网络与信息安全风险评估管理实施细则V1.0

版本页

标题：安全管理文件

主题：信息系统上线验收安全实施细则

文档编号：

适用范围：

版本说明：V1.0

信息系统上线验收安全实施细则

第一章目的

第一条加强XX信息系统建设过程中安全控制，规范系统上线验收安全管理。

第二章范围

第二条本细则适用于XX范围内信息系统的上线测试、试运行、验收和正式运行过程的安全管理，及外购信息系统的安全管理。

第三章概述

第三条本文详细阐述了信息系统上线验收过程中信息安全方面的规范性要求。

第四章角色与职责

第四条信息安全人员

（一）负责组织对系统生产环境进行安全检查与加固；

（二）负责参与信息系统运维制度编写，配合对信息系统进行正式验收。

（三）负责提交信息系统自测试报告，提出信息系统上线测试申请；（四）负责提出信息系统的试运行申请，发起信息系统的验收；（五）负责提供信息系统技术资料和软件，对信息系统使用人员进行培训。

第五条信息安全执行人员

（一）负责配合系统上线测试及验收工作；

（二）负责配合上线测试、试运行等相关报告的编写。

（三）负责制定信息系统上线测试计划、试运行计划，组织信息系统测试、上线，编制相关报告；

（四）负责搭建信息系统运行环境，配合系统上线测试及正式验收；（五）负责运行期间信息系统的运行维护，编制系统运行维护制度。

第五章基本要求

第六条信息系统上线验收应同步考虑系统的安全可靠性，保障安全

因素贯穿信息系统测试、上线验收、试运行及运行维护等全过程。

第七条信息系统上线验收过程应由建设人员、使用人员、安全人员

及运维人员通力协作，安全工作的分配需根据过程任务不同具体区分，其他人员配合责任人员完成相关安全管控过程。

四川长虹电器股份有限公司

虹微公司管理文件

信息安全基线管理办法

××××–××–××发布××××–××–××实施

四川长虹虹微公司发布

目录

1目的 (1)

2 正文 (1)

2.1术语定义 (1)

2.2职责分工 (1)

2.2.1信息安全服务部 (1)

2.2.2各职能部门 (1)

2.3管理内容 (2)

2.3.1 信息安全基线的编制 (2)

2.3.2 信息安全基线的评审 (2)

2.3.3 信息安全基线的发布 (2)

2.3.4信息安全基线的实施 (2)

2.3.5信息安全基线的修订 (2)

3 检查计划 (2)

4 解释 (2)

5 附录 (3)

1目的

明确公司各部门在业务开展、管理活动执行过程中的最低信息安全要求，有效防范信息安全风险，提高公司的抗风险能力。

2 正文

2.1 术语定义

信息安全：广义上是指信息网络的硬件、软件及其系统中的数据受到保护，不受偶然的或者恶意的原因而遭到破坏、更改、泄露，保证系统连续可靠正常地运行，信息服务不中断。

信息安全基线：信息安全基线是公司最低的信息安全保证，即公司在业务开展、管理活动执行过程中需要满足的最基本安全要求。信息安全基线是实现信息安全风险评估和风险管理的前提和基础。

2.2 职责分工

2.2.1信息安全服务部

负责本管理办法及附录安全基线的制定和发布，并定期维护和更新。

监督和指导本管理办法及附录安全基线在公司范围内的执行。

定期检查信息安全基线在公司各部门的落实情况，并向公司管理层汇报。

2.2.2各职能部门

根据本管理办法和安全基线要求，组织编制和优化本部门/事业群（以下统称“部门”）的安全管理制度和工作流程，保证安全基线在本部门的落地执行。

XXX单位

信息安全工作总体方针

V1.0

目录

1总则 (1)

1.1目标 (1)

1.2 适用范围 (1)

1.3 建设思路 (1)

1.4 建设原则 (3)

1.5 建设目标 (4)

2 体系框架 (5)

2.1 安全模型 (5)

2.2 体系框架 (7)

3 建设内容 (13)

3.1 组织机构 (13)

3.2 人员管理 (13)

3.3 物理管理 (13)

3.4 网络管理 (14)

3.5 系统管理 (14)

3.6 应用管理 (14)

3.7 数据管理 (14)

3.8 运维管理 (15)

4 总体安全策略 (15)

4.1 物理安全策略 (15)

4.2 网络安全策略 (16)

4.3 主机安全策略 (17)

4.4 应用安全策略 (17)

4.5 数据安全策略 (18)

4.6 病毒管理策略 (19)

5 附则 (19)

1总则

为加强和规范XXX单位信息系统安全工作，提高信息系统整体安全防护水平，实现信息安全的可控、能控、在控，依据国家有关法律、法规的要求，制定本文档。

1.1目标

本文档的目的是为XXX单位信息系统安全管理提供一个总体安全架构文件，该文件将指导信息系统的安全管理体系的建立。安全管理体系的建立是为信息系统的安全管理工作提供参照，以实现统一的安全策略管理，提高整体的网络与信息安全水平，确保安全控制措施落实到位，保障网络通信畅通和业务系统的正常运营。

1.2适用范围

本文档适用于信息系统安全方案规划、安全建设实施和安全策略的制定。

1.3建设思路

XXX单位信息安全建设工作的总体思路如下图所示：

信息化建设是基于当前通用的网络与信息系统基础技术，针对安全性问题和支撑安全技术，通过安全评估，对信息化建设和信息安全建设进行分析和总结，其中包括对建设现状和发展趋势的完整分析，归纳出系统中当前存在和今后可能存在的安全问题，明确网络和信息系统运营所面临的安全风险级别。

编号：ISMS-M01-2023

版本号：V1.0

受控状态：受控

密级：内部公开

【组织名称】

信息安全管理手册

(依据ISO/IEC FDIS 27001:2022)

版权声明和保密须知

本文件中出现的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等内容，除另有特别注明，版权均属【组织名称】所有，受到有关产权及版权法保护。任何单位和个人未经【组织名称】的书面授权许可，不得复制或引用本文件的任何片断，无论通过电子形式或非电子形式。

Copyright © 2022【组织名称】版权所有

文档信息

版本记录

目录

0.1 信息安全管理手册发布令 (5)

0.2 管理者代表委任书 (6)

1、范围 (7)

2、规范性引用文件 (7)

3、定义和术语 (7)

3.1 信息安全定义 (7)

3.2 术语 (8)

3.3 缩写 (8)

4、组织环境 (9)

4.1 理解组织及其环境 (9)

4.2 理解相关方的需求和期望 (9)

4.3 确定信息安全管理体系范围 (9)

4.4 信息安全管理体系 (10)

5、领导 (10)

5.1 领导和承诺 (10)

5.2 方针 (10)

5.3 组织的角色，责任和权限 (11)

6、规划 (11)

6.1 应对风险和机会的措施 (11)

6.2 信息安全目标和实现规划 (13)

6.3 变更管理 (14)

7、支持 (14)

7.1 资源 (14)

7.2 能力 (14)

7.3 意识 (14)

7.4 沟通 (14)

7.5 文件化信息 (15)

8、运行 (16)

8.1 运行规划和控制 (16)

8.2 信息安全风险评估 (17)

本程序，作为《WX-WI-IT-001 信息安全管理流程 A0版》的附件，随制度发行，并同步生效。

信息安全风险评估管理程序

1.0目的

在ISMS 覆盖范围内对信息安全现行状况进行系统风险评估，形成评估报告，描述风险等级，辨认和评价供解决风险的可选措施，选择控制目的和控制措施解决风险。

2.0合用范围

在ISMS 覆盖范围内重要信息资产

3.0定义（无）

4.0职责

4.1各部门负责部门内部资产的辨认，拟定资产价值。

4.2IT部负责风险评估和制订控制措施。

4.3财务中心副部负责信息系统运营的批准。

5.0流程图

同信息安全管理程序的流程

6.0内容

6.1资产的辨认

6.1.1各部门每年按照管理者代表的规定负责部门内部资产的辨认，拟定资产价值。

6.1.2资产分类

根据资产的表现形式，可将资产分为数据、软件、硬件、文档、服务、人员等类。

6.1.3资产（A）赋值

资产赋值就是对资产在机密性、完整性和可用性上的达成限度进行分析，选择对资产机密性、完整性和可用性最为重要（分值最高）的一个属性的赋值等级作为资产的最终赋值结果。资产等级划分为五级，分别代表资产重要性的高低。等级数值越大，资产价值越高。

1）机密性赋值

根据资产在机密性上的不同规定，将其分为五个不同的等级，分别相应资产在机密性上的应达成的不同限度或者机密性缺失时对整个组织的影响。

2）完整性赋值

根据资产在完整性上的不同规定，将其分为五个不同的等级，分别相应资产

在完整性上的达成的不同限度或者完整性缺失时对整个组织的影响。

3）可用性赋值

根据资产在可用性上的不同规定，将其分为五个不同的等级，分别相应资产

版本页标题：安全管理文件

主题：信息安全方针

文档编号:

适用范围：

版本说明：V1.0

1

信息系统访问控制策略管理办法

第一章总则

第一条为进一步规范XX信息系统访问控制策略的管理，防止对信息系统资源的非授权访问，使各项业务在权限范围内有序进行，保证信息系统的信息安全、运行效率和质量控制，制定本办法。

第二条本办法适用于XX信息系统访问控制策略制定管理工作。

第三条信息中心负责本级信息系统访问控制策略的制定和组织实施工作。访问控制策略的主要内容包括网络访问控制、主机系统访问控制及应用软件系统访问控制。

第四条对于访问控制策略的制定应依据其访问的信息系统的信息安全等级分级实现。

第五条安全审计员负责每月检查各种设备的配置及日志记录，确定系统管理员按照制定的系统资源访问控制策略配置相关软硬件设备。

第六条系统管理员和安全审计员应定期向信息中心负责人报告有关设备的运行情况及审计情况，相关文档应归档保存。

第二章网络访问控制

第七条对于信息系统安全等级为二级的网络访问控制策略的制定，要求如下：

（一）必须在网络节点和边界设置访问控制机制，按确定的网络访问控制

2

策略控制用户对网络的访问。

（二）根据访问控制列表对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等进行检查，允许或拒绝数据包出入。

（三）通过访问控制列表对系统资源实现允许或拒绝用户访问，控制粒度为用户级和系统资源级。

（四）根据会话状态信息为数据流提供明确的允许访问的能力，控制粒度为用户级和网段级。

（五）网络访问控制应设定过滤规则集，并涵盖所有出入边界数据包的处理方式，对于没有明确定义的数据包，应缺省拒绝。

网络信息安全评估制度

网络信息安全评估制度是指建立一套评估网络信息安全的制度，旨在识别和评估网络系统和信息资产的安全性。

网络信息安全评估制度的主要目标是确定网络系统存在的安全威胁和漏洞，评估网络系统的安全措施是否有效，并提供改进的建议和措施。

网络信息安全评估制度一般包括以下几个方面的内容：

1. 安全风险评估：通过评估网络系统面临的安全威胁和风险，确定安全需求和优先级。

2. 安全架构评估：评估网络系统的安全架构和设计，包括网络拓扑结构、访问控制、身份验证和授权等方面。

3. 安全实施评估：评估网络系统的安全实施情况，包括安全策略和政策的执行情况、安全设备的配置和使用、漏洞管理和补丁管理等。

4. 安全管理评估：评估网络系统的安全管理机制，包括安全培训和意识、事件响应和报告机制、安全监控和审计等。

5. 安全性能评估：评估网络系统的性能对安全的影响，包括网络延迟、带宽利用率等方面。

网络信息安全评估制度可以帮助组织发现和解决网络系统存在

的安全问题，提升网络系统的安全性能，保护组织的信息资产和业务运作安全。

信息安全管理手册

版本号：V1.0

目录

01 颁布令 (1)

02 管理者代表授权书 (2)

03 企业概况 (3)

04 信息安全管理方针目标 (3)

05 手册的管理 (6)

信息安全管理手册 (7)

1范围 (7)

1.1总则 (7)

1.2应用 (7)

2规范性引用文件 (8)

3术语和定义 (8)

3.1本公司 (8)

3.2信息系统 (8)

3.3计算机病毒 (8)

3.4信息安全事件 (8)

3.5相关方 (8)

4信息安全管理体系 (9)

4.1概述 (9)

4.2建立和管理信息安全管理体系 (9)

4.3文件要求 (15)

5管理职责 (18)

5.1管理承诺 (18)

5.2资源管理 (18)

6内部信息安全管理体系审核 (19)

6.1总则 (19)

6.2内审策划 (19)

6.3内审实施 (19)

7管理评审 (21)

7.1总则 (21)

7.2评审输入 (21)

7.3评审输出 (21)

7.4评审程序 (22)

8信息安全管理体系改进 (23)

8.1持续改进 (23)

8.2纠正措施 (23)

8.3预防措施 (23)

01 颁布令

为提高我公司的信息安全管理水平，保障公司业务活动的正常进行，防止由于信息安全事件（信息系统的中断、数据的丢失、敏感信息的泄密）导致的公司和客户的损失，我公司开展贯彻GB/T22080-2008idtISO27001:2005《信息技术-安全技术-信息安全管理体系要求》国际标准工作，建立、实施和持续改进文件化的信息安全管理体系，制定了《信息安全管理手册》。

《信息安全管理手册》是企业的法规性文件，是指导企业建立并实施信息安全管理体系的纲领和行动准则，用于贯彻企业的信息安全管理方针、目标，实现信息安全管理体系有效运行、持续改进，体现企业对社会的承诺。

版本页

标题：安全管理文件

主题：信息安全方针

文档编号:

适用范围：

版本说明：V1.0

IT文档安全保护管理细则

第一章目的

第一条加强XXXIT文档信息的安全管理。

第二章范围

第二条本细则适用于XXX IT文档信息的安全管理。

第三章概述

第三条本文件阐述了IT文档的安全管理和技术保护管理要求。

第四章角色与职责

第四条信息安全管理部门

（一）负责建立IT相关文档分级和分类方法与标准；

（二）督促各部门对不同级别的文档采取必要的安全保护措施。

第五条信息安全执行部门

（一）建立和维护本部门重要文档清单，对不同级别的文档采取相应的安全保护措施；

（二）确保所接触到文档的安全，严格遵守相关安全管理规范；（三）当发现文档泄密事件，及时告知安全部门，并协助进行事件处理。

第五章安全管理要求

第六条文档的建立管理

（一）每个重要文档都应指定安全责任人。

（二）根据各类文档重要程度的不同，以及文档泄漏后可能对xx造成的影响和危害程度不同，对文档进行分级管理。

（三）在创建重要文档前，需要得到相关领导的审批授权，同时依照文档分级原则明确文档的安全等级，并做好文档的标注、授权范围、使用权限等方面控制，文档中间版本的管理，按其最终稿的安全等级要求进行管理。

（四）重要文档的建立过程应记录下来，并清晰记录每个参与人员的职责和工作情况。

第七条文档的使用管理

（一）电子文档入库的载体不得外借，只能以拷贝的形式提供。（二）重要文档的借阅应先经过批准，文档的借阅者和负责人应对文档的借阅进行确认。

（三）对于保密级别高的文档，只允许在指定的地方阅读或者进行其它处理，不得提供相应的拷贝。

大成天下风险评估服务技术白皮书

V1.0

2006.02.04

深圳市大成天下信息技术有限公司

ShenZhen Unnoo Information Tech., Inc.

二〇〇六年二月

声明：本文档是深圳市大成天下信息技术有限公司(简称大成科技)解决方案的一部分，版权归大成科技所有，任何对文档的修改、发布、传播等行为都需获得大成科技书面授权，大成科技保留对违反以上声明的组织或个人追究责任，直至诉诸法律的权力。

版权说明

© 版权所有 2004-2006，深圳市大成天下信息技术有限公司

本文件中出现的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等内容，除另有特别注明，版权均属深圳市大成天下信息技术有限公司所有，受到有关产权及版权法保护。任何个人、机构未经深圳市大成天下信息技术有限公司的书面授权许可，不得以任何方式复制或引用本文件的任何片断。

商标信息

大成天下、大成科技、游刃、铁卷等是深圳市大成天下信息技术有限公司注册商标，受商标法保护。

文档信息

文档名称 大成天下风险评估服务技术白皮书

保密级别 内部公开 文档版本编号 V1.0

制作人 吴鲁加 制作日期 2006-02-03

复审人 黄鑫 复审日期 2006-02-04

适用范围 本文件是深圳市大成天下信息技术有限公司（简称大成科技）系列白皮书的一部份，供需要风险评估服务的客户、合作伙伴决策参考。

分发控制

编号 读者 文档权限 与文档的主要关系

1 大成科技项目组 创建、修改、读取项目组成员，负责编制、修改、审核本文件

2 王娟 批准 项目的负责人，负责本文档的批准程序

版本页

标题：安全管理文件

主题：信息安全方针

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适用范围：

版本说明：V1.0

信息系统网络接入安全管理细则

第一章目的

第一条规范信息系统和设备网络接入行为，确保网络与信息安全持续安全。

第二章范围

第二条本细则适用于XXX信息系统网络接入行为的安全管理。

第三章概述

第三条本文件阐述了网络接入、准备、实施、变更、审核的管理要求和过程。

第四章角色与职责

第四条信息安全部门

（一）明确网络接入、变更的安全防护技术要求及管理要求；（二）组织维护人员制定网络安全防护方案。

第五条接入申请者

包括因业务或工作需要，将信息系统或IT设备接入网络的人员、部门或单位。

（一）按照网络接入、变更、退网审批要求提出书面申请；

（二）验证网络接入、变更结果。

第六条信息安全维护部门

包括应用管理员、数据库管理员、网络管理员和系统管理员等维护人员。

（一）负责审核网络接入、变更申请；

（二）对IT网络的网络接入、变更进行可行性和安全性评估；（三）负责制定的具体网络接入、变更实施方案，实施网络接入、变更工作；

（四）定期审核所辖网络接入情况，对网络接入相关的资料进行归档统一管理。

第五章管理过程

第七条网络接入总体要求

接入IT网络的任何系统设备，必须发起入网申请，未经许可，任何部门和个人不得擅自接入，具体要求如下：

（一）接入IT网络的系统，其配套设备、动力、空调要求必须符合XXX机房基础设施的相关管理规定。

（二）接入IT网络的系统，其系统安全必须符合XXX配置指南的安全要求。

（三）接入IT网络的系统不得擅自进行IP地址、设备用途和硬件配置等状态的更改。

信息安全管理体系规范（Part I）（信息安全管理实施细则）

目录

前言

一、信息安全范围

二、术语与定义

三、安全政策

3.1 信息安全政策

四、安全组织

4.1信息安全基础架构

4.2外部存取的安全管理

4.3委外资源管理

五、资产分类与管理

5.1资产管理权责

5.2信息分类

六、个人信息安全守则

6.1工作执掌及资源的安全管理

6.2教育培训

6.3易发事件及故障处理

七、使用环境的信息安全管理

7.1信息安全区

7.2设备安全

7.3日常管制

八、通讯和操作过程管理

8.1操作程序书及权责

8.2系统规划及可行性

8.3侵略性软件防护

8.4储存管理

8.5网络管理

8.6媒体存取及安全性

8.7信息及软件交换

九、存取管理

9.1存取管制的工作要求

9.2使用者存取管理

9.3使用者权责

9.4网络存取管制

9.5操作系统存取管理

9.6应用软件存取管理

9.7监控系统的存取及使用

9.8移动计算机及拨接服务管理

十、信息系统的开发和维护

10.1信息系统的安全要求

10.2应用软件的安全要求

10.3资料加密技术管制

10.4系统档案的安全性

10.5开发和支持系统的安全性

十一、维持运营管理

11.1持续运营的方面

十二、合法性

12.1合乎法律要求

12.2对信息安全政策和技术应用的审查

12.3系统稽核的考虑

前言

何谓信息安全？

对一个单位或组织来说，信息和其它商业资产一样有价值，因此要加以适当的保护。信息安全就是保护信息免受来自各方面的众多威胁，从而使单位能够进行持续经营，使其对经营的危害降至最小程度，并将投资和商业机会得以最大化。

信息可以许多形式存在－可以印在或写在纸上，以电子方式进行储存，通过邮寄或电子方式传播，用影片显示或通过口头转述。无论信息以何种方式存在，或以何种形式分享或储存，都要对其进行恰当保护。

软件项目实施管理制度

篇一：软件开发管理制度

软件开发管理制度

版本：V1.0

2013年1月

第一节总则

第一条为规范自有软件研发以及外包软件的管理工作，特制定本制度。本制度适用

于公司总公司软件研发与管理，分公司参照执行。

第二条

第三条本制度中软件开发指新系统开发和现有系统重大改造。本制度中自行开发是指主要依赖公司自身的管理、业务和技术力量进行系统

设计、软件开发、集成和相关的技术支持工作，一般仅向外购置有关的硬件

设备和支撑软件平台；合作开发是公司与专业IT公司（合作商）共同协作

完成IT应用的项目实施和技术支持工作，一般形式是公司负责提供业务框

架，合作商提供技术框架，双方组成开发团队进行项目实施，IT系统的日常

支持由IT技术中心和合作商共同承担，IT技术中心负责内部（一级）支

持，合作商负责外部（二级）支持；外包开发是指将IT应用项目的设计、

开发、集成、培训等任务承包给某家专业公司（可以是专业的IT公司或咨

询公司等），由该公司（承包商）负责应用项目的实施。

第四条软件开发遵循项目管理和软件工程的基本原则。项目管理涉及立项管理、

项目计划和监控、配置管理、合作开发管理和结项管理。软件工程涉及需求

管理、系统设计、系统实现、系统测试、用户接受测试、试运行、系统验

收、系统上线和数据迁移。

第五条除特别指定，本制度中项目组包括业务组（或需求提出组）、IT组（可能包

括网络管理员和合作开发商）。

第二节立项管理

第六条提出开发需求的信息技术部门参与公司层面立项，进行立项的技术可行性分

析，编写《立项分析报告》（附件一），开展前期筹备工作。《立项分析报