沃尔玛验厂准备工作清单

迪斯尼、沃尔玛、天马、KS、CS、海之宝客户验厂资料沃尔玛验厂必须准备的数据及相关文件、应对方法：一、营业执照二、工厂平面图1.工厂各生产车间的面积数、车间分布示意图及总体面积2.宿舍平面图及其建筑面积三、劳动合同1.劳动合同必须是在职工同工厂确定劳动关系时开始签订2.客户不接受集体合同(全体职工都必须签劳动合同)3.劳动合同必须由员工本人签名4.劳动合同内对特殊工种，必须在合同内注明职业危害，提醒职工注意，如喷油。

5.合同之有效性，即劳动合同期满后要进行续签或解除劳动关系6.合同签订人数必须与相对应比例参保人数与在职人数完全一致(包括人事记录与考勤)四、人事资料1.所有职工人事数据要贴有身份证复印件及彩色免冠近照，身份证复印必须清楚，否则保留原件，以备查(离职人事数据须保持1?年以上)2.身份证像须与登记相一致(主要从五观来看)，不得有借他人身份证或假身份证进厂3.人事部必须要有一个识别假身证或借用的文件指引，并有相关培训记录4.人事资料上的有关身份证明，包括地姓名、出生年月、性别等必须与身份证上完全一致，否则必须改正重填数据5.核对进厂时间入厂时是否有年满18周岁，身份证到查厂阶段是否有过期(需提前2至3个月通知职工寂办)6.人事数据与保险?、合同、工卡等必须完全保持一致7.在职与离职档案的分开归档管理与分类分部门管理(《档案管理法》)8.请假的记录须与工卡、工资表一致9.职工离辞、请假的记录与数据归档保管至少半年以上10.工卡不宜太新，要想办法适当弄脏一点(工卡保持1?年以上)五、童工与未成年人保护1.工厂不得使用未满16周岁的童工进行生产，对不慎使用童工的工厂采取积极措施保障童工的合法权益，如遣送、补偿、健康检查、教育等2.对使用未满?18?周岁的未成年人，要对其进行健康检查直到年满18岁为止，不得安排其从事危险或劳度较大的工作，如矿山、起重、机械作业、喷油等(《中华人民共和国劳动法》第64条：不得安排未成年工从事矿山井下，有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其它禁忌从事的劳动。

迪斯尼验厂准备清单：Disney验厂的重要问题点。

1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。

2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。

3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。

验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。

4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。

5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。

客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。

6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。

7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。

对特种职业的员工要有相应的操作证件。

8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。

对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。

Disney验厂需要哪些文件工资表（过去十二个月）人事花名册及员工个人档案劳动合同社会保险收据、花名册及合格证明文件等工商营业执照消防检查报告或合格证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等环保证明文件厂规或员工手册政府有关当地最低工资规定文件设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）当地劳动局关于延长加班之批文未成年工体检及劳动局登记记录厂房平面图其它文件（视乎审核情况所需）Disney验厂资料之工厂自检表工厂自检表1、工厂规定最低工作年龄是多少2、有无针对学龄儿童的工作经验强化培训计划3、对不满18周岁的工人是否有限制4、工厂采用什么措施确定工人的年龄5、所有的工人是否自愿工作工厂如何确保所有工人都是自愿工作6、工厂是否有囚犯或被军队或当地政府委派的工人7、下班时工人是否可以自由离开工厂8、警卫是否只是负责工厂的财产和运作的安全如果是，那他们的职责是什么9、工人是如何招聘进来的10、工人行为不当或表现不佳，采取什么处罚机制11、工厂的招聘是否基于年龄、性别、种族、性取向、政治归属和国籍12、熟手工人的最低工资是多少非熟手工人13、工人工资通过什么方式支付现金、银行转账和支票等14、工人的工资是计件、计时或月薪15、工人上班是否要打卡16、多久发放一次工资17、工人工资是否有扣除项有什么扣除项它们是怎样存档的18、有无工人欠公司的钱19、工厂提供工人什么津贴或补助房补、餐费、交通费、卫生保健费、儿童保育费、病假工资、突发事件假期、产假、经期假、有薪年假、宗教节假日、社会保险等20、津贴或福利是否算进最低工资21、是否有分红计划22、培训期间工人是否有工资23、加班有加班费吗24、最长连续工作多久才有休息25、工厂工作时间多长26、工厂有几班制每个班次工作时间多久27、加班费如何计算28、工人平均每周加班时间是多少29、每天正常工作时间是多少30、工人每周最多上班时间为多少小时31、工人是否每天有用餐的时间32、工人是否每天有休息的时间如果有，每天几次，每次多长时间、33、工人可以把工作带回家做吗34、工厂是否有急救药箱35、工厂是否有受过培训的急救员36、工厂是否提供工人有关健康安全的培训37、工厂是否有灭火器或喷洒系统38、多于两层的楼房是否有逃生通道39、是否免费为工人提供工人防护用品40、是否限制工人饮用水41、工厂有多少功能完好的洗手间男女厕所分别有多少42、工厂是否有通风和照明系统43、所有楼层的每个班次是否都有主管在场每个班次有几个主管44、是否允许工人参加工会45、是否提供工人宿舍如果有，是工厂自己的还是在外面租赁的46、宿舍有几栋每栋住多少工人47、每间房住几名工人48、每个工人的入住空间多少49、男女宿舍是否分开50、每个工人是否拥有自己的床位51、宿舍是否张贴了疏散图和逃生标示52、宿舍所有楼层是否均有灭火器53、高于两层的宿舍是否有逃生通道54、易爆物品是否储存在宿舍或与宿舍相连的厂房内55、宿舍是否举行过消防演习56、男女厕所数目多少57、是否提供饭堂和洗衣设施58、工厂是否扣除以下费用住宿、餐费和交通费用59、进出宿舍是否有控制60、是否有宵禁61、员工是否可以自由进入宿舍62、员工是否自由使用饮用水63、工厂在环保方面采取什么措施（废水处理、空气净化和危险品处理）64、是否有外发如果有外发，请把详细的信息列出65、是否向个体户、团体采购Disney反恐验厂作用1.通过反恐验厂获得更多的订单和更大的客户。

验厂前准备工作
一：资料准备。

人事：
1》检查是否有相片，身份证复印件。

2》身份证是否过期。

3》是否有假身份证。

工资：1》是否所有员工都有签名。

2》离职档安是否有签名，日期是否签到星期天或法定假日。

3》清假条是否签到星期天或法定假日。

文件：1》劳动合同是否签到星期天或法定假日。

2》劳动合同员工是否有签名，劳动鉴证部门是否有盖章。

3》社保是否有证明文件和购保发票。

4》消防演习是否有记录及图片。

5》是否有厂规文件及电工证。

报表：1》生产日报表是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹。

2》QC报表是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹。

3》进出仓单是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹
4》断针记录是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹
员工培训：是否每个员工都知道培训内容，请再三培训。

二：资料收藏
1、检查车间是否有罚款记录、上下班时间、通知、其它无关
文件。

2、检查办公室是否有无关的记录，如有请收藏好。

3、无关报表或记录清全部收藏好。

（重点，验厂重在证据，如
有与考勤相冲突的证据出现会对工厂不利，请重之）。

沃尔玛验厂最新清单最新的沃尔玛验厂准备工作清单1 机构信息公司营业执照（复印件3份）2 公司厂区平面图3 公司组织机构图4 基本厂规厂纪（如安全管理制度）5 各类证书（如CE ROHS等）6 验厂须知沃尔玛最新的《道德标准流程》张贴到位7 符合沃尔玛要求的最新的《出货须知》8 验厂宣传（板报、动员会组织）9 验厂一般记录生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）10 财务记录避让11 仓库管理记录12 检验记录13 采购记录（协议、订单）14 出货记录（协议、相关改进）15 历次验厂结果记录整理16 销售订单记录17 安全福利安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）18 消防演习（含记录、照片）19 设备维护与安全（含相关记录）20 电器设备安全（含相关记录）21 安全生产检查记录（每月1次）22 宿舍住宿人员名单（含入住时间）23 住厂人员暂住证复印件、办理记录24 吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）25 厂房建筑结构安全合格证明26 厂房施工记录27 厂房消防安全平面图28 厂房消防安全检查记录29 机器安全操作培训记录30 紧急逃生图（疏散图）31 紧急逃生培训32 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）33 消防安全、财产安全检查资料34 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通35 生产车间大门开启、车间安全通道畅通36 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置37 急救培训38 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检39 EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）40 特殊设备许可证明41 MSDS（含张贴到现场）42 危险物库存清单/废弃物库存清单43 耳塞配备、眼镜配备44 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）45 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示46 垃圾桶和垃圾点的分布图示47 配备垃圾桶，确保垃圾分类48 工作卡的配齐与管理49 车辆管理50 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避51 禁烟、防火等安全标志的检查与配备52 工伤管理办法、工伤监控档案、记录53 环境卫生车间卫生、5S现场管理54 宿舍卫生55 厂区公共卫生56 废物（焚烧许可）处理记录57 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录58 食堂卫生许可证、人员健康证59 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录60 公司水质化验、员工饮用水的保证61 废气/废物/废水等的排污许可证62 环境卫生管理办法、卫生区划分示意图63 工会工会代表选举程序（强调人权）64 工会职责65 工会组织会议记录66 工会会员名单67 工会活动记录68 合理化建议（建议渠道、建议箱）69 其他检查当天到厂人员的统计70 厂外仓库71 检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）72 检查当天生产工作布置（通知传递信息）73 检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）74 沃尔玛工作配合奖惩75 外发分包。

沃尔玛（Wal-mart）FCCA验厂文件资料什么是FCCA验厂？沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA - 文件清单1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure8. 产品召回程序Product recall procedure9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory controlprocedure and inventory records10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive actionprocedure and CAP reports16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessmentand approval procedure and records17. 客户验货报告Client product inspection report18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction andspecification and records19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specificationand records20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification andrecordsFCCA验厂要求提供的资料|工厂生产能力评估FCCA要求提供的资料1．工厂简介15．客户投诉记录2．营业执照16．纠正预防措施3．质量手册17．生产设备清单4．操作规程18．保养维修记录5．组织结构19．计量器具校准记录6．岗位职责描述20．测量仪器的检验书7．质量会议记录21．测试程序、记录8．产前会议记录22．不合格品的控制程序、记录9．生产计划及生产进度表23．首件样品评估确认程序10．供应商管理24．员工培训记录（上岗、技能）11．生产工序流程图25．外发产品检验报告12．文件控制程序26．产中检验报告13．来料检验规范及记录27．货检验报告14．生产作业指导书。

沃尔玛验厂需要准备的资料1、社会责任方面需要提供的资料清单
2、质量体系需要准备的资料：
质量体系审核主要集中于：
1.产量
2.产能
3.质量体系
➢工厂设备以及环境
➢质量管理体系
➢来料检验
➢生产过程的控制
➢实验室的测试
➢最终的验货
➢人力资源和培训
注：下表中底色为黄色是严重项（A类），有一项不合格的即判定为不合格，应特别重视。

3、安全方面需要准备的文件资料清单
36 提供交通工具进出工厂记录
37 提供货柜安全管理细则
38 提供货柜检查程序细则
39 提供入库货品/邮件收发流程细则
40 提供装货流程细则
41 提供货物出货的超出、短缺 & 破损记录
42 提供封条收发流程细则
43 提供封条收发记录
44 提供出货跟踪流程
45 提供出货跟踪记录
46 安全问题登记汇报流程
47 安全问题登记汇报记录
供应商管理
48 供应商挑选流程
49 供应商评审流程细则
50 供应商评审纪录。

沃尔玛验厂目录验厂 - Factory Evaluation一、人权验厂二、反恐验厂反恐验厂清单反恐验厂作用三、品质验厂:品质验厂文件清单验厂常见问题总汇验厂 - Factory Evaluation一、人权验厂二、反恐验厂反恐验厂清单反恐验厂作用三、品质验厂:品质验厂文件清单验厂常见问题总汇∙验厂应当注意小节∙验厂通常不相事项∙验厂文件清单∙验厂重要问题点验厂 - Factory Evaluation沃尔玛验厂的定义：即按照沃尔玛的标准对工厂进行审核或评估。

一般分为人权、品质、反恐验厂等等，企业“验厂”活动已经在中国的出口企业中普及，接受跨国公司和中介机构“验厂”对我国出口生产企业，尤其是纺织和服装、玩具、日用品、电子和机械等劳动密集型企业几乎成为必须满足的条件。

沃尔玛验厂文件审核清单1. 事故记录薄2. 化学品清单3. 有关的当地法律和规定文本4. 纪律处分日记簿5. 环保年检记录6. 当地社会保险局的宽免声明7. 工厂规则8. 消防演习记录9. 火灾撤离程序与示意图10. 消防设施检查记录11. 消防设施安装检查证12. 危险化学品处理规程13. 危险化学品储藏室记录14. 从事危险化学品工作的工人清单15. 健康和安全管理制度16. 工作时间纪录17. 个人的劳动合同18. 机器保养记录19. 机器操作规程20. 物料资料数据安全表21. 医疗记录22. 显示愿意／不愿意加班工作之每个工人关于加班工作的文件23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准24. 工资与工作时间记录25. 工资单26. 人事记录（附身份证复印件）27. 轮班登记簿28. 社会保险年检证明29. 社会保险费缴付收据30. 培训记录31. 工资计算系统32. 工伤保险花名册33. 未成年工健康检查表34. 未成年工登记批准一、人权验厂官方称为社会责任审核、社会责任稽核、社会责任工厂评估等等。

其又分为企业社会责任标准认证和客户方标准审核。

沃尔玛验厂须知沃尔玛验厂须知迪斯尼、沃尔玛、天马、KS、CS、海之宝客户验厂资料沃尔玛验厂必须准备的数据及相关文件、应对方法：一、营业执照二、工厂平面图1.工厂各生产车间的面积数、车间分布示意图及总体面积2.宿舍平面图及其建筑面积三、劳动合同1.劳动合同必须是在职工同工厂确定劳动关系时开始签订2.客户不接受集体合同(全体职工都必须签劳动合同)3.劳动合同必须由员工本人签名4.劳动合同内对特殊工种，必须在合同内注明职业危害，提醒职工注意，如喷油。

5.合同之有效性，即劳动合同期满后要进行续签或解除劳动关系6.合同签订人数必须与相对应比例参保人数与在职人数完全一致(包括人事记录与考勤)四、人事资料1.所有职工人事数据要贴有身份证复印件及彩色免冠近照，身份证复印必须清楚，否则保留原件，以备查(离职人事数据须保持1 年以上)2.身份证像须与登记相一致(主要从五观来看)，不得有借他人身份证或假身份证进厂3.人事部必须要有一个识别假身证或借用的文件指引，并有相关培训记录4.人事资料上的有关身份证明，包括地姓名、出生年月、性别等必须与身份证上完全一致，否则必须改正重填数据5.核对进厂时间入厂时是否有年满18周岁，身份证到查厂阶段是否有过期(需提前2至3个月通知职工寂办)6.人事数据与保险、合同、工卡等必须完全保持一致7.在职与离职档案的分开归档管理与分类分部门管理(《档案管理法》)8.请假的记录须与工卡、工资表一致9.职工离辞、请假的记录与数据归档保管至少半年以上10.工卡不宜太新，要想办法适当弄脏一点(工卡保持1 年以上)五、童工与未成年人保护1.工厂不得使用未满16周岁的童工进行生产，对不慎使用童工的工厂采取积极措施保障童工的合法权益，如遣送、补偿、健康检查、教育等2.对使用未满18 周岁的未成年人，要对其进行健康检查直到年满18岁为止，不得安排其从事危险或劳度较大的工作，如矿山、起重、机械作业、喷油等(《中华人民共和国劳动法》第64条：不得安排未成年工从事矿山井下，有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其它禁忌从事的劳动。

沃尔玛社会责任验厂标准1.人事档案：1.1.保证有入职登记表和身份证复印件，入职登记表上体现出入职的时间，入职当天签订劳动合同，劳动合同最好是去本地的劳动保障局购买；1.2.核对入职的时间是否有周天和节假日的入职；1.3.小于16岁的人员不要录用或不坐在花名册里；1.4.员工有工作证，工作证上有入职时间和部门、姓名、照片。

2.工资：2.1.符合本地的最低工资标准，计时工资必须体现小时工资的标准,平时加班1.5倍工资、周加班2倍工资、节假日3倍工资；2.2.假如是计件的工资，必须有计件工资是计算出来的一套信息，包括每道工序具体到几元钱；2.3.各种节假日工资的补贴和带薪年假工资；2.4.离职当天必须结算工资和离职的相关的离职资料；2.5.有员工的签字工资表，工资表上有发放日期、编制、审核，不准出现扣款的项目。

3.考勤：3.1.保证第7天使休息的，全年的节假日11天保证休息，不认可手工的考勤，只认可电子考勤；3.2.可以购买科密的ID卡打卡机，满月的考勤时特殊的系统倒出即可；3.3.半月的这种使用打卡机，输入员工的ID卡号，批量的手工打卡，在知道审核时间的情况下，可以一直打到审核的当天的早上；3.4.每天的工作时间最好控制在9-10小时，最好周加班不超过60H。

4.保安与食堂：4.1.最好是打卡制作考勤，是在不行划手工的也可以认可。

5.培训：5.1.在你的考勤刷选出你要安排参加培训的人员名单，先看请假条，看看那天没有请假的人员，筛选出这一天就可以；5.2.新入职的员工7天内必须组织培训；5.3.消防培训每年4次，季度一次。

6.车间的相关的记录：6.1一定保证这个人在你的花名册上，填写相关的记录是，最好是一些固定的人员，班长、组长、质检等。

7.安全协调员：7.1每个班组最少两个，带袖标或张贴明显的看板。

8.生产：8.1.配备必须的劳保用品，比如说钢丝手套、护目镜、洗眼器等；8.2.工厂内部有监控设备的，在验厂的当天必须关闭。

文件及资料准备（Wal-Mart Non E&E）注意：所有记录（如无特别要求）提供最近3个月的。

生产线的记录请保留在生产线。

记录请中午前放到会议室。

前2项请在首次会议时提供! 另请准备几个提供给客户的产品来拍照。

1)营业执照（正本或副本），ISO证书或其他证书或认证资格的复印件（例如ISO9001， ISO14001，BRC, FSC/PEFC, 内部实验室资格证等）2)工厂平面图，生产流程图3)质量手册(含质量方针政策)，程序文件4)工厂组织架构图，品质部组织架构图5)虫害控制程序及检查杀虫记录，如杀虫外包提供外包合同及相应杀虫记录，如内部杀虫，提供内部杀虫记录及内部杀虫人员培训记录；6)防霉变文件规定及防霉变检查记录，温湿度管理规定及温湿度监控记录。

7)锋利金属工具（利器）控制程序及记录8)针收发和断针管理文件及记录（如适用）9)金属探测器操作指引，九点灵敏度测试记录，产品金属探测记录（如适用）10)废弃物管理程序和记录（一般废弃物和危险废弃物），合同，危险废弃物转移记录，排污许可证11)设备清洁及维修程序，维修计划及记录12)最新主要生产设备清单及设备工具，夹具，配件清单13)玻璃（玻璃窗，灯管等）控制程序及玻璃检查，更换记录14)监视和测量设备、仪器的控制程序，仪器校验清单，仪器校验报告（内部校验报告，外部校验报告，如为内部校验，则内校人员要有资格证，并提供内校标准量块和砝码）15)客户投诉处理程序和客户投诉处理记录16)产品召回程序17)原材料品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及来料检验记录18)制程品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及制程巡检记录19)成品品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及成品品质检验记录20)定期品质会议记录21)产品追溯系统演练记录22)危害分析(物理的，化学的，微生物的污染等)程序及记录23)物料先进先出管理规定及记录24)物料出入库记录25)木材控制程序和相关使用记录（如木制品出口ASDA），美国雷斯法案相关控制程序和记录（如木制品和雷斯法案范围内产品出口美国）26)符合加州甲醛限制法令（CARB法案）的相关程序和记录（两年）（如有出口美国复合木制品）27)在GRS注册法律标签 (law label)的相关记录28)产品物料清单（BOM）29)物料测试报告（铅和重金属含量测试），Reach测试报告30)RoHS 控制程序和相关记录，REACH 控制程序和记录（包括详细的适用于工厂的SVHC（高度关注物质）清单）31)供应商的符合性声明文件（例如RoHS, Reach）32)不合格品控制程序33)不良物料退货，返工，报废记录34)化学品管理规定35)供应商及外发商选择及认可程序，供应商及外发商合格名录, 供应商及外发商导入评估、定期业绩评估程序及报告（业绩评估记录提供过去12个月的）36)产品开发控制程序及记录，样品打样文件规定（设计开发段报告，打样报告等）37)产前会记录（主要指量产前的会议记录）38)试产（小批量生产，即Pilot-run）控制程序及试产总结报告39)首件检查记录40)停线授权规定和停线通知记录41)文件资料管理程序及质量记录管理程序42)功能检查记录43)纠正预防措施程序及纠正预防措施报告，包括不合格物料处理记录，制程异常处理记录，不良成品纠正预防报告，重工记录, 内部审核纠正预防措施记录，管理评审记录等44)工厂产品交货及时率统计资料（过去12个月的记录）45)SPC（统计制程管制）程序及关键制程或关键参数（如尺寸）的控制图46)工厂内部测试项目清单47)产品测试规定及测试报告（含内部实验室测试报告和委外测试报告），测试报告部分提供过去12个月的；48)重要生产参数规定并提供参数监控记录49)Wal-Mart产品测试规定50)员工培训程序, 培训计划, 培训记录,培训教材，包括入职培训，岗位培训，尤其是QC人员，实验室测试人员,生产员工，设备保养人员的培训记录和考核记录。

Pre-Scheduling Questionnaire审核排期前问卷表Please complete this questionnaire and return to UL-RS within two (2) business days to allow the necessary audit arrangements on behalf of Wal-Mart Stores, Inc. All Wal-Mart Suppliers are expected to ensure they meet Wal-Mart’s Ethical Sourcing guidelines to become and remain a Wal -Mart business partner. In the event UL-RS does not receive this completed questionnaire within two (2) business days, we will be required to report non-responsive Suppliers directly to Wal-Mart for further action.请于2个工作日内将此问卷填写完整并回传。

问卷中的信息将有助于我们对贵厂沃尔玛审核做出恰当安排。

所有沃尔玛供应商应遵守沃尔玛道德标准以成为沃尔玛的商业合作伙伴并且保持合作关系。

如UL 未能在2个工作日内收到回复，我们会按要求将此情况告知沃尔玛。

*Note: If factory has temporary or contract workers hired through an agency, the agency will need to provide payroll/time records and personnel files on the day of the audit. Not doing so will result in a non-compliance finding against Walmart standards.注意：如贵厂通过中介公司雇佣有临时工或是合同工，在审核当日，中介公司需提供员工的工资表、工时记录以及人事档案以供评估。