证券类私募投资管理公司尽调问卷

****投资管理有限公司投资项目尽职调查问卷被调查公司：调查人：一、商务模式调查（一）收入模式调查1、公司的主营业务是什么，目标市场和细分市场是什么2、公司通过提供什么样的产品或服务获得收益（二）销售模式调查1、公司产品或服务的销售对象是谁2、公司主要的销售方式（直销、分销、批发）及各种销售方式所占的比例。

3、公司销售流程4、公司的营销策略是什么5、公司是否已建立起了相关的销售网络，销售网及销售代理是否同时经营竞争对手的产品？6、公司各主要产品,销售和接收订单有无受季节性影响及其峰谷情况7、按产品种类、销售方式（具体至销售地区分布），分别对最近2-3年的销售额进行细分，解释销售地区及各项产品的销售变化原因及趋势8、在总销售额中占10%及10%以上份额的客户之相关信息9、国内外主要竞争对手的详细情况，公司的相对优势在哪里？10、公司拥有的商标、专利、知识产权；有否第三者侵权情况；公司的相应措施11、公司最近1年存货占销售额之比、应收帐款占销售额之比？12、公司对公司现有产品和已开发出但尚未实现规模销售的新产品在未来三年内国内和国际市场需求的预测，以及对未来主要产品（包括新产品）销售情况的预测13、公司近期有无开拓新市场的计划？公司将采取何种策略扩大自己的市场份额？（三）生产模式调查1、公司产品或服务的生产工艺流程简单介绍2、公司产品或服务的生产形式是什么3、公司产品或服务的主要生产要素有那些，对特殊原材料或高水平员工的依赖性如何，该种依赖对产品的生产和成本控制是否造成潜在风险4、生产的复杂程度、对生产环境要求是否比较高、对生产设备的精度要求是否存在较强依赖5、对品质控制的重视程度如何，生产环境和产品是否符合国家或国际上通行的行业标准，企业自己是否拥有高标准的质量测试程序和设备，测试人员的素质如何，产品的退货率是多少6、现有的生产设施的新旧程度如何，该设施的生产能力是否能满足商务计划书中的未来生产规模的需要，如不能，还需要增加多少投入（四）核心竞争力调查1、公司的核心竞争力体现在哪里2、公司保持核心竞争力的优势是什么3、公司目前通过何种手段对公司的各种资源如市场、技术、产品等进行配置以保持公司的核心竞争力（五）募集资金投向调查1、公司拟募集的资金额是多少2、募集资金投向包括哪些项目，每一项目的预计投资额、投资建设期和投资回报方式及回报额3、募集资金方式是什么，如首选方式无法达成，公司的次选方式是什么；4、对公司而言，目前资金压力最迫切的项目是什么5、公司的投资项目与公司未来发展战略的相关性如何二、行业发展前景调查（一）产业政策1、公司的产品或服务享受何种的产业政策鼓励和扶持2、公司的产品或服务所处行业享受何种优惠政策（二）行业发展状况3、公司产品所处行业目前所处的行业生命周期阶段4、公司产品目前所处发展阶段（朝阳行业、稳定期行业、夕阳行业）5、公司产品目前所处行业的市场容量有多大6、公司产品目前所处行业的市场发展速度和产品更新速度大致是多少7、公司产品所处行业与国外的差距8、公司产品所处行业的竞争情况及发展趋势（三）行业进入壁垒：1、公司产品所处行业是否存在进入壁垒2、该进入壁垒主要集中在哪些方面3、要突破这一壁垒预计需要多长的时间三、管理体系调查（一）公司管理层的基本素质1、教育背景:2、管理经验和创业经验（以及主要部门负责人如技术、市场、生产、财务）等的职务经验:3、公司是否已有战略规划，如有，主要参与制定者都是谁，个人负责的部分是什么4、公司以前的战略规划执行情况如何，在公司的经营方面产生了哪些重大的结果（最好能用财务指标表述），这些成果的推动者主要是谁，在推动过程中是否导致公司的重大人事变革（特别是高层管理人员），变革原因是什么5、公司的主导产品定位决策是由谁做出的，原因是什么，相关决策人在产品涉及的领域是否有实践经验或理论学习，当相关市场或行业发生变革时，决策者采取了哪些行动，从捕捉市场变化到决策再到实施行动持续了多长时间6、公司管理者特别是CEO是否已形成了独特的企业经营理念，这一理念的内容是什么，形成的途径是什么（二）管理团队1、中级管理层年龄结构2、学历结构3、管理层人员的工作分工、相关专业背景和工作经验与技能4、管理层如何进行分工与协作，工作时是否有不顺畅的事情发生过，如有，原因是什么（三）企业战略规划1、对企业所处的竞争地位的分析、中长期战略规划、短期经营计划的主要内容2、企业过去的战略规划和经营计划执行情况3、目前的战略规划与过去的战略规划是否已不同，改变的原因是什么（四）生产管理能力1、生产采购质量控制程序简要描述2、公司在生产与销售的信息传递方面的渠道是什么，公司对这一渠道的效率评价和控制是怎样的3、公司在成本控制方面的手段和制度简要描述，公司的成本水平与行业平均水平相比高低水平如何，差异形成的原因是什么（五）营销能力1、公司营销网络构架、规模的简要描述2、公司对营销网络的管理体系和制度的简要描述3、公司平常如何进行市场信息的搜集和整理4、公司的销售策略、竞争策略、促销策略和售后服务简要描述（六）政策环境适应和利用能力1、公司的生产经营目前面临的政策风险是什么，公司在防范政策风险的措施和手段是什么2、公司对政策变动的利用能力如何，这一能力的主要基础在于哪些方面3、加入WTO对公司发展的影响简要描述（七）资本运营能力1、公司是否有资本运营人才或拟聘请这方面的人才，如有，请对主要人员进行简单介绍：2、公司在资本运作方案是否已有了较为成熟的构想，如有，请简要描述3、公司高层管理者对企业的资本运作态度如何（八）组织结构1、公司的组织结构、职责划分：2、各部门人员在工作中的协调性如何3、公司现有组织结构在应对外部环境的变化方面的有何突出效果（九）激励机制1、公司物质奖励对员工的吸引力如何2、公司在员工激励的差异化和多样化方面的考虑3、公司采取了何种措施以保证激励制度的公平性（十）公司治理1、公司现有股权结构情况2、公司目前的治理结构情况四、公司的影响力1、公司大股东的知名度2、公司的品牌知名度（或市场占有率）3、公司主要管理者（如CEO、技术、市场、生产主管）知名度4、公司对企业形象如何看待，采取了哪些措施来提高企业形象5、公司与政府和社会的关系五、公司的产品与市场（一）公司对产品市场现状的简要描述（包括但不限于）1、公司主导产品的市场地位2、市场增长潜力3、市场占有率及其增减趋势4、市场竞争情况5、主导产品相关市场规模6、主导产品目前所处生命周期阶段，离衰退期的时间预期7、核心产品销售比重8、产品和市场的客户群特征（公司产品的主要使用对象）（二）产品市场潜力的简要描述（包括但不限于）1、目标市场增长潜力:2、产品是否有替代品出现，产品与替代品的价格差距与客户对替代品的使用倾向3、公司产品开发策略4、历年新产品占主营收入比重及其趋势5、正在开发或将要问世的新产品投产情况及市场前景6、产品和市场的客户群特征（公司产品的主要使用对象）（三）产业化实现能力评价的简要描述（包括但不限于）1、产业化生产的物质条件包括哪些，公司目前在这方面的准备如何，预计增加的投资规模和效益情况分析2、产业化生产的技术准备如何六、核心技术（一）技术专有性和保密性1、公司的主要产品和技术的开发方式2、公司在技术专利保护方面已经做的工作（二）技术的领先情况：1、公司主要技术本身的领先水平2、公司主要技术成果获奖情况3、公司主要技术专家的权威性4、公司技术研发的思路：（独自研发领先技术、紧跟市场最新技术潮流、消化目前市场上已成型产品的技术进行跟踪、单纯的技术复制等）（三）技术成熟度1、公司主要产品的产业化状况2、公司主要技术的市场市场接受程度（四）技术的生命力：1、公司主要技术的开发周期2、公司过去三年内研发费用占销售收入的比重3、公司在具有前瞻性的技术开发项目方面的储备4、技术的法律健全状况5、公司的技术转化为产品的便捷程度6、公司的技术可替代性情况介绍7、公司的主要产品相关替代品技术开发周期（五）技术和开发体系：1、企业对行业技术变化的关注程度如何，已产生的成果包括哪些2、公司内部对技术研究的支持程度如何，相关措施是什么3、公司技术开发的产研体系简要描述七、财务资料公司1999—2001年经审计财务报表和审计报告，如尚未审计，请分公司总部和合并报表分别提供八、风险分析公司自己认为目前和未来所面临的风险因素主要有哪些，对公司的生产经营将产生哪些影响？从以下几方面进行了解：1、外汇风险2、利率风险3、投资决策风险、经营风险、市场风险4、存货风险(特别指易腐烂货物及过时货物)5、违反管制条例6、未果诉讼的相关情况7、其他特殊风险九、公司对未来的展望1、正式的业务发展规划2、未来可能发展的新产品、新技术、新市场、新法规及财务活动可能造成的冲击。

精心整理私募投资基金投资者风险问卷调查（机构版）投资机构名称：填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

贵公司（机构）在基金认购过能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

险承受能力、理财方式及投资目标。

请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：1.2.本公司（机构）符合净资产不低于1000公司盖章：代理人签字：一、基本信息1.营业执照号：法定代表人：注册资本：住所：联系人：联系方式：2.贵公司（机构）的性质【】A金融类专业机构投资者B金融类非专业机构投资者C非金融类专业机构投资者D非金融类且非专业机构投资者二、财务状况【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】1.贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】A大于5000万元B2000万到5000万元C1000万到2000万元D500万到1000万元E500万元以下2.根据贵公司（机构）【】A将所有投资收益用于再投资B50%以上的收益用于再投资C20%到50%的收益用于再投资D20%以下的收益用于再投资3.A其他大型机构投资者BCDE【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】1.贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富2.在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】A仅包括银行存款B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资3.（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】A机构未设专门的投资部门B投资部门已经设立，但运作不到1年C投资部门已经设立，且已运作1年以上D投资部门已经设立，且已运作3年以上E投资部门已经设立，且已运作5年以上4.A1年以内B1-2年C2-5年D5年以上5.ABC1.贵公司（机构）的投资目标是【】A激进成长B显着增长C稳健增值D谨慎增值E避免亏损2.贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】A很了解，清楚市场波动走向B基本了解C持模糊认识态度D完全不了解3.在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小D长期收益高于定期存款，同时波动比较小E收益高度稳定，但略有薄利4.贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】A10年以上B7-10年C4-6年D1-3年E1年以内五、风险偏好限、投资目标等及风险偏好】1.ABCD2.在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【】A显着增长B有一定增长C保持不变D可能会有所下降E显着下降3.贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】A10%以内B10%-30%C30%-50%D超过50%4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】A视具体跌幅情况而定B尽快赎回，改其他投资方式C坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回D耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损E会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化5.第一年A 14% -21% 40% -4% 31%B 9% -11% 26% 3% 18% 9%C -6% 7% 21% 2% 8% 6%D 2% 5% 6% 0% 7% 4%E 3% 3% 3%注：[] 以上问题的总分为100______分。

私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。

谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资存在各类风险，可能导致本金损失。

在选择私募基金时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险，并核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下问题可协助评估机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】。

2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1.机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】。

法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】。

机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证。

机构证件号码【】。

2.贵司参与基金投资的目的是：A。

避免甚至弥补主营业务的亏损。

B。

增加公司的收益来源。

C。

多元化投资战略的需要。

D。

提高暂时闲置资金的使用效率。

E。

保证公司长期资金的增值。

贵公司更倾向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A。

获得相当于同期银行定期存款利率的收益率。

B。

收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受。

C。

基金行业的平均收益水平。

D。

和大盘的收益水平表现相当。

E。

远远超过大盘的收益水平。

4.贵公司基金投资的期限是：A。

不固定，可能是短期行为。

B。

1至3年。

C。

3至5年。

D。

5至10年。

E。

10年以上。

二、财务状况1.贵公司的资产负债率是：A。

80%以上。

B。

60-80%。

C。

40-60%。

D。

20-40%。

E。

20%以下。

2.贵公司的现金流量状况为：A。

现金流严重不足，短期内存在较大压力。

B。

短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内。

C。

短期内尚可，但长期可能有一定压力。

D。

长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决。

E。

现金流较为充裕，不存在任何压力。

私募投资基金投资者风险问卷调查（自然人）投资者姓名: 填写日期:风险提示:私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

一、基本信息1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于（）A。

18—30 岁(3 分) B. 31—50 岁（7 分)C。

51—65 岁(5 分) D。

高于 65 岁(1 分）3、你的学历( ）A。

高中及以下(2 分) B。

中专或大专(4 分）C. 本科（6 分）D. 硕士及以上（8 分)4、您的职业为（)A. 无固定职业(2 分）B。

专业技术人员（4 分)C. 一般企事业单位员工(6 分）D. 金融行业一般从业人员(8分）二、财务状况1、您的家庭最近三年的年均收入为（折合人民币）？( ）A. 40 万元以下(1 分） B。

40—60 万元(3 分) C。

60—100 万元（5 分） D。

100-500 万元（7 分） E. 500 万元以上（8 分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外)的比例为？( ）A。

小于 10%(1 分) B. 10%至 25%(3 分）C。

25%至 50％(5 分）D. 大于 50％（7 分)三、投资知识1、您的投资知识可描述为：（）A.有限：基本没有金融产品方面的知识(2 分)B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4 分）C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解(7 分)2、您的投资经验可描述为：( )A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2 分）B、购买过债券、保险等理财产品(4 分)C、参与过股票、基金等产品的交易(6 分)D、参与过权证、期货、期权等产品的交易(8 分)3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？（）A、没有经验（1 分)B、少于 2 年(3 分)C、2 至 5 年（5 分)D、5 至 10 年（7 分）E、10 年以上（8分) 四、投资目标1、您计划的投资期限是多久？（）A、1 年以下(2 分)B、1 至 3 年(4 分)C、3 至 5 年(6 分）D、5 年以上(7 分)2、您的投资目的是？（）A、资产保值（2 分)B、资产稳健增长(5 分)C、资产迅速增长（8 分) 五、风险偏好1、以下哪项描述最符合您的投资态度？( ）A、厌恶风险,不希望本金损失，希望获得稳定回报(2 分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4 分)C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失(6 分)D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失（8 分)2、假设有两种投资:投资 A 预期获得 10％的收益,可能承担的损失非常小；投资 B 预期获得 30%的收益，但可能承担较大亏损。

私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

贵司在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与贵司风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在贵司选择合适的私募基金前，协助评估贵司的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1、机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证机构证件号码【】2、贵司参与基金投资的目的是：A 避免甚至弥补主营业务的亏损B 增加公司的收益来源C 多元化投资战略的需要D 提高暂时闲置资金的使用效率E 保证公司长期资金的报纸增值贵公司偏向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A 获得相当于同期银行定期存款利率的收益率B 收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受C 基金行业的平均收益水平D 和大盘的收益水平表现相当E 远远超过大盘的收益水平4、贵公司基金投资的期限是：A 不固定，可能是短期行为B 1至3年C 3至5年D 5至10年E 10年以上二、财务状况1、贵公司的资产负债率是：A 80%以上B 60-80%C 40-60%D 20-40%E 20%以下2、贵公司的现金流量状况为：A 现金流严重不足，短期内存在较大压力B 短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内C 短期内尚可，但长期可能有一定压力D 长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决E 现金流较为充裕，不存在任何压力3、贵公司净资产规模是：A 2000万元以下B 2000万元至5000万元C 5000万元至1亿元D 1亿元至2亿元E 2亿元以上三、投资经验1、股票、债券、基金、外汇、商品、专户理财、期货和期权，这八类投资工具贵司深入研究过几种？A 了解四种及以上B 了解三种C 了解两种D 了解一种E 全都不了解2、贵公司有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A 1年以下B 1至5年C 5至10年D 10至15年E 15年以上四、风险偏好1、如果贵公司的投资在6个月内出现了不超过20%的损失，贵公司会如何选择：A 预设止损点，到止损点即全部抛出B 部分止损，如抛出一半C 什么也不做，继续观望一段时间D 择机补仓，以摊薄成本E 立即全仓买入，并等待反弹机会2、如果贵公司一笔期限为5年的投资，其收益情况如下所示，贵公司最倾向于哪种情况：A 第一年3%，第二年2%，第三年3%，第四年2%，第五年3%B 第一年4%，第二年0%，第三3年%，第四年3%，第五年4%C 第一年5%，第二年-1%，第三年7%，第四年-2%，第五年6%D 第一年9%，第二年-3%，第三年12%，第四年-4%，第五年5%E 第一年18%，第二年-7%，第三年14%，第四年-10%，第五年15%私募基金投资者(机构)风险评估结果确认书私募基金投资者风险承受能力分为:保守型、稳健型、平衡型、成长型、进取型相对应的私募基金投资者可投资的基金风险等级：低、中低、中、中高、高以上问题的总分为100分，根据贵司所选择的问题答案，贵司对投资风险的整体承受程度及贵司的风险偏好总得分为：分。

证券类私募投资管理公司尽调问卷证券类私募投资管理公司尽职调查问卷2011年 5 月平安信托有限责任公司1公司背景资料2核心团队和公司治理2.1关键岗位人员变动情况（包括股权结构变更），请分列投资和非投资人员数目，如有高级或资深人员离开，请解释原因并列明离开时间，并提供联系方式。

2.2投研团队设置，投资总监人数、投资经理人数、研究总监人数、研究员人数，其中研究员的职能分工、工作年限及背景。

2.3公司通过何种措施保证投研队伍的稳定，并吸引优秀人员参加投资团队？2.4公司对于未来核心岗位人员的配置计划是怎样的？2.5近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？2.6诉讼问卷调查（见附录1）2.7公司是否经营除A股外其他类型业务（如海外二级市场、PE、行业基金等），如有，请说明公司资源分配机制，如何保证A股业务的发展？3投资理念、投资风格/投资策略3.1公司的投资理念是什么？公司的投资风格/投资策略是什么？投资理念：我们坚持价值投资理念，从企业所有者角度去思考企业的投资价值。

相对于企业短期利润，我们更关注公司的长期核心竞争优势；相对于企业的资产负债表，我们更关注公司所拥有的表外无形资产，如管理层的能力、公司的品牌及营销网络、核心专利技术、以及对上游资源的掌控力等。

此外，我们注重长期跟踪相关行业及上市公司的动态，为投资者把握最佳的投资机会。

我们以价值投资为理念，力求寻找估值安全，具有核心竞争优势及未来成长确定性高的企业作为投资标的。

投资策略：我们以低于内在价值的价格买入具有安全边际的标的，并在高估时卖出，从而获取持续的低风险的复利增长。

3.2公司通过何种手段确保投资理念的执行？我们认为，科学的投资流程、严格的风控体制，优秀的投研团队是我们确保投资理念执行的基础。

证券投资调查问卷第一篇：证券投资调查问卷证券投资调查问卷尊敬的女士/先生：您好！**证券营业部现已成立，为了今后能给您提供更好更适合的服务，请您填写此问卷，谢谢！对于您填写在本问卷中的个人信息，我们将严格为您保密。

1、您的最高学历（）A.初中及初中以下B.高中/职高/中技C.大专D.本科E.硕士及以上2、您的职业（）A.国家机关干部B.国有企事业单位职工C.私营企业主D.三资企业人员E.其他3、您是否认为有必要进行个人理财的教育活动（）A.非常同意B.同意C.无所谓D.反对4、2011年您投资理财的收益率（）A.盈利30%以上B.盈利30%以下C.不赢不亏D.亏损30%以下E.亏损30%以上5、您属于哪种类型的个人理财者（）A.独立思考型B.积极进取型C.保守型6、您认为当前经济形势（）A.经济仍将保持高速增长B.经济增长速度将有下降，但仍保持一定的增长C.经济增长将会很小，出现停滞D.经济将会出现一定回落E.不清楚7、您选择证券公司的原因是（）A.距离近，交通方便B.提供的服务好C.手续费优惠D.证券公司知名度高E.其他8、您通常采用的证券委托方式（）A.在证券公司当面委托B.电话委托C.磁卡自助委托D.网上委托E.其他9、您认为信息在您的投资决策中的作用（）A.非常重要B.较重要C.一般D.不重要10、在以下信息渠道中，哪种信息是最值得您信赖的（）A.金融监督管理部门指定的报纸、刊物B.广播、电视及一般刊物C.经济学家的言论D.网上的消息E.亲朋好友的小道消息F.股民之间的交流G.证券营业部H.其他11、您认为目前我国股票的价值（）A.非常具有投资价值；B.比较具有投资价值，兼具有投机价值；C.投资价值大于投机价值；D.只有投机价值，无投资价值12、您希望我们华安证券为您提供哪些服务（）A.每周股民沙龙B.专业投资报告会C.资讯信息服务D.股民交流会E.“多对一”客户服务F.客户游玩活动其他再次感谢您的信任和合作!并祝您身体健康、工作顺利！调查地点：调查日期：年月日被调查者姓名：联系方式：第二篇：投资理财调查问卷俱乐部会员调查问卷为了更好地了解会员需求，收集会员信息，特别设计此问卷调查，希望大家认真参与调查。

投资顾问公司尽职调查问卷年月日一、公司背景1.1股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等）1.2.公司实际控制人及法人简介1.3.列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）1.4.简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况1.5.近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？1.6 公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？二、投资理念及风格2.1.公司的投资理念是什么？2.2.公司通过何种手段确保投资理念的执行？2.3.公司如何理解绝对收益理念？如何保障绝对收益理念的贯彻执行？2.4.公司认为未来最理想的管理规模是多少？2.5.是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理？公司会不会应个别客户需求而提供不同产品？2.6.定性和定量分析在公司投资决策过程中的地位和作用是怎样的？2.7.请列示公司旗下产品自成立以来每年的平均换手率和持仓周期情况三、风险控制3.1.公司的风险管理理念和风险管理组织架构。

3.2.公司的风险控制目标是怎样的？请用历史业绩说明执行情况3.3.公司如何控制产品的下行风险？特别是在净值低于面值的情况下将采用哪些具体措施控制下行风险？3.4.如何监控组合的投资风险？使用何种模型或风险评估技术？风险控制如何与投资结合在一起？请举例说明风险控制对投资流程的具体影响和作用。

3.5.如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益？实际运作中，是否发生过利益输送行为？3.6.公司的道德风险防范措施。

如何防范在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密？四、产品体系介绍及业绩表现4.1.请列示公司与其它商业银行、证券公司、信托公司合作的所有产品情况（包括规模、成立时间、收费标准、合作机构名称）4.2.请提供公司核心产品要素表（收费结构、流动性安排、业绩报酬提取方式、售后服务内容等）4.3.请提供公司自成立以来所有的产品业绩表现（包括净值走势图、净值波动率、与沪深300及市场同类产品的比较等）4.4.请提供公司产品自成立以来的夏普比率、绝对收益率、最大下行损失等量化指标分析结果4.5.请列示公司产品成立至今最大的三次单月下跌情况，并说明原因五、人员队伍5.1 管理团队及投研团队组织架构图5.2.投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包含姓名、专长、任职年限、从业年限1、学历、简要工作经历等）。

证券投资基金调查问卷（自然人版）投资者姓名：联系方式：证件类型：证件号码：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

1.请签名确认您是为自己投资私募基金产品【】2.请签名确认您符合以下何种合格投资条件：（1）符合净资产不低于1000万元【】（2）社会保障基金、企业年金等养老基金【】（3）慈善基金等社会公益基金【】（4）依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划【】（5）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员【】以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1.您的年龄介于（）A.18-30岁（5分）B.31-50岁（4分）C.51-65岁（3分）D.高于65岁（2分）2.您的学历（）A.高中及以下（1分）B.中专或大专（2分）C.本科（3分）D.硕士（4分）E.博士及以上（5分）3.您的职业为（）A.无固定职业（1分）B.专业技术人员（2分）C.一般企事业单位员工（3分）D.国有企业（4分）E.金融行业一般从业人员（5分）4.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）（）A.50万元以下（1分）B.50-100万元（2分）C.100-500万元（3分）D.500-1000万元（4分）E.1000万元以上（5分）5.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为（）A.小于10%（1分）B.10%-25%（2分）C.25%-50%（3分）D.50%-75%（4分）E.大于75%（5分）6.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种（）A.比较大数额未到期负债（1分）B.收入和支出相抵（2分）C.有一定积蓄（3分）D.有比较丰厚的积蓄并有一定投资（4分）E.比较富裕且有相当的投资（5分）7.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少（）（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）A.0-10%（1分）B.10%-20%（2分）C.20%-50%（3分）D.50%-80%（4分）E.80%以上（5分）8.您的投资知识可描述为（）A.有限：基本没有金融产品方面的知识（1分）B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（3分）C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（5分）9.您的投资经验可描述为（）A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（1分）B.购买过债券、保险等理财产品（2分）C.参与过股票、基金等产品的交易（3分）D.参与过权证、期货、期权等产品的交易（5分）10.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？（）A、没有经验（1分）B、少于2年（2分）C、2至5年（3分）D、5至10年（4分）E.10年以上（5分）11.您是否有过股票与基金的投资经历，如有，投资时间时多长（）A.没有（1分）B.有，少于1年（2分）C.有，1-3年（3分）D.有，3-5年（4分）E.有，长于5年（5分）12.您计划的投资期限是多久（）A.1年以下（1分）B.1-3年（2分）C.3-5年（3分）D.5-10年（4分）E.10年以上（5分）13.您的投资目的是（）A.资产保值（1分）B.资产稳健增长（3分）C.资产迅速增长（5分）14.您投资基金专户、券商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的（）A.养老（2分）B.子女教育（3分）C.家庭富裕（5分）15.以下哪项描述最符合您的投资态度？( )A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（1分）B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（2分）C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（3分）D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（4分）E.希望赚取超高回报，愿意为此承担全部本金损失（5分）16.假设有2种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

关于投资人背景信息的调查问卷敬致：北京XXXX股权投资中心（有限合伙）投资人为了解北京XXXX股权投资中心（有限合伙）（以下称“合伙企业”）投资人的基本信息、权益结构、主体资格等与合伙企业的资金募集和投资运作有关的情况，请认缴合伙企业出资的投资人根据实际情况如实填写本调查问卷。

如贵方为企业的，请贵方在问卷结尾处签字盖章并加盖骑缝章；如贵方为自然人的，请在问卷结尾处签字并在问卷每页下方签字。

一、基本情况1.请自然人投资人填写以下信息：姓名：国籍：住所：身份证件名称及编号：2.请非自然人投资人填写以下信息：名称：XX财产保险股份有限公司住所：组织形式：法定代表人/执行事务合伙人：注册资本/总认缴出资额：经营范围：二、关于投资人的权益结构（请非自然人投资人回答以下问题）1.请按下表格式填写和说明贵企业/单位的权益结构；如贵企业/单位的任何出资人非为政府机构、部门、事业单位、国有独资企业或自然人，则请按上表格式进一步填写和说明该出资人的权益结构，直至披露至政府机构、部门、事业单位、国有独资企业或自然人。

2.投资人是否为合伙企业或其他不具备独立法人资格的实体？是（）否（）3.投资人是否系专为投资于合伙企业而设立的实体？是（）否（）三、关于投资人的类型1.关于国有投资人（请非自然人投资人回答以下问题）：（1）投资人是否具有以下任何情形：1）系政府机构、部门或事业单位。

2）系国有独资企业或其出资人全部为国有独资企业的有限责任公司或股份有限公司。

3）系上述第1）或第2）项所述单位或企业独家持股比例达到或超过50%的公司制企业。

4）系上述第1）或第2）项所述单位或企业合计持股比例达到或超过50%，且其中之一为第一大股东的公司制企业。

5）系上述第3）或第4）项所述企业连续保持绝对控股关系的任何一级子企业。

6）系上述第1）至第5）项所述单位或企业的所属单位或全资子企业。

是（）否（）（2）如投资人具有第（1）项第2）种情形，请说明相关出资人的名称。