审计工作记录表

表一：（工会名称与公章一致）第届工会委员会组织一览表表二：工会经审会会议活动记录表表三：工会固定资产管理审查表例工会固定资产是指使用年限在一年以上，一般设备单价在IOoO元以上，专用设备单价在1500元以上，并在使用过程中基本保持原来物质形态⅛的资产；单价价值虽不足规定标准，但使用时间在一年以上的大批同类物质，按固定资产管理。

上述“固定资产类别及名称“按房屋建筑物、专用设备、一般设备、文物和陈列品、图书和其他固定资产进行分类填报。

如固定资产数量较多可附”固定资产明细表”。

工会主席：工会财务负责人：填表人:表四：年度会员缴纳会费收入审查表工会主席：工会财务负责人: 填表人:5%表五: 年度计拨、上解工会经费审查表单位名称: 单位：元工会主席工会财务负责人: 填表人:表六：年度资产负债审查表工会主席：工会财务负责人：填表人:表七年度预决算完成情况审查表单位名称：工会主席: 工会财务负责人: 填表人:表八：应收款项统计表工会主席: 工会财务负责人: 填表人:单位名称:金额单位：元表九：应付款项统计表单位名称: 金额单位：元工会主席: 工会财务负责人: 填表人:表十：上年（次）审计整改落实情况表填表人:表十一：年度财务管理和内部控制制度审查表单位名称：年月日工会主席：工会财务负责人：填表人:表十二：年度审计报告表单位名称：年月日续前表主要支出备注说明：1.职工集体福利支出：（1）用于逢年过节慰问元，人均元，经费来源;（2）用于生日慰问元，人均元。

2.文体活动支出：（1）用于文体活动奖励和纪念品元，人均元；（2）用于参加上级工会文体活动购买运动服装元，参赛队员人均元；（3）用于参加本级工会文体活动购买运动服装元，参赛队员人均元；（4）用于春游秋游活动、看电影元。

（5）用于职工疗休养元，参加疗休养人，占单位职工总数的%,人均元。

审计评价（必须有结论）：1.预算完成情况3.审计发现好的方面4.审计发现的问题5.审计意见和建议工会经审会依法提出的审计意见，被审计单位应当认真落实和执行，对审计发现的问题要及时研究组织整改，并将落实、执行和整改情况自收到审计报告之日起30日内书面报告工会经审会。

项目审计会议记录全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：项目审计会议记录日期: 2021年10月15日时间: 上午9:00地点: 公司会议室主持人: 张经理记录员: 王秘书出席人员: 全体项目组成员会议内容:1. 张经理首先介绍了本次项目审计会议的目的和重要性。

他强调了项目审计对于项目执行和管理的重要性，能够帮助我们了解项目执行过程中存在的问题和风险，提出改进建议，以确保项目能够按时高质量完成。

2. 然后，张经理向大家汇报了最近阶段项目的执行情况。

他指出了项目执行过程中出现的一些问题，比如进度延迟、资源利用不当等。

他希望大家能够认真总结经验教训，提出改进建议，共同努力克服困难，推动项目顺利进行。

3. 接着，项目组成员逐一发言，就自己负责的具体工作进行了汇报，并提出了改进建议。

大家就项目执行过程中出现的问题进行了深入讨论，共同探讨解决方案，形成了一致意见。

4. 在会议的张经理总结了本次项目审计会议的讨论内容，明确了下一步工作安排和改进措施。

他强调了每个项目组成员要认真对待项目审计工作，落实好改进措施，确保项目圆满成功。

1. 项目审计会议于2021年10月15日上午9:00在公司会议室召开，由张经理主持，王秘书担任记录员。

2. 张经理介绍了项目审计会议的目的和重要性，希望大家认真参与讨论，共同改进项目执行情况。

3. 张经理汇报了项目执行情况，指出了存在的问题，并强调了改进的必要性。

4. 项目组成员逐一发言，发表意见建议，并就项目执行过程中的问题展开讨论。

5. 张经理总结了会议内容，明确了下一步工作安排和改进措施。

总结:本次项目审计会议取得了良好的效果，大家充分发表意见建议，形成了共识，为项目顺利进行提供了有力支持。

希望项目组成员们能够认真贯彻会议精神，积极改进工作，确保项目顺利完成。

感谢大家的参与和支持，期待下次会议取得更好的成果。

第二篇示例：项目审计会议是组织对项目实施过程中所发生的问题、风险和效果进行评估的重要环节，其目的是确保项目按照预期目标和计划顺利推进。

审计工作底稿审计过程记录一、引言审计工作底稿是审计师在进行审计工作时所制定的一份记录文件，用于记录审计过程中的关键信息、审计程序、工作步骤以及审计师的工作结论。

底稿的编写对于审计工作的质量和效率具有重要意义。

本文将从底稿的主要内容、编写方法和注意事项等方面进行探讨。

二、底稿的主要内容1. 审计目标和范围：底稿的第一部分应明确审计目标和范围，即对被审计单位进行审计的目的和范围的界定。

这有助于审计师明确工作重点，有效开展审计工作。

2. 审计程序和工作步骤：底稿的第二部分是审计程序和工作步骤的详细记录。

根据审计目标和范围，审计师需要制定相应的审计程序，确定具体的工作步骤。

这包括收集证据、进行数据分析、进行抽样和测试、核对账户等一系列具体工作。

3. 重要问题和发现：底稿的第三部分是记录审计过程中的重要问题和发现。

审计师在进行审计过程中可能会发现一些重要问题，例如财务报表中的错误、违反会计准则的行为等。

这些问题和发现需要详细记录，以便后续的审计工作和报告撰写。

4. 审计结论和建议：底稿的最后部分是审计结论和建议。

根据审计过程中的调查和分析，审计师需要得出相应的结论，并提出改进建议。

这对于被审计单位改进财务管理和内部控制具有指导意义。

三、底稿的编写方法1. 规范化：底稿需要按照一定的格式进行编写，确保内容的清晰、有序。

可以使用恰当的标题和段落来划分不同的内容，使底稿结构清晰、易于阅读。

2. 详尽记录：底稿需要详细记录审计过程中的关键信息和工作步骤，以便审计师和其他审计人员能够理解和复核。

3. 留下证据：底稿需要记录审计过程中所使用的证据和参考资料，以便后续的审计工作和审计报告的撰写。

这有助于审计师的证据保全和责任追溯。

四、底稿的注意事项1. 准确性和完整性：底稿需要准确地记录审计过程中的关键信息和工作步骤，确保内容的完整性。

任何遗漏或错误可能会影响审计的准确性和可靠性。

2. 保密性：底稿应妥善保管，确保审计工作的保密性。

审计报告批准记录审计报告是评价一个组织财务状况和经营绩效的重要文件，批准记录是确保审计报告的有效性和准确性的关键步骤。

本文将按照审计报告的格式，记录审计报告批准的过程，并介绍相关的注意事项。

日期：2021年10月20日批准记录根据委托人要求，我公司对贵公司的财务报表和相关信息进行了审计。

经过审计，我们编制了以下审计报告，该报告对贵公司的财务状况和经营绩效提供了客观和独立的评价。

审计报告的批准记录如下：批准人：审计报告由公司董事长臧XX先生批准。

审计机构：本次审计由ABC审计事务所负责，负责审计的主任为张XX先生。

审计过程和方法：审计过程包括对贵公司财务报表的抽样调查、风险评估、内部控制审计等环节。

审计方法包括利用数据分析工具对财务数据进行比对和验证，与内部控制制度进行核对，以及与贵公司负责人和相关公司人员的沟通和了解。

审计期间：本次审计覆盖了贵公司2020年度的财务状况和经营绩效。

审计报告根据我们的审计工作，我们得出以下结论：1. 财务报表的真实性和准确性：根据我们对贵公司财务报表的审计，我们认为其真实性和准确性具有保证。

我们对贵公司进行了抽样调查，并与贵公司的负责人和相关人员进行了充分的沟通和了解，确认了财务报表的真实性和准确性。

2. 内部控制的有效性：我们对贵公司的内部控制制度进行了审计，并评估了其有效性。

我们认为贵公司的内部控制制度在大体上是合理和有效的，但在某些方面可能存在一些改进的空间。

我们已向贵公司管理层提出了相应的建议，以加强内部控制。

3. 财务状况和经营绩效的评价：根据我们的审计工作，我们认为贵公司的财务状况良好，经营绩效稳定。

在审计期间，贵公司达到了预期的财务目标，并保持了持续的盈利能力。

总结我们确认贵公司的财务报表真实准确，财务状况和经营绩效良好。

同时，我们也提出了一些改进建议，以进一步加强贵公司的内部控制制度。

我们希望贵公司能够采纳这些建议，并进一步提高财务和经营管理水平。

调查了解记录
索引号：第页（共页）
附件：页[说明：
1．用于支持审计方案编制的事项，审计人员按照事项编制。

2．审核人员提出不同审核意见的，审计人员应当将落实情况和结果作出书面说明，经审核人员认可并签字后，附于本记录后。

3．调查情况记录填写不下的，可附续页。

＊＊＊（审计项目名称）调查了解
汇总情况（报告）
一、被审计或调查单位的基本情况
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
二、前期调查确定的审计重点或发现的疑点
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
三、以往接受审计及整改等情况
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
四、其他情况
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
[说明：用于汇总调查了解记录反映的情况，支撑审计方案的编制。

]
调查询问记录
第页（共页）
审计取证单
第页（共页）
附件：页
[说明：
1．审计取证单主要适用于对审计事项（主要是对后附证据）进行简要说明，或者是对比较复杂的审计事项、数量较多的审计证据进行汇总、分析说明；
2．审计取证单位是自制证据，只起到证明审计过程和汇总审计证据的作用；
3．审计（调查）事项摘要填写不下的，可附续页；
4．提供证据单位意见栏填写不下的，可另附说明；
5．证据提供单位或人员拒绝签字的，审计人员应当作说明，经审计组组长签字确认。

]
审计工作底稿
索引号：第页（共页）
附件：页[说明：审核人员提出2、3项审核意见的，审计人员应当将落实情况和结果作出书面说明，经审核人员认可并签字后，附于本底稿后。

关于独立董事年审计工作履职的书面记录尊敬的董事会各位成员：根据《公司法》和《证券法》的规定，独立董事是公司治理结构中不可或缺的重要角色。

独立董事的主要职责之一是对公司的财务状况进行监督和审核，以确保公司的财务报告真实、准确、完整地反映公司的经营状况和财务状况。

为了履行好独立董事的职责，我积极参与了公司今年的年度审计工作，并在此进行了书面记录，以便向董事会和股东们做出说明。

1. 审计程序我作为独立董事，积极参与了公司本年度的审计工作。

在审计程序中，我主要参与了以下几个方面的工作：1）与审计机构交流在审计开始之前，我与公司委托的审计机构进行了充分的交流和协调，了解了他们的审计计划、审计范围和审计重点，同时对审计过程中可能遇到的问题进行了讨论。

2）参与审计调查在审计过程中，我全程参与了审计机构的调查和核查工作，对公司的财务报表、会计政策、内部控制制度等进行了仔细的审核和讨论，确保了审计工作的公正性和客观性。

3）审计意见的讨论在审计结束后，我与审计机构进行了审计意见的讨论和核对，确保审计报告的准确性和完整性。

2. 审计发现在审计过程中，我注意到了一些与公司财务报表相关的问题，特别是以下几个方面的情况：1）关于应收账款坏账准备的计提在审计过程中，我注意到了公司对应收账款坏账准备的计提情况，发现存在一定程度的计提不足的情况，建议公司加强对应收账款的风险管理和控制，提高坏账准备金的计提水平。

2）关于内部控制制度的改进在审计过程中，我也发现了公司在内部控制制度方面存在一些问题，特别是在财务报告编制、财务信息披露和内部审计等方面，建议公司加强内部控制制度的建设和改进，提高公司治理水平。

3. 审计意见在审计结束后，审计机构出具了审计报告，对公司的财务报表进行了审计，并给出了审计意见。

根据审计报告，我认为公司的财务报表真实、准确、完整地反映了公司的经营状况和财务状况，并在审计意见中表示支持审计报告的结论。

4. 履职建议我对公司在今后的工作中提出以下几点建议：1）加强内部控制制度的建设，提高公司的治理水平。

现场审计记录表NO:
建设单位名称：中国移动通信集团福建省有限公司
中国联合网络通信有限公司福建省分公司日期：年月日
现场审计记录表填写规范要求
NO：根据不同的审计中介机构顺序编号，不强制规定，但编号必须便于查阅和不重复
工程名称：根据规范的工程名称填写，以审计系统或交签表中规范的称呼填制
审计地点：必须详细到具体的地点，以区县＋详细地点的组合，比如：永泰福永高速丘山隧道东基站至寨头隧道东基站线路，仓山区宝源科技酒店室内分布
施工单位名称：具体的施工单位的全称
监理单位名称：具体的监理单位的全称
任务编号：按审计系统生成的编号填制
MIS编号：按规范的项目MIS编号填制，如维修类的项目没有MIS编号，可不填制
送审造价：填制送审总造价和施工费
抽查内容：必须包括但不限于如下内容
1、是否有设计图纸、竣工图纸，图纸绘制的质量和效果与实际情况是否一致，如果不一致，请将情况简要描述，并将差异情况详细描述，描述要包含图纸的工作量（工程量）和现场实际的工作量（工程量）
2、随工签证（隐蔽工程）情况与现场实际核对，常用的材料信息，特别是电力电缆、水泥建材、照明设备等，必须明确其详细的品牌（供货厂家）和规格型号，对无法确认的，必须在现场审计记录中注明无法确认品牌或规格。

处理意见：根据存在的问题，提出处理意见，包括对结算文本的核减情况以及对工程管理工作存在问题的建议意见。

建筑工程施工质量审计表1. 项目信息- 项目名称：- 项目地址：- 建设单位：- 施工单位：- 设计单位：- 审计单位：- 审计日期：2. 审计目的本次审计旨在评估建筑工程施工质量，发现存在的问题，并提出改进意见，确保工程质量符合相关标准和要求。

3. 审计范围本次审计将涵盖以下方面：- 施工合同及相关文件的合规性- 施工过程中质量控制措施的执行情况- 施工期间的施工记录和检验报告- 工程质量验收情况4. 审计内容本次审计将关注以下内容：- 施工计划的编制和执行情况- 材料选择和采购情况- 施工工艺的合理性和实施情况- 人员资质和技术水平的合规性- 施工现场管理的执行情况- 工程质量验收过程的合规性和结果5. 审计方法本次审计将采用以下方法：- 文件审查：审核合同、图纸、施工方案等文件，评估其合规性和实施情况。

- 现场检查：对施工现场进行实地检查，观察施工工艺、材料使用情况等。

- 记录审计：审核施工记录、检验报告等相关文档，评估施工过程中质量控制措施的执行情况。

- 面谈访问：与相关人员进行面谈，了解其工作经验和资质情况。

6. 审计结果根据本次审计的结果，将形成一份审计报告，包括以下内容：- 审计发现的问题和不足- 对存在问题的原因分析- 针对问题提出的改进意见和建议- 审计结论和建议7. 审计报告审计报告将由审计单位编制并提交给建设单位、施工单位和设计单位，以供参考和改进。

---以上为《建筑工程施工质量审计表》的基本框架，具体的审计细节和内容可根据实际情况进行调整和完善。

在审计过程中，务必遵守相关法律法规和标准要求，确保审计工作的独立性和客观性。

审计报告实训记录模板一、实训背景及目的本次审计报告实训旨在锻炼学员对企业财务报表的分析能力和审计流程的理解能力，提高实战操作能力。

通过对公司的财务报表进行审计，进一步了解和掌握审计工作的方法和要求，并通过撰写审计报告，提升学员的文档写作能力。

二、审计对象本次审计对象为某公司的201X年度财务报表。

该公司主要从事XXX行业，是一家上市公司，按照法律法规和会计准则要求编制和披露财务报表。

三、审计目标本次审计的主要目标包括：1. 对公司财务报表的真实性、完整性、合规性进行审计，验证其是否符合相关法律法规和会计准则的要求；2. 评估公司内控制度的有效性，发现可能存在的内部控制缺陷，并提出改进建议；3. 对公司的经营状况、财务健康状况进行分析和评价，为相关利益相关方提供参考依据。

四、审计范围和内容本次审计的范围涵盖了公司财务报表中涉及的各项资产、负债、所有者权益、营业收入、成本费用等重要科目，以及相应的披露事项和附注。

审计内容主要包括：1. 对公司内部控制制度的评价和测试；2. 对公司财务报表的计量、核算和披露进行全面审计；3. 对关键财务数据、会计处理方法等进行详细核查和分析；4. 对风险管理和财务风险防控措施进行审计；5. 对公司是否存在违法违规行为进行审计。

五、审计方法和程序本次审计将采用综合审计方法，包括以下主要程序：1. 确定审计对象和范围，制定审计计划和时间表；2. 进行初步风险评估，确定审计重点和关注点；3. 检查公司的内部控制制度，评估其有效性和完整性；4. 配置审计工具和资源，准备审计工作文件和模板；5. 进行实地勘察和抽样调查，验证财务报表的真实性；6. 对关键财务指标和会计政策进行深入研究和分析；7. 进行风险评估和相应风险控制程序的审计；8. 根据审计发现编制审计报告和提出改进建议。

六、预期成果预期的审计成果包括但不限于：1. 完整的审计工作文件，记录了审计过程中的重要信息和审计发现；2. 审计报告，根据审计发现做出客观、准确、具备说服力的结论；3. 针对发现的问题，提出合理化建议和改进建议；4. 完善的财务报表和相关附注，符合相关法律法规和会计准则的要求。