上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训

上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定债券基金部[2008]71号上交所2008-09-26第一章总则第一条为规范固定收益证券在上海证券交易所（以下简称“本所”）固定收益证券综合电子平台(以下简称“本平台”)试行期间的交易行为，提高固定收益证券交易效率和市场流动性，根据《上海证券交易所交易规则》及其他相关规定，制定本暂行规定。

第二条本规定所称固定收益证券，包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券（以下简称“分离债”）等。

第三条本规定所称交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易。

交易商之间的交易，指交易商之间按照本规定，通过报价或询价方式买卖在本平台挂牌交易的固定收益证券。

交易商与客户之间的交易，指具有自营和经纪业务资格的券商类交易商可与其客户协议交易在本平台挂牌交易的固定收益证券。

交易商应确保协议交易的真实性、准确性，未经客户同意或未基于真实交易情况发送相关成交申报的，自行承担全部责任。

第四条本规定所称交易商，指经本所核准，取得本平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他交易参与人。

本规定所称一级交易商，指经本所核准，在本平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（以下简称“做市”）的交易商。

第五条交易商、一级交易商参加本平台交易，应当签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》（见附件），并遵守本规定，本规定未明确的，适用本所交易规则及其他相关规定。

第六条在本平台交易的固定收益证券的登记、存管和结算，由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）按其业务规则办理。

第二章交易商第七条符合下列条件的本所会员及其他合格投资者，可向本所申请交易商资格：（一）依法可参加固定收益证券的交易；（二）设有负责固定收益证券业务的部门，配备合格的专业人员；（三）具备安全可靠的技术系统，建立完善的业务管理制度；（四）最近两年内未出现重大违法违规情况；（五）本所规定的其他条件。

上海证券交易所关于发布实施《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2007.07.06•【文号】债券基金部[2007]45号•【施行日期】2007.07.25•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《上海证券交易所发布实施＜上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定＞的通知》（发布日期：2008年9月26日实施日期：2008年9月27日）废止上海证券交易所关于发布实施《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的通知（债券基金部[2007]45号）各市场参与者：为提高固定收益证券的交易效率，促进固定收益证券市场的发展，本所开发了固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定收益平台”），并制定了《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》（以下简称“试行办法”）。

现将试行办法予以发布（见附件），并就相关实施事项通知如下。

一、固定收益平台的交易，自2007年7月25日起开始试行。

二、交易试行期间，试行办法适用于国债，其他固定收益证券在固定收益平台的交易具体时间和相关要求，由本所另行通知。

三、交易试行期间，试行办法适用于交易商之间的交易，交易商与客户间的协议交易的具体时间和相关要求，由本所另行通知。

四、交易试行期间，固定收益平台的国债交易不计入本所国债指数。

五、固定收益平台交易收费，按本所现行相关标准执行。

交易试行期间，本所免收交易经手费等费用。

六、本通知未尽事宜，由本所另行通知。

上海证券交易所二○○七年七月六日上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法第一章总则第一条为规范固定收益证券在上海证券交易所（以下简称“本所”）固定收益证券综合电子平台（以下简称“本平台”）试行期间的交易行为，提高固定收益证券交易效率和市场流动性，根据《上海证券交易所交易规则》及其他相关规定，制定本办法。

交易员培训教程引言：交易员是金融市场中的重要角色，他们通过买卖金融产品来获取利润。

交易员需要具备丰富的知识、技能和经验，以便在激烈的市场竞争中取得成功。

本教程旨在为初学者提供交易员培训的基础知识和技能，帮助他们在金融市场中取得成功。

第一章：金融市场概述1.1金融市场的基本概念金融市场是指各种金融资产进行买卖的场所，包括股票市场、债券市场、外汇市场、期货市场等。

交易员在金融市场中扮演着重要的角色，他们通过买卖金融产品来获取利润。

1.2金融市场的基本功能金融市场的基本功能包括资金融通、风险管理和价格发现。

资金融通是指金融市场为投资者和融资者提供资金的需求和供给的匹配。

风险管理是指金融市场为投资者提供对冲风险的工具，以降低投资风险。

价格发现是指金融市场通过交易活动来确定金融产品的价格。

第二章：交易员的基本素质2.1知识和技能交易员需要具备丰富的金融市场知识和交易技能。

他们需要了解各种金融产品的特点、交易规则和市场动态。

交易员还需要掌握技术分析和基本面分析的方法，以便做出明智的交易决策。

2.2心理素质交易员需要具备良好的心理素质，包括冷静、果断和自律。

在交易过程中，交易员可能会面临各种情绪的波动，如贪婪、恐惧和焦虑。

良好的心理素质可以帮助交易员保持冷静，做出明智的交易决策。

2.3风险管理能力交易员需要具备良好的风险管理能力，以便在交易过程中控制风险。

他们需要了解各种风险管理工具和方法，如止损、止盈和分散投资等。

交易员还需要制定合理的风险管理计划，以应对市场风险。

第三章：交易策略和方法3.1技术分析技术分析是一种通过分析历史价格和成交量数据来预测市场走势的方法。

交易员需要掌握各种技术分析工具和方法，如趋势线、支撑线、阻力线、图表模式和指标等。

3.2基本面分析基本面分析是一种通过分析经济、政治、公司财务等基本面因素来预测市场走势的方法。

交易员需要了解各种基本面分析方法，如宏观经济分析、行业分析和公司分析等。

上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定各市场参与者：为提高固定收益证券的交易效率，促进固定收益证券市场的发展，本所对《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》进行了修订，并将之更名为《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”），现予以发布实施（见附件）。

现将相关事项通知如下。

一、已取得本所大宗交易系统合格投资者资格的投资者，可直接成为固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定收益平台”）的交易商，但应向本所会员部申请取得固定收益平台数字证书，并补签《固定收益证券综合电子平台交易主协议》。

二、固定收益平台现仍处于试运行期间，其中交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

在试运行期间，固定收益证券的交易不计入本所各类指数。

三、平台试运行期间，《暂行规定》适用于交易商之间的交易；交易商与客户间的协议交易的具体时间和相关要求，由本所另行通知。

四、《暂行规定》自2008年9月27日起实施。

原《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》（上证债字〔2007〕45号）同时废止。

特此通知。

上海证券交易所二○○八年九月二十六日第一章总则第一条为规范固定收益证券在上海证券交易所（以下简称“本所”）固定收益证券综合电子平台(以下简称“本平台”)试行期间的交易行为，提高固定收益证券交易效率和市场流动性，根据《上海证券交易所交易规则》及其他相关规定，制定本暂行规定。

第二条本规定所称固定收益证券，包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券（以下简称“分离债”）等。

第三条本规定所称交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易。

交易商之间的交易，指交易商之间按照本规定，通过报价或询价方式买卖在本平台挂牌交易的固定收益证券。

交易商与客户之间的交易，指具有自营和经纪业务资格的券商类交易商可与其客户协议交易在本平台挂牌交易的固定收益证券。

上海证券交易所关于办理固定收益证券综合电子平台数字证书的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2007.05.18•【文号】上证债字[2007]34号•【施行日期】2007.05.18•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于办理固定收益证券综合电子平台数字证书的通知（上证债字〔2007〕34号）各创新类及规范类证券公司、基金管理公司、保险资产管理公司、持国债特别席位机构：本所“固定收益证券综合电子平台”（以下简称“电子平台”）在经过前期论证和调研后，已于近期完成了实质开发和模拟运行，上线后将成为交易所市场固定收益产品主要的交易系统之一。

电子平台的目标是建立适合机构参与的固定收益市场，引入了一级交易商做市机制，旨在提高债券交易的效率和市场流动性，为基准国债、公司债、资产支持证券等固定收益产品提供高效、低成本的批发平台，建立真实、有效的债券收益率曲线。

为让市场参与者尽快熟悉电子平台的功能和特点，做好前期准备工作，本所拟于6月中旬开展系统全网测试，具体测试时间另行通知。

电子平台采用本所CnSCA 颁发的数字证书来确保安全，每个交易员均须持数字证书方能登录系统完成操作。

请你们于5月21－30日先行办理电子平台数字证书以参加后期测试。

具体办理流程及注意事项见附件。

特此通知。

附件：1.数字证书申请注意事项SCA数字证书申请表SCA数字证书申请责任书2007年5月18日附件1数字证书申请注意事项1、申请机构如实填写《CnSCA数字证书申请表》（附件2）并盖公章。

申请机构有多个交易员时，须为每个交易员分别对应填写《CnSCA数字证书申请表》。

每家机构最多可为5个交易员申请数字证书。

2、申请机构下载打印《CnSCA数字证书申请责任书》（附件3）并盖公章（同一申请机构仅需提交一份《CnSCA数字证书申请责任书》）。

3、数字证书申请材料请以特快转递的方式寄至本所。

上交所培训课件全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：上交所培训课件一、前言作为中国金融市场的重要组成部分，上海证券交易所（以下简称“上交所”）承担着重要的资本市场职能，对于提高金融市场的运行效率和透明度，促进企业融资发展，具有重要的作用。

为了更好地适应金融市场的快速发展和不断变化的环境，上交所不断进行内部培训和外部交流，提升员工综合素质和专业技能。

为此，上交所制定了一系列培训课件，帮助员工不断提高自身素养，提升工作水平。

二、培训课件内容1. 金融市场基础知识这部分内容主要介绍金融市场的基本概念、功能和特点，帮助员工对金融市场有一个全面的了解，为他们后续的工作打下坚实的基础。

课件内容涵盖了金融市场的发展历程、交易规则、参与主体等内容，通过案例分析和实践操作，使员工能够更好地理解金融市场的运作机制。

2. 证券市场法律法规金融市场每天都在不断变化，相关法律法规也在不断完善。

对于上交所的员工来说，熟悉和掌握证券市场法律法规至关重要。

培训课件中包括了相关法律法规的最新动向、实施细则和最新政策，帮助员工从法律角度认识金融市场，确保自身在工作中的合法性和合规性。

3. 金融市场工作技能金融市场工作具有一定的专业性和技巧性，需要员工具有一定的操作技能和应对能力。

上交所的培训课件涵盖了金融市场工作中常见的操作流程、技术指导和风险防范等内容，帮助员工掌握实际工作中所需的技能和方法，提高工作效率和质量。

4. 国际金融市场比较随着金融全球化进程的不断深化，国际金融市场也成为了上交所员工需要了解的重要内容之一。

培训课件涵盖了国际金融市场的特点、运作模式和发展趋势，帮助员工了解国际金融市场的运作规律，为他们更好地应对国际金融市场的竞争提供参考。

三、培训课件的特点1. 系统全面上交所的培训课件涵盖了金融市场的各个方面，从基础知识到操作技能，从法律法规到国际比较，帮助员工全面了解金融市场的运作规律和发展趋势。

2. 实用性强培训课件内容贴近实际工作，采用案例分析和实践操作的形式，帮助员工更好地理解和掌握知识和技能，提高工作实效性。

上海期货交易所关于第一期“交易员和结算交割员培训班”相关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海期货交易所关于第一期“交易员和结算交割员培训班”相关事项的通知各有关会员单位：2011年第一期“交易员和结算交割员”培训班已于日前结束，现将有关事项通知如下：一、本期培训班共有108名学员通过考核（通过人员名单详见附件1），请通过人员于4月5日以后，至我所会员服务和投资者教育部领取培训结业证书，外地学员可委托代领。

二、未通过人员如需再次参加考核，请填写《补考人员登记表》（附件2），于4月30日前传真至************，并持登记表原件参加2011年第二期培训班最后一天的考试，第二期培训班拟定于5月份举行，具体日期届时请关注我所网站通知。

附件：1、通过人员名单2、补考人员登记表（略）二O一一年三月二十五日附件1：2011年第一期交易员和结算交割员培训班通过人员名单会员单位姓名李越一上海良茂陈亦陶东海期货刘倩上海中期刘莹上海中期蚁超琼金昌期货汪陈聪金昌期货任君敏上海金源戴芳樑上海金源孙洁国海良时吴俊雅国海良时傅春霞国海良时王佳娜国海良时韩妍国海良时沈晓春国海良时刘和剑丁可光大期货陈力金天迈科期货李兴洋长江期货许玲银建期货张晶颖瑞达期货钟金连中财期货朱俊卿申万期货蔡璐敏申万期货王艳梅申万期货尤丽娥申万期货谢璐璐上海浙石吴衣人新湖期货黄薇新湖期货郑育宏海通期货王雅娟周晔海通期货盛洁如海通期货孙和平海通期货易峰海通期货徐黎明上海东亚陈涛上海东亚朱颖国金期货王云琼浙江永安张晴浙江永安谭莉娟浙江永安欧阳婷浙江永安边咪咪浙江永安葛君浙江永安俞波浙江永安汤荷洁楼艳云浙江永安孙萍萍浙江永安于海粟浙江永安缪玲琳浙江永安叶静金石期货赵丽大华期货朱清文北京首创郭荣格林期货朱丽娜格林期货孙伟格林期货邓娟格林期货王超浙商期货唐骏浙江新华季佳伟浙江新华沈贞顺欧艳珊瑞龙期货肖静中粮期货徐旻晟西南期货张奇波成都倍特黄晓招商期货韩洋上海东证周梦玮上海东证王绮雯上海东证宫巍安徽徽商赵春生安徽徽商高敏安徽徽商邢飞骏国都期货郭璐璐国都期货邢姣华泰长城黄冬娜李外华西期货何燕华西期货陈承旭华融期货高丰鲁证期货冯霞鲁证期货杨晓曼华联期货张兰山西三立凌晓东大通期货俞丛美尔雅凡阳美尔雅李双双红塔期货林锐韬红塔期货赵鹤湖南金信王莹湖南金信余智琦施旦生新纪元程艳荣东吴期货王婷中原期货彭勃中原期货张晓雯广永期货虞时蓉中化石油况龙中化石油韩桂英中油燃料张涵山东黄金崔然紫金矿业邱素萍第一创业陈竹第一创业马岗第一创业陈瑞珺中国银行李韶华汪春晖中国银行吴镇昊鞍山期货胡莉萍——结束——。

上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法发布时间:2007-07-11第一章总则第一条为规范固定收益证券在上海证券交易所（以下简称“本所”）固定收益证券综合电子平台 (以下简称“本平台”)试行期间的交易行为，提高固定收益证券交易效率和市场流动性，根据《上海证券交易所交易规则》及其他相关规定，制定本办法。

第二条本办法所称固定收益证券，包括国债、公司债、资产支持证券等。

第三条本办法所称交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易。

交易商之间的交易，指交易商之间按照本办法规定，通过报价或询价方式买卖在本平台挂牌交易的固定收益证券。

交易商与客户之间的交易，指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在本平台挂牌交易的固定收益证券。

交易商应确保协议交易的真实性、准确性，未经客户同意或未基于真实交易情况发送相关成交申报的，自行承担全部责任。

第四条本办法所称交易商，指经本所核准，取得本平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构。

本办法所称一级交易商，指经本所核准，在本平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（以下简称“做市”）的交易商。

第五条交易商、一级交易商参加本平台交易，应当签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》（见附件），并遵守本办法，本办法未作规定的，适用本所交易规则及其他相关规定。

第六条在本平台交易的固定收益证券的登记、存管和结算，由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）按其业务规则办理。

第二章交易商第七条符合下列条件的机构，可向本所申请交易商资格：（一）依法可参加固定收益证券的交易；（二）证券公司作为申请人的，应具有证券自营业务资格，且净资本不低于人民币2亿元；（三）设有负责固定收益证券业务的部门，配备合格的专业人员；（四）具备安全可靠的技术系统，建立完善的业务管理制度；（五）最近两年内未出现重大违法违规情况；（六）本所规定的其他条件。

上海期货交易所关于第二期“交易员和结算交割员培训班”相关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海期货交易所关于第二期“交易员和结算交割员培训班”相关事项的通知各有关会员单位：2011年第二期“交易员和结算交割员”培训班已于日前结束，现将有关事项通知如下：一、本期培训班共有73名学员通过考核（通过人员名单详见附件1），请通过人员于6月7日以后，至我所会员服务和投资者教育部领取培训结业证书，外地学员可委托代领。

二、未通过人员如需再次参加考核，请填写《补考人员登记表》（附件2），于6月30日前传真至************，并持登记表原件参加2011年第三期培训班最后一天的考试，第三期培训班拟定于7月份举行，具体日期届时请关注我所网站通知。

附件：1、通过人员名单2、补考人员登记表上海期货交易所二O一一年五月三十日附件1：通过人员名单2011年第二期交易员和结算交割员培训班通过人员名单序号会员单位姓名1江苏苏物吴庆2江苏苏物周欣3金川集团练建春4三五九蒋冰5三五九朱臻6上海金源黄礼7上海金源戴芳樑8恒泰期货王志群9光大期货陈慧慧10光大期货尹爽11国元海勤刘寒风12瑞达期货胡雅钦13中财期货洪卿14中财期货吴丽芬15申万期货佘元萍16申万期货汪中青17申万期货王正文18申万期货项莉19申万期货张晨波20道通期货李晓燕21新湖期货龚磊22海通期货李朝艺23海通期货王潇炜24上海东亚吴天扬25南华期货俞薇26浙江永安马志伟27浙江永安周权28大华期货韦景忠29大华期货林晓梅30大华期货王秀青31深圳金汇金喆32深圳金汇戴鸿翔33格林期货张龙34浙江新华杨晖35中证期货董桂娜36中国国际吕瑾37宁波杉立周奇伟38海航东银郭静茹39海航东银陈婵瑜40徽商期货魏晓鑫41徽商期货赵琴42华闻期货王茜43中辉期货李梓平44鲁证期货方海霞45一德期货吴楠46大通期货刘扬47美尔雅张彩云48美尔雅周俊49华安期货李子仪50华安期货王琦51华安期货开雄52华安期货戴小妹53红塔期货牛蕾54红塔期货朱婉清55新纪元屠立博56和合期货王金凤57中联油林冰58联合石化郑振儒59碧辟中国徐熠60山东黄金侯旭静61山东黄金路金燕62山东黄金程小菲63山东黄金原金慧64山东黄金任飞65山东黄金杨锐66工商银行苏宝67工商银行万金程68工商银行耿慧敏69工商银行陈臣70工商银行韩坤峰71工商银行孟玉双72交通银行范文73农业银行张志刚附件2：补考人员登记表上海期货交易所“交易员和结算交割员培训班”补考人员登记表登记日期：姓名性别照片曾参加第几期培训补考项目委派单位单位地址联系电话手机会员单位意见：会员单位盖章年月日备注上海期货交易所制——结束——。