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Adkiyww证券基础知识第一章答案

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证券从业资格考试基础知识习题与答案.doc

证券从业资格考试基础知识习题与答案.doc

2010年证券从业资格考试《基础知识》习题第一章一、单项选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.资本证券是指与( )有关的活动而产生的证券。

A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.项目投资3.以下不属于货币证券的是( )。

A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。

A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。

A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的( )特征。

A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。

A.政策性B.公开市场操作C.投融资D.保值8.证券登记结算公司性质上属于( )。

A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。

A.20%B.30%C.40%D.50%10.美国的第一个证券交易所是( )。

A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所二、多项选择题1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。

A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构2.公募证券与私募证券的不同之处在于( )。

A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否上市与否3.债券的发行人有( )。

A.政府B.金融机构C.企业D.个人4.基金性质的机构投资者包括( )。

A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.外国机构投资者5.证券服务机构主要包括( )。

A.证券登记结算公司B.证券投资咨询公司C.会计师事务所D.资产评估和证券信用评级机构6.证券市场的参与者包括( )。

行业证券市场基础知识第一章证券交易概述练习题答案及解析

行业证券市场基础知识第一章证券交易概述练习题答案及解析

一、单项选择题答案及解析1. D 参见教材P2。

2. B 参见教材P2。

3. C 参见教材P4。

4. B 参见教材P3。

5. D 参见教材P1。

6. D 参见教材P19。

7. C 参见教材P19。

8. D 参见教材P19。

9. A 参见教材P17。

10. D 参见教材P24。

11. C 参见教材P17。

12. D 参见教材P16。

13. C 参见教材P10。

14. C 参见教材P12。

15. B 参见教材P13。

16. C 参见教材P9。

17. A 参见教材P38。

18. C 参见教材P38。

19. D 参见教材P37。

20. B 参见教材P32。

21. D 参见教材P28。

22. B 参见教材P23。

23. B 参见教材P21。

24. A 参见教材P11。

25. A 参见教材P37。

26. A 参见教材P37。

27. D 参见教材P39。

28. D 参见教材P3。

29. D 参见教材P41。

30. C 参见教材P2。

31. C 参见教材P38。

32. C 参见教材P38。

33. B 参见教材P38。

34. D 参见教材P28。

35. B 参见教材P20。

36. A 参见教材P15。

37. D 参见教材P24。

38. D 参见教材P8。

39. B 参见教材P11。

40. B 参见教材P37。

41. C 参见教材P38。

42. C 参见教材P33。

43. B 参见教材P6。

44. B 参见教材P6。

45. C 参见教材P13。

46. D 参见教材P15。

47. C 参见教材P41。

48. A 参见教材P38。

二、不定项选择题答案及解析1. ABD 参见教材P2。

2. ABCD 参见教材P3。

3. BD 参见教材P3。

5. BD 参见教材P1。

6. ABCD 参见教材P17。

7. ABCD 参见教材P9。

8. ABCD 参见教材P10。

9. AC 参见教材P9。

10. BCD 参见教材P9。

11. AB 参见教材P7。

证券基础知识章节练习及答案(第一章)

证券基础知识章节练习及答案(第一章)

第一章证券市场概述一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1.有价证券是（）的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券、和其他证券3.以下不属于证券市场显著特征的选项是（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）A.股票B.公司证券C.商务票据D.金融证券5.按（）分类，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自由资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）。

A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品7.对社会公益基金认识不正确的是( )A.将收益用于制定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者8.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券。

C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9.目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

证券投资第一章章节测试解析

证券投资第一章章节测试解析

第一章章节测试（解析）(1) 契约型基金与公司型基金的区别主要表现在( )。

A、法律主体资格不同B、投资者的地位不同C、基金的营运依据不同D、投资人不同专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：8契约型基金与公司型基金的区别：法律主体不同；投资者低位不同；基金营运依据不同。

(2) 契约型基金与公司型基金的区别主要在于( )。

A、基金营运依据不同B、基金规模限制不同C、投资者的地位不同D、法律主体资格不同专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：8契约型基金与公司型基金的3个区别：法律主体资格不同；投资者低位不同；基金营运依据不同。

(3) 基金的运作包括( )。

A、基金的市场营销B、基金的募集C、基金的投资管理D、基金资产的托管专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：4基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

(4) 基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。

A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：3基金管理人按规定收取一定的管理费，不参与基金收益的分配。

(5) 基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为( )。

A、基金的市场营销B、基金的后台管理C、基金的投资管理D、基金的托管专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：4-5从基金管理人的角度，基金的运作活动分为三大部分：基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理；基金的托管属于基金托管人的活动。

(6) 股票反映的是一种债权关系，投资者购买股票后就成为公司的股东。

A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：3股票反映的是一种所有权关系，投资者购买股票后就成为公司的股东。

(7) 2000年10月8日，中国证监会发布了( )。

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生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。

－－泰戈尔答案部分单项选择题1.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P2。

2.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P2。

3.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P4。

4.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P3。

5.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P1。

6.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P19。

7.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P19。

8.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P19。

9.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P17。

10.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P24。

11.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P17。

12.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P16。

13.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P10。

14.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P12。

15.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P13。

16.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P9。

17.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P38。

18.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。

19.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P37。

20.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P32。

21.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P28。

22.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P23。

23.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P21。

24.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P11。

25.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P37。

26.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P37。

27.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P39。

28.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P3。

29.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P41。

30.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P2。

31.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。

32.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。

33.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P38。

34.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P28。

35.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P20。

36.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P15。

37.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P24。

38.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P8。

39.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P11。

40.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P37。

41.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。

42.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P33。

43.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P6。

44.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P6。

45.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P13。

46.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P15。

47.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P41。

48.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P38。

不定项选择题1.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P2。

2.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P3。

3.【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P3。

4.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P2。

5.【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P1。

6.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P17。

7.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P9。

8.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P10。

9.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P9。

10.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P9。

11.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P7。

12.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P6。

13.【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P5。

14.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P5。

15.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P2。

16.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P34。

17.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P2。

18.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P16。

19.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P33。

20.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P21。

来_源21.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P37。

22.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P24。

23.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P23。

24.【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P15。

25.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P14。

26.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P18。

27.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P17。

28.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P29。

29.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P11。

30.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P9。

31.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P3。

32.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P16。

33.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P2。

34.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P20。

35.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P6。

36.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P3。

37.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P36。

38.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P21。

39.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P4。

40.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P4。

41.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P4。

42.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P2。

43.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P27。

44.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P16。

45.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P13。

46.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P11。

47.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P4。

判断题1.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P1。

2.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P5。

3.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P1。

4.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P3。

5.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P2。

6.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P2。

7.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P5。

8.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P1。

9.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P1。

10.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P3。

11.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P4。

12.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P3。

13.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P12。

14.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P8。

15.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P26。

16.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P8。

17.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P38。

18.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P3。

19.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P5。

20.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P4。

21.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P19。

22.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P2。

23.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P38。

24.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P6。

25.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P31。

来_源26.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P3。

27.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P11。

28.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P10。

29.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P3。

30.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P27。

31.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P2。

32.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P5。

33.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P2。

34.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P11。

35.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P5。

36.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P19。

37.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P29。

38.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P33。

39.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P40。

40.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P13。

41.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P37。

42.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P29。

43.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P17。

44.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P20。

45.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P12。

46.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P15。

47.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P10。

48.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P10。

49.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P9。

50.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P8。

51.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P10。

52.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P12。

53.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P13。

54.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P8。

55.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P6。

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