第2章西方传统国际贸易理论古典贸易理论

美国出口小麦，进口布
贸易利益分析
绝对优势理论中，一国出口产品的绝对成本一定比他 国低，进口的产品一定是自己生产成本绝对比他国高 的产品。
比较优势理论中，一国可能出口比他国生产成本高的 产品，也可能从他国进口生产成本不如本国低的产品。
贸易利益举例分析(一般均衡) 交换比例与贸易利益
两国的生产可能性（两国都是100单位劳动）
1、国家财富=黄金（货币） 2、出口是获取财富，进口是财富减少 3、贸易是一种“零和游戏”（zero-sum
game）：一方得利必定是另一方受损。
二、重商主义的政策主张
（一）政策主张
由国家管制对外贸易的政策 奖出限入的政策 管制本国工业，鼓励和扶持幼弱工业政策
（二）重商主义两个时期生产者 消费者 生产者 消费者
封闭经济 布
50
50
50
50
小麦 40
40
60
60
交换比例为1：1
布 100 50
0
50
自由贸易
小麦 0
50 120 70
贸易利益：1、投入劳动不变，可供消费的产品增加 2、消费的产品不变，节约劳动投入
（二）机会成本与比较优势
1936年哈伯勒（Haberler）用机会成本 理论（opportunity cost theory）解 释了比较优势原理，用机会成本理论解 释比较优势原理，有时也被称作比较成 本原理。
生产技术相对不同 (相对劳动生产率差)
新古典 贸易理
论
H-O模型
特殊要素贸 易模型
赫克歇尔 俄林
保罗.萨缪尔森
1.两种或两种以上要素投入 2.边际成本递增 3.商品和要素市场完全竞争
4.固定规模报酬(无规模经济 )
资源禀赋不同
当代贸 易理论 模型
规模经济贸 易模型
产品周期贸 易模型
保罗.克鲁格曼 雷蒙.弗农
L
Q Q 1 a L 1
2
L Q2
a L2
Q 1
aL1 表示生产一单位商品1所需的投入
比较优势的衡量(3)
产品1的机会成本:
Q Q
2
2
Q Q
1
1
生产一单位产品1所必须放弃的 生产产品2的数量
比较优势的衡量(4)
相对价格 Relative price of Product 1:
P
1
W*
Q
L
Q
1 2
存在绝对差异 5、劳动要素在国内可自由流动，在两国间不可自由流动 6、规模收益不变 7、商品和劳动市场都是完全竞争的 8、不考虑运输成本和其他交易费用 9、两国的消费者偏好相同
二、绝对优势理论的基本内容
贸易基础 绝对优势的衡量 举例说明 分工与贸易模式 贸易所得
贸易基础
技术水平不同 劳动生产率不同 生产成 本不同商品绝对价格不同国际贸易
生产技术的绝对差别导致劳动生产率的 差别，从而导致生产成本以至商品价格 的不同。这就是贸易产生的基础。
绝对优势
如果一件东西在购买时所费的代价比在家里生产 时所费的小，就永远不会想要在家内生产，这是 每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想制作 自己的鞋子，而向鞋匠购买。
在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一 个大国的行为中就很少是荒唐的了。如果外国能 以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们 最好就用我们有优势的产业生产出来的物品的一 部分向他们购买。
• 重商主义的贸易观点； • 斯密绝对成本贸易理论，绝对优势贸易模型; • 大卫·李嘉图的比较成本理论;
第一节 重商主义贸易观点 第二节 绝对成本理论与斯密模型 第三节 比较成本理论与李嘉图模型
第一节 重商主义贸易观点
一、重商主义的基本思想 二、重商主义的政策主张 三、对重商主义的评价
一、重商主义的基本思想
中国 美国
布
小麦
100
80
100
120
Pwheat china
1.25布
Pwheat U.S.
5 6
布
P cloth China
0.8麦
Pcloth U.S.
1.2麦
Pwheat word
(56 布,1.25布) PclothWorld(0.8小麦,1.2小麦)
贸易前，两国100单位劳动平均用来生产布和小麦
P
2
W*
Q
L
Q 1
2
以上四种衡量比较优势的方法，其结果是一致的。
举例说明
两国的生产可能性（两国都是100单位劳动）
中国 美国
布
小麦
100
50
110
100
生产与贸易模式
各个国家应专业生产并出口那些他们具有比 较优势的产品。 “两优择其重，两劣取其轻”
生产模式:中国专门生产布，美国专门生产小麦 贸易模式:中国出口布，进口小麦；
“应该让人的天性本身自然发展， 并在其追求自己的目的和实施其 本身计划的过程中给予它充分自 由.”
—Adam Smith
背景： 1、资本主义由原始积累向自由竞争过渡 2、重商主义阻碍了资本主义经济的发展
一、绝对优势理论的基本假设 （2×2×1模型）
1、两个国家: US and China 2、两种产品:小麦 (Qw) 和 布(Qc) 3、一种投入:劳动(L)，劳动在一国之内完全同质 4、两国技术水平不同（两国的生产函数不同） 劳动生产率
1.基本概念
生产可能性曲线 机会成本
• 图示生产可能性曲线与机会成本
生产可能性曲线
W
（Production Possibility
Curves, PPC）表明一个国家 W max
A
在充分和有效地使用其所有
资源时能生产的各种商品数
⊿W
B
量的组合。 “机会成本”则指的是为了 多生产某种产品（例如布）
交换比率
中国用1单位布换取的小麦不能小于0.5单位，否则不如 自己生产小麦； 美国用1单位小麦换取的布不能小于0.8单位，否则不如 自己生产布； 因此，小麦/布的交换比率应介于0.5和1.25之间。
三、斯密模型简评
若美国在小麦和布匹的生产上均存在绝对优势 (这在发达与发展中国家之间，是一个普遍现象，发 达国家往往在很多部门生产上占绝对优势). 根据斯 密模型，两国间不会有贸易产生.
生产与贸易模式
“每个国家都应该专业生产和出口其具有绝 对优势的产品”
生产模式:中国专门生产布，美国专门生产小麦 贸易模式:中国出口布，进口小麦；
美国出口小麦，进口布
贸易所得
P：生产者；C：消费者；两国 劳动力总数都为100， 且平均用来生产布匹和小麦
贸易所得: 1、布匹和小麦的总产量提高（布匹增加10，小麦增加25） 2、两国的消费水平都提高了（中国小麦消费增加25 ;美国布匹 消费增加10）.
⊿C
D
而必须放弃的其它产品（小
麦）的数量，例如：
布
的
机
会 小成 麦本 减＝ ＝ 少 W 数 布 增 加 的 C数
量
量图
1-2
C max
PPC和机会成本
C
• 一个例子
在前面关于美国和中国的例子中，在资源已被充分利 用的情况下，美国要增加种植一单位小麦，就必 须放弃5/6单位布的生产。于是，美国种植一单 位小麦的机会成本是5/6单位布。相同的道理， 中国增加一单位小麦生产的机会成本是5/4单位 布。小麦的机会成本在美国要比中国低，因此， 美国在小麦的生产上有比较优势，中国在布的生 产上有比较优势。
主要研究的问题
国与国为什么要进行贸易？ ——贸易利益的驱动gains from trade
国与国之间为什么能够进行贸易？ ——价格不同（供需） basis for trade
A. 供给角度（成本）：技术、要素禀赋、生产规模 B. 需求角度：收入、偏好
贸易格局如何？pattern of trade 贸易产生哪些影响？ impacts of trade （商品的价格、生产、消费和福利等）
主要理论模型
古典贸 易理论
比较优势论 绝对优势论
国际贸易的主要理论模型
主要理论贡献者
亚当.斯密 大卫.李嘉图
关键假设
1.劳动是唯一的要素投入 2.固定的产品边际成本 3.商品和要素市场完全竞争 4.固定规模报酬(无规模经济 ) 5.不考虑需求
决定贸易模式的 因素
生产技术绝对不同 (绝对劳动生产率差)
2 、机会成本理论的基本内容
如果一国在一种产品的生产上有较低的机会成本， 而另一国在另一种产品的生产上有较低的机会成本， 那么两国应各自专门生产自己机会成本较低的产品。 这种生产上的重组会扩大整个世界经济的规模，通 过贸易，两国的福利水平都会提高。
根据机会成本理论，美国应专门生产小麦，而中国 应专门生产布。在这里我们虽没有作出劳动是惟一 生产要素和劳动是同质的假设，但得出的结论与李 嘉图基于劳动价值论所得的结论是一致的。
方受损，出口者从贸易中获得财富，而进口则减少 财富。
第二节 绝对成本理论与斯密模型
一、绝对优势理论的基本假设 二、绝对优势理论的基本内容 三、绝对优势理论简评
历史背景
Adam Smith Economist and Philosopher 1723 - 1790 代表作：1776年《国民财富的性 质和原因的研究》
－－大卫·李嘉图 《政治经济学及赋税原理》
比较优势的衡量（1）
相对劳动生产率(Relative labor productivity of Product ）
Q
Q 1
L
1
Q
Q
2
2
L
如果
QQ12
ChinaQQ12
US
则中国在产品1的生产 上具有比较优势
比较优势的衡量(2)
相对要素投入(或相对成本)Relative inputrequirement (physical cost) of Product 1
事实上，在斯密时代，由于英国率先进 行产业革命，使得英国绝大多数产品的 生产费用远远低于德、法等近邻，但英 国始终保持一些产品的进口，这是绝对 成本理论难以解释的。因此，绝对优势 理论不能成为解释国际分工和国际贸易 发生原因及结构的基础理论。
第三节 比较成本理论与李嘉图模型
一、比较优势理论的基本内容 二、比较优势理论简评
（相对）技术水平不同 （相对）劳动生产率不同 比较成本不同商品相对价格不同国际贸易
即使某个国家在所有产品的生产上都是最有效率 的，而另一国都是效率最低的，但只要它们在生 产不同产品的优势（或劣势）上存在任何差别， 它们就能够从相互间的贸易中获益。
比较优势
一个国家和一个人一样，只要出口那些 它在生产率上最具有比较优势的产品或 服务，进口那些它最不具有比较优势的 产品或服务，它就会从贸易中获益。
定义：通过国家干预使经济繁荣的一组政策（keep the state prosperous by economic regulation）
（一）产生背景 时期：15c-17c 背景：资本主义原始积累时期
A. 商品货币经济大发展：地理大发现 B. 拜金主义盛行 C. 新的社会阶层－－商人出现
（二）重商主义的主要观点
Time Representative
Early 15c~16c50s
Ｊ.Hales W. Stafford 货币平衡论
Latter 16c50s~17c
Thomas Mun 贸易平衡论
三、 对重商主义的评价
意义： 促进资本原始积累，推动资本主义生产方式的发展 局限： 1.金银是财富的惟一形态； 2.财富都是在流通领域中产生的，忽视生产领域； 3.国际贸易是一种“零和游戏”，一方得益必定是另一
1.产品生产具有规模经济 2.不完全竞争的商品市场 3.竞争的要素市场
生产规模不同 生产技术的不同阶段
第2章 西方传统国际贸易理论
古典贸易理论
古典的国际贸易理论产生于18世纪中叶，是在批判重商主义 的基础上发展起来的，主要包括亚当·斯密的绝对优势理论和 大卫·李嘉图的比较优势理论，古典贸易理论从劳动生产率的 角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益分配。通过本章 的学习，你可以了解：
一、比较优势理论的基本内容
（一）比较优势论 （二）机会成本与比较优势
（一）比较优势论
基本假设 贸易基础 比较优势的衡量 举例说明 生产与贸易模式 贸易利益分析 贸易结果分析
基本假设
比较优势模型的假设与绝对优势模型基本一 样，除了强调两国之间生产技术存在相对差 别而不是绝对差别之外。
贸易基础
历史背景
David Ricardo, 1772-1823
英国资产阶级古典政治经 济学的杰出代表
代表作：1817年《政治经 济学及赋税原理》
时代背景——谷物法的存废之争
《谷物法》 A. 1815年英国政府为维护地主阶级利益制 订定了运用关税等限制或禁止粮食进口的 《谷物法》。 B. 由于新兴资产阶级的极力反对，该法 1846年被废除。
——《国民财富的性质与原因的研究》
绝对优势的衡量
1、生产率:
如果
Q
L
Qc Lc
China
Qc Lc
US
则中国在布的生产上占 绝对优势.
2、生产成本 :a LQ
L Q
3、价格:
PQWL
W为工资率
PWQ LWQ L(W Q) L
W一定, P 与生产成本 aLQ成正比
举例说明
中国在生产布上占绝对优势， 美国在生产小麦上占绝对优势