证券市场基础知识模拟题一

证券市场基础知识练习题证券市场基础知识练习题一、选择题1. 以下哪个不属于证券市场的主要参与者？A. 个人投资者B. 企业C. 政府机构D. 社会团体2. 以下哪个不属于股票市场的交易方式？A. 一般竞价交易B. 集合竞价交易C. 限价交易D. 做市商交易3. 以下哪个不属于证券市场的基本功能？A. 资金融通B. 价值评估C. 风险管理D. 资产配置4. 以下哪个不属于证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场5. 以下哪个不属于证券市场的监管机构？A. 中国证券监督管理委员会B. 中国人民银行C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行保险监督管理委员会二、判断题1. 证券市场是指通过买卖证券进行资金融通的市场。

( )2. 股票市场是指买卖股票的市场，是证券市场的重要组成部分。

( )3. 证券市场的主要功能包括资金融通、价值评估和风险管理。

( )4. 证券市场的分类包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场。

( )5. 中国证券监督管理委员会是中国证券市场的监管机构之一。

( )三、简答题1. 请简要介绍一下股票市场的交易方式。

股票市场的交易方式包括一般竞价交易、集合竞价交易和做市商交易。

一般竞价交易是指投资者通过证券交易所的交易系统，根据自己的意愿报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照价格和时间优先的原则进行撮合交易。

集合竞价交易是指在每个交易日的开市前和收市后，投资者可以报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照一定的规则进行撮合交易。

做市商交易是指由专门的做市商承担买卖双方的责任，提供连续的报价，保证市场的流动性。

2. 请简要介绍一下证券市场的基本功能。

证券市场的基本功能包括资金融通、价值评估和风险管理。

资金融通是指通过证券市场，投资者可以将闲置的资金投入到各种投资标的中，从而实现资金的流动和配置。

价值评估是指通过证券市场的交易活动，投资者可以对证券的价值进行评估和判断，从而做出投资决策。

2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

共60题，每题0.5分)1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.共同财产B.私有财产C.独立财产D.联合财产2.依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。

A.监督B.自律C.监管D.监管和自律3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。

A.基金份额净值B.市场供求关系 (封闭式基金)C.基金份额面值D.市场存款利率4.下列( )不属于证券投资基金的特征。

A.集合投资B.专业理财C.信托投资D.分散风险5.下列说法正确的是( )。

A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产B.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间C.契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金(管理人、托管人)D.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本6.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是( )。

A.1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》B.1998年3月1日C.2001年9月1日D.2000年10月8日7.( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A.ETFB.QDII基金C.LOFD.QFII基金8.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止( )。

2022年证券从业资格金融市场基础知识模拟1(总分100.00,及格分0, 做题时间:120分钟 )1、一、单项选择题1. 对于发行公司来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是______。

A现金汇入型附认股权证的公司债券B信用公司债券C收益公司债券D保证公司债券2. 根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后______用于交易。

A下一交易日B2个交易日后C当天D3个交易日后3. 下列不属于引起流动性风险因素的是______。

A负债集中到期B融资渠道受限C出现大额资金缺口D资产管理、投资银行、融资融券、股票质押等主要业务规模大幅变动4. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照______顺序分配。

A弥补亏损、提取法定公积金、支付股利、提取任意公积金B弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、C弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取任意公积金5. 随着市场经济的发展，以______为形式的直接融资已经成为资金需求者最基本的筹资手段。

A担保融资B抵押融资C银行贷款D发行证券6. 证券发行注册制实行______管理原则。

A公开B公平C公正D实质7. 全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有______家以上从事做市业务的主办券商。

A3B5C2D18. 对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是______。

A风险相对较小，杠杆率相对较小B风险相对较大，杠杆率相对较小C风险相对较小，杠杆率相对较大D风险相对较大，杠杆率相对较大9. 下列关于证券金融公司的说法，错误的是______。

A证券金融公司为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，其本身不可以通过在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券B证券金融公司的组织形式为股份有限公司，其设立和解散由国务院决定C证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债D证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准10. 公司债券在全国银行间债务市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______。

证券从业资格金融市场基础知识（金融市场体系、证券市场主体）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．中央银行提高法定存款准备金率时，( )。

A．商业银行可用资金增多、贷款上升，导致货币供应量增多B．商业银行可用资金增多、贷款下降，导致货币供应量减少C．商业银行可用资金减少、贷款上升，导致货币供应量增多D．商业银行可用资金减少、贷款下降，导致货币供应量减少正确答案：D解析：当中央银行提高法定存款准备金率时，商业银行需要上缴中央银行的法定存款准备金增加，可直接运用的超额准备金减少，商业银行的可用资金减少，在其他情况不变的条件下，商业银行贷款或投资下降，导致货币供应量减少。

知识模块：金融市场体系2．法定存款准备金率由( )决定。

A．银监会B．中国人民银行C．国务院D．中国银行业协会正确答案：B解析：法定存款准备金是商业银行按照其存款的一定比例向中央银行缴存的存款，这个比例通常是由中国人民银行决定的，被称为法定存款准备金率。

知识模块：金融市场体系3．( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A．法律手段B．经济手段C．行政手段D．市场手段正确答案：B解析：经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

知识模块：金融市场体系4．某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。

A．直接融资B．间接融资C．吸收投资D．民间借款正确答案：A解析：直接融资亦称“直接金融”，是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。

上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

知识模块：金融市场体系5．金融市场按照( )划分为货币市场、资本市场、外汇市场：金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。

A．金融市场构成要素B．金融工具发行和流通特征C．金融市场交易标的物D．金融商品交易的分割方式正确答案：C解析：按照交易标的物的不同，金融市场划分为货币市场、资本市场、金额衍生品市场、外汇市场、保险市场和黄金及其他投资品市场。

证券金融市场基础知识考前预测押题卷011、()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

A、国家股B、外资股C、社会公众股D、法人股正确答案：B【专家解析】外资股是指股份公司向外囯和我囯香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

这是我囯股份公司吸收外资的一种方式。

外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

2、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A、证券咨询服务B、证券投资服务C、证券保荐业务D、证券法律业务正确答案：D【专家解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

3、1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

A、通过商业银行销售B、银行管理部门C、行政分配D、承购包销正确答案：C【专家解析】1988年以前，我囯囯债发行采用行政分配方式。

4、第一家证券交易所---上海券交易所成立的时间是（）。

A、1990年11月B、1991年7月C、1990年12月D、1991年11月正确答案：A【专家解析】1990年11月，第一家证券交易所---上海证券交易,自此所成，立中囯证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

5、根据发行主体的不同，债券可以分为()。

A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实务债券、凭证债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券正确答案：C【专家解析】根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

6、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。

A、不动产证券化、应收款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B、境内资产证券化和离岸资产证券化C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D、⒂κ照丝钪と⒄ㄐ椭と⒐扇ㄐ椭と?正确答案：A【专家解析】根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共200题）1、货币政策的“三大法宝”是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售【答案】 C4、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。

A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】 C5、（）负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】 B6、（2021年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（??）。

A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】 B7、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D8、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】 D9、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B11、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（）。

A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】 B2、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。

A.—年B.半年C.季度D.两年【答案】 A3、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】 C4、（）属于基金资产承担的费用。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C5、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（）。

A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元B.交易单位为债券面额1万元C.债券远期交易共有8个期限品种D.期限最短为7天，最长为365天【答案】 D6、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。

A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】 C7、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。

B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D8、下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。

A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务鸹监张某D.小型证券公司丙公司【答案】 D9、期货价格的特点有（）。

A.①②③B.①③④C.③④D.①②③④【答案】 B10、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IV【答案】 B11、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。

2010 年10月《证券市场基础知识》模拟考题一一、单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）1、以下不属于货币证券的是（）。

A 银行汇票B 银行本票C 银行支票D 银行股票2、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。

A 中国证监会B 证券交易所C 国务院D 中国人民银行3、证券登记结算公司性质上属于（）。

A自律性组织B 证券管理机构C证券经营机构D 证券中介机构4、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（）。

A 证券投资基金B 社保基金C企业年金D 社会公益基金5、证券市场的停滞结算是（）。

A 20世纪初B 1929~1933年C 20世纪20年代~第二次世界大战结束D 第二次世界大战后—20世纪60年代6、股票、公司债券及商业票据都属于（）。

A 金融证券B 公司证券C 政府证券D 上市证券7、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A 35%B 45%C 55%D 65%8、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A 优先股股东、债权人、普通股股东B 债权人、优先股股东、普通股股东C 优先股股东、普通股股东、债权人D 普通股股东、债权人、优先股股东9、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A 账面价格B 票面金融C 清算价值D 内在价值10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。

A 采取记名股票形式B 以外币标明价值C 以外币认购D 境内具名个人与非居民间不得进行B股协议转让。

11、股票最基本的特征是（）。

A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性12、境内上市股票以人民币标明面值，以（）认购。

A 外币B 黄金C 美圆D 人民币13、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的（）。

证券市场基础知识冲刺训练题及答案范文一份证券市场基础知识冲刺训练题及答案 1一、单项选择题1.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用()或者__证券监督管理机构批准的其他方式。

A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式2.我国证券交易所规定的A股每次申购和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。

A.10手B.10股C.1手D.1股3.场外交易市场的'交易制度通常采用()。

A.经纪制B.会员制C.做市商制D.公司制4.()根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

A.交易所B.__C.证券业协会D.证券公司5.通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。

A.发行量或成交量B.基期价格C.计算期价格D.等同权重6.NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。

A.资产总值B.市场价值C.票面价值D.资产净值7.__证券市场的H股指数即()。

A.恒生__中型股指数B.恒生中资企业指数C.恒生工商业指数D.恒生中国企业指数8.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的()。

A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法9.某股价指数，按计算期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.o0元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。

A.1938.85B.1877.86C.2188.55D.1908.8410.中证100指数以()作为样本空间。

A.沪深300指数样本股B.根据总市值排名，挑选前100名的沪深股市上市公司股票C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股参__及解析:1.D证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，从而达成交易。

【证券市场基础知识】全真模拟11.【单选】我国目前对证券发行实行的是( ) [0.5分]A:通道制B:注册证C:核准制D:审批制2.【单选】证券的价格是证券市场上( )共同作用的结果。

[0.5分]A:证券交易所B:证券供求双方C:证券购买者D:证券发行者3.【单选】《中华人民共和国证券法》于( )开始实施。

[0.5分]A:1998年12月29日B:2004年6月1日C:1999年7月1日D:2004年8月28日4.【单选】根据现行规定，证券从业人员禁止从事的行为是( )。

[0.5分]A:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用5.【单选】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日( )各月后方可转化为公司股票。

[0.5分]A:12B:8C:6D:16.【单选】我国《证券投资基金》规定，基金管理公司的注册资金不得低于（）人民币。

[0.5分]A:3亿元B:2亿元C:亿元D:5000万元7.【单选】证券公司接受客户委托代客户买卖邮件证券的业务被称为（）。

[0.5分] A:资产管理业务B:融资融卷业务C:投资银行业务D:证券经济业务8.【单选】将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。

[0.5分]A:投资者的买卖行为B:基础工具C:时间标准D:合约旅行时间9.【单选】证券公司设立的流程顺序是（）。

[0.5分]A:证监批准——申领营业执照——申请经营证券业务许可证B:证件批准——申请经营证券业务许可证——领取营业执照C:工商局批准——证监会批准——申请经营证券业务许可证D:证监会批准——工商局批准——领取营业执照10.【单选】证券投资基金筹集的资金主要投向（）。

[0.5分]A:实业B:金融工具C:房地产D:金融机构11.【单选】我国《证券法》规定，证券业协会的权利机构为（）。

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。

A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。

A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）A、借入资金B、自有资金C、预算资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的（）A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、在价值6。

某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。

以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（）A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用（）A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。

A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。

A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。

A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向（）。

证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题简单单选：一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)第1题：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。

A．5000万元B．8000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：A答案解析：[解析] 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

第2题：( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

A．证券经纪业务B．证券自营业务C．证券承销业务D．证券投资咨询业务正确答案：D答案解析：[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：C第4题：若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。

某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。

2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。

A．120B．140C．160D．180正确答案：C第5题：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．设权证券B．资本证券C．证权证券D．要式证券正确答案：C第6题：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

一、单项选择题1、有价证券是（B）的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2、看涨期权的买方具有在约定期限内按（D）价格买入一定数量金融资产的权利。

A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．约定价格3.下面关于股票性质描述错误的是（D ）。

A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券4.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（D ）。

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向5.附有交换条款的债券是指（D ）。

A.债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权6.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（A ）。

A·每股账面价值 B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值7.关于债券的描述，错误的是（ D ）。

A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券的本质是证明债权债务关系的证书C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权D.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是（B）。

A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券9.股票按股东享有权利的不同，可以分为（A）。

A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票10.对证券投资基金的认识不正确的是（B）。

本章预测试题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

）1．证券的基本功能不包括（)。

A. 筹资—投资功能B。

定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能2.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。

A. 证券市场网络化B. 各种类型的个人投资者快速成长C. 金融机构混业化D。

各种类型的机构投资者快速成长3．证券业协会和证券交易所属于（）.A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A。

公募证券和私募证券B。

政府证券、政府机构证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券D。

股票、债券和其他证券5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A。

股票B。

公司债券C. 商业票据D。

金融证券7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C。

证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同8．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括(）。

A。

证券投资咨询机构和财务顾问机构B。

资信评级机构和资产评估机构C. 会计师事务所、律师事务所D。

证券登记结算机构9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管.A. 全国人大B。

国务院C. 全国人大常务委员会D。

中国人民银行10．世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A. 荷兰的阿姆斯特丹B。

美国的纽约C。

美国的华盛顿D. 英国的伦敦11．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A。

天津市企业交易所B。

上海证券物品交易所C。

青岛物品交易所D. 北平证券交易所12．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）.A. 有价证券B。

证券从业资格金融市场基础知识（债券市场）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

A．投资者所在国B．发行者所在国C．发行地所在国D．第三国正确答案：C解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

知识模块：债券市场2．保险公司次级定期债务是指( )。

A．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B．保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务正确答案：A解析：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

知识模块：债券市场3．根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

A．零息债券、附息债券和息票累积债券B．实物债券、凭证式债券和记账式债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．国债和地方债券正确答案：C解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

知识模块：债券市场4．在各类债券中，( )的信用等级是最高的。

A．金融债券B．政府债券C．公司债券D．国际债券正确答案：B解析：政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。

证券市场基础知识一一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

）1.证券市场虽要紧属于资本市场，但与（）市场关系紧密。

1.货币2.期货3.期权4.商品2.为提高证券业从业人员专业素养，促进我国证券市场健康进展，爱护投资者合法权益，（）于1995年4月18日公布了《证券业从业人员资格治理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3.投资基金的风险可能小于（）。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券4.在名义利率相同的情形下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定5.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是6.已知价运算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价7.证券必须同时具备的两个最差不多特点是（）。

1.法律特点与经济特点2.法律特点与书面特点3.经济特点与书面特点4.经济特点与权益特点8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值9.证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.托付代理10.有价证券具有（）的经济和法律特点。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流淌性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某运算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，运算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.6912.买入债券后持有一段时刻，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直截了当收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。