中国证券监督管理委员会关于联合证券有限责任公司加强证券营业部管理有关问题的通知
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中国证券监督管理委员会关于联合证券有限责任公司加强证券营业部管理有关问题的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】1999.02.09
•【文号】证监机构字[1999]4号
•【施行日期】1999.02.09
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于联合证券有限责任公司加强证券营业部管理有关问题的
通知
（１９９９年２月９日证监机构字〔１９９９〕４
号）
联合证券有限责任公司：
鉴于你公司在归并原企业集团财务公司下属证券营业部的过程中，存在管理不规范的问题，现对你公司提出以下要求：
一、你公司应尽快完善内部控制制度建设，理顺证券营业部的管理体制，按照《公司法》的要求明确公司与股东之间的权责关系，稳健经营，切实防范和化解经营风险。
二、你公司应按照中国人民银行银复〔１９９７〕３３８号文件的要求，认真与华诚财务公司协商落实其４家证券营业部的归并问题，并将有关结果于今年３月底前报告我会。