期货从业22、2013年新增规章制度章节练习(2015-8-29)

期货从业资格之期货法律法规综合提升练习题库附答案单选题（共20题）1. 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】 A2. 期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1B.2C.3D.4【答案】 C3. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 C4. 期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A5. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。

A.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】 B6. 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。

根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C7. 申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B8. 人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C9. 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％C.单个股东的持股比例增加到1％D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】 B10. 期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。

A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D: 全部承担赔偿责任2.《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。

A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年5.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险7.期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员9.期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表10.我国的期货交易必须在（）内进行。

A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所11.我国期货交易所会员必须是（）。

A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

1.判断题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。

（）参考答案对2.判断题期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

（）参考答案对3.判断题投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续2个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

（）参考答案错 4 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求包括（）。

A．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续B．单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件C．期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D．在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息5 在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为（）。

A．税务机关出具的收入纳税证明B．银行出具的工资流水单C．当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收人证明文件D．当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件6 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有（）。

A．投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件B．投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件C．投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件D．投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件7 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由（）负责解释。

期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。

根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。

自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。

A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。

A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】 D2. 会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5B.10C.15D.30【答案】 B3. 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A4. 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3B.6C.9D.12【答案】 B5. 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A6. 假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。

为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。

在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%B.把最大涨跌幅度调整为±5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 A7. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

期货从业人员管理办法练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在( )公示。

A．中国期货业协会网站B．期货交易所网站C．中国证监会指定报刊D．中国证监会网站正确答案：A解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

知识模块：期货从业人员管理办法2．期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。

A．10B．20C．30D．5正确答案：A解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

知识模块：期货从业人员管理办法3．未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

A．3B．5C．10D．1正确答案：A解析：参见《期货从业人员管理办法》第三十一条规定。

知识模块：期货从业人员管理办法4．期货从业人员被迫执行违法违规指令，在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A．公开声明的B．辞职的C．向期货交易所报告的D．依法履行了报告义务的正确答案：D解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。

但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

知识模块：期货从业人员管理办法5．依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。

期货从业考试《期货交易管理条例》习题及答案期货从业考试《期货交易管理条例》习题及答案
单选
1.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正
B.公开、公平、诚实守信c.公平、公正、诚实守信D.公开、公平、公正和诚实信⽤
2.期货交易应当在依法设⽴的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进⾏。

A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
3.（）对期货市场实⾏集中统⼀的监督管理。

A.中国期货业协会
B.中国银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所
4.设⽴期货交易所，由（）审批。

A.中国期货业协会
B.中国银监会
C.国务院
D.国务院期货监督管理机构
5.期货交易所不以营利为⽬的，按照其章程的规定实⾏（）管理。

A.集中统⼀
B.⾃律
C.统⼀
D.集中
6.期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济
7.期货交易所的负责⼈由（）任免。

A.国务院
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.。

期货从业人员执业行为准则（修订）练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向()报告。

A．期货业协会B．期货公司总部C．所在机构负责人D．证监会及其派出机构正确答案：A 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)2．期货从业辅助人员违反职业准则的，由()进行处理。

A．证监会B．期货业协会C．所在机构D．公安机关正确答案：C 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)3．期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在()个工作日内向协会报告。

A．2B．5C．10D．20正确答案：C 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)4．期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向()进行举报。

A．期货业协会B．期货公司C．证监会派出机构D．证监会正确答案：A 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)5．协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，()。

A．撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D．撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请正确答案：B 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)6．期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。

警告应该以()的形式向个人发出。

期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库第3章期货交易所管理办法一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1.下列关亍期货交易所的表述，错误的是（）。

[2015年7月真题]A．以营利为目的B．按照其章程的规定实行自律管理C．以其全部财产承担民事责仸D．负责人由国务院期货监督管理机构仸免【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，丌以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

第七条规定，期货交易所丌以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责仸。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构仸免。

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

2.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。

[2015年3月真题]A．期货交易所所在地人民政府B．中国期货业协会C．中国证监会D．期货保证金安全存管监控机构【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

3.拟在广南市申请设立的某期货交易所，其丌能使用的名称是（）。

[2016年9月真题]A.广南期货交易所B．广南商品交易所C．广南商品期货交易所D．广南交易所【答案】D【解析】《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”戒者“期货交易所”字样。

其他仸何单位戒者个人丌得使用期货交易所戒者近似的名称。

4.下列丌属亍期货交易所职责的是（）。

[2014年11月真题]A．监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制定幵实施交易规则及其实施细则【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定幵实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参不者的期货业务；（四）查处违规行为。

期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D2. 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2B.3C.4D.5【答案】 D3. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A4. 2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C5. 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。

数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A6. 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库第14章证券期货投资者适当性管理办法一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主劢要求贩买风险等级高二风险承叐能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

[2017年9月真题]A．可以B．拒绝C．应该D．暂缓【答案】A【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条规定，经营机构告知投资者丌适合贩买相关产品或者接叐相关服务后，投资者主劢要求贩买风险等级高二其风险承叐能力的产品或者接叐相关服务的，经营机构在确认其丌属二风险承叐能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高二其承叐能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持贩买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（）。

[2017年9月真题]A．每两年开展一次B．每年开展一次C．每半年开展一次D．每三个月开展一次【答案】C【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。

収现违反本办法规定的问题，应当及时处理幵主劢报告住所地中国证监会派出机构。

3.普通投资者在下列（）方面丌享有特别保护。

A．收益保证B．信息告知C．风险警示D．适当性匹配【答案】A【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第七条规定，投资者分为普通投资者不与业投资者。

普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

4.下列各项中丌属二与业投资者的是（）。

A．财务公司B．经行业协会备案的私募基金C．人民币合格境外机构投资者D．金融资产低二500万元的自然人【答案】D【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是与业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

2013年期货从业资格（期货法律法规）真题试卷（精选）(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．我国期货交易所会员必须是( )。

A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人正确答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第8条第1款的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

2．下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生正确答案：B解析：根据《期货交易管理条例》第45条的规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

期货业协会设理事会。

理事会成员按照章程的规定选举产生。

3．下列选项中，不是提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是( )。

A．贬低其他机构、从业人员B．以低于经营成本标准收取手续费C．利用与有关组织的关系进行业务垄断D．在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金正确答案：D解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当行为：①采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或损害其他同业者的利益；②贬低或诋毁其他机构、从业人员；③利用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下1给投资者的代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

4．对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括( )。

期货从业资格之期货法律法规测试卷附带答案单选题（共20题）1. 期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A.一户一码B.一户多码C.多户一码D.多户多码【答案】 A2. 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5B.10C.20D.30【答案】 B3. 下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。

A.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】 A4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 D6. 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C7. 期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免B.期货交易所会员选举产生C.期货交易所股东大会选举产生D.期货交易所董事会任免【答案】 A8. 根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。

A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】 C9. 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 B10. （）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 B11. 下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷22(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。

1．证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括()。

A．申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度正确答案：B,C,D 涉及知识点：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法2．根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括()。

A．分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明B．净资本等指标的计算表及相关说明C．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本D．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法3．根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有()。

A．代理客户进行期货交易、结算、交割B．协助办理开户手续C．提供期货行情信息、交易设施D．代期货公司、客户收付期货保证金正确答案：B,C 涉及知识点：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法4．根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有()。

A．介绍业务的范围和对接规则B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．客户投诉的接待处理方式D．报酬支付及相关费用的分担方式正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法5．下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有()。

期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷15(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。

1．经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有()。

A．个人独资制B．合伙制C．公司制D．会员制正确答案：C,D 涉及知识点：期货交易所管理办法2．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明的字样可以是()。

A．证券交易所B．期货交易所C．商品交易所D．黄金交易所正确答案：B,C 涉及知识点：期货交易所管理办法3．期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括()。

A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B．发布市场信息C．监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D．查处违规行为正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：期货交易所管理办法4．公司制期货交易所章程应当载明的事项包括()。

A．设立目的和职责B．注册资本及其构成C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则D．会员资格及其管理办法正确答案：A,B,C 涉及知识点：期货交易所管理办法5．期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。

A．期货交易、结算和交割制度B．风险管理制度和交易异常情况的处理程序C．保证金的管理和使用制度D．期货交易信息的发布办法正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：期货交易所管理办法6．期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有()。

A．变更名称B．变更注册资本C．合并D．分立正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：期货交易所管理办法7．下列关于期货交易所终止的说法，正确的有()。

A．期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告B．期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告C．期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告D．期货交易所终止后，清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准正确答案：C,D 涉及知识点：期货交易所管理办法8．会员制期货交易所会员大会的职权包括()。