安全风险评价管理规定(新编版)

( 安全管理 )
单位：_________________________
姓名：_________________________
日期：_________________________
精品文档 / Word文档 / 文字可改
安全风险评价管理规定(新编
版)
Safety management is an important part of production management. Safety and production are in
the implementation process
安全风险评价管理规定(新编版)
1.安全风险评价管理规定的目的
为了保证公司安全目标的实现，根据《中华人民共和国安全生产法》有关规定和危险化学品从业单位安全标准化工作的相关要求，结合本公司的实际情况，对安全风险评价进行规范化管理，从而促进安全风险评价体系的不断完善、安全管理的持续优化。

2.安全风险评价的依据
2.1现代系统的安全管理理论认为，一切事故总是可以预防的，安全管理必须从防止人的不安全行为和控制物的不安全状态，从企业的整体出发，把重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位、全天候的“四全”安全管理方法，使企业达到最佳安全状态。

2.2按照科学的程序和方法，从系统的角度出发对工程项目或工业生产中潜在危险进行预先的识别、分析、和评估，为制定基本防
范措施和管理决策提供依据.
2.3通过事先分析、评价，制定风险控制措施，实现管理关口前移，实现左侧管理，实现事前预防，达到消减危害、控制风险的目的。

3.安全风险评价的范围
3.1新项目的规划、设计和建设、投产及试运行阶段；
3.2正常生产装置的各单元操作，安全操作规程和安全生产规章制度；
3.3在运行的生产装置进行较大改造后；
3.4非常规和异常的活动，如生产装置的开、停车操作、检修及局部改造等；
3.5发生事故及出现潜在的紧急情况；
3.6所有进入作业场所的人员的活动；
3.7工艺、设备、材料等各类变更。

3.8原材料、产品的运输和使用过程；
3.9作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
3.10丢弃、废弃、拆除与处置；
3.11气候、地震及其它自然灾害；
4.安全风险评价的频次及要求
4.1正常情况下对正常生产的装置安全风险评价每3年不少于一次；另每年需对已评价出的风险及控制措施内容进行一次评审，以保证其内容符合安全生产的需要。

4.2新装置开车之前必须进行全面的安全风险评价。

4.3生产装置技改后，必须对技改部分和涉及技改的相关环节进行安全风险评价。

4.4当生产出现异常情况时，必须及时对异常情况进行安全风险分析。

4.5停车超过三个月的生产装置，开车前必须进行安全风险分析。

4.6中、大修，停车大检修，必须在施工前进行安全风险分析。

4.7其它非常规活动开始之前。

5.安全风险评价的方法
5.1常用的评价方法有：工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预危险性分析（PHA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、实效模式与影响分析（FMEA）、故障树分析（FIA）及事故树分析（ETA）等方法。

5.2本公司采用的评价方法是：工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预危险性分析（PHA）相结合的方法。

6.安全风险评价的组织机构与管理要求
6.1各类安全风险评价的人员组织机构：
6.1.1新上项目规划、设计和建设阶段，由项目负责人组织公司内部相关人员或向外聘专业资质的安全风险评价公司，对项目进行可行性评价，安全设计和方案评审。

6.1.2新装置开车前或生产装置重大技改后的风险评价组织：
组长：项目总负责人组织部门：项目组
其它成员：研发部副总、生产技术部副总、安监部负责人、项目电气仪表工程技术负责人、生产部经理和参与项目建设、装置开车的各班组负责人等。

6.1.3发生重大异常情况的安全风险评价组织：
组长：公司总经理组织部门：安监部
其它成员：责任部门分管副总及分管负责人、监管部门负责人、管理者代表、公司相关的中层管理人员和外聘技术专家等。

6.1.4生产装置定期工艺安全风险分析与评价：
组长：生产技术部经理组织部门：生产技术部
其它成员：生产技术部副总、安监部负责人、三班生产调度、各班班组长及岗位操作人员。

6.1.5生产装置全部或局部停车的大、中修前的风险评价：
组长：生产副总组织部门：生产技术部
组员：生产技术部经理、安监部负责人、各车间或各项目负责人、当班生产调度、各施工小组组长、班长。

6.1.6装置局部停车小修的工作过程危害分析组织：
组长：生产装置负责人组织部门：各车间
组员：当班生产调度、各班班长和组员、作业组组长。

6.1.7日常电气仪表或设备检修前的风险评价或工作危害分析：
组长：机电仪负责人组织部门：机电仪车间
组员：小组作业人员、生产装置配合的班组长、当班生产调度。

6.1.8各类变更的风险评价：
组长：变更申请的终审负责人组织部门：变更需求部门
组员：与变更类型相关的部门负责人和各级审核人员。

6.1.9其它各类风险评价组织：
原料产品的运输、废弃物的处置由物流部负责组织进行风险分析；
作业场所的设施、设备、车辆由生产技术部负责组织进行风险分析；
各类安全防护用品、消防应急器材由安监部负责组织进行风险分析。

6.2对各类风险评组织的管理要求：
6.2.1进行上述各类活动时，必须先行组织进行与活动相关安全风险评价工作，组织工作由上述规定的评价组组长负责，主动召集相关人员进行安全风险分析与评价，不得以任何原因不组织进行风
险评价工作，否则在进行上述工作的过程中，发生安全问题，组长将负有主要责任。

6.2.2各组员应积极参加相关的安全风险评价工作，提出自已的意见，配合做好安全风险评价工作，参与安全风险评价的人员，要严肃认真对待风险分析工作，须对风险分析的结果负责。

6.2.3上述风险评价组组机构，不因人员调动而而变动，只有在公司职能部门职责进行调整时，才需重新确定安全风险评价的组织。

7.本公司所采用风险评价工作流程
7.1工艺安全风险分析工作流程（主要针对3.1，3.2，3.3范围内容进行）
（1）、由风险评价组的组长负责召集，相关范围人员进行工艺风险评价工作。

（2）、对生产装置的各个单元环节，按照工艺步骤，对照“工艺条件表”逐步进行危险性分析，找出本单元各种情况下存在危害及潜在的事故。

（3）、分析各类危害发生的可能性（P）和发生后影响的重要性
（S），按照“高、中、低”的原则进行分等。

（4）、对有可能的生的、中度以上的危害，从工程技术、管理、培训及加强个个体防护等方面，采取控制施来降低或消除危害。

（5）、在风险分析的同时，明确各控制措施的完成时间、责任部门和责任人。

（6）、对采取采取措施后的危害发生的可能性进行评估，必须将风险降低到可以接收的程度。

7.2工作危害分析流程（主要针对3.2，3.4，3.5，3.6，3.8，3.9，3.10范围内容进行）：
（1）、检维修负责人或车间负责人，负责召集参加检修作业全体人员或车间相关作业人员，全部参加进行工作危害分析。

（2）、将检修作业或单元操作中的各个步骤进行明确通报，逐个步骤，分析各个过程可能带来的人员伤害、设备损坏或其它潜在事故。

（3）、对存在的危害，采取控制措施，如明确作业规程顺序，检查作业工具等，并在措施中明确落实的责任人。

（4）、严格按照危害分析中，要求的作业程序和控制措施作业，如有变动需重新进行分析。

7.3各类生产变更风险分析流程（主要针对3.7范围内容进行）：
（1）、由变更所在部门负责人，对变更的内容、变更的依据进行说明，对变更可能带来的风险进行描述，填写变更申请。

（2）、然后与所有与变更相关的部门分别对变更内容、依据和风险进行评审，提出评审意见。

（3）、主管部门负责人对变更内容和相关风险分析意见，进行审核，提出审核意见。

（4）、审批部门对变更内容和相关风险分析意见，进行评估，确定是否批准进行，重大变更需要总经理批准。

7.3项目设计阶段的安全预评价流程，一般外聘专门评价机构进行（主要针对3.1，3.3，3.5，3.11范围内容进行）。

8.安全风险分析的基本内容
8.1危害的定义
可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境和生活环境破
坏的根源或状态。

这种“根源和状态”来自作业环境中物的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。

8.1.1危害的识别
8.1.1.1危害的识别就是危害的存在，并确定其物性。

8.1.1.2对危害的概念要有正确的理解，需注意危害是造成事件根源或状态，不是特指事件本身，而应把导致事件的因素找出来。

造成一个事件的危害可能有很多，应一一识别出来，还应将事件发生后可能出现的结果识别出来。

8.1.2危害的根源和性质
8.1.2.0在进行危害识别时，应充分考虑危害的根源及性质。

8.1.2.1危害的根源包括：物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境的缺陷。

8.1.2.2危害的性质，即危害产生后果，包括人身伤害（死亡、割伤、挫伤、擦伤、烫伤、肢体损伤）、疾病、财产损失、停工、工艺中断、违法、影响商誉、工作环境破坏、水和空气、土壤、地下
水及噪音污染。

8.2控制措施的定义
8.2.0安全风险分析应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。

8.2.1控制措施包括：
a、工程技术措施，实现本质安全；
b、管理措施，规范安全管理；
c、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；
d、个体防护措施，减少职业伤害。

8.2.2控制措施还应考虑：
a、控制措施的可行性和可靠性；
b、控制措施的先进性和安全性；
c、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况；
d、可靠的技术保证和服务。

9.安全风险的控制
9.1重大风险控制
9.1.1各责任部门、责任人，应根据风险评价的结果，在规定时间内对所选定的风险控制措施进行落实，将风险控制在可以接受的程度。

9.1.2对风险发生可能性高、危害性大的且当前所采取的措施无法降低到可以接程度的项目应确定为重大风险或重大隐患，应制订隐患治理方案，明确责任人、责任部门，确定安全方法、技术方法、材料计划以及时间序时进度表，并按照时间表定期对实施情况进行跟踪检查，确保治理方案有效实施。

重大隐患治理结束后，应组织有关部门进行验收、形成验收报告。

9.1.3对确定为重大风险（重大隐患）的控制，由生产技术部每6个月对控制措施进行一次复查，确认各措放控制有效；对常规类风险评价分析的风险控制措施，由生产技术总每年进行一次检查，风险分析文件每年进行一次评审，以保证文件有效。

9.2重大危险源
9.2.1经过专业安全风险评价公司评价，对已经过控制措施后，
仍然存在较大可能性和危险性的危险场所和危险环境，必须按照《重大危险源辨识》的相关规定，确定重大危险源。

9.2.2重大危险源应登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施，并定期预演。

9.3风险控制其它要求
9.3.1各责任部门应将风险评价的结果、制定的控制措施，包括修订和新制订的操作规程，及时向相关人员进行宣传、培训教育，让相关人员熟悉其岗位和工作环境中的风险，发生风险时应采取的措施，从而保护生命安全，保证安全生。

9.3.2风险评价与管理工作，归口部门为生产技术总，各部门所进行的安全风险评价资料，最终需汇总到生产技术部进行汇总存档，并由生产技术部组织，定期对风险控制措施的落实情况进行检查跟踪，保证各类风险得到持续有效控制。

10.安全风险评价应形成的文本文件
10.1安全风险分析要及时整理，并形成受控文本文件。

10.2文本文件包括：
a、工艺安全风险分析报告
b、重大风险及控制措施输出清单；
c、重大隐患治理方案（治理时间、责任人）
d、验收报告（整改情况和剩余风险状况）。

10.3表单包括：
a、工艺风险分析人员签到表
b、工艺条件和工艺步骤分析表
c、工艺风险分析记录表
d、重大风险控制措施输出表
e、风险及控制措施定期检查表
f、安全隐患重大事故档案
g、工作危害分析记录表
以上规定自公布之日起执行
拟制：审核：批准：
日期：
发放范围：公司各相关部门和岗位。

云博创意设计
MzYunBo Creative Design Co., Ltd.。