2012.10自考金融市场学试题及答案(有页码)
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2012年10月金融市场学自考试题全国2012年10月金融市场学自考试题一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
错涂、多涂或未涂均无分。
1.上海证券交易所成立于A.1990年7月B.1990年12月C.1991年7月D.1991年12月2.同业拆借市场属于A.货币市场B.资本市场C.外汇市场D.黄金市场3.伦敦同业拆放利率是A.SHIBORB.LIBORC.HIBORD.NIBOR4.出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给受款人的票据是A.汇票B.银行承兑汇票C.本票D.支票5.国际公认的三大专业信用评级机构不包括A.标准普尔公司B.穆迪投资服务公司C.惠誉国际信用评级有限公司D.大公国际资信评估有限公司6.不仅能取得固定股息,还有权和普通股一同参与利润分配的股票是A.累积优先股B.可赎回优先股C.参与优先股D.可转换优先股7.股票市场的首要功能是A.筹集资金B.引导资金合理流动C.优化资源配置D.风险定价8.已知A公司预期未来股息为5元/股,当时的市场利率为10%,则该公司每股股票内在价值为A.5元/股B.5.5元/股C.45元/股D.50元/股9.一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商,彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是A.场内市场B.场外市场C.第三市场D.第四市场10.我国A股目前实行的交割方式是A.T+0B.T+1C.T+2D.T+311.在英国,投资基金被称为A.共同基金B.互助基金C.单位信托基金D.证券投资信托基金12.按照风险由小到大进行排列,正确的是A.收入型基金、平衡性基金、成长型基金B.收入型基金、成长型基金、平衡性基金C.成长型基金、平衡性基金、收入型基金D.成长型基金、收入型基金、平衡性基金13.某基金认购费率为1%,某投资者以10000元认购该基金,则该投资者认购基金的份额数量为A.9800份B.9900份C.10000份D.11000份14.我国封闭式基金的收益分配A.每年只能分配一次B.每年不得少于一次C.每年不得少于两次D.没有规定15.两国货币的比价基本固定,汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是A.固定汇率制度B.共同浮动汇率制度C.联系汇率制度D.钉住浮动汇率制度16.下列关于黄金价格变动的影响因素的说法中,正确的是A.若黄金供过于求,则黄金的价格会上升B.在通货膨胀严重的时期,黄金价格会下跌C.当经济扩张时,黄金价格会上升D.长期来看,生产黄金的成本是决定黄金价格的重要因素17.在金融衍生品市场中,同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易,以锁定一个无风险收益的交易者是A.套期保值者B.投机者C.投资者D.套利者18.一般来说,免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率A.低B.相同C.高D.没有关系19.下列不同的市场类型中,根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润,技术分析无效,投资者可以通过基本分析获取超额利润的是A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场20.我国负责制定并保证货币政策的执行,加强宏观调控、监管货币市场的是A.银监会B.证监会C.保监会D.中国人民银行二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
全国202X年10月高等教育自学考试金融市场学真题课程代码:00077一、单项选择题〔本大题共20小题,每题1分,共20分〕在每题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多项选择或未选均无分。
1.以下关于金融市场的理解与解释中,正确的选项是〔〕P1A.金融市场是金融工具交易的园地B.金融市场是货币资金及其他金融工具的交易活动C.金融市场是金融机构之间的交易活动D.金融市场是资金供求双方的交易活动2.政府债券的风险主要表现为〔〕A.信用风险B.财务风险C.经营风险D.购置力风险3.金融期权按交易对象划分不包含...〔〕P77A.X期权B.利率期权C.看涨期权D.X期权4.依据债券等级评估的结果,被称作“金边债券〞的是〔〕P176A.AAA级债券B.AA和AAA级债券C.A、AA和AAA级债券D.BBB以上级别的债券5.在经济衰退的形势下,投资收益水平高于市场平均收益水平的X是〔〕P54 A.周期性X B.成长性XC.防守性X D.蓝筹X蓝筹X:信誉卓著、资本雄厚、经营效果好、事业处于稳定上升阶段的大公司发行的X。
周期性X:经营受经济周期波动影响较大的公司所发行的X,这类X的市场价格与经济周期呈同方向波动状态。
成长性X:正处于飞速开展时期的公司所发行的X。
收益额增长快,X价格上升快。
防守性X:事业开展比拟平稳的公司所发行的X。
收益可靠,风险不大。
投机性X:价格很不稳定的公司所发行的X。
具有肯定投机性。
6.以下世界主要金融市场中,规模堪称世界第—的是〔〕复习文档A.伦敦金融市场B.纽约金融市场C.东京金融市场D.法兰克福金融市场伦敦金融市场:历史最悠久,规模堪称世界第—7.证券价格反映了历史信息、公司财务状况汇报及其他可以利用的公开信息的是〔〕A.弱有效市场B.中度有效市场C.强有效市场D.非有效市场P341 弱效市场,证券的价格反映了过去全部的价格和交易星系中度有效市场,证券的价格放映了全部公开发表的信息,包含历史信息、公司财务状况汇报及其它可利用的公开信息。
金融市场学及答案(单选及多选)第一篇:金融市场学及答案(单选及多选)一、单项选择题1.金融市场交易的对象是()B金融资产2.金融市场各种运行机制中最主要的是()C.价格机制3.企业通过发行债券和股票等筹集资金主要体现的是金融市场的()A.聚敛功能4.非居民间从事国际金融交易的市场是()B.离岸金融市场5.同业拆借资金的期限一般为()A.1天6.一市政债券息票率6.75%,以面值出售;一纳税人的应税等级为34%,该债券所提供的应税等价收益为()B.10.2%7.最能准确概况欧洲美元特点的是()C.存在外国银行和在美国国土外的美国银行的美元8.短期市政债券当期收益率为4%,而同类应税债券的当期收益率为5%。
投资者的税收等级分别为以下数值时,能给予投资者更高税后收益的是()C.20%9.最早发行大额可转让定期存单是()C 花旗银行10.国库券和BAA级公司债券收益率差距会变大的情形()C 信用下降11.以折价方式卖出债券的情形是()C债券息票率小于当期收益率,也小于债券的到期收益率12.一份10 000元面值的10年期国债每半年付息一次,该国债的年息票率6%,投资者在第5年末会收到()A 300元13.关于政府机构债券说法不正确的是()C 债券的收支偿付列入政府的预算14.最适合被证券化的是()C 住房抵押贷款15.一家公司的销售额和利润都快速地增长,且其速度要远远快于整个国家以及其所在的行业的发展速度,那么这家公司发行的股票属于()C 成长股16.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是指()A 在岸基金17.我国封闭式基金上市要求基金份额持有人不少于()C 1 00018.在风险调整测度指标中,用市场组合的长期平均超额收益除以该时期的标准差的是()A 夏普测度19.期权购买者只能在期权到期日那一天行使权利,既不能提前也不能推迟的期权是()A 欧式期权20.标的的资产市价高于协议价格时的看涨期权称为()C 实值期权21.某人某日用美元在1.0700/1.0705买进50万欧元,5天后再1.0840/1.084平仓,其获利为()D 6 750美元22.关于利率对汇率变动的影响,表述正确的是()C 需比较国内外的利率和通货膨胀率后确定23.下面表述正确的是()B 远期外汇的买卖价之差总是大于即期外汇的买卖价之差24.现代货币制度下,可能使一国的汇率上升的原因有()C 物价下降25.弹性货币分析法强调对汇市产生影响的市场有()C 货币市场26.下列有关利率期限结构的说法正确的是()D.流动性偏好假说认为,不同的借款人和贷款人对收益率曲线的不同区段有不同的偏好27.假定名义年利率为10%,每年复利两次,那么,有效(年)利率为()C.10.25%28.根据凯恩斯流动性偏好理论,与利率相关的是()B.投机动机29.名义利率是8%,通货膨胀率为10%。
全国20XX年10月金融市场学自考试题一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
错涂、多涂或未涂均无分。
1.上海证券交易所成立于A.1990年7月B.1990年12月C.1991年7月D.1991年12月2.同业拆借市场属于A.货币市场B.资本市场C.外汇市场D.黄金市场3.伦敦同业拆放利率是A.SHIBORB.LIBORC.HIBORD.NIBOR5.国际公认的三大专业信用评级机构不包括A.标准普尔公司B.穆迪投资服务公司C.惠誉国际信用评级有限公司D.大公国际资信评估有限公司6.不仅能取得固定股息,还有权和普通股一同参与利润分配的股票是A.累积优先股B.可赎回优先股C.参与优先股D.可转换优先股7.股票市场的首要功能是A.筹集资金B.引导资金合理流动C.优化资源配置D.风险定价9.一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商,彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是A.场内市场B.场外市场C.第三市场D.第四市场10.我国A股目前实行的交割方式是A.T+0B.T+1C.T+2D.T+311.在英国,投资基金被称为A.共同基金B.互助基金C.单位信托基金D.证券投资信托基金12.按照风险由小到大进行排列,正确的是A.收入型基金、平衡性基金、成长型基金B.收入型基金、成长型基金、平衡性基金C.成长型基金、平衡性基金、收入型基金D.成长型基金、收入型基金、平衡性基金13.某基金认购费率为1%,某投资者以10000元认购该基金,则该投资者认购基金的份额数量为A.9800份B.9900份C.10000份D.11000份14.我国封闭式基金的收益分配A.每年只能分配一次B.每年不得少于一次C.每年不得少于两次D.没有规定15.两国货币的比价基本固定,汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是A.固定汇率制度B.共同浮动汇率制度C.联系汇率制度D.钉住浮动汇率制度17.在金融衍生品市场中,同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易,以锁定一个无风险收益的交易者是A.套期保值者B.投机者C.投资者D.套利者18.一般来说,免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率A.低B.相同C.高D.没有关系19.下列不同的市场类型中,根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润,技术分析无效,投资者可以通过基本分析获取超额利润的是A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场20.我国负责制定并保证货币政策的执行,加强宏观调控、监管货币市场的是A.银监会B.证监会C.保监会D.中国人民银行二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
2004年10月高等教育自学考试金融市场学全国统一命题考试一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)1.金融市场的各种交易工具有一些共同的性质,下列不是它们共同的性质的是 ( )A. 规范的书面格式B. 广泛的社会可接受性或可转让性C. 有明确标示的货币价格D. 具有法律效力2.下列由于具有较高的流动性而被称为“准货币”的是 ( )A. 银行承兑汇票B. 政府债券C. 银行存款D. 国库券3.被称为“人民币特种股票”的是 ( )A.H股B. A股C. B股D. 蓝筹股4.以下不是..新加坡黄金市场特点的是 ( )A.昼夜服务B.倾向于经营批发交易C.手续费低D.对非当地居民在新加坡的黄金存款免征遗产税5.以下交易所最先开展了利率期货交易的是 ( )A.美国芝加哥商品交易所B.伦敦国际金融期货交易所C.英国皇家交易所D.东京利率期货交易所6.债券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系可表述为 ( )A.收益性与偿还期成正比,与流动性、风险性成反比B.收益性与偿还期、流动性成正比,与风险性成反比C.收益性与偿还期、风险性成正比,与流动性成反比D.收益性与偿还期、流动性成反比,与风险性成正比7.证券经纪商的收入来源是 ( )A.买卖价差B.佣金C.股利和利息D.税金8.股份公司向股东送股体现了资本增殖收益,这种送股的资金来源是 ( )A.公积金B.税后利润C.借人资金D.社会闲置资金9.金融期货与金融期权最根本的区别在于 ( )A.收费不同B.收益不同C.权利和义务的对称性不同D.交易方式不同10.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是 ( )A.直接融资市场B.间接融资市场C.资本市场D.货币市场11.股份有限公司最基本的筹资工具是 ( )A.普通股票B.优先股票C.公司债券D.银行贷款12.计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚动计算的债券是( )A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券13.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会 ( )A.上涨B.下跌C.不变D.失效14.根据市场组织形式的不同,可以将证券市场划分为 ( )A.发行市场和流通市场B.国内市场和国外市场C.场内市场和场外市场D.现货市场和期货市场15.在证券发行市场上,承销商主要从事的业务是 ( )A.包销和代销B.包销和代理买卖C.自营和代销D.承销和代理买卖16.下列风险中,可以通过证券多元化得以回避和分散的是 ( )A.市场风险B.经营风险C.购买力风险D.利率风险17.看涨期权的买方具有在约定期限内买入一定数量金融资产的权利的价格是 ( )A.市场价格B.优惠价格C.协议价格D.平均价格18.公司债券比相同期限政府债券的利率高,这种利差补偿的是 ( )A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.通货膨胀风险19.以下不是金融市场管理手段的是 ( )A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.协商手段20.存放在亚太地区国际银行中的境外美元和其他可兑换货币的总称是 ( )A.亚洲美元B.欧洲美元C.亚洲货币D.欧洲货币二、多项选择题(本大题共10小题,每小题2分,共20分)21.证券交易所的职责主要体现为( )A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情E.制定上市原则22.债券与股票的相同点表现为( )A.都是有价证券B.都有明确的偿还期C.都是筹资工具D.都是所有权的代表E.都是债权的代表23.证券投资基金具有的特点是( )A.集合投资B.收益高C.分散风险D.专家理财E.有较高变现能力24.证券发行市场的主要参与者有( )A.发行人B.应募人C.证券经营机构D.证券交易所E.承销商25.场外交易市场( )A.是高度组织化制度化的市场B.包括柜台交易和第三市场交易等C.是分散的无形市场D.是拥有众多证券种类的市场E.包括证券交易所26.股份公司的一般性质表现为( )A.具备独立法人资格B.以股份筹资方式组建C.股份投资永久不能转让D.所有权与经营权分离E.只能发行股票,不能发行债券27.债券的发行主体有( )A.中央政府B.个人C.金融机构D.企业E.非盈利性社团组织28.目前我国证券自律性监管机构有( )A.证券交易所B.证券公司C.会计师事务所D.审计事务所E.证券业协会29.契约型投资基金契约涉及( )A.基金管理公司B.基金保管机构C.投资人D.承销机构E.经纪人30.在进行期货交易时,主要的程序有( )A.选择经纪人B.制定交易计划C.设立帐户D.下达交易订单E.交易结算三、名词解释(本大题共5小题,每小题3分,共15分)31.可转换公司债券32.信用交易33.价格发现34.期权交易35.外汇四、简答题(本大题共3小题,每小题6分,共18分)36.简述证券市场管理的一般原则。
2010年1月高等教育自学考试全国统一命题考试金融市场学试题课程代码:00077一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.属于经济周期预测先行指标的是( )A.工业产值B.消费物价指数C.消费者信心指数ﻩD.失业的平均期限2.现货交易不包括...( )A.现金交易ﻩB.保证金交易C.固定方式交易ﻩD.利率互换3.下列选项中,既可以作为交易所市场的回购抵押品,也可以作为银行间市场的回购抵押品的是( )A.国债ﻩB.政策性金融债C.央行票据D.企业债4.发行者只对特定的股票发行对象发行股票的方式称为( )A.公募发行ﻩB.私募发行C.直接发行D.间接发行5.影响股票供求关系的市场因素是()A.投资者动向B.金融形势C.劳资纠纷ﻩD.财政状况6.市场价格若没有..成交的订单是()..达到客户所要求的特定价位,则不能A.到价单B.市场单C.限价单D.收盘单7.期货交易中,市场风险的防范机制是( )A.保证金制度B.无负债结算制度C.价格限额ﻩD.实物交割8.从投资运作的特点出发,可将证券投资基金划分为( )A.对冲基金与套汇基金B.私募基金与公募基金C.在岸基金与离岸基金ﻩD.股票基金与债券基金9.国债柜台交易的交割方式为( )A.T+0B.T+1C.T+2D.T+310.一张15年期,年利率为7.2%,市场买卖价格为800元,票面价值为1000元的债券,其即期收益率为()A.7.2% B.8%C.8.5%D.9%11.为谋取现货与期货之间价差变动收益而参与期货市场的交易者是()A.基差交易者 B.价差交易者C.头寸交易者D.日交易者12.从总量上看,证券交易是一场零和游戏,不会形成价值的增加。
这体现了证券投资的( ) A.交易的两面性原理B.风险收益均衡原理C.搭便车原理D.信息传递原理13.基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应达到核准规模的() A.50%以上 B.75%以上C.70%以上ﻩD.80%以上14.按成交后收付时间的不同,可将汇率划分为()A.基础汇率与套算汇率ﻩB.即期汇率与远期汇率C.买入汇率与卖出汇率D.名义汇率与实际汇率15.用于表示单个资产对整个市场组合风险的影响的是()A.M2测度B.β系数C.詹森指数ﻩD.特雷诺指数16.基金持有人与基金管理人和托管人之间的法律契约是( )A.基金合同ﻩB.招募说明书C.托管协议ﻩD.申请报告17.下列选项中,属于外币支付凭证的是()A.现金B.铸币C.票据ﻩD.政府债券18.反映企业对债务融资的依赖程度的财务比率是( )A.资产收益率B.存货周转率C.股利收益率ﻩD.利息保障倍数19.DEA代表( )A.正负差ﻩB.异同平均数C.未成熟随机值D.威廉指标20.历史最悠久的国际金融中心是( )A.伦敦金融中心B.纽约金融中心C.巴林金融中心D.东京金融中心二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。
2014-2015学年一学期期末考试试卷《金融市场学原理》试卷(A)满分100分,考试时间120分钟。
一、单项选择题(本大题共10小题,每小题1.5分,共15分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1、金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场的分类依据是【】A、交易标的物不同B、融资方式不同C、交易对象的交割方式不同D、交易场所不同2、属于经济周期预测先行指标的是【】A、工业产值B、消费物价指数C、消费者信心指数D、失业的平均期限3、现货交易不包括【】A、现金交易B、保证金交易C、固定方式交易D、利率互换4、期货交易中,市场风险的防范机制是【】A、保证金制度B、无负债结算制度C、价格限额D、实物交割5、下列选项中,属于外币支付凭证的是【】A、现金B、铸币C、票据D、政府债券6、历史最悠久的国际金融中心是【】A、伦敦金融中心B、纽约金融中心C、巴林金融中心D、东京金融中心7、下列属于交易性票据的是【】A、国库券B、银行承兑汇票C、商业本票D、大额定期存单8、一国货币不与任何国家货币发生固定联系,其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的汇率制度是【】A.联合浮动汇率制度B.共同浮动汇率制度C.单独浮动汇率制度D.钉住浮动汇率制度9、、由出票人签发,约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据是【】A、银行承兑汇票B、商业汇票C、本票D、支票10、X公司存入一笔资金到A银行,以便2年后更新500000元设备之用,银行存款利率为5%,按复利法计算该公司目前应该存入多少资金?【】A、431919元B、453514元C、476190元D、500000元二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)11、金融资产一般具有的特征有【】A、期限性B、收益性C、流动性D、安全性E、风险性12、对于期限较长的债券来说【】A、流动性较强B、收益较低C、流动性较差D、收益较高E、风险较大13、同业拆借市场的主要交易工具包括【】A、本票B、支票C、承兑汇票D、同业债券E、资金拆借14、股份有限公司申请上市必须符合的条件有【】A、公司股本总额不少于人民币1亿元B、公司最近3年连续盈利C、向社会公开发行的股份占公司股份的25%以下D、公司最近3年无重大违法行为E、国务院规定的其他条件15、基金份额的持有者包括【】A、基金托管人B、基金资产的所有者C、基金管理人D、基金投资收益的受益人E、基金的出资人三、名词解释题(本大题共5小题,每小题3分,共15分)16、资产证券化17、货币的时间价值18、远期外汇交易19、金融期货合约20、同业拆借市场四、简答题(本大题共5小题,每小题6分,共30分)21、简述商业票据的特征22、简述资产证券化的积极作用23、简述股票市场的功能24、简述债券回购协议交易的定义及其本质25、简述金融衍生品的作用五、论述题(本大题共2小题,每小题15分,共30分)26、试述影响股票价格的因素。
全国2018年10月自考金融市场学试题课程代码:00077一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.按照交割期限的不同,金融市场可分为()A.货币市场和资本市场B.现货市场和期货市场C.票据市场和证券市场D.发行市场和流通市场2.每股股票所包含的股东权益是股票的()A.净值B.市价C.面值D.清算价格3.企业参与货币市场活动的主要目的是()A.进行长期资金融通B.获取价差收入C.调整流动性资产比重D.取得长期投资利润4.在同业拆借市场上,最活跃、交易量最大的参与者是()A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.基金5.客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金,差额部分由经纪人垫付的交易方式称为()A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易6.国债柜台交易采用的交割方式是()A.T+3 B.T+0C.T+2 D.T+17.关于债券票面利率的确定依据,下列描述正确的是()A.单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率B.单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率C.当债券的期限较长时,票面利率较高D.当债券的信用级别较高时,票面利率较高8.凡远期汇率高于即期汇率的,差额称做()A.升水B.贴水C.持平D.平价9.金融期货交易者的不同类型中,为谋取现货与期货之间价差变动收益的是()A.价差交易者B.基差交易者C.头寸交易者D.日交易者10.交易双方权利和义务不对称的是()A.金融互换B.金融期货C.金融远期D.金融期权11.下列不属于...衍生金融工具的是()A.期权B.利率互换C.股票D.远期合约12.股利增长速度g可以表示为()A.利润留存率*销售利润率B.利润留存率*净资产收益率C.股利分配率*净资产收益率D.股利分配率*销售利润率13.无风险利率包含()A.违约风险溢价B.流动性风险溢价C.通货膨胀风险溢价D.期限风险溢价14.若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息,包括历史信息,公司财务状况及其他可以用的公开信息,这种市场属于()A.强有效市场B.中度有效市场C.非有效市场D.弱有效市场15.可以通过证券投资多样化分散的风险是()A.财务风险B.通胀风险C.利率风险D.系统风险16.存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做()A.外国债券B.欧洲货币C.亚洲美元D.欧洲美元17.ROE指标是指()A.净利润/平均总资产B.净利润/总销售收入C.销售收入/总资产D.净利润/平均股东权益18.在高度自由化和国际化的金融管理体制和优惠的税收制度下,以自由兑换的货币为工具,由非居民参与进行的融资业务称为()A.货币互换B.同业拆放C.离岸金融D.远期合约19.下列属于经济预测先行指标的是()A.收益率曲线的斜率B.工业产值C.消费物价指数D.失业平均期限20.与一般金融工具相比较,衍生金融工具最显著的特点是()A.流动性B.杠杆性C.低风险性D.收益性二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。
金融市场学自考复习题金融市场学课程复习试题一、单项选择题(在每小题列出的四个备选项中只有一个是最符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
)1.直接融资相比较与间接融资,其优点在于 CA.更灵活方便B.安全性更高C.筹资成本更低,投资收益更高D.更有利于扩大资金融通的规模2.大宗交易者绕开一般的经纪人,彼此间利用电脑网络直接进行交易的市场称为 DA.第一市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场3.优先股的优先权体现在CA.优先投票权和优先公司收益分配权B.优先公司经营参与权和优先公司收益分配权C.优先公司收益分配权和优先剩余资产分配权D.优先投票权和优先剩余资产分配权4.汇票经过承兑后,成为主债务人的是BA.出票人B.付款人C.收款人D.银行5.期货合约中诸如商品的质量、数量和交付日期 CA.由买方和卖方觉得 B.由买方决定C.由交易所指定 D.由中间人和交易商指定6. 一般情况下,浮动利率的决定与调整的基础是 AA.同业拆借利率 B.国债利率C.回购利率 D. .再贴现利率7. 按是否限定认购的对象,股票发行分为BA.直接发行和间接发行 B.公募发行和私募发行C.招标发行和非招标发行 D.有偿发行和无偿发行.8. 投机者在期货交易中做空头,一般是预测期货标的资产的价格将要 BA.上升 B.下降C.不变 D.震荡9. 被称为“投资家的债券”,其评级为BA.AAA-AB.BBB-BC-CD.D10.占外汇市场交易总额90%以上,决定着外汇市场上的价格水平的是 AA.银行与银行间外汇交易市场B. 银行与客户间外汇交易市场C.银行与中央银行间外汇交易市场D.外汇投机者间外汇交易市场11.基金管理人和基金托管人之间的关系是CA.委托人与受益人关系B. 受托人和受益人关系C.委托人和受托人关系D..受益人与受托人关系12.经过增加资产组合中资产的种类,能够完全消除的风险是 BA.系统风险B.非系统风险C.总风险D.市场风险13.债券按是否经过中介机构发行,可分为BA.公募发行和私募发行B.直接发行和间接发行C.招标发行和肥招标发行D.包销发行和代销发行14. 市场名义年利率为10%,年通货膨胀率为6%,则实际年利率为 DA. 16%B.6%C.8%D. 4%15.按照市场效率假说理论,基本分析失效的市场有A.弱有效市场和中度有效市场B.弱有效市场C.弱有效市场和强有效市场D.中度有效市和强有效市场16.在证券技术分析的K线理论中的阳线是指A.收盘价等于开盘价B.收盘价小于开盘价C.收盘价高于开盘价D.开盘价为全天最高价17.在投资组合业绩评价指标中,从投资组合全A.特雷诺指数B.夏普指数C詹森指数 D.信息比率18.非证券交易所会员在证券交易所外专门买卖上市股票的交易市场,称为 CA.第一市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场19. 在证券技术分析的K线理论中的阴线是指BA.收盘价等于开盘价。
第四章债券市场客观题单选1.下列有价证券中,具有“二次融资”特点的是:B 100A.普通可转换公司债券B.可分离交易转换债券C.普通股D.优先股2按照债券的交易性质的不同,债券交易方式可以分为现券交易、期货交易和(A)A 回购交易B 全价交易C 竞价交易D 分次交易3.国际公认的三大专业信用评级机构不包括:.......(.D.).108A.标准普尔公司B.穆迪投资服务公司C.惠誉国际信用评级有限公司 D.大公国际资信评估有限公司4.德国一家机构在日本债券市场上发行的以美元作为计价货币的债券是( A )100A.欧洲债券B.美国债券C.外国债券D.国际债券5.我国现阶段对证券发行实行( B )138A.注册制B.核准制C.登记制D.审批制6.扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于(B )99A.同一个国家B.两个不同国家C.三个不同国家D.四个不同国家7.债券流通市场又称为( C )113A.债券一级市场B.债券初级市场C.债券二级市场D.交易所市场8.我国的证券投资基金都属于( C )163A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金9.扬基债券、武士债券、熊猫债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( B )99A.同一个国家B.两个不同国家C.三个不同国家D.四个不同国家10.可转换债券的最重要性质是( D )100A.有偿性B.流通性C.风险性D.可转换性11.债券发行价格确定方式中,以募集完发行额为止的所有投标者报出的最低中标价格作为最终发行价格的是( C )111A.美国式招标B.混合式招标C.荷兰式招标D.簿记建档式12.证券投资基金起源于( A )158A.英国B.美国C.日本D.加拿大13.信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为( A )109A.投资级别B.投机级别C.金边债券D.垃圾债券14.一张正在发行的债券,面值为100元,期限是半年,票面利率为8%,发行价格为100元,则到期后还本付息一共支付的金额为( C )110A.92元B.96元C.104元D.108元15.关于债券票面利率的确定依据,下列描述正确的是(C )108A.单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率B.单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率C.当债券的期限较长时,票面利率较高D.当债券的信用级别较高时,票面利率较高16.通过为市场参与者报出买入价格和卖出价格,从而获取价差收入的金融专业人员是( D )147A.经纪人B.交易商C.承销商D.做市商17.当市场利率高于票面利率时,发行债券采取( B )108A.平价B.折价C.溢价D.中间价18.按是否通过中介机构,债券发行分为( B )A.公募发行和私募发行B.直接发行和间接发行C.有券发行和无券发行D.招标发行和非招标发行19.在余额包销方式中,经销商获得的收入是( B )112A.佣金B.佣金加部分差价收入C.佣金加全部差价收入D.全部差价收入20.A级债券的AAA级债券信誉最高、风险最小,被称做是( C )108A.垃圾债券B.金边债券C.投资家债券D.投机性债券21.下列不属于...债券二级市场上主要交易方式的是(C)114A.现货交易B.期货交易C.掉期交易D.回购协议22.如果假定其他条件不变,则贴现率越低,证券价值(B)A.越大B.越小C.不变D.无法判断23 债券的本质是()96A 交易证明B 纸质凭证C 具有法律效力的债权债务书面凭证24 一般情况下,债券的期限是(B)96A 不固定的B 固定的C 半固定的25 债券发行人不能按时足额支付本金、利息而给投资者带来损失,即为债券的(A)A 信用风险B 流动性风险C 利率风险D 通货膨胀风险26 因债券的流动性不足而给投资者带来的损失,即为(B)A 信用风险B 流动性风险C 利率风险D 通货膨胀风险27 债券分为政府债券和公司债券的依据是(A)A 发行主体的性质B 发行主体的国别C 债券票面利率是否固定D 债券是否存在选择权28 债券分为普通债权和含权债券依据的标准是(D)A 发行主体的性质B 发行主体的国别C 债券票面利率是否固定D 债券是否存在选择权29在流通市场上,债券的价格波动幅度(B)股票的价格波动幅度。
以往全国高等教育自学考试金融市场学真题以往全国高等教育自学考试金融市场学真题一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
错涂、多涂或未涂均无分。
1.金融资产迅速转化成现金的能力指的是其特征中的A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性2.将金融市场划分为即期交易市场和远期交易市场的标准是A.按交易标的物划分B.按交易对象是否依赖于其他金融要素划分C.按交易对象的交割方式划分D.按价格形成机制划分3.同业拆借的利率是A.日利率B.周利率C.月利率D.年利率4.持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的票据行为是指A.出票B.背书C.汇票承兑D.贴现5.债券发行人不能按时、足额地支付债券的利息、本金从而给债券投资者带来损失的风险是指A.流动性风险B.利率风险C.信用风险D.通货膨胀风险6.荷兰式招标又称A.美国式招标B.混合式招标C.多种价格招标D.单一价格招标7.下列关于股票的说法正确的是A.相对于优先股来说,普通股的风险较小B.优先股一般可以流通上市C.普通股股东有企业经营参与权D.优先股是股票最基本的形式,也是发行量最大、最为重要的股票8.我国法律规定首次公开发行股票数量超过4亿股的,可向战略投资者配售股票,战略投资者对这些股票的持有期限不得少于A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月9.股票流通市场最主要的组织形式是A.场内交易B.场外交易C.第三市场D.第四市场10.按法律形式的不同,可以将基金分为A.封闭式基金和开放式基金B.股票基金和债券基金C.在岸基金和离岸基金D.契约型基金和公司型基金11.下列关于外汇市场的说法正确的是A.外汇市场由外汇市场主体和外汇市场客体两个部分构成B.外汇市场主体是外汇市场的参与者C.外汇市场客体主要包括外汇银行、外汇交易商和外汇经纪人D.中央银行并非外汇市场的主要参与者12.将黄金市场分为实物市场和衍生品市场的标准是A.按黄金市场的交易规模和作用不同B.按黄金市场的交易场所不同C.按黄金交易的标的物不同D.按黄金交易的管制程度不同13.关于我国的纸黄金业务,下列说法正确的是A.纸黄金业务是上海黄金交易所组织交易的主要形式B.纸黄金业务中,上海期货交易所作为做市商进行双边报价C.纸黄金业务是我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务D.纸黄金业务的交易中要提取实物黄金14.金融期货合约的特点包括A.非标准化B.场内交易,间接清算C.流动性较差D.违约风险大15.下列关于金融期权合约的说法正确的是A.以金融资产作为标的物B.期权买卖双方的权利义务对等C.期权买方面临的风险难以预测D.期权卖方的收益可能是无限的16.以下关于欧洲债券和欧洲债券市场的说法正确的是A.欧洲债券多为记名债券B.欧洲债券市场监管严格C.欧洲债券市场的发行通常被限于信用风险较高的借款人D.欧洲债券通常免收利息税17.甲公司准备将闲置资金一次性存入乙银行,以备2年后更新设备开销2000万元。
全国2018年10月高等教育自学考试金融市场学试题课程代码:00077一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.以下关于金融市场的理解与解释中,正确的是()A.金融市场是金融工具交易的场所B.金融市场是货币资金及其他金融工具的交易活动C.金融市场是金融机构之间的交易活动D.金融市场是资金供求双方的交易活动2.政府债券的风险主要表现为()A.信用风险B.财务风险C.经营风险D.购买力风险3.金融期权按交易对象划分不包括...()A.外汇期权B.利率期权C.看涨期权D.股指期权4.根据债券等级评估的结果,被称作“金边债券”的是()A.AAA级债券B.AA和AAA级债券C.A、AA和AAA级债券D.BBB以上级别的债券5.在经济衰退的形势下,投资收益水平高于市场平均收益水平的股票是()A.周期性股票B.成长性股票C.防守性股票D.蓝筹股票6.下列世界主要金融市场中,规模堪称世界第一的是()A.伦敦金融市场B.纽约金融市场C.东京金融市场D.法兰克福金融市场7.证券价格反映了历史信息、公司财务状况报告及其他可以利用的公开信息的是()A.弱有效市场B.中度有效市场C.强有效市场D.非有效市场18.预计A公司的红利每股每年将增长5%,如果今年的年终分红是每股8元,贴现率10%,则根据红利稳定增长模型A公司当前的股价应该是()A.160元B.165元C.170元D.175元9.封闭式基金的交割在我国实行的是()A.T+0 B.T+1C.T+2 D.T+310.以当前收入最大化为目标,把基金资产用于利息较高的货币市场工具、债券及分配股利较多的股票的基金属于()A.积极成长型基金B.长期成长型基金C.收入型基金D.保本基金11.在股票流通的场内交易中,直接参与者必须是()A.投资者B.机构投资者C.证券商D.证券交易所会员12.一般来讲,公司债券与政府债券比较()A.公司债券风险小,收益低B.公司债券风险大,收益高C.公司债券风险小,收益高D.公司债券风险大,收益低13.按照证券组合理论,随着资产种类在组合中数量的增加,不能..有效地降低()A.系统性风险B.非系统性风险C.总风险D.行业风险14.推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是()A.存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场业务D.存款派生机制15.中央银行是货币市场的主要参与者,中央银行参与货币市场的主要目的是()A.调剂资金头寸,进行短期资金融通B.取得投资利润C.获取该市场上安全的投资品种,实现合理的投资组合D.通过公开市场操作,实现货币政策目标16.股份公司在发行股票时,以票面金额为发行价格,这种发行是()A.市价发行B.平价发行2C.中间价发行D.溢价发行17.根据股票交易具体内容的不同,可以将股票流通市场划分为()A.发行市场和流通市场B.国内市场和国外市场C.场内市场和场外市场D.现货市场和期货市场18.在双方的交易关系中,合约赋予买方权利,卖方没有任何权利,随时准备履行相应的义务的是()A.期货交易B.期权交易C.现货交易D.外汇交易19.以下不是..金融市场管理手段的是()A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.协商手段20.某面额为60000元的票据三个月以后到期,假设贴现率为6%,则贴现银行应付给持票人的金额为()A.59000元B.59100元C.59200元D.59300元二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。
全国202X年1月高等教育自学考试金融市场学真题课程代码:00077一、单项选择题(本大题共20小题,每题1分,共20分)在每题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多项选择或未选均无分。
1.金融市场最根本的构成要素是( ) P9A.金融市场参与者和金融市场价格B.金融市场交易工具和金融市场中介C.金融市场参与者和金融市场交易工具D.金融市场交易工具和金融市场价格金融市场参与者、金融市场交易对象〔金融市场交易工具〕、金融市场中介、金融市场价格是构成金融市场的四大要素。
金融市场参与者与金融市场交易对象是最根本的要素,只要这两个要素存在,金融市场便会形成;而金融市场中介与金融市场价格则是自然产生的或必定伴随的,完善的中介机构和价格机制,是金融市场开展的重要条件。
2.一些信誉卓越、资本雄厚、经营效果好、事业处于稳定上升阶段的大公司发行的X称为( ) P54A.蓝筹股B.成长性XC.投机性XD.周期性X蓝筹X:信誉卓著、资本雄厚、经营效果好、事业处于稳定上升阶段的大公司发行的X。
周期性X:经营受经济周期波动影响较大的公司所发行的X,这类X的市场价格与经济周期呈同方向波动状态。
成长性X:正处于飞速开展时期的公司所发行的X。
收益额增长快,X价格上升快。
防守性X:事业开展比拟平稳的公司所发行的X。
收益可靠,风险不大。
投机性X:价格很不稳定的公司所发行的X。
具有肯定投机性。
3.通过为市场参与者报出买入价格和卖出价格,从而猎取价差收入的金融专业人员是( )A.经纪人B.交易商C.承销商D.做市商复习文档4.当市场利率高于票面利率时,发行债券采取( )A.平价B.折价C.溢价D.中间价5.金本位下,汇率决定的根底是( ) P216A.铸币平价B.金平价C.购置力平价D.利率平价6.X交易中,市场风险的防范机制是( ) P253A.价格限额B.保证金制度C.“无负债〞结算制D.成交量限制信用风险防范机制:保证金制度和“无负债〞结算制度。
金融市场学自考题-17(总分100, 做题时间90分钟)一、单项选择题1.按黄金交易的标的物划分,黄金市场可分为______SSS_SINGLE_SELA 国际性市场和区域性市场B 有形市场和无形市场C 实物市场和衍生品市场D 限制交易市场和自由交易市场分值: 1答案:C[考点] 黄金市场[解析] A是按交易规模划分的,B是按交易场所划分的,D是按管制程度划分的。
2.下列对股票发行方式的表述不正确的是______SSS_SINGLE_SELA 私募发行的发行费用低B 私募发行的股票流动性较强C 私募发行多采用直接发行D 公募发行可提高企业的知名度分值: 1答案:B[考点] 私募发行[解析] 私募发行的股票一般不允许上市流通,投资者数量有限,流动性较差。
3.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的______担任。
SSS_SINGLE_SELA 中央银行B 商业银行C 政策性银行D 证券公司分值: 1答案:B[考点] 基金托管人[解析] 基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
4.金本位制始于1816年的______SSS_SINGLE_SELA 英国B 美国C 日本D 中国分值: 1答案:A[考点] 金本位[解析] 金本位制始于1816年的英同,到19世纪末,世界上主要的国家基本上都实行了金本位币。
5.黄金现货的交易方式有______SSS_SINGLE_SELA 定价交易和报价交易B 套期保值交易和投机交易C 账面划拨和实物交易D 看涨期权交易和看跌期权交易分值: 1答案:A[考点] 黄金现货的交易方式[解析] B为期货交易的两种类型,C是黄金市场上交易的交割形式,D属于期权交易类型。
6.我国中小板市场与创业板市场正式启动分别是在______SSS_SINGLE_SELA 2004年和2009年B 2000年和2004年C 2004年和2009年D 2000年和2009年分值: 1答案:A[考点] 中小板市场与创业板市场[解析] 2004年5月,经国务院同意,证监会批准没立的中小企业板在深圳评估交易所正式启动。
全国自考金融市场学真题及答案总分:100分题量:30题一、单选题(共20题,共40分)1.其他条件不变,如果预期未来现金流越大,证券价值()。
A.越小B.越大C.不变D.无法判断正确答案:B本题解析:暂无解析2.下列不属于中央银行实行货币政策的常用工具的是()。
A.国债B.再贴现率C.法定存款准备金率D.公开市场业务正确答案:A本题解析:暂无解析3.即期外汇交易方式中,外汇银行开立由国外分行或代理行付款的汇票,交给购买外汇的客户,由其自带或寄给国外收款人办理结算的方式称为()。
A.电汇B.信汇C.票汇D.托收正确答案:C本题解析:暂无解析4.间接标价法下,汇率上升表明本币()。
A.升值B.贬值C.币值不变D.币值无法判断正确答案:A本题解析:暂无解析5.理论上,一国的本币看涨时,则该国的股价会()。
A.下跌B.上涨C.持平D.不受影响正确答案:B本题解析:暂无解析6.交易双方按照合同规定,在合同有效期内,按照约定的支付率交换一系列现金流的合约叫做()。
A.金融期权B.金融互换C.远期合约D.金融期货正确答案:B本题解析:暂无解析7.发行大额定期存单的是()。
A.中央银行B.财政部C.保险公司D.商业银行正确答案:D本题解析:暂无解析8.下面各个交易所中于1982年首次推出股票指数期货的是()。
A.美国堪萨斯期货交易所B.日本东京期货交易所C.香港期货交易所D.美国芝加哥期货交易所正确答案:A本题解析:暂无解析9.融资活动可以实现资金的转换,以下错误的是()。
A.实现不同币种的相互转换B.长短期资金的相互转换C.大额资金和小额资金的相互转换D.不同区域间资金的相互转换正确答案:A本题解析:暂无解析10.全额包销经销商获得的是()。
A.手续费B.佣金加部分价差收入C.全部价差D.佣金正确答案:C本题解析:暂无解析11.根据价值投资理念,股票价格主要取决于股票的()。
A.发行价格B.流通价格C.贴现率D.内在价值正确答案:D本题解析:暂无解析12.债券二级市场上主要交易方式的是()。
全国2012年10月高等教育自学考试国际金融试题课程代码:00076一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
错涂、多涂或未涂均无分。
1.外国居民购买本国证券资产的交易行为记入国际收支平衡表的A.经常账户B.收入账户C.资本账户D.金融账户2.为挽救布雷顿森林货币体系,1971年12月10国集团达成A.巴塞尔协议B.借款总安排C.史密森协定D.货币互换协定3.欧元区成员国政府年度预算财政赤字不能突破其GDP的A.1%B.2%C.3%D.4%4.通常用通货膨胀率、贸易比重值等参数对名义汇率进行调整后的汇率是A.贸易汇率B.金融汇率C.实际汇率D.中间汇率5.我国境内的中外资企业及个人在经常项目下的用汇实行按需原则,此为A.结汇制B.售汇制C.审批制D.留成制6.以增进成员国中央银行之间的合作为基本宗旨的国际金融机构是A.国际货币基金组织B.世界银行C.国际清算银行D.国际开发协会7.欧洲银行的资产与负债构成中没有..A.对银行的贷款B.对公司的贷款C.对政府的贷款D.对中央银行的贷款8.在国际主要的二板市场中,面向各国企业开放并且运作最成功的是A.美国的纳斯达克市场B.法国的新兴证券市场C.德国的欧洲新市场D.英国的另类投资市场9.一国外汇市场的参与者、管理者和实际操纵者是A.商业银行B.外汇经纪人C.中央银行D.外汇造市商10.欧洲货币市场中的“欧洲’’是一个A.政治概念B.经济概念C.地理概念D.业务概念11.贷款银行对借款人应该提用而未提用的贷款余额收取费用,作为其占用头寸的补偿,此为A.管理费B.代理费C.杂费D.承兑费12.欧洲CD的特点是A.不记名的B.不可转让的C.不固定期限的D.面额不大的13.当交易所要求的保证金比例为5%时,衍生金融交易的投资者实际上获得对其保证金数额投资杠杆效应为A.5倍B.10倍C.15倍D.20倍14.在香港的美元联系汇率制中,货币管理局A.要求商业银行提取存款准备金B.可以持有香港政府债券C.放弃货币政策的自主性D.以黄金外汇作为港币的发行基础15.外汇储备资产形式结构管理的目标是A.安全性与流动性的恰当结合B.风险性与安全性的恰当结合C.流动性与盈利性的恰当结合D.盈利性与安全性的恰当结合16.在固定价格体系下的蒙代尔—弗莱明模型中的LM曲线是A.水平的B.垂直的C.向右倾斜的D.向左倾斜的17.马歇尔一勒纳条件指利用贬值手段,改善贸易收支逆差的充分条件是A.进出口商品的需求弹性之和大于1 B.进出口商品的需求弹性之和大于0C.进出口商品的需求弹性之和小于1 D.进出口商品的需求弹性之和小于018.布雷顿森林货币体系下的汇率波动幅度为基础货币的A.±0.5%B.±1%C.±1.125%D.±2.25%19.R1=R0×I a/I b说明在一定时期内汇率的变动趋势,此为A.绝对购买力平价B.相对购买力平价C.外汇平价D.利率平价20.贷款的发放与偿还采用“购买’’和“购回’’方式的国际金融机构是A.国际货币基金组织B.世界银行C.国际开发协会D.国际金融公司二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
全国2012年10月高等教育自学考试
金融市场学试题
课程代码:00077
请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。
选择题部分
注意事项:
1.答题前,考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
2.每小题选出答案后,用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。
如需改动,用橡皮擦干净后,再选涂其他答案标号。
不能答在试题卷上。
一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
错涂、多涂或未涂均无分。
1.上海证券交易所成立于 44
A.1990年7月
B.1990年12月
C.1991年7月
D.1991年12月
2.同业拆借市场属于 59
A.货币市场
B.资本市场
C.外汇市场
D.黄金市场
3.伦敦同业拆放利率是65
A.SHIBOR
B.LIBOR
C.HIBOR
D.NIBOR
4.出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给受款人的票据是75
A.汇票
B.银行承兑汇票
C.本票
D.支票
5.国际公认的三大专业信用评级机构不包括81
A.标准普尔公司
B.穆迪投资服务公司
C.惠誉国际信用评级有限公司
D.大公国际资信评估有限公司
6.不仅能取得固定股息,还有权和普通股一同参与利润分配的股票是122
A.累积优先股
B.可赎回优先股
C.参与优先股
D.可转换优先股
7.股票市场的首要功能是 130
A.筹集资金
B.引导资金合理流动
C.优化资源配置
D.风险定价
8.已知A公司预期未来股息为5元/股,当时的市场利率为10%,则该公司每股股票内在价值为
A.5元/股
B.5.5元/股
C.45元/股
D.50元/股
解:每股股票内在价值=预期股息/市场利率=5÷10%=50元/股
即,股票内在价值为每股50元。
9.一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商,彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是148 A.场内市场
B.场外市场
C.第三市场
D.第四市场
10.我国A股目前实行的交割方式是152
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
11.在英国,投资基金被称为 158
A.共同基金
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托基金
12.按照风险由小到大进行排列,正确的是165
A.收入型基金、平衡性基金、成长型基金
B.收入型基金、成长型基金、平衡性基金
C.成长型基金、平衡性基金、收入型基金
D.成长型基金、收入型基金、平衡性基金
13.某基金认购费率为1%,某投资者以10000元认购该基金,则该投资者认购基金的份额数量为169 A.9800份
B.9900份
C.10000份
D.11000份
14.我国封闭式基金的收益分配171
A.每年只能分配一次
B.每年不得少于一次
C.每年不得少于两次
D.没有规定
15.两国货币的比价基本固定,汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是187
A.固定汇率制度
B.共同浮动汇率制度
C.联系汇率制度
D.钉住浮动汇率制度
16.下列关于黄金价格变动的影响因素的说法中,正确的是216
A.若黄金供过于求,则黄金的价格会上升
B.在通货膨胀严重的时期,黄金价格会下跌
C.当经济扩张时,黄金价格会上升
D.长期来看,生产黄金的成本是决定黄金价格的重要因素
17.在金融衍生品市场中,同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易,以锁定一个无风险收益的交易者是 232
A.套期保值者
B.投机者
C.投资者
D.套利者
18.一般来说,免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率 278
A.低
B.相同
C.高
D.没有关系
19.下列不同的市场类型中,根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润,技术分析无效,投资者可以通过基本分析获取超额利润的是287
A.无效市场
B.弱式有效市场
C.半强式有效市场
D.强式有效市场
20.我国负责制定并保证货币政策的执行,加强宏观调控、监管货币市场的是 317
A.银监会
B.证监会
C.保监会
D.中国人民银行
二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
未涂、错涂、多涂或少涂均无分。
21.同业拆借市场的参与者包括63
A.资金需求者
B.资金供给者
C.中介机构
D.交易中心
E.中央银行与金融监管机构
22.普通股股东的权利包括122
A.企业经营参与权
B.盈余分配权
C.资产分配权
D.优先认股权
E.股份转让权
23.下列属于境外上市外资股的有 124
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
E.S股
24.金融远期合约的特点包括233
A.协议标准化
B.协议非标准化
C.场外交易
D.场内交易
E.实物交割
25.下列关于股票价格的影响因素中,正确的有 282
A.公司净资产增加,股票价格上涨
B.公司股份分割,通常会刺激股票价格上涨
C.公司股利水平越高,股票价格越低
D.公司预期盈利增加,股票价格上涨
E.宏观经济衰退时,股票价格下跌
非选择题部分
注意事项:
用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上,不能答在试题卷上。
三、名词解释题(本大题共4小题,每小题3分,共12分)
26.货币市场47
27.核准制 138
28.开放式基金161
29.套汇交易192
四、简答题(本大题共5小题,每小题6分,共30分)
30.简述LOF与ETF的主要区别。
167
31.简述商业票据定价的影响因素。
82
32.简述金融衍生品的作用。
231
33.简述影响债券价格的内在因素。
278
34.简述金融市场监管的原则。
308
五、论述题(本大题共2小题,每小题14分,共28分)
35.试述股权分置改革的意义。
137
36.试述余融市场的配置功能。
53。