防为主、及时响应、动态调整。
5.3风险和机遇管理过程：5.4风险识别5.4.1风险识别范围1）针对影响公司目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部因素，展开分析；2）相关方的需求和期望相对应的风险和机遇；3）针对公司质量管理体系过程存在的风险和机遇；4）针对设计和开发中与产品和制造过程相对应的风险和机遇。
5）风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。
5.4.2风险识别过程1）战略风险由总经理负责定期（至少每年一次）对战略决策中存在的风险进行识别和评估，各部门参与战略风险的评估，收集与本部门有关的内外部因素。
具体按《经营计划和目标管理程序》要求执行。
IATF16949-2016体系管理质量手册(电机制造)
XXX电机制造有限公司质量手册IATF16949-2016版本号：编制日期：批准日期：颁布令本公司质量手册是依据IATF16949:2016规范的要求，结合我公司的实际情况编制，并符合国家有关法律、法规和各项政策的规定。
本公司质量手册阐述了本公司的质量方针和质量目标，描述了本公司质量管理体系及运行的总体要求和基本原则，质量管理体系所需过程及过程之间的相互关系及质量管理体系文件的相互引用。
本公司质量手册编制过程中，充分考虑质量管理八大原则，采用过程的方法，结合PDCA循环和基于风险的思维。
规范了本公司为实施质量管理，开展质量活动，质量控制，质量改进等采用的系统方法，是本公司开展质量管理活动的依据，是全体员工应遵循的质量法规和行为准则，是向顾客或第二方、第三方认证机构提供审核我厂质量管理体系的依据。
现批准IATF16949:2016《质量手册》（A版）从2021年10月1日起正式实施，各部门全体员工必须认真学习并严格遵照执行。
总经理：日期：管理者代表任命为了贯彻执行IATF16949:2016规范的要求，加强对质量管理体系运作的领导，提高工作的有效性，特任命技术总监为XXX电机制造有限公司管理者代表，其职责和权限是：——在最高管理者的领导下，组织贯彻执行工厂质量方针和质量目标。
——确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。
——组织内部质量体系审核，对质量管理体系运行情况进行协调和监控。
——向最高管理者报告质量管理体系的运行情况和工作业绩及改进需求。
——确保在整个组织内以顾客为焦点、满足顾客要求的意识得到建立和提高。
——负责本组织质量管理体系有关事宜的外部联络、沟通和协调。
总经理：日期：质量方针车品即是人品质量精益求精服务追求极致经营创新高效质量目标——整车下线合格率≧95%；——AUDIT分值≦1000；——客户满意度≧95%；公司概况1 范围本《质量手册》适用于XX牌电动四轮轿车产品设计开发、生产制造、销售服务全过程。
ISO三体系管理评审运行报告
XXX贸易有限公司管理评审运行报告NO：XX/QR-HR-47一、评审策划：评审的目的：评价公司质量、环境和安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，并确定体系和有关工作的持续改进需求。
管理评审时间：2020年12月29日。
管理评审地点：公司10楼会议室。
评审主持人：XXX会议记录：XX参加会议人员：各部门负责人二、江总指示：今天按照管理评审流程和计划的要求，举行本年度第一次管理评审会议,其主要的目标是评估和检讨2020年9月~2020年12月全年各部门开展的具体工作的情况、成果、不足以及各部门在实施质量、环境和安全管理体系方面的工作绩效,并以此决定如何开着改进我们的工作，真正提高公司的质量和环境安全管理的绩效。
三、管理评审各内容事项（综合相关部门的汇报整理的）：1上次管理评审所采取措施的实施情况公司于2020年9月1日开始运行质量环境安全管理体系，属于第1次管评。
2质量、环境和安全管理体系内外部因素（问题）的变化按照《组织环境分析控制程序》，《风险和机遇控制程序》，基于内外部环境、质量和环境安全相关方需求期望，较为系统的识别组织环境及其风险、质量管理及其风险、环境安全管理及其风险，并为此明确相应的管理对策加以了管控，通过措施纳入到各部门、生产活动实施至今，针对组织环境、质量、安全的上述状况和问题应对情况良好，年度内无重大的调整和增删。
制定了风险与机遇的管理制度，对识别评价进行了明确，得到较为有效的运用，包括采用新实践，推出新产品，开辟新市场，贏得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
风险与机遇的管理与组织状态相适应。
3相关方需求和期望、信息交流及反馈、包括投诉和顾客满意公司2020年度主要内外部相关方是：质量方面：客户、供应商、员工、专业机构（质量检测、认证）、监管部门（市场、安全监管等）等；环境方面：客户、供应商、员工、社区（园区）、专业机构（环境监测、废弃物处理商、认证）、监管部门（环保、安监、消防等）等。
GJB9001B与GJB9001C标准区别
GJB9001B 条款5.6.1总则； GJB9001C 条款9.3.1总则； 变化描述 C版增加了当产品和服务发生重大质量事故、组织的体系 发生重大变化时的专题评审要求； 变化体现 在公司《管理手册》9.3.1总则章节中增加了相关内容， 并修订了《管理评审程序》。
GJB9001C 9.3.2 管理评审输入
GJB9001C 8.3.6 设计和开发更改
GJB9001B 条款7.3.7设计和开发更改的控制； GJB9001C 条款8.3.6设计和开发更改； 变化描述 C版明确了组织应保留设计和开发更改、评审的结果、更 改的授权、为防止不利影响而采取的措施四个方面的成 文信息； 变化体现 在公司《管理手册》8.3.6设计和开发更改章节中增加了 相关内容，并修订了《设计控制程序》 。
GJB9001C 6.1 应对风险和机遇的措施
GJB9001B 条款5.4.2 质量管理体系策划、8.5.3预防措施； GJB9001C 条款6.1应对风险和机遇的措施； 变化描述 C版增加风险管理，在策划时应考虑风险和机遇，实施应 对风险和机遇的措施； 变化体现 在公司《管理手册》6.1应对风险和机遇的措施章节中增 加了相关内容，并增加《风险和机遇控制程序》。
GJB9001B 条款7.3.1设计和开发策划； GJB9001C 条款8.3.2设计和开发策划； 变化描述 C版增加进行风险分析和评估，形成风险清单，确定风险 接受准则和风险控制措施的要求； 变化体现 在公司《管理手册》8.3.2设计和开发策划章节中增加了 相关内容，并增加了《风险和机遇控制程序》、修订了 《设计控制程序》。
GJB9001C 8.5.6 更改控制
(2021年整理)程序文件(ISO9001-2015)
（完整）程序文件(ISO9001-2015)编辑整理：尊敬的读者朋友们：这里是精品文档编辑中心，本文档内容是由我和我的同事精心编辑整理后发布的，发布之前我们对文中内容进行仔细校对，但是难免会有疏漏的地方，但是任然希望（（完整）程序文件(ISO9001-2015)）的内容能够给您的工作和学习带来便利。
同时也真诚的希望收到您的建议和反馈，这将是我们进步的源泉，前进的动力。
本文可编辑可修改，如果觉得对您有帮助请收藏以便随时查阅，最后祝您生活愉快业绩进步，以下为（完整）程序文件(ISO9001-2015)的全部内容。
程序文件汇编(依据GB/T19001-2015 idt ISO9001：2015标准编制）GF/QP001编制: （2016年11月8日）审核: (2016年11月8日）批准：（2016年11月8日）版本：B修改码：0受控号：2016年11月8日发布2016年11月18日实施修订履历目录第一章文件控制程序…………………………………04—06第二章记录控制程序…………………………………07-08第三章内外部沟通程序………………………………08-12第四章风险和机遇的应对措施控制程序……………13-15第五章人力资源控制程序……………………………16-19第六章生产设施控制程序……………………………20-22第七章监视和测量设备控制程序……………………23-25第八章供方控制程序…………………………………26—29第九章与顾客有关的过程的控制程序………………30—33第十章产品和服务实现过程的策划程序……………34—36第十一章生产和服务控制程序………………………37-42第十二章顾客满意程度测量程序……………………43—44第十三章数据分析与评价程序………………………45—46第十四章内部审核控制程序……………………………47-51第十五章管理评审控制程序…………………………52-55第十六章过程和产品的测量和监控程序……………56-59第十七章标识和可追溯性控制程序…………………60—62第十八章客户投诉处理程序…………………………63—65第十九章不合格品控制程序…………………………66—68第二十章纠正措施控制程序…………………………69-71第二十一章预防措施控制程序………………………72-731 目的确保本公司各级部门均能使用到现行有效的文件，并对文件实行有效的管控。
IATF16949风险和机遇管理程序(含表格)
风险和机遇管理控制程序（IATF16949/ISO9001-2015）1.0目的对风险和机遇予以控制，以避免或减少不利影响，增强有利影响，持续改进质量管理体系，确保质量管理体系能够实现其预期的结果。
2.0适用范围适用于本公司所有风险和机遇的控制3.0职责3．1工程部负责制定风险和机遇评价方法和评价标准；3．2各部门负责本部门管控的各个过程的风险和机遇的识别与评价；3．3各部门负责根据识别与评价的结果制定相应的应对措施；3．4管理者代表组织各部门对风险和机遇的识别与评价及应对措施进行评审；3．5工程部负责组织相关部门对应急计划进行定期演练并及时修订应急计划；3．6工程部负责组织相关部门对风险和机遇及应对措施进行及时的更新与修订；4.0工作程序4.1成立风险与机遇管理小组（以下简称分管小组）管理者代表提议，总经理批准，成立分管小组，任命组长、副组长、组员；组长：管理者代表副组长：工程部主管组员：各部门主管总经理负责对大家职责进行分工，明确接口。
总经理对分管小组名单予以批准。
4.2风险与机遇识别4.2.1风险与机遇识别方法a）按部门识别法；b）按过程识别法；c）按场所识别法。
本公司采用过程识别法进行风险和机遇的识别，每个过程主控部门负责对该过程的风险和机遇的识别。
公司的过程包括：5个顾客导向过程、5个支持过程和7个管理过程。
4.2.2风险和机遇识别的时机a）公司成立之初；b）国际环境发生重大事件时；c）国家政策发生重大变化时；d）公司所在地地方政府管理政策发生重大变化时；e）顾客经营战略及目标发生重大变化时；f）公司本身发生重大人事变更或组织机构发生重大变更时；g）公司经营战略及目标发生重大变化时；h）总经理认为需要时。
4.2.3风险和机遇识别输入风险和机遇识别应考虑以下输入：a）4.1条款中已识别的环境因素；b）4.2条款中已识别的相关方需求和期望；c）公司的任何经营活动。
4.2.4风险和机遇识别应考虑以下方面：a）曾经发生过的、现实存在的、将来有可能发生的风险和机遇；b）内部的和外部的风险和机遇；c）标杆案例。
最新GJB9001C：2017全套文件(手册+程序文件)
最新GJB9001C:2017全套文件(手册+程序文件)├─01一级文件│ GJB9001C-2017版质量手册.doc│附件1：组织机构图.doc│附件2：程序文件清单.doc│附件3：产品实现过程流程图.doc│附件4：过程分析图汇总.doc│附件5：质量管理体系职能分配表.doc│├─02二级文件│ 01质量管理体系策划程序.doc│ 02组织环境与相关方要求管理程序.doc│ 03风险和机遇管理程序.doc│ 04变更控制程序.doc│ 05知识管理程序.doc│ 06文件控制程序.doc│ 07质量记录控制程序.doc│ 08质量职责.doc│ 09内外部沟通控制程序.doc│ 10人力资源管理程序.doc│ 11设施与工作环境管理程序.doc│ 12产品风险分析与评估控制程序.doc│ 13与顾客有关的过程控制程序.doc│ 14设计和开发过程控制程序.doc│ 15新产品试制控制程序.doc│ 16供方评估程序.doc│ 17采购产品检验试验控制程序.doc│ 18生产过程控制程序.doc│ 19产品标识及可追溯性控制程序.doc│ 20顾客财产管理程序.doc│ 21产品防护控制程序.doc│ 22关键过程控制程序.doc│ 23监视和测量装置控制程序.doc│ 24技术状态管理程序.doc│ 25顾客满意的监视和测量控制程序.doc│ 26内部审核程序.doc│ 27管理评审控制程序.doc│ 28不合格品控制程序.doc│ 29数据分析控制程序.doc│ 30纠正与预防措施实施程序.doc │ 31质量信息管理程序.doc│ 32诚信管理程序.docXXX科技有限公司企业标准IQM00-2017B代替IQM00－2014A版本质量手册受控状态：□受控□非受控发放编号：20xx－xx－xx 发布 20xx－xx－xx实施XXX科技有限公司发布0.1文件修改记录版本修改理由修改后内容修改者日期B/0 GJB9001C-2017换版全部20xx.xx.xx0.2目录章节号章节名称页码章节号章节名称页码0.1 文件修改记录8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制0.2 目录8.5 生产和服务提供0.3 手册颁布令8.6 产品和服务的放行0.4 公司概况8.7 不合格输出的控制0.5 任命书9 绩效评价0.6 质量方针与目标9.1 监视、测量、分析和评价1 范围9.2 内部审核2 引用标准9.3 管理评审3 术语和定义10 改进4 组织环境10.1 总则4.1 理解组织及其环境10.2 不合格和纠正措施4.2 理解相关方的需求和期望10.3 持续改进4.3 确定质量管理体系范围附件1 组织机构图4.4 质量管理体系及其过程附件2程序文件清单5 领导作用附件3 产品实现过程流程图5.1 领导作用和承诺附件4 过程分析图5.2 方针5.3 公司的岗位、职责和权限6 策划6.1 应对风险和机遇的措施6.2 质量目标及其实现的策划6.3 变更的策划7 支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 沟通7.5 成文信息7.6 质量信息8 运行8.1 运行的策划和控制8.2 产品和服务的要求8.3 产品和服务的设计和开发0.3手册颁布令为了实现：a）持续提供满足顾客要求以及适用的法律法规要求的产品和服务的能力；b）促成增强顾客满意的机会；c）应对与组织环境和目标相关的风险和机遇；d）证实符合规定的质量管理体系要求的能力；本公司参考GB/T19001-2016和GJB9001C-2017质量体系要求编写此质量手册。
GBT23331能源风险和机遇识别管控一览表范例
4
因
素
风 险 ： 1.客户 端 产 品 越 来 越严
格，给现有设备和工艺带来挑
战；
机遇：通过梳理公司产品，
市场容量 2.来自客户端的降阶要求，行业 需找好的新的项目，同时促
10 市场 竞争力 竞争压力大。
进公司内部的管理水平，保 4
价格 3.来自材料端的价格波动，受国 持质量领先，提高公司的竞
际市场价格影响，本司基本上无 争优势。
客户服务 控制程序
经营部
物料，当原材料价格上涨时，要及时通报客
户，掌握主动，以免客户提出降价时处于被动
地位。
11
外
部 因
社会
素
本地失业 率
安全感
风险：公司所在地社会形势比较 稳定，失业率较低，人员安全感 机遇：公司目前所在区域的 较高，同时教育水平和人员素质 社会形势稳定，对公司的稳 较好，公共假日和工作时间设置 定发展提供比较好的环境。 比较合理，相对风险较小。
机遇：通过引进新的设备、 工艺，提高公司的工艺水 平，降低产品成本，提高公 司的市场竞争力
4
3
12
高风险
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和 设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
销售合同 评审控制
程序
高新技 术部； 产品研
发部
公司市场
8
占有率、 市场领先 趋势、顾 客增长趋
风险：公司目前主要产品市场占 有率和领先趋势比较明显，但是 竞争对手正在模仿公司的发展方 式，影响公司的领先优势。
15
人力 资源
动 员工业务
素质
是存在，对公司是比较大的损失 理人员较为稳定，各项绩效 。员工业务素质在一定程度上存 考核能顺利开展，为公司的 在参差不齐的情况，加上绩效考 发展提供一个比较好的基础
IECQQC080000：2021—第四版标准
IECQQC080000：2021—第四版标准有害物质过程管理（HSPM）体系要求前言本出版物由IECQ 管理委员会（MC）制订。
本出版物与包含 IECQ HSPM 方案程序规则的IECQ 03-5 直接有关。
本IECQ 国际规范（下列称之国际规范）及其要求源于下列理念：只有有效地融合管理规范，才能实现有害物质减免（HSF）产品与生产过程。
本国际规范是对ISO 9001 质量管理体系（QMS）框架的补充，与其协调一致，目的是对过程进行全面、系统、透明的管理与操纵，以实现HSF 目标。
IECQ QC 080000 第四版针对第三版的使用反馈进行修订。
第四版中的变化包含：––与ISO 9001:2015 一致;––使用了ISO 附录SL 高层结构；––习惯全球不断增加的有害物质法规。
如REACH1法规所规定的新增受控物质、变更操纵、产品召回，供应链内的信息沟通，与向ECHA2通报SVHC3；––响应适用的法律法规义务，强化了成文信息的要求。
如RoHS4指令改写后的要求（如符合性评定、技术文件的编写、自我声明的编制、标志的使用等）现在都能够通过IECQQC 080000 来管理。
IECQ QC 080000 规定了组织如何建立与实施关键过程来管理其有害物质，而不是强调如何去除与回避产品中的受限物质。
用于识别、操纵、量化与报告电工产品或者其部件中有害物质（HS）含量的各类过程，务必足够详尽地予以定义与懂得，以便让所有有关方确信产品的HSF 状态。
这些过程务必适当成文，并以受控与一致的方式执行，从而：––有利于验证适用顾客要求与法规的符合性––能够进行高效且有效的符合性检查––有利于在组织及其供应链得到一致推广––使得符合性与执行方法能够相互协调这样，就能够在世界范围内最大限度地减少产品贸易的技术壁垒。
本IECQ QC 080000 第四版从出版之日起替代第三版。
按本版规范进行的IECQ HSPM 认证转换安排在IECQ MC/345A/CD 中有全面规定。
风险与机遇识别评价和应对措施表2021
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年
风险及机遇识别评价和应对措施表年度：2021年。
风险机会管制程序
风险机会管制程序
风险机会管制程序包括以下步骤：
1. 风险评估：评估潜在的风险和机会，并确定它们对企业的影响程度。
这可能涉及使用风险评估工具或方法，如风险矩阵或风险指数矩阵，来确定风险的优先级。
2. 风险应对策略：根据风险评估结果，制定相应的应对策略。
对于高风险，可能需要采取措施来降低风险、转移风险或规避风险。
对于机会，可能需要制定计划来利用这些机会并实现潜在的收益。
3. 实施风险应对措施：根据确定的应对策略，实施具体的措施来降低风险或利用机会。
这可能包括制定政策、程序或计划，以及分配资源来实施这些措施。
4. 监控和审查：定期监控和审查风险和机会的管理过程，以确保其持续有效性和适应性。
这可能涉及定期审查和更新风险评估、应对策略和措施，以确保它们仍然反映当前的市场环境和企业战略。
5. 沟通和改进：与相关利益相关者沟通风险管理结果和改进措施，以确保他们了解当前的风险状况和改进计划。
此外，不断寻求改进机会，以优化风险管理过程和改进企业绩效。
这些步骤提供了一个全面的框架，用于管理和控制企业面临的风险和机会，从而帮助企业实现其战略目标并创造长期价值。
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风险和机遇管理程序(2021版)
Safety management is an important part of production management. Safety and production are in
the implementation process
风险和机遇管理程序(2021版)
1.目的：通過識別公司潛在風險及機遇，找出應對措施，提高公司過程業績，不斷滿足客戶及市場需求。
2.範圍：適用於本公司所有風險及機遇的識別與控制。
3.定義：無。
4.作業流程：
5.風險和機遇的應對措施管理工作流程
過程流程
內容描述
採用表單
生產部
行政部
採購部
客聯部
總經理
风险识别
風險識別時機：品質管制體系策劃、企業宗旨變化、戰略變化、內外部環境變化、組織及其背景、相關方的需求和期望變化。
《SWOT分析表》
财务风险
市场风险
经营风险
环境风险
质量风险
品質風險：直接產品品質風險、間接產品品質風險。
環境風險：又主要有自然、人文、政治、經濟以及其他。
經營風險：主要有原材料、員工、設備、供銷鏈、技術、管理、產品、法律、專利及產權。
市場風險：包括市場容量、競爭力、價格風險、促銷風險。
財務風險有融資/籌資風險、資金償還風險、資金使用、資金回
收、效益分配。
《SWOT分析表》
风险总估
风险分析
1.品質風險
1.1直接品質風險：產品品質問題，導致退貨、換貨、修理等風險。
1.2間接品質風險：產品使用過程，損壞了顧客的其它財產權或人身權，應負民事賠償責任。
2.環境風險
2.1產品銷售淡季與旺季，影響顧客的採購，也間接影響公司產品生產，考慮庫存。
2.2人文環境：主要體現在不同時間、不同地區、不同民族的人消費習慣不同。
2.3政策環境：國家宏觀經濟政策、經濟環境的變動，以及個地方的相關政策的變動會間接的影響到企業資金融入以及企業運營的
必要條件。
2.4經濟環境：利率的變動、匯率的變動、同夥膨脹或通貨緊縮等。
3.經營風險
3.1原材料供應：主要包括了原材料的價格、品質和送貨時間的變化、採購過程的欺詐為，採購人員的疏忽，導致原材料數量以及品質上的不達標等。
3.2員工風險：採購人員、服務人員，技術人員和其他生產管理人員，由於他們的疏忽導致的風險，以及各崗位主要人員的離職等風險。
3.3設備：生產設備出現意外的故障，甚至損壞等。
3.4供銷鏈風險：主要包括供應商及顧客違約，以及供應或銷售管道不暢通等風險。
3.5法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。
4.市場風險
4.1市場容量：對市場容量的調查所採用的方法不合適，沒有準確的弄清市場物件對產品的用量，使得產品的產量大於實際需求，
而增加公司的投資風險。
4.2市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導致對我們的產品市場的競爭力高估或低估，引發期望值風險。
4.3價格風險：產品的價格風險受產品的成本、品質和聲譽、顧客消費等的影響。
促銷風險：促銷風險包括促銷活動的成本的控制、效果預測失誤以及對品質的懷疑等。
5.財務風險
5.1融資/籌資過程中的風險：比如風險籌資的費用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。
5.2資金償還過程中的風險：主要受到利率的影響，有極大的不穩定性，增加償還風險。
5.3資金使用過程中的風險：主要表現為短期資金風險和長期資金投資風險。
5.4資金回收過程中的風險：應收款無法及時到位，增加了壞賬的出現率。
5.5收益分配過程中的風險：主要表現在確認風險和對投資者進行收益分配不當而產生的風險。
《SWOT分析表》
风险总评估
對風險等級評價後，找出重要風險專案，確定應對的風險和機遇。
制定风险应对措施
風險應對措施包括風險規避、風險降低、風險接受等。
並制定可行實施方案。
《SWOT分析表》
风险措施评估价
對風險措施有效性進行評價，直到目標達成。
注：机遇在SWOT分析表中体现。
云博创意设计
MzYunBo Creative Design Co., Ltd.。