2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测
试卷B卷附答案
单选题（共30题）
1、下列说法错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
【答案】 B
2、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
3、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
4、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。

A.40％
B.50％
C.60％
D.80％
【答案】 D
5、公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。

这种责任能力的基础在于（）
A.公司管理者承担信义义务
B.民事主体法律地位一律平等
C.股东享有有限责任保护
D.公司享有法人财产权
【答案】 D
6、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35％
B.50％
C.75％
D.90％
【答案】 C
7、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.②③
B.②④
C.①③
D.③④
【答案】 C
8、(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。

A.5000
B.4000
C.3000
D.1000
【答案】 C
9、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

A.普通合伙企业
B.有限责任公司
C.有限合伙企业
D.国有独资公司
【答案】 A
10、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。

A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
【答案】 A
11、（2016年真题）客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
12、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。

A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
13、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。

A.职务、具体职责及履行职责情况
B.知情程度和态度
C.专业背景
D.个人资产数额
【答案】 D
14、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉
【答案】 C
15、根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。

A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放
B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司
C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金
D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金
【答案】 C
16、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。

A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息
【答案】 D
17、下列事物中，属于法律关系客体的是（）。

A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④
【答案】 D
18、下列属于期货交易所职责的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 A
19、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。

以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。

A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
【答案】 B
20、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 C
21、内部控制的主要内容有（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
22、关于股票发行公告，下列说法错误的是（）。

A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明
B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知
C.发行公告是招股说明书不可分割的一部分
D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容【答案】 C
23、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的
B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的
【答案】 C
24、下列关于委托指令的说法，错误的是（）。

A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担
B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托
D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担
【答案】 C
25、（2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
【答案】 A
26、（2016年真题）下列不属于内幕信息的是（）。

A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司增资的计划
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D.上市公司收购的有关方案
【答案】 C
27、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

A.①②
B.③④
C.①④
D.①②③④
【答案】 D
28、下列关于资产管理产品涉及刚性兑付的说法正确的是（）。

A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①③④
【答案】 C
29、证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（）。

A.①②③
B.①②④
C.③④
D.②③④
【答案】 D
30、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下
【答案】 B。