《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》

人民银行外汇局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投
资管理有关问题的通知
佚名
【期刊名称】《中华人民共和国国务院公报》
【年(卷),期】2018(0)32
【摘要】银发[2018]157号为规范人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资管理，根据《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会中国人民银行国家外汇管理局第90号令）及相关规定，现就有关问题通知如下：
【总页数】5页(P57-61)
【关键词】合格境外机构投资者;证券投资管理;中国人民银行;人民币;境内;中国证券监督管理委员会;外汇局;国家外汇管理局
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.中国人民银行关于商业银行申请从事合格境外机构投资者境内证券投资托管业务有关问题的通知 [J],
2.中国人民银行国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知 [J], ;
3.中国人民银行国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知 [J], ;;
4.国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知 [J], ;
5.国家外汇管理局关于基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知 [J],
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中国证券监督管理委员会关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.06.18•【文号】证监发[2007]81号•【施行日期】2007.07.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知(证监发[2007]81号)各基金管理公司、证券公司、托管银行：为落实《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称试行办法），做好合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者）境外证券投资工作，现将实施试行办法的有关问题通知如下：一、符合试行办法第八条规定的证明文件为：（一）境内注册会计师出具的最近一个季度末资产管理规模等证明文件；（二）具有境外投资管理相关经验人员的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍；（三）风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。

二、符合试行办法第十四条规定的证明文件为：（一）境外投资顾问（以下简称投资顾问）所在国家或地区政府、监管机构核发的营业执照、业务许可证明文件（复印件）；（二）境外注册会计师出具的上一年度末资产管理规模证明文件；（三）投资顾问的公司或合伙人章程；（四）投资顾问风险控制、合规控制及投资管理的主要制度；（五）投资顾问最近5年是否受到监管机构重大处罚，是否有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明；（六）投资顾问最近一年经审计的财务报表；（七）投资顾问及其关联方在境内设立机构及业务活动情况说明。

前款规定的文件凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文摘要。

三、符合试行办法第十九条规定的证明文件为：（一）金融业务许可证（复印件）；（二）营业执照（复印件）；（三）实收资本证明文件或境外注册会计师出具的上一年度末资产托管规模证明文件；（四）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明；（五）托管业务的主要管理制度；（六）最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明。

金融市场基础知识第 451题：单选题(本题1分)以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（） Ⅰ．债券属于有价证券 Ⅱ．债券是一种虚拟资本 Ⅲ．债券是设权债券 Ⅳ．债券是债权的表现A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ【正确答案】：C【答案解析】：债券是政府、公司或金融机构为筹措资金而向社会发行的承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的一种表明债务债权关系的借款凭证。

债券是一种有价证券，利息通常事先确定，因而债券从属于固定收益证券。

债券是一种虚拟资本。

债券有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。

债券是证明债权债务关系的凭证，因而债券是债权的表现。

第 452题：单选题(本题1分)下列对普通股票股东义务的叙述中正确的有（）。

Ⅰ．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅱ．公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任、严重损害公司债权人利益时，应当对公司债务承担赔偿责任 Ⅲ．公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益 Ⅳ．如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：C【答案解析】：我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益，违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第 453题：单选题(本题1分)公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的必备事项。

合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法第一条为规范合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者在境内证券期货市场的投资行为，促进证券期货市场稳定健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（以下统称合格境外投资者），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等中国证监会认可的机构。

鼓励使用来自境外的人民币资金进行境内证券期货投资。

第三条合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动。

第四条合格境外投资者应当建立并实施有效的内部控制和合规管理制度，确保投资运作、资金管理等行为符合境内法律法规和其他有关规定。

第五条中国证监会、中国人民银行（以下简称人民银行）依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理，人民银行、国家外汇管理局（以下简称外汇局）依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。

合格境外投资者可参与的金融衍生品等交易品种和交易方式，由中国证监会商人民银行、外汇局同意后公布。

第六条申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：（一）财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验；（二）境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）；（三）治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督；（四）经营行为规范，近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚；（五）不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。

第七条申请人应当通过托管人向中国证监会报送合格境外投资者资格申请文件。

中国人民银行关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2013.05.02•【文号】银发〔2013〕105号•【施行日期】2013.05.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】货币政策,证券正文中国人民银行关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》有关事项的通知（2013年5月2日）中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，各副省级城市中心支行，国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行，股份制商业银行，中国邮政储蓄银行：为规范人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点工作，现就实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会中国人民银行国家外汇管理局第90号令发布）的有关事项通知如下：一、人民币合格境外机构投资者应当根据《境外机构人民币银行结算账户管理办法》（银发〔2010〕249号文印发）、《中国人民银行关于境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知》（银发〔2012〕183号）等规定，开立一个境外机构人民币基本存款账户（以下简称基本存款账户）。

人民币合格境外机构投资者开立基本存款账户后，应当选择具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行（以下简称托管银行）开立交易所市场交易资金结算专用存款账户和银行间债券市场交易资金结算专用存款账户，分别用于投资交易所证券市场和银行间债券市场。

人民币合格境外机构投资者参与股指期货交易的，可以在期货保证金存管银行开立专门用于股指期货保证金结算的专用存款账户。

人民币合格境外机构投资者在开立上述三类专用存款账户时，应当区分自有资金和由其提供资产管理服务的客户资金分别开户；设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独开户。

二、人民币合格境外机构投资者开立专用存款账户应当提供以下材料：中国证券监督管理委员会关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资的书面批复以及证券投资业务许可证、国家外汇管理局关于投资额度的书面批复、托管银行的托管资格书面文件、人民币合格境外机构投资者与托管银行的托管协议，中国人民银行要求的其他文件。

合格境外机构投资者境内证券投资管理措施第一章总则第一条为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场旳投资行为，增进中国证券市场旳发展，根据有关法律、行政法规，制定本措施。

第二条本措施所称合格境外机构投资者（如下简称合格投资者），是指符合本措施旳规定，经中国证券监督管理委员会（如下简称中国证监会）批准投资于中国证券市场，并获得国家外汇管理局（如下简称国家外汇局）额度批准旳中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其她资产管理机构。

第三条合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内旳证券交易活动。

第四条合格投资者必须遵守中国旳法律法规和其她有关规定。

第五条中国证监会依法对合格投资者旳境内证券投资实行监督管理，国家外汇局依法对合格投资者境内证券投资有关旳投资额度、资金汇出入等实行外汇管理。

第二章资格条件和审批程序第六条申请合格投资者资格，应当具有下列条件：（一）申请人旳财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定旳资产规模等条件；（二）申请人旳从业人员符合所在国家或者地区旳有关从业资格旳规定；（三）申请人有健全旳治理构造和完善旳内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构旳重大惩罚；（四）申请人所在国家或者地区有完善旳法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合伙谅解备忘录，并保持着有效旳监管合伙关系；（五）中国证监会根据审慎监管原则规定旳其她条件。

第七条申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文献。

第八条中国证监会自收到完整旳申请文献之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准旳决定。

决定批准旳，颁发证券投资业务许可证；决定不批准旳，书面告知申请人。

第九条申请人应当在获得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

国家外汇局自收到完整旳申请文献之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准旳决定。

2021年金融市场基础知识单选题与答案解析59一、单选题(共60题)1.下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。

A：资深股民王某B：国有石油企业甲公司C：证券金融公司财务总监张某D：小型证券公司丙公司【答案】：D【解析】：转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司。

2.货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。

A：1B：2C：3D：5【答案】：A【解析】：考查货币市场基金的期限，一般1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据等。

3.上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。

A：前次募集资金使用情况需要进行披露B：金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C：互联网企业可以将募集的资金借给供应商D：募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】：C【解析】：上市公司募集资金使用应当符合下列规定：前次募集资金基本使用完毕，且使用进度和效果与披露情况基本一致；本次募集资金用途符合国家产业政策和法律、行政法规的规定；除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；本次募集资金投资实施后，不会与控股股东、实际控制人产生同业竞争或者影响公司生产经营的独立性。

4.下面关于中央银行表述错误的是（）。

A：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B：中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C：在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D：中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】：C【解析】：在一些国家（如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金。

2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)单选题（共50题）1、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D2、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。

A.10B.15C.20D.25【答案】 B4、QDII可以投资于下面（）金融产品或工具A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】 D5、深圳证券交易所的股价指数包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A6、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A7、保护基金公司设立的意义有( )。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予国务院证券监督管理机构对证券服务机构的（）。

A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 A9、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金不可以用来（）。

A.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字B.兴建大型基础设施项目C.经营性投资D.弥补战争费用【答案】 C10、出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（）参与主体。

A.律师业协会B.政府监管机构C.行业自律组织D.金融企业【答案】 A11、股票属于以下（）类型的证券。

A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】 C12、（2021年真题）我国要求基金利润分配后（??）,不得低于面值。

A.基金资产净值B.基金份额总值C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】 D13、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，包括（）。

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法第一章总则第一条为了规范合格境内机构投资者境外证券投资行为，保护投资人合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者），是指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

第三条境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内商业银行负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

第四条中国证监会和国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。

第二章境内机构投资者资格条件和审批程序第五条申请境内机构投资者资格，应当具备下列条件：（一）申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；（二）拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；（三）具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；（四）最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第六条第五条第（一）项所指的条件是：（一）基金管理公司：净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金（以下简称基金）管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产；（二）证券公司：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70％；经营集合资产管理计划（以下简称集合计划）业务达1年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

证监基金字[2006]176号各境外投资者、托管银行、证券公司、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司：为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）试点工作，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关问题通知如下：一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：（一）基金管理机构：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；（二）保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元；（三）证券公司：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元；（四）商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名以内，管理的证券资产不少于100亿美元；（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元。

二、申请合格投资者资格的，应当向中国证监会报送下列申请文件（一份正本和一份副本）：（一）申请表(附件1)；（二）主要负责人员基本情况表（附件2）；（三）投资计划书；（四）资金来源说明书；（五）最近3年是否受到监管机构重大处罚的说明；（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；（七）所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证（复印件）；（八）公司章程（复印件）；（九）与托管人签订的托管协议草案；（十）最近3年经审计的财务报表；（十一）中国证监会要求的其他文件。

前款规定的文件，由申请人的法定代表人（法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书。

国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2006.08.30•【文号】汇发[2006]46号•【施行日期】2006.08.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理正文*注：本篇法规已被《国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》（发布日期：2009年9月29日实施日期：2009年9月29日）废止国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知（2006年8月30日汇发[2006]46号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：为满足境内居民个人和机构对外金融投资和资产管理的合理需求，规范基金管理公司境外证券投资的外汇管理，根据中国人民银行2006年第5号公告精神，现就有关问题通知如下：一、基金管理公司办理境外证券投资业务，应事先经所在地国家外汇管理局分支局、外汇管理部（以下简称“外汇局”）核准取得经营外汇业务的资格，并取得境外证券投资的额度。

基金管理公司也可以在申请境外证券投资额度的同时申请经营外汇业务资格。

二、基金管理公司可申请从事下列部分或全部外汇业务：（一）外汇资产管理；（二）外汇资本金投资；（三）外汇同业拆借；（四）资信调查、咨询服务；（五）国家外汇管理局批准的其他业务。

基金管理公司从事外汇资产管理业务和外汇资本金投资业务，应符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定。

三、基金管理公司申请经营外汇业务资格，应持以下文件向所在地外汇局申请：（一）书面申请，内容包括：公司基本情况、内部组织结构、公司外汇业务高级管理人员的简历及相关资格证明、经营外汇业务的可行性分析以及经营条件的情况说明等；（二）中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》正本复印件；（三）公司外汇业务内控管理制度、风险防范措施；（四）经会计师事务所审计的上一年度公司财务报表。

2023年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法1、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。

A.转让权B.查阅权C.表决权D.分配权正确答案：C2、（2021年真题）根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（??）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C3、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。

A.①②B.①③C.③④D.②③正确答案：D4、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。

A.风险准备金B.风险分散C.风险控制D.风险对冲正确答案：A5、关于外国债券论述不正确的是（）。

A.①②B.②③C.①②③D.①②④正确答案：B6、根据《中国证券业协会章程》，证券业协会的自律管理职能有（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D7、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括( )。

A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%正确答案：B8、公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（）。

A.30％B.40％C.50％D.60％正确答案：B9、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（）备案，并通过（）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

A.30；中国证监会；中国证监会B.30；中国证监会；中国证券业协会C.20；中国证监会；中国证券业协会D.20；中国证券业协会；中国证券业协会正确答案：D10、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。

银行跨境人民币业务考试题库一、单选题1、试点地区内具备国际结算业务能力的商业银行（以下简称境内代理银行），代理境外参加银行进行跨境贸易人民币支付。

境内代理银行应当按照规定将_____报中国人民银行当地分支机构备案。

(C)A、人民币代理结算协议 B.人民币同业往来账户C、人民币代理结算协议和人民币同业往来账户 C.试点企业的结算账户2、人民币跨境收支应当具有____的交易基础。

境内结算银行应当按照中国人民银行的规定，对交易单证的真实性及其与人民币收支的一致性进行合理审查。

(D)A、合法B、真实C、有效、真实D、真实、合法3、使用人民币结算的出口贸易，按照有关规定享受出口货物退（免）税政策。

具体出口货物退（免）税管理办法由_____制定。

（B)A、商务部门B、国务院税务主管部门C、中国人民银行D、海关总署4、经中国人民银行和香港金融管理局、澳门金融管理局认可，已加入中国人民银行_____并进行港澳人民币清算业务的商业银行，可以作为港澳人民币清算行，提供跨境贸易人民币结算和清算服务。

（A)A、大额支付系统B、国际收支申报系统C、跨境收付信息管理系统D、信息基础数据库5、试点企业有关跨境贸易人民币结算的违法违规信息，应当准确、完整、及时地录入中国人民银行_____并与海关、税务等部门共享。

（A)A、企业信用信息基础数据库B、大额支付系统C国际收支系统中国人民银行关于印发《跨境贸易人民币结算试点管理办法实施细则》的通知银发〔2009〕212号6、跨境贸易人民币结算试点管理办法实施细则（）开始执行。

答：BA. 2009年2月 B .2009年7月 C .2009年9月 D .2009年10月7、跨境贸易人民币结算试点管理办法实施细则是根据（）制定的。

答：DA. 境外直接投资人民币结算试点管理办法B. 境外机构人民币银行结算账户管理办法C. 跨境贸易人民币结算业务规定D. 跨境贸易人民币结算试点管理办法8、境内代理银行对境外参加银行的账户融资总余额不得超过其人民币各项存款( )，融资期限不得超过( ) 答：AA. 上年末余额的1％; 1个月B. 上年末余额的8％; 3个月C.上月末余额的1％; 1个月D. 上月末余额的8％; 3个月9、港澳人民币清算行通过全国银行间同业拆借市场拆入和拆出资金的余额均不得超过该清算银行所吸收人民币存款（），期限不得超过（）答：BA .上年末余额的1％; 1个月B .上年末余额的8％; 3个月C .上月末余额的1％; 1个月D .上月末余额的8％; 3个月10、试点企业预收、预付人民币资金超过合同金额（）的，应当向境内结算银行提供贸易合同答：CA .35%B .30%C .25%D .20%11、境内结算银行向民币跨境收付信息管理系统报送内容不含：答：CA .同业往来账户的收支和余额、拆借及人民币购售业务B .当日拆借发生额、余额等C .居民对非居民的人民币负债D .人民币跨境收支信息、进出口日期或报关单号和人民币贸易融资等信息《境外直接投资人民币结算试点管理办法》（中国人民银行公告〔2011〕第1号12、自汇出人民币前期费用之日起（C ）个月内仍未获得境外直接投资主管部门核准的，境内机构应当将剩余资金调回原汇出资金的境内人民币账户。

深圳市地方金融监督管理局关于印发《深圳市合格境外有限合伙人试点办法》的通知文章属性•【制定机关】深圳市地方金融监督管理局•【公布日期】2024.01.05•【字号】深金监规〔2024〕1号•【施行日期】2024.01.05•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融综合规定正文深圳市地方金融监督管理局关于印发《深圳市合格境外有限合伙人试点办法》的通知各有关单位：《深圳市合格境外有限合伙人试点办法》经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

深圳市地方金融监督管理局2024年1月5日目录第一章总则第二章试点运作第三章试点管理第四章附则深圳市合格境外有限合伙人试点办法第一章总则第一条为贯彻落实《中共中央国务院关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见》（中发〔2019〕32号）、《国务院关于进一步优化外商投资环境加大吸引外商投资力度的意见》（国发〔2023〕11号）、《中国人民银行银保监会证监会外汇局广东省人民政府关于金融支持前海深港现代服务业合作区全面深化改革开放的意见》（银发〔2023〕42号）等文件要求，进一步优化外商投资环境，加大吸引外商投资力度，鼓励和引导合格境外有限合伙人（QFLP）促进我市股权投资、创业投资基金市场发展，提升金融双向开放水平，根据《中华人民共和国外商投资法》《私募投资基金监督管理条例》等有关规定，制定合格境外有限合伙人试点办法。

第二条本办法所称的试点基金管理企业，是指经试点联合会商成员单位认定并按规定在本市发起设立试点基金，受托管理其投资业务的企业。

本办法所称的试点基金，是指由试点基金管理企业依法发起，由合格境外有限合伙人参与投资设立，以非公开方式募集资金并进行股权投资或经许可的其他投资活动的企业。

本办法所称合格境外有限合伙人是指参与认购本办法规定试点基金的境外自然人、境外机构投资者等。

第三条试点基金一般采用合伙制，并符合《中华人民共和国合伙企业法》规定。

2023-2024证券从业之金融市场基础知识知识集锦1、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。

A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动正确答案：C2、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D3、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C4、中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。

A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④正确答案：A5、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。

A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法正确答案：B6、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（ ）。

A.无限制B.按照个人经济实力确定C.由股份公司确定D.按持股比例确定正确答案：D7、外部评级的特点与优势主要在于（ ）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D8、衍生工具的特点有（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正确答案：D9、以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。

A.①③B.①④C.②③D.②④正确答案：D10、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。

A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”正确答案：D11、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。

2024年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案单选题（共180题）1、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。

A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D2、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。

A.15分钟B.30分钟C.1日D.60分钟【答案】 A3、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B4、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、网下发行方式下，关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）。

A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，无须接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝D.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家【答案】 A6、委托受理的手续和过程包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 C7、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。

A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】 A8、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。

A.甲公司权益总量增加B.甲公司股东占公司的股份比例提高C.甲公司权益总量不变D.甲公司发行在外的股份总额不变【答案】 C9、下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。

A.促进创业板投资良性循环B.提高了我国资本市场的运行效率和竞争力C.强化以市场为导向的资本约束机制D.有效降低我国金融市场非系统性风险【答案】 D10、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。

证券从业资格考试刷题（题库版）L证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应, 以（）实现内部控制目标。

A.最低成本B.合理的成本C.预计成本D.最高成本【答案】：B【解析】：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

2.创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A.相关披露事项的负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.独立董事【答案】：B【解析】：根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条，上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

3.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。

A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】：A【解析】：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。

无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。

4.国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在（）。

A.中国人民银行B.中国银保监会C.中国证监会D.国家外汇管理局【答案】：A【解析】：国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在中国人民银行，承担国务院金融稳定发展委员会日常工作，负责推动落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署和金融稳定发展委员会各项工作安排，组织起草金融业改革发展重大规划，提出系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策建议，协调建立中央与地方金融监管、风险处置、消费者保护、信息共享等协作机制，承担指导地方金融改革发展与监管具体工作，拟订金融管理部门和地方金融监管问责办法并承担督导问责工作等。

证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（2021年修正）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.01.15•【文号】中国证券监督管理委员会令第179号•【施行日期】2021.01.15•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第179号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》已经2021年1月6日中国证券监督管理委员会2021年第1次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2021年1月15日证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（2018年5月2日中国证券监督管理委员会2018年第3次主席办公会议审议通过，根据2021年1月15日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正）第一条为了规范证券公司、证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构，适用本办法。

境外子公司和参股经营机构在境外的注册登记、变更、终止以及开展业务活动等事项，应当遵守所在国家或者地区的法律法规和监管要求。

第三条证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构，应当对境外市场状况、法律法规、监管环境等进行必要的调查研究，综合考虑自身财务状况、公司治理情况、内部控制和风险管理水平、对子公司的管理和控制能力、发展规划等因素，全面评估论证，合理审慎决策。

第四条证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构，不得从事危害中华人民共和国主权、安全和社会公共利益的行为，不得违反反洗钱等相关法律法规的规定。

中国证券监督管理委员会关于核准嘉实国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2011.12.21
•【文号】证监许可[2011]2045号
•【施行日期】2011.12.21
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,货币政策
正文
中国证券监督管理委员会关于核准嘉实国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复
（证监许可[2011]2045号）
嘉实国际资产管理有限公司：
你公司报送的关于人民币合格境外机构投资者资格的申请及相关文件收悉。

根据《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（证监会令第76号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司人民币合格境外机构投资者资格。

二、你公司在开展人民币合格境外机构投资者业务的过程中，应当严格遵守有关规定，依法履行职责、承担责任。

中国证券监督管理委员会
二○一一年十二月二十一日。