2020年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(7)

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关必做1200题（含历年真题）第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系第二节公司法第三节合伙企业法第四节证券法第五节证券投资基金法第六节期货交易管理条例第七节证券公司监督管理条例第二章证券经营机构管理规范第一节公司治理、内部控制与合规管理第二节证券公司风险管理第三节投资者适当性管理第四节从业人员管理第三章证券公司业务规第一节证券经纪第二节证券投资咨询第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问第四节证券承销与保第五节证券自营第六节资产管理业务第七节证券公司信用业务第八节证券公司场外业务第九节其他业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场第二节证券二级市场内容简介本书是证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》科目的过关必做习题集（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为4章，并根据大纲要求及相关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。

所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析和解答。

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名师打造学员好评内容全质量佳助考生一次顺利通过第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1下列关于法律关系的说法，错误的是（）。

[2019年6月真题] A．法律主体主要包含自然人、组织和国家B．法律关系客体包含人格C．法律关系由主体、客体与内容构成D．对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D查看答案【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。

法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，主要包括自然人，组织和国家三类。

法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。

D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。

2下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题选择题部分1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。

Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。

A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务【答案】 B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》【答案】 B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险【答案】 C6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。

A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同【答案】 B7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B8、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性【答案】 C9、公司的经营范围由()规定，并依法登记。

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（）。

［单选题］*A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的VC.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的答案解析:、【答案】：B【解析】：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五百万元以上的，应予立案追诉。

2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。

［单选题J*A.三个B.两个C.一个D.四个V答案解析：2、【答案】：D【解析】：根据《证券法》第七十九条，上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：①在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。

3 .在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

［单选题］*A. 10%B. 15% √C. 20%D. 30%答案解析：3、【答案】：B【解析】：在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ω集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。

证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库附答案单选题（共20题）1. （2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。

（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。

A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】 B2. 《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

A.业务B.资金C.产品D.客户【答案】 D3. 证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。

应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。

应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

A.20％；15％B.25％；20％C.30％；15％D.30％；20％【答案】 A4. 下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。

下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D5. 公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五【答案】 A6. 我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。

我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。

A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】 C7. （2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。

A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】 C2、（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C3、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。

A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】 B4、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】 D5、按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 A6、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D7、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C8、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共200题）1、下列（）是集合资产管理业务禁止行为。

A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】 D2、（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列关于委托指令的说法错误的是（）。

A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】 A4、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 D5、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。

下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B6、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D7、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案1、下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是()A.证券登记结算机构采取全国统一的运营方式B.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管C.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则D.证券登记结算机构委托证券公司，保证证券……【题目不完整，答案暂缺】2、上市公司设董事会秘书，其职责不包括A.决定聘任会计师事务所B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【参考答案】A3、A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是()A.丁公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会B.乙公司工作人员邀请A公司主要足额人来乙公司参观C.甲公司工作人员向A公司的主要足额人介绍承销业务的主要流程D.丙公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质【参考答案】A4、不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是()A.净资产高于实收资本的50%B.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年C.不能清偿到期债务D.负债达到净资产的30%【参考答案】C5、证券公司流动性风险管理的目标，是确保其流动性需求能够及时以()得到满足。

A.合理成本B.……C.……D.……【参考答案】A【答案解析】证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

6、下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是()A.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的，责令改正并处以罚款后，可以处以行政处分B.在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处相应罚款C.在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处相应罚款D.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款【参考答案】B7、股票的发行价格不得低于()A.票面金额B.每股净资产C.两倍市净率D.同行业上市公司平均市盈率【参考答案】A8、违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案备考证券从业考试，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。

证券从业考试栏目为大家分享“2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案”，希望对考生们能有所帮助。

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2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案单选题。

以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的( )数额。

A.最低B.一定C.平均D.最高参考答案：D[第2题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满( )周岁。

A.16B.1 8C.20D.24参考答案：B[第3题]取得证券业从业资格的人员最近( )年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

A.2B.3C.4D.5参考答案：B[第4题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的( )个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A.2B.4C.6D.8参考答案：D[第5题]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

A.12B.24C.36D.48参考答案：C[第6题]负债达到净资产的( )的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D[第7题]一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。

( )A.30;60B.30;90C.60;90D.60;120参考答案：A[第8题]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交( )。

A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第9题]( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案（卷七）第1题下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内参考答案：C参考解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

第2题证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A.口头B.书面C.电子D.网络参考答案：B参考解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

第3题为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。

A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪参考答案：A参考解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

第4题甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是()。

A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照参考答案：D参考解析：《公司法》第十四条规定，公司可以设立分公司。

设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。

分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案七2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案七1、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

A.1B.3C.5D.7正确答案是：C2、( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.根本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息正确答案是：D3、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。

A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案是：A4、集合资产管理方案应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

A.50B.100C.200D.400正确答案是：C5、以下不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。

A.《证券公司监视管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》正确答案是：D6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和效劳过程的客观、完好、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于年。

A.1B.3C.5D.10正确答案是：C7、为证券投资人或者客户提供证券投资分析^p 和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询效劳的活动是( )。

A.证券投资咨询B.证券投资参谋C.证券投资效劳D.证券投资经纪正确答案是：A8、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。

A.网上查询B.书面查询C. 查询D.营业场所公示正确答案是：C9、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进展敏感性分析^p 和压力测试。

A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益正确答案是：A10、以下关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的选项是( )。

证券从业考试基本法律法规试题及答案证券从业考试基本法律法规试题及答案为帮助大家在5月21日证券从业资格考试取得好成绩，店铺为大家分享最新证券市场基本法律法规选择题及答案，欢迎阅读!单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门【解析】B:涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

2.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行【解析】B:中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。

A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理【解析】D:中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。

D项是证券登记结算公司的职能的表述。

4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。

A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院【解析】A:涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

试题部分——选择题1.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向中国证监会报送年度报告。

A.1B.2C.3D.42.中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。

A.第三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.中国证监会3.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()原则。

A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性4.证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务5.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下答案解析部分1.答案：D解析：证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。

2.答案：A解析：中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。

第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

3.答案：A解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

4.答案：A解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

5.答案：A解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。