新北洋：关于2010年度(1-6月)业绩预告的修正公告 2010-07-07

关于做好上市公司2010年半年度报告披露工作的通知2010-6-29各上市公司：为做好2010年半年度报告（以下简称“本次半年报”）的编制、报送和披露工作，现就有关事项通知如下：一、上市公司应按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号〈半年度报告的内容与格式〉》（2007年修订）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号〈创业板上市公司半年度报告的内容与格式〉》、本所《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》、本通知等规定编制、报送和披露本次半年报。

二、上市公司应在2010年8月31日前完成本次半年报的披露工作。

2010年7月1日至8月31日期间新上市的公司，未在招股说明书、上市公告书中披露2010年半年度财务会计资料的，应于2010年8月31日前披露本次半年报。

三、上市公司预计不能在2010年8月31日前披露本次半年报的，应当在2010年8月15日前向本所提交书面说明，并公布不能如期披露本次半年报的原因、解决方案和延迟披露的最后期限。

对于未在法定期间内披露2010年半年度报告的公司，本所将按照《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》的规定对公司股票及其衍生品种实施停牌，并对公司及相关人员予以公开谴责。

创业板上市公司将从复牌之日起实行退市风险警示。

四、本所根据均衡披露原则统筹安排2010年半年度报告的披露时间。

上市公司应按照本所安排的时间披露本次半年报。

如有特殊原因需要变更披露时间的，公司应提前向本所提出书面申请，说明变更理由并明确变更后的披露时间，经本所同意后方可变更。

本所原则上只接受一次变更申请。

五、上市公司在半年报披露前预计2010年半年度归属于上市公司普通股股东的净利润（以下简称“净利润”）为负值、实现扭亏为盈、与上年同期相比上升或下降50%以上但未进行业绩预告，或者预计2010年半年度业绩与已披露的业绩预告存在较大差异的，应当按照本所《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》等有关规定，在2010年7月15日前及时发布业绩预告、业绩预告修正公告或盈利预测修正公告。

山东新北洋信息技术股份有限公司2011年第一季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人门洪强先生、主管会计工作负责人徐海霞女士及会计机构负责人(会计主管人员)李萍女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元本报告期末上年度期末增减变动（％）总资产（元）1,393,800,676.87 1,379,713,567.64 1.02% 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,165,649,224.32 1,146,053,362.90 1.71% 股本（股）150,000,000.00 150,000,000.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）7.77 7.64 1.70%本报告期上年同期增减变动（％）营业总收入（元）121,542,726.94 74,225,509.49 63.75% 归属于上市公司股东的净利润（元）19,946,063.57 12,030,339.91 65.80% 经营活动产生的现金流量净额（元）-22,408,451.08 -18,714,103.27每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.15 -0.12基本每股收益（元/股）0.13 0.10 30.00% 稀释每股收益（元/股）0.13 0.10 30.00% 加权平均净资产收益率（%） 1.73% 3.05% -1.32% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益1.52%2.77% -1.25%率（%）非经常性损益项目√适用□不适用单位：元非经常性损益项目金额附注（如适用）非流动资产处置损益275.50计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合2,814,454.09国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出-46,574.75所得税影响额-423,072.73少数股东权益影响额23,600.83合计2,368,682.94 -2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）10,435前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类山东省高新技术投资有限公司19,016,200 人民币普通股中国华融资产管理公司14,213,503 人民币普通股交通银行－华安策略优选股票型证券投资基5,237,484 人民币普通股金中国工商银行－中银持续增长股票型证券投2,755,684 人民币普通股资基金交通银行股份有限公司－天治核心成长股票1,721,674 人民币普通股型证券投资基金中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普1,072,490 人民币普通股通保险产品中国信达资产管理股份有限公司850,700 人民币普通股中国银行－大成财富管理2020生命周期证券850,000 人民币普通股投资基金中国工商银行－天弘精选混合型证券投资基824,549 人民币普通股金霸菱资产管理有限公司－霸菱中国Ａ股基金602,200 人民币普通股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用应收利息较年初增长３９.０５%，主要是计提银行存款利息的影响。

中注协发布2010年年报审计情况快报（第十五期）2011年5月3日，中注协发布2010年年报审计情况快报（第十五期），全文如下：4月25日—4月30日，沪深两市共有307家上市公司披露了2010年年度报告(详见附表1)，其中，沪市139家，深市主板101家，深市中小企业板57家，深市创业板10家。

从审计意见类型看，258家上市公司被出具了无保留意见的审计报告，30家上市公司（*ST商务、ST国药、*ST朝华、旭飞投资、*ST丹化、ST太光、*ST德棉、*ST得亨、*ST中农、*ST明科、吉林制药、ST大路B、*ST方向、安妮股份、ST东盛、科达股份、ST松辽、ST昌鱼、*ST 华源、德赛电池、*ST威达、ST方源、*ST东热、ST泰复、*ST炎黄、ST中冠A、*ST宏盛、S*ST北亚、*ST北生和*ST宝硕）被出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，12家上市公司（深国商、*ST沪科、*ST盛润A、华阳科技、东方银星、SST华新、天目药业、新农开发、园城股份、莲花味精、*ST九发和世纪星源）被出具了保留意见审计报告，7家上市公司（*ST中华A、*ST科健、*ST广夏、*ST创智、*ST东碳、S*ST生化和绿大地）被出具了无法表示意见的审计报告。

一、出具带强调事项段无保留意见审计报告的原因在被出具带强调事项段无保留意见审计报告的30家上市公司中，26家主要是因为持续经营能力存在重大不确定性，2家主要是因为涉嫌违反证券法受到证监会等监管部门的立案调查，1家主要是因为客户认购款今后能否转作收入存在不确定性，1家主要是因为有关产品质量事故的赔偿责任划分存在重大不确定性：1．*ST商务。

*ST商务在2010年12月31日合并净资产为-102,482.64万元，已严重资不抵债，存在多项巨额逾期借款、对外担保。

该公司存在多项处于执行以及强制执行阶段的诉讼事项，部分资产和资金账户被查封或冻结，生产经营规模萎缩。

2010年全国电力工业统计快报一览表2010年全国电力工业统计快报一览表全国分地区发电装机容量单位：万千瓦全国分地区发电量单位：亿千瓦时6000千瓦及以上电厂累计平均利用小时单位：小时全国分地区供售电量及线损单位：亿千瓦时；%区 域供电量售电量线损率全 国3773935289 6.49北 京 市769717 6.73天 津 市583549 5.86河 北 省24142289 5.18山 西 省11651090 6.44内 蒙 古14281356 5.07辽 宁 省146513627.00吉 林 省485452 6.80黑 龙 江6075607.75上 海 市10911025 6.05江 苏 省337831107.93浙 江 省25412418 4.84安 徽 省899846 5.89福 建 省12311145 6.99江 西 省590561 4.92山 东 省27612601 5.81河 南 省21452030 5.36湖 北 省10871015 6.65湖 南 省10139248.79广 东 省38823643 6.15广 西 区859816 5.09海 南 省1311217.60重 庆 市5565108.28四 川 省1454129910.68贵 州 省12021145 4.78云 南 省11391090 4.36西 藏 区201713.26陕 西 省718669 6.85甘 肃 省712673 5.56青 海 省439422 3.84宁 夏 区474455 4.05新 疆 区4133817.75跨区87全国分地区全社会用电量单位：亿千瓦时、%区 域全社会用电量5年年均增长全国总计4192311.09北京市800 6.99天津市64310.80河北省269212.38山西省14508.91内蒙古153018.04辽宁省17179.11吉林省5728.62黑龙江740 5.90上海市1290 6.95江苏省385611.94浙江省282511.46安徽省107613.07福建省131611.71江西省70012.30山东省330011.54河南省235511.73湖北省132510.93湖南省117711.77广东省40608.71广西区99314.24海南省15814.13重庆市62612.46四川省155010.46贵州省83610.80云南省100012.41西藏区2015.43陕西省85310.57甘肃省80310.41青海省46517.63宁夏区54712.55新疆区64815.87全国分地区基建新增发电装机容量单位：万千瓦。

证券代码：002376 证券简称：新北洋公告编号：2011-007 山东新北洋信息技术股份有限公司
关于公司副总经理辞职的公告
山东新北洋信息技术股份有限公司（简称“公司”）董事会于2011年3月29日收到公司副总经理孙玮女士提交的书面辞职报告，因工作需要申请辞去公司副总经理职务。

孙玮女士辞职后不再担任公司的高管职务，公司将另有任用。

根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，孙玮女士的辞职报告自送达公司董事会之日（2011年3月29日）起生效。

公司董事会对孙玮女士在任职公司副总经理期间所做出的贡献表示感谢！
特此公告。

山东新北洋信息技术股份有限公司董事会
2011年3月30日。

第11卷第11期中国水运V ol.11N o.112011年11月Chi na W at er Trans port N ovem ber 2011收稿日期：5作者简介：刘静，秦皇岛港股份有限公司。

2010年港口企业上市公司主要经济指标分析刘静（秦皇岛港股份有限公司，河北秦皇岛066002）摘要：2010年在经济和对外贸易快速增长的带动下，全国沿海港口保持良好发展态势，吞吐量增速超出预期，港口企业上市公司经济效益开始好转，港口行业或将迎来新一轮的增长。

关键词：港口企业上市公司；吞吐量；经济效益；营业收入；净利润中图分类号：F552文献标识码：A文章编号：1006-7973（2011）11-0060-022010年，面对极为复杂的国内外经济环境和极为严峻的各类自然灾害和各种重大挑战，我国国民经济运行态势总体良好，全年GDP 同比增长10.3%。

受益于国家宏观经济的强劲发展，我国沿海港口吞吐量实现了快速增长，增速超出预期，有10个港口吞吐量超过2亿吨。

据交通部快报数据显示，2010年全国规模以上港口完成货物吞吐量80.2亿吨，同比增长15%，较去年加快了6.8个百分点，企业效益同期得到提升。

笔者根据港口企业上市公司的公开资料，在目前A 股上市的17家港口企业中，综合考虑公司规模、货类结构的可比性，遴选了9家公司进行相关分析。

一、2010年港口企业上市公司情况2010年，各港口货物和集装箱吞吐量已经超过金融危机前的水平。

以每月月初为基期统计的港口A 股指数来看，港口指数与上证综指的走势基本一致（见图1）。

60657075808590951001052010-01-042010-02-042010-03-042010-04-072010-05-072010-06-042010-07-062010-08-052010-09-062010-10-132010-11-042010-12-06港口指数上证指数图12010年港口指数走势如图1所示，全年港口板块走势不容乐观。

山东新北洋信息技术股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查事项根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证上[2007]39 号）和山东证监局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求，山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“新北洋”），本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度进行了认真自查，现将自查结果报告如下。

一、公司基本情况、股东状况（一）公司的发展沿革、目前基本情况1、发起设立情况公司系经山东省经济体制改革办公室于2002年11月20日以《关于同意设立山东新北洋信息技术股份有限公司的函》（鲁体改函字[2002]46号）批准，由北洋集团作为主发起人，联合中国华融、山东省国托、威海丰润、中国信达、门洪强、丛强滋、宋军利、阮希昆、谷亮、邱林、高明、袁勇、于海波、彭远斌、黄松涛共同发起设立的股份有限公司。

北洋集团以其所属条码制造相关经营性资产（专用打印领域的全部资产与业务）进行了出资，其他法人股东以其实物资产和国有土地使用权进行了出资，以上资产皆经有资质的评估机构评估并经有关政府部门和全体股东确认；门洪强等11位自然人以现金出资。

公司于2002年12月6日在山东省工商行政管理局完成注册登记并取得注册号为3700001807790的《企业法人营业执照》，注册资本为6,000万元。

2、历次股本变更（1）2004年第一次增资情况经公司2004年第二次临时董事会及2004年第二次临时股东大会审议通过，2004年12月，公司增资3,000万股，股本扩大至9,000万股。

门洪强等11位原自然人股东认购2,000万股，新股东山东省高新投认购950万股、鲁信投资认购50万股。

渤海银行股份有限公司2010年度报告摘要1. 重要提示1.1 本行董事会、监事会和董事、监事及高级管理人员保证本年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自本行《2010年度报告》全文，欲了解详细内容，应阅读本行年度报告全文。

1.2 本行第二届董事会第十一次会议于2011年3月20日审议并通过了本行《2010年度报告》全文。

本行全体董事亲自出席了会议。

1.3 本行2010年度财务报表已经普华永道中天会计师事务所有限公司分别根据中国注册会计师独立审计准则和国际审计准则进行审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

1.4 本行法定代表人、董事长刘宝凤，行长赵世刚，副行长、首席财务官郭金利及财务部总经理范蔚英保证本年度报告中财务报告的真实、完整。

2. 本行基本情况简介2.1 基本情况法定中文名称：渤海银行股份有限公司（简称“渤海银行”）法定英文名称：China Bohai Bank Co., Ltd.（缩写“CBHB”）法定代表人：刘宝凤企业法人营业执照注册号：100000000040065注册及办公地址：中国天津市河西区马场道201-205号国际互联网网址：邮政编码：3002042.2 联系人和联系方式董事会秘书：孙利国联系地址：中国天津市河西区马场道201-205号联系电话：+86 (22) 5831 6666传真：+86 (22) 5831 6528邮政编码：3002042.3 年度报告备置地点本行董事会办公室、主要营业网点本年度报告摘要同时刊载于《金融时报》和本行网站。

3. 会计数据和业务数据摘要3.1 主要会计数据和财务指标（单位：人民币千元）项目2010年2009年境内审计数境内审计数本年比上年增减(%)2008年境内审计数境内审计数境外审计数经营业绩数据：营业收入 3,939,606 3,940,736 2,211,773 78.12 1,282,396 营业利润 1,071,835 1,072,113 335,440 219.53 182,995 利润总额 1,090,689 1,072,113 369,846 194.90 210,763 净利润 777,809 777,809 256,443 203.31 126,881 归属于本行股东的净利润 777,809 777,809 256,443 203.31 126,881 归属于本行股东的扣除非经常性损益的净利润763,669 777,809 230,638 231.11 118,061 经营活动产生的现金流量净额50,319,001 50,319,001 12,058,803 317.28 11,211,735 每股指标(元)：归属于本行股东的基本每股收益0.09 0.09 0.05 80.00 0.03 归属于本行股东的稀释每股收益0.09 0.09 0.05 80.00 0.03 归属于本行股东的扣除非经常性损益的基本每股收益0.09 0.09 0.05 80.00 0.02 归属于本行股东的扣除非经常性损益的稀释每股收益0.09 0.09 0.05 80.00 0.02 每股经营活动产生的现金流量净额 5.92 5.92 2.41 145.64 2.24 财务比率(%)：归属于本行股东的平均总资产收益率0.41 0.41 0.29 上升0.12个百分点0.27归属于本行股东的全面摊薄净资产收益率8.26 8.26 4.89 上升3.37个百分点 2.54归属于本行股东的加权平均净资产收益率8.84 8.84 5.02 上升3.82个百分点 2.58归属于本行股东的扣除非经常性损益的全面摊薄净资产收益率8.11 8.26 4.40 上升3.71个百分点 2.37归属于本行股东的扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率8.68 8.84 4.51 上升4.17个百分点 2.40项目2010年12月31日2009年12月31日境内审计数境内审计数本年比上年增减(%)2008年12月31日境内审计数境内审计数境外审计数规模指标：资产总额265,085,563 265,085,563 117,516,206 125.57 62,211,355 贷款和垫款总额92,431,963 92,431,963 69,735,179 32.55 34,748,940 －公司贷款79,438,253 79,438,253 60,601,639 31.08 29,285,120 －票据贴现 1,788,717 1,788,717 3,722,519 -51.95 3,178,257 －个人贷款11,204,993 11,204,993 5,411,021 107.08 2,285,563 贷款减值准备 1,399,925 1,399,925 840,203 66.62 396,260 负债总额255,669,881 255,669,881 112,274,471 127.72 57,221,398 存款总额134,318,495 134,318,495 97,590,054 37.64 44,653,004 －活期存款78,563,144 78,563,144 62,700,171 25.30 25,891,340 －定期存款55,684,948 55,684,948 34,707,802 60.44 18,739,850 －应解汇款和临时性存款 70,403 70,403 182,081 -61.33 21,814 同业拆入资金 4,545,653 4,545,653 1,816,554 150.23 1,427,081 归属于本行股东的股东权益 9,415,682 9,415,682 5,241,735 79.63 4,989,957 归属于本行股东的每股净资产(元) 1.11 1.11 1.05 5.71 1.00 3.2 补充财务指标（单位：%）项目2010年2009年2008年盈利能力指标：净利差 1.98 2.25 2.52净利息收益率 2.08 2.34 2.84成本收入比51.1756.6859.29项目2010年12月31日2009年12月31日2008年12月31日资产质量指标：不良贷款率0.110.100.25拨备覆盖率1,398.051,204.38447.77贷款减值准备对贷款总额比率 1.51 1.20 1.14资本充足率指标：资本充足率10.7910.2113.24核心资本充足率7.947.4313.18其他指标：流动性比例人民币35.0144.0850.73外币35.1113.6013.02存贷款比例人民币66.1968.4369.54外币241.59155.98169.83单一最大客户贷款比例8.019.739.03最大十家客户贷款比例53.4572.2890.18拆借资金比例(人民币)拆入资金比 3.38 1.79 2.93拆出资金比 4.880.200.513.3 扣除的非经常性损益项目和涉及金额（单位：人民币千元）非经常性损益项目2010年营业外收入22,811 营业外支出3,957 营业外收支净额18,854 减：非经常性损益的所得税影响额4,714 合计14,1403.4 按照国内会计准则和国际会计准则进行财务核算产生的差异情况本行按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的财务报表中列示的2010年度净利润和截至2010年12月31日净资产并无差异。

黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司2010年度大事记1、2010年1月8日辰能风投2007年投资的哈尔滨九洲电气股份有限公司正式在深圳证券交易所挂牌交易，九洲电气创业板成功上市标志着辰能风投公司投资企业进入国内资本市场的开始。

同时也改写了自2003年以来黑龙江省地区无新上市公司的历史，作为我省首家在创业板上市的企业，将对我省企业通过资本市场融资起到积极地引领和示范作用。

黑龙江省政府省长助理兼国资委主任赵杰、辰能集团董事长兼党委书记贾哲、辰能风投总经理刘国超、副总经理冯文善应邀出席深交所为创业板上市仪式。

2、2010年1月11日黑龙江日报整版刊登专访《辰能风投，助力九洲电气上市的神奇之手—九洲电气创业板上市揭秘》，记者详细介绍了辰能风投公司对九洲电气的投资、管理输出、上市申报及在创业板上市的全过程。

3、2010年3月24日刘国超总经理荣获第六届黑龙江省经济风云人物。

黑龙江省第六届经济风云人物评选活动在哈尔滨举行。

省人大常委会副主任符凤春、副省长吕维峰、省政协副主席孙东生等领导出席大会并为获奖企业家颁奖。

黑龙江日报整版刊登“第六届黑龙江经济风云人物风采展”，记者专访《为龙江高科技产业的发展增色生辉—聚焦2009黑龙江十大经济风云人物，黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司总经理刘国超》。

4、2010年5月21日省委常委、省国资委党委书记赵克非来辰能集团公司就集团资本运作、辰能风投和环保公司的上市运作进行专题调研，对辰能风投的发展、管理创新、员工激励等问题做了重要指示。

鼓励辰能风投加大创新力度，不断创新投资管理方式和业绩考评模式。

5、2010年6月3日辰能风投体制机制创新工作会议在辰能大厦四楼会议室召开。

省国资委副主任盖鲁林、辰能集团监事会主席王玺斌及省国资委有关处室的领导参加会议。

省发改委财政金融处张德春处长一行作为本次工作会议的嘉宾应邀莅临会议。

集团董事长贾哲、总经理王智奎等集团领导和集团有关部门到会。

证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2010-027山东新北洋信息技术股份有限公司关于使用超募资金实施“金融设备研发、中试生产项目”的公告一、募集资金基本情况公司经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】237号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）3,800万股，发行价格每股22.58元，募集资金总额为858,040,000.00元，扣除各项发行费用63,021,069.00元后，募集资金净额为795,018,931.00元，超募资金为520,018,931.00元。

国富浩华会计师事务所有限公司于2010年3月17日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了浩华验字【2010】第17号《验资报告》。

二、“金融设备研发、中试生产项目”实施概况1、项目建设概况公司拟在山东省威海市环翠区张村镇“新北洋科技园”内实施“金融设备研发、中试生产项目”，项目总投资9,780万元，新建金融设备研发中试综合厂房建筑面积28,741.9平方米，新增金融设备研发与中试生产用仪器、设备与软件26台/套，新增金融设备研发、中试生产人员190人。

该项目重点研发金融设备中的纸币及支票处理两大系列产品。

其中，在纸币处理设备方面：主要对识币器、出币器、钱箱模块、智能钱箱等技术进行研究和产品开发，并实现多功能识币器、自助缴费识币器系列产品中试生产；在支票处理设备方面：主要对支票扫描仪、支票扫描与其它功能复合的集成设备等技术进行研究和产品开发，并实现专业/商业级支票扫描仪、混合打印机等系列产品中试生产。

项目建设周期从2010年9月至2013年12月。

该项目产品填补国内空白，技术性能指标达到或接近国际同类产品先进水平，打破国外技术和产品的垄断，同时也为公司今后金融设备产品的大批量生产及产品线的不断延伸积累经验、奠定基础。

该项目的实施，是新北洋实现可持续发展的关键举措之一，也是提高公司综合竞争能力和盈利能力重要措施，对于实现公司远景目标具有至关重要的作用。

平安证券有限责任公司关于山东新北洋信息技术股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告的核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及深圳证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》等有关法律法规和规范性文件的要求，平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）作为山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“新北洋”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对新北洋董事会出具的《山东新北洋信息技术股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下：一、平安证券对新北洋内部控制的核查工作平安证券保荐代表人通过认真查阅公司三会会议资料、各项管理制度等内部控制相关文件；抽查公司会计账册、银行对账单等财务资料；查阅相关信息披露文件；与公司董事、监事、高级管理人员以及会计师事务所、律师事务所相关人员进行沟通等途径，从公司内部控制的环境、内部控制制度的建立和执行等方面对其内部控制的完整性、合理性和有效性进行了核查。

二、新北洋内部控制制度建设情况（一）公司内部控制环境公司本着规范运作的原则，积极创造良好的控制环境。

1、组织结构公司为有效地计划、协调和控制经营活动，已合理地确定了组织单位的形式和性质，并贯彻不相容职务相互分离的原则。

比较科学地划分了每个组织单位内部的责任权限，形成相互制衡机制。

公司设立了股东大会、董事会和监事会。

公司下设审计部、技术中心、人力资源部、基建办公室、生产制造中心、国内营销中心、国外市场部、财务部、综合管理部、总经理办公室、质量管理办公室等职能部门。

2、公司治理按照建立现代企业制度的要求，为了进一步规范公司股东大会、董事会、监事会和经理层的议事方式和决策程序，促使股东、董事会、监事会和经理层有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关监管部门要求及《山东新北洋信息技术股份有限公司章程》规定，在完善经营机制、强化经营管理的同时制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》及《董事长、总经理有关事项合议的实施细则》。