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*主办部门: 系统运维部执笔人:审核人:XXXXX信息安全管理体系文献控制管理规定V0.1XXX-XXX-XX-03月17日[本文献中浮现旳任何文字论述、文档格式、插图、照片、措施、过程等内容, 除另有特别注明, 版权均属XXXXX所有, 受到有关产权及版权法保护。
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第二章细则.................................. 错误!未定义书签。
第三章附则.................................. 错误!未定义书签。
附件: 10第一章总则第一条为规范XXXXX信息安全管理体系文献旳审批、发布、分发、更改、保管和作废等活动, 根据《金融行业信息系统信息安全级别保护实行指引》（JR/T 0071—）, 结合XXXXX实际, 制定本规定。
第二条本规定合用于XXXXX信息安全管理体系文献控制过程和活动。
第三条信息安全管理体系文献是保证XXXXX信息系统正常运转形成旳文书, 用于论述需保护旳资产、风险管理旳措施、控制目旳及方式和所需旳保护限度。
第四条网络与信息安全工作领导小组办公室负责组织XXXXX信息安全管理体系各级文献旳编写、审核和归档；负责组织体系各级文献旳宣传推广。
第二章细则第五条体系文献旳类别信息安全管理体系文献可分为如下四级:（一）一级文献: 管理方略；（二）二级文献: 管理规定；（三）三级文献: 管理规范、实行细则、操作手册等；（四）四级文献: 运营记录、表单、工单、记录模板等。
*主办部门：系统运维部执笔人：审核人：XXXXX信息安全管理策略V0.1XXX-XXX-XX-010012014年3月17日[本文件中出现的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等内容，除另有特别注明，版权均属XXXXX所有，受到有关产权及版权法保护。
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阅送范围内部发送部门：综合部、系统运维部目录第一章总则 (1)第二章信息安全方针 (1)第三章信息安全策略 (2)第四章附则 (13)第一章总则第一条为规范XXXXX信息安全系统，确保业务系统安全、稳定和可靠的运行，提升服务质量，不断推动信息安全工作的健康发展。
根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2008）、《金融行业信息系统信息安全等级保护实施指引》（JR/T 0071—2012）、《金融行业信息系统信息安全等级保护测评指南》（JR/T 0072—2012），并结合XXXXX实际情况，特制定本策略。
第二条本策略为XXXXX信息安全管理的纲领性文件，明确提出XXXXX在信息安全管理方面的工作要求，指导信息安全管理工作。
为信息安全管理制度文件提供指引，其它信息安全相关文件在制定时不得违背本策略中的规定。
第三条网络与信息安全工作领导小组负责制定信息安全管理策略。
第二章信息安全方针第四条 XXXXX的信息安全方针为：安全第一、综合防范、预防为主、持续改进。
（一）安全第一：信息安全为业务的可靠开展提供基础保障。
把信息安全作为信息系统建设和业务经营的首要任务；（二）综合防范：管理措施和技术措施并重，建立有效的识别和预防信息安全风险机制，合理选择安全控制方式，使信息安全风险的发生概率降低到可接受水平；（三）预防为主：依据国家、行业监管机构相关规定和信息安全管理最佳实践，根据信息资产的重要性等级，对重要信息资产采取有效措施消除可能的隐患，降低信息安全事件的发生概率；（四）持续改进：建立全面覆盖信息安全各个管理域的，可度量的、可管理的管理机制，并在此基础上建立持续改进的体系框架，不断自我完善，为业务的平稳运行提供可靠的安全保障。
*主办部门：系统运维部执笔人：审核人：XXXXX信息安全管理体系文件编写规V0.1XXX-XXX-XX-030012014年3月17日[本文件中出现的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等容，除另有特别注明，均属XXXXX所有，受到有关产权及法保护。
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目录第一章总则 (1)第二章细则 (1)第三章体系文件的格式 (2)第四章附则 (6)附件 (7)第一章总则第一条为规XXXXX信息安全管理体系文件的编写和标识，确保上清所信息安全管理体系文件在文件格式和容形式上的一致性。
根据《金融行业信息系统信息安全等级保护实施指引》（JR/T 0071—2012），结合XXXXX实际，制定本规。
第二条本规适用于XXXXX涉及信息安全管理体系文件的编写与标识的相关活动。
第三条网络与信息安全工作领导小组办公室负责组织XXXXX信息安全管理体系各级文件的编写和修订；负责XXXXX信息安全管理体系文件编码的分配和统一管理。
第二章细则第四条体系文件类型包括：（一）管理策略：是指对信息系统安全运行提出策略性要求的文件，是信息安全管理体系的一级文件。
（二）管理规定：是指根据信息安全管理体系的管理策略要求提出详细规定的文件，是信息安全管理体系的二级文件。
（三）管理规、操作手册：是指根据信息安全管理体系的管理规定提出具体的操作细则的文件、或对某一特定情况进行描述、解释、处置等的文件，是信息安全管理体系的三级文件。
（四）运行记录、表单、工单：是指对信息安全管理体系运行时产生的痕迹、轨迹进行记录的文件，是信息安全管理体系的四级文件。
＊主办部门：系统运维部执笔人:审核人：XXXXX信息安全管理体系文件控制管理规定V0。
1XXX—XXX—XX—020012014年3月17日［本文件中出现的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等内容，除另有特别注明，版权均属XXXXX所有，受到有关产权及版权法保护。
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阅送范围内部发送部门：综合部、系统运维部、技术开发部目录第一章总则 (1)第二章细则 (1)第三章附则 (5)附件： (5)第一章总则第一条为规范XXXXX信息安全管理体系文件的审批、发布、分发、更改、保管和作废等活动，根据《金融行业信息系统信息安全等级保护实施指引》（JR/T 0071—2012），结合XXXXX实际,制定本规定。
第二条本规定适用于XXXXX信息安全管理体系文件控制过程和活动.第三条信息安全管理体系文件是确保XXXXX信息系统正常运转形成的文书，用于阐述需保护的资产、风险管理的方法、控制目标及方式和所需的保护程度。
第四条网络与信息安全工作领导小组办公室负责组织XXXXX信息安全管理体系各级文件的编写、审核和归档；负责组织体系各级文件的宣传推广。
第二章细则第五条体系文件的类别信息安全管理体系文件可分为以下四级：（一）一级文件：管理策略;（二)二级文件：管理规定；（三)三级文件:管理规范、实施细则、操作手册等；（四）四级文件：运行记录、表单、工单、记录模板等。
第六条体系文件的编写体系文件的封皮、目录、正文、附件等的编写格式遵从统一规范要求,详见《XXXXX信息安全管理体系文件编写规范》。
第七条体系文件的发文流程发文流程是指制发文件的过程，包括拟稿、会签、审核、签发、校对、用印、登记、分发等程序。
信息安全三级等保要求
信息安全三级等保要求是指中国政府制定的一套信息安全评估标准，
分为三个等级：一级、二级和三级。
每个等级包含一系列的技术要求、管
理要求、安全保障措施、应急响应等方面，以保障国家关键信息基础设施
的安全和稳定运行。
具体要求包括：
一级等保要求：
1.安全管理要求：制定信息安全策略和安全管理制度，建立安全组织
架构。
2.工程建设要求：实施物理安全控制和设施保障。
3.存储安全要求：数据备份和冗余，防止数据丢失和损坏。
4.网络安全要求：实施网络隔离和防火墙、入侵检测等安全防护。
5.应用安全要求：实施软件审计、代码扫描、漏洞管理等安全控制。
二级等保要求：
1.安全管理要求：建立安全应急管理体系，开展安全事件处置演练。
2.工程建设要求：采用安全芯片、加密算法等技术保障。
3.存储安全要求：实施硬盘加密、访问控制等存储安全技术。
4.网络安全要求：实施网络身份认证和安全隔离、数据加密技术等防
护措施。
5.应用安全要求：实施应用审计、访问控制、安全脆弱性管理等技术。
三级等保要求：
1.安全管理要求：实施安全威胁情报收集和分析，开展安全测试和评估。
2.工程建设要求：实施防沉迷、反网络欺凌等技术保障。
3.存储安全要求：实施多重加密、审计和访问控制等技术控制。
4.网络安全要求：实施虚拟化安全、远程接入安全、网络钓鱼防御等技术防护。
5.应用安全要求：实施应用容器隔离、防篡改技术、应急漏洞修复等技术保障。
信息系统等保三级的要求信息系统等保三级是我国信息安全管理体系的一种等级评定标准，其要求在信息系统的建设、运维、管理等各个环节都要符合相应的安全要求，以确保系统的安全性和可靠性。
下面将从信息系统等保三级的要求出发，对其具体内容进行介绍。
1. 安全管理制度信息系统等保三级要求建立健全的信息安全管理制度，包括制定安全策略、安全规程和安全操作手册等。
这些制度文件应明确规定了信息系统的安全目标、安全责任、安全要求和安全措施等内容，以指导和规范信息系统的安全管理工作。
2. 安全组织机构为了有效地开展信息安全管理工作，信息系统等保三级要求建立专门的安全组织机构。
该机构应具备相关的安全技术和管理人员，并负责信息系统的安全策划、安全评估、安全运行和安全监控等工作。
3. 安全审计信息系统等保三级要求对信息系统的安全运行进行定期审计。
审计内容包括对系统的安全配置、安全控制和安全事件等进行检查和评估，以确保系统的安全性和合规性。
4. 安全培训为了提高员工的安全意识和安全技能，信息系统等保三级要求开展定期的安全培训。
培训内容包括信息安全政策、安全操作规程、安全技术和应急处理等，以帮助员工正确使用和维护信息系统，提高系统的安全防护能力。
5. 安全防护措施信息系统等保三级要求对系统的安全防护措施进行全面部署。
包括对系统进行安全配置、安装安全补丁、设置安全策略和访问控制等，以防止未经授权的访问和恶意攻击，保障系统的安全性。
6. 安全事件响应信息系统等保三级要求建立健全的安全事件响应机制。
该机制应包括安全事件的报告、处理和追踪等环节，并明确各个环节的责任和流程，以快速、有效地应对各类安全事件，保护系统的安全。
7. 安全备份与恢复为了应对系统故障、灾难或安全事件等情况，信息系统等保三级要求进行定期的安全备份和恢复。
备份数据应存储在安全可靠的地方，并能够及时恢复系统的正常运行。
8. 安全评估与测试信息系统等保三级要求对系统进行定期的安全评估和测试。
等保三级控制项
1.安全管理制度控制项：包括组织机构安全、安全管理制度、安全责任制、安全培训与安全管理文件等方面。
这些控制项的
目的是确保在信息系统运行过程中能够建立起科学合理的安全
管理体系，将安全纳入组织的各个环节。
2.身份认证与访问控制控制项：包括用户身份认证、权限管理、会话管理等方面。
通过合理设置身份验证和访问控制措施，可以防止未经授权的用户访问系统，保障系统和数据的安全性。
3.数据保护控制项：包括数据备份、数据传输保护、数据加密、数据完整性保护等方面。
通过合理的数据保护措施，确保
敏感数据在传输和存储过程中不被攻击者窃取、篡改和破坏，
保障数据的保密性、完整性和可用性。
4.安全审计与监控控制项：包括安全事件审计、日志管理、
系统监控等方面。
通过实施安全审计和监控，可以及时发现和
防范安全事件，并及时采取相应的响应措施，保障系统的安全
运行。
5.网络安全保护控制项：包括网络拓扑设计、网络访问控制、入侵检测与防护等方面。
通过合理的网络安全保护控制措施，
可以有效防止网络攻击，保障信息系统的网络安全性。
6.系统安全工程控制项：包括系统开发与维护安全、系统硬
件安全、系统软件安全等方面。
通过有效的系统安全工程控制
措施，确保信息系统在开发、维护和运行过程中的安全性。
一、总则为贯彻落实国家信息安全等级保护制度，确保本单位的网络安全，根据《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T 22239-2019）等相关法律法规和标准，特制定本制度。
二、组织机构及职责1. 安全委员会：负责制定、修订和监督实施本制度，协调解决网络安全工作中的重大问题。
2. 安全管理部门：负责具体实施网络安全管理，包括安全策略制定、安全设施建设、安全事件处理等。
3. 安全运维团队：负责日常网络安全运维工作，包括安全设备监控、日志分析、漏洞扫描等。
4. 全体员工：遵守本制度，履行网络安全责任。
三、安全策略1. 物理安全：- 机房场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内，避免设在建筑物的顶层或地下室。
- 机房出入口配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。
- 设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标识。
- 通信线缆铺设在隐蔽安全处。
- 设置机房防盗报警系统或视频监控系统。
2. 网络安全：- 采取防火墙、入侵检测系统、安全审计等安全设备，防止外部攻击。
- 对内部网络进行划分，实施访问控制策略，防止横向攻击。
- 定期进行漏洞扫描和风险评估，及时修复漏洞。
3. 数据安全：- 对重要数据进行加密存储和传输，防止数据泄露。
- 定期备份数据，确保数据安全。
- 建立数据恢复机制，确保数据在发生事故时能够及时恢复。
4. 安全管理：- 制定网络安全管理制度，明确各部门、各岗位的网络安全责任。
- 定期开展网络安全培训和意识提升活动。
- 建立网络安全事件应急预案，及时处理网络安全事件。
四、安全措施1. 物理安全措施：- 机房环境温度、湿度、空气质量等符合标准要求。
- 机房防火、防盗、防雷、防静电等设施完善。
- 机房出入人员登记、身份验证等制度健全。
2. 网络安全措施：- 防火墙、入侵检测系统、安全审计等安全设备配置合理。
- 内部网络划分、访问控制策略完善。
- 定期进行漏洞扫描和风险评估。
3. 数据安全措施：- 重要数据加密存储和传输。
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阅送范围内部发送部门：综合部、系统运维部目录第一章总则第一条为规范xxxxX言息安全系统，确保业务系统安全、稳定和可靠的运行，提升服务质量，不断推动信息安全工作的健康发展。
根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2008）、《金融行业信息系统信息安全等级保护实施指引》（JR/T 007—2012）、《金融行业信息系统信息安全等级保护测评指南》（JR/T 0072—2012），并结合XXXX）实际情况，特制定本策略。
第二条本策略为XXXXX言息安全管理的纲领性文件，明确提出XXXXXS信息安全管理方面的工作要求，指导信息安全管理工作。
为信息安全管理制度文件提供指引，其它信息安全相关文件在制定时不得违背本策略中的规定。
第三条网络与信息安全工作领导小组负责制定信息安全管理策略。
第二章信息安全方针第四条XXXXX勺信息安全方针为：安全一、综合防范、预防为主、持续改进。
（一）安全第一：信息安全为业务的可靠开展提供基础保障。
把信息安全作为信息系统建设和业务经营的首要任务；（二）综合防范：管理措施和技术措施并重，建立有效的识别和预防信息安全风险机制，合理选择安全控制方式，使信息安全风险的发生概率降低到可接受水平；（三）预防为主：依据国家、行业监管机构相关规定和信息安全管理最佳实践，根据信息资产的重要性等级，对重要信息资产采取有效措施消除可能的隐患，降低信息安全事件的发生概率；（四）持续改进：建立全面覆盖信息安全各个管理域的，可度量的、可管理的管理机制，并在此基础上建立持续改进的体系框架，不断自我完善，为业务的平稳运行提供可靠的安全保障。
三级等保规章制度第一章总则第一条根据国家有关法律法规和标准要求，为了保护单位信息安全，维护国家信息基础设施安全，维护社会秩序，保障单位正常生产经营活动的进行，特制定本规章。
第二条本规章适用于单位信息系统安全等级保护（以下简称等保）工作，明确了组织机构、职责分工、管理制度、风险管理、运行监督、技术措施等内容。
第三条等保工作要贯彻“高度重视、全员参与、科学管理、持续改进”的原则，坚持“保护、通报、协作、教育”的工作思路，确保信息系统的安全性、完整性和可用性。
第四条单位信息系统等保工作应当以保护单位的核心技术、关键数据、重要设施为重点，制定相应的技术措施和管理制度，有效防范和应对信息安全威胁。
第五条等保工作必须将技术手段、管理手段和人员教育有机结合起来，形成系统的信息安全保障体系，切实提高信息系统安全等级保护水平。
第六条单位领导要高度重视信息系统等保工作，明确各级责任人员的职责、权限和工作要求，加强对等保工作的领导和指导。
第七条单位各部门要切实加强协作，形成工作合力，健全信息系统等保工作的机制，共同维护单位信息系统的安全。
第二章组织机构和职责分工第八条单位设立信息安全管理委员会，负责统一领导和协调单位的信息系统等保工作。
第九条信息安全管理委员会由单位领导任组长，成员包括信息技术部门主管、安全保密部门主管、法律法规部门主管等相关部门负责人。
第十条信息安全管理委员会应当根据需要设立技术委员会和管理委员会，分别负责技术和管理领域的等保工作。
第十一条信息技术部门应当设立信息安全保密管理岗位，负责信息系统的保护、安全审查和技术支持等工作。
第十二条安全保密部门应当设立保密工作领导小组，负责信息安全的保密管理和涉密信息的保护工作。
第十三条法律法规部门应当设立法律顾问工作组，负责法律事务和相关规章制度的制定和解释。
第十四条各部门要切实落实信息安全等保工作的职责，认真开展相关工作，确保信息系统的安全运行。
第十五条单位应当建立完善的信息安全知识教育体系，定期开展安全知识培训，提高员工信息安全意识和技能。
*主办部门：系统运维部执笔人：审核人：XXXXX信息安全管理体系文件控制管理规定V0.1XXX-XXX-XX-020012014年3月17日[本文件中出现的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等内容，除另有特别注明，版权均属XXXXX所有，受到有关产权及版权法保护。
任何个人、机构未经XXXXX的书面授权许可，不得以任何方式复制或引用本文件的任何片断。
]文件版本信息说明记录本文件提交时当前有效的版本控制信息，当前版本文件有效期将在新版本文档生效时自动结束。
文件版本小于1.0 时，表示该版本文件为草案，仅可作为参照资料之目的。
阅送范围内部发送部门：综合部、系统运维部、技术开发部目录第一章总则 (1)第二章细则 (1)第三章附则 (6)附件： (8)第一章总则第一条为规范XXXXX信息安全管理体系文件的审批、发布、分发、更改、保管和作废等活动，根据《金融行业信息系统信息安全等级保护实施指引》（JR/T 0071—2012），结合XXXXX实际，制定本规定。
第二条本规定适用于XXXXX信息安全管理体系文件控制过程和活动。
第三条信息安全管理体系文件是确保XXXXX信息系统正常运转形成的文书，用于阐述需保护的资产、风险管理的方法、控制目标及方式和所需的保护程度。
第四条网络与信息安全工作领导小组办公室负责组织XXXXX信息安全管理体系各级文件的编写、审核和归档；负责组织体系各级文件的宣传推广。
第二章细则第五条体系文件的类别信息安全管理体系文件可分为以下四级：（一）一级文件：管理策略；（二）二级文件：管理规定；（三）三级文件：管理规范、实施细则、操作手册等；（四）四级文件：运行记录、表单、工单、记录模板等。
第六条体系文件的编写体系文件的封皮、目录、正文、附件等的编写格式遵从统一规范要求，详见《XXXXX 信息安全管理体系文件编写规范》。
第七条体系文件的发文流程发文流程是指制发文件的过程，包括拟稿、会签、审核、签发、校对、用印、登记、分发等程序。
三级等保安全管理制度信息安全管理策略在当今数字化时代，信息安全已成为企业和组织运营的关键要素。
为了有效保护信息资产，确保业务的连续性和稳定性，建立一套完善的三级等保安全管理制度信息安全管理策略至关重要。
一、安全管理目标与原则（一）安全管理目标我们的信息安全管理目标是确保信息的保密性、完整性和可用性，保护组织的业务运营和声誉，同时满足法律法规和合同要求。
（二）安全管理原则1、最小权限原则：为用户和系统赋予完成其工作所需的最小权限，以降低潜在的风险。
2、分层防御原则：采用多层安全措施，如网络边界防护、主机安全、应用安全等，增加攻击者突破的难度。
3、纵深防御原则：在信息系统的各个层面和环节部署安全控制措施，形成全方位的防护体系。
4、风险评估原则：定期对信息系统进行风险评估，识别潜在的威胁和漏洞，并采取相应的措施进行防范和控制。
二、安全组织与人员管理（一）安全组织架构建立专门的信息安全管理小组，负责制定和执行信息安全策略，监督安全措施的落实情况，并协调处理安全事件。
小组成员包括信息安全主管、安全管理员、安全审计员等。
（二）人员招聘与离职在招聘过程中，对涉及信息安全关键岗位的人员进行背景调查，确保其具备良好的道德品质和职业操守。
在员工离职时，及时收回其访问权限，清理相关的账户和信息。
（三）人员培训与教育定期组织信息安全培训和教育活动，提高员工的安全意识和技能，使其了解信息安全的重要性，掌握常见的安全威胁和防范措施。
三、访问控制管理（一）用户身份认证采用多因素认证方式，如密码、令牌、指纹等，确保用户身份的真实性和可靠性。
（二）访问授权管理根据用户的工作职责和业务需求，为其分配适当的访问权限，并定期进行权限审查和调整。
（三）网络访问控制设置网络访问策略，限制外部网络对内部网络的访问，同时对内部网络的访问进行细分控制，确保只有授权的用户和设备能够访问特定的网络资源。
（四）系统访问控制对操作系统、数据库、应用系统等进行访问控制，设置访问权限和审计日志，监控用户的操作行为。
三级等保安全管理制度信息安全管理体系文件控制管理规定信息安全是一个重要的问题，对于企事业单位来说，保护信息资产，防止信息泄露和损毁，是确保业务正常运行和保护客户利益的关键措施。
为了实现信息安全管理的目标，国家对于信息安全提出了一系列的要求，并建立了一整套信息安全管理体系，其中就包括了三级等保。
三级等保是指根据国家信息化保护的最低要求，将信息系统分为三个等级，根据不同等级的信息系统，采取相应的安全措施和管理要求。
三级等保要求越高，安全措施和管理要求就越严格。
三级等保的核心目标是确保信息系统的机密性、完整性和可用性。
为了实施三级等保，企事业单位需要建立一套完善的安全管理制度。
安全管理制度是指为达到信息安全目标，建立一系列规章制度和行为准则，明确各个层级的责任和权限，采取相应的控制措施，确保信息资产能够在合理的安全控制下正常使用。
其中，信息安全管理体系文件控制管理规定是安全管理制度中的重要组成部分。
它主要是针对信息安全管理体系相关文件的制定、变更、发布、传递、存储和销毁等方面进行规范和管理。
首先，规定了信息安全管理体系文件的制定程序和原则。
文件的制定要参照国家相关法律法规和标准，在充分调研和评估的基础上进行制定，并由相关部门或人员负责审核和批准。
制定过程中要注重科学性、权威性和可操作性，确保文件内容能够真实反映实际情况和安全需求。
其次，规定了信息安全管理体系文件的变更程序和要求。
变更是根据实际需要或者法规政策的变动，对文件内容进行修订或改进。
变更要经过相应部门的申请、审核和批准，并及时通知相关人员，确保文件内容的准确性和时效性。
另外，规定了信息安全管理体系文件的发布、传递和存储要求。
文件的发布要采用明确的方式和渠道，确保相关人员能够及时知晓和掌握文件内容。
文件的传递要遵循相应的签批和备份机制，确保传递过程的安全可控。
文件的存储要采取合理的技术手段和物理措施，确保文件的完整性和机密性。
最后，规定了信息安全管理体系文件的销毁程序和要求。
一、总则为加强本单位的网络安全管理，保障信息系统安全稳定运行，依据《中华人民共和国网络安全法》和《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T 22239-2019），结合本单位实际情况，制定本制度。
二、安全目标1. 保障信息系统安全稳定运行，防止信息泄露、篡改、损坏等安全事件发生。
2. 确保信息系统数据的安全性和完整性，防止非法访问和非法操作。
3. 提高员工网络安全意识，形成良好的网络安全文化。
三、安全组织1. 成立网络安全领导小组，负责统筹规划、组织协调和监督检查本单位网络安全工作。
2. 设立网络安全管理部门，负责日常网络安全管理工作。
3. 各部门、各岗位明确网络安全责任，确保网络安全管理制度落实到位。
四、安全管理制度1. 物理安全（1）机房场地选择：机房应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内，避免设在建筑物的顶层或地下室。
（2）物理访问控制：机房出入口应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。
（3）防盗窃和防破坏：将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标识；将通信线缆铺设在隐蔽安全处；设置机房防盗报警系统或设置有专人值守的视频监控系统。
2. 网络安全（1）网络安全策略：制定网络安全策略，包括访问控制、入侵检测、漏洞扫描等。
（2）安全设备配置：配置防火墙、入侵检测系统、防病毒软件等安全设备。
（3）网络安全监控：实时监控网络安全状态，及时发现并处理安全事件。
3. 数据安全（1）数据分类分级：对信息系统数据进行分类分级，明确数据安全保护等级。
（2）数据加密：对敏感数据进行加密存储和传输。
（3）数据备份与恢复：定期进行数据备份，确保数据安全。
4. 安全管理（1）安全培训：定期对员工进行网络安全培训，提高网络安全意识。
（2）安全审计：定期进行安全审计，检查网络安全管理制度执行情况。
（3）应急响应：制定网络安全事件应急预案，确保及时响应和处理网络安全事件。
五、监督与检查1. 网络安全领导小组定期对本单位网络安全工作进行监督检查。
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第四条网络与信息安全工作领导小组办公室负责组织XXXXX信息安全管理体系各级文件的编写、审核和归档；负责组织体系各级文件的宣传推广。
第二章细则第五条体系文件的类别信息安全管理体系文件可分为以下四级：（一）一级文件：管理策略；（二）二级文件：管理规定；（三）三级文件：管理规范、实施细则、操作手册等；（四）四级文件：运行记录、表单、工单、记录模板等。
第六条体系文件的编写体系文件的封皮、目录、正文、附件等的编写格式遵从统一规范要求，详见《XXXXX信息安全管理体系文件编写规范》。
第七条体系文件的发文流程发文流程是指制发文件的过程，包括拟稿、会签、审核、签发、校对、用印、登记、分发等程序。
*主办部门：系统运维部执笔人：审核人：XXXXX信息安全管理体系文件控制管理规定V0.1XXX-XXX-XX-020012014年3月17日[本文件中出现的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等内容，除另有特别注明，版权均属XXXXX所有，受到有关产权及版权法保护。
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文件版本小于1.0 时，表示该版本文件为草案，仅可作为参照资料之目的。
阅送范围内部发送部门：综合部、系统运维部、技术开发部目录第一章总则 (1)第二章细则 (1)第三章附则 (9)附件： (10)第一章总则第一条为规范XXXXX信息安全管理体系文件的审批、发布、分发、更改、保管和作废等活动，根据《金融行业信息系统信息安全等级保护实施指引》（JR/T 0071—2012），结合XXXXX实际，制定本规定。
第二条本规定适用于XXXXX信息安全管理体系文件控制过程和活动。
第三条信息安全管理体系文件是确保XXXXX信息系统正常运转形成的文书，用于阐述需保护的资产、风险管理的方法、控制目标及方式和所需的保护程度。
第四条网络与信息安全工作领导小组办公室负责组织XXXXX信息安全管理体系各级文件的编写、审核和归档；负责组织体系各级文件的宣传推广。
第二章细则第五条体系文件的类别信息安全管理体系文件可分为以下四级：（一）一级文件：管理策略；（二）二级文件：管理规定；（三）三级文件：管理规范、实施细则、操作手册等；（四）四级文件：运行记录、表单、工单、记录模板等。
第六条体系文件的编写体系文件的封皮、目录、正文、附件等的编写格式遵从统一规范要求，详见《XXXXX信息安全管理体系文件编写规范》。
第七条体系文件的发文流程发文流程是指制发文件的过程，包括拟稿、会签、审核、签发、校对、用印、登记、分发等程序。
第八条体系文件的拟稿体系文件的拟稿应符合以下要求（一）体系文件内容应符合国家的法律、法规及其他相关规定，拟稿人应主动查询有关法律法规以及其他相关规定。
（二）体系文件的内容应该情况属实，观点明确，表述准确，结构严谨，条理清楚，直述不曲，字词规范，标点正确，篇幅力求简短。
（三）办理体系文件时必须附相应的办文依据，办文依据本身属于文件的，因原件由综合部归档，应以复印件形式附后。
1.依据对方单位来文办理的文件，应附对方单位来文，综合部文件处理单以及过去办理的相关文件（如有）等。
2.根据主管单位、公司领导批示或签报办理的文件，应附领导批示及签报。
3.因工作需要主动办理文件，必要时应附办文说明，说明发文原因及有关背景情况。
（四）下列情况应附办文说明：1.附件和支持性材料中没有领导签批文稿需要知悉的情况。
2.需要提请领导关注的某些相关情况。
3.文件中的决策或决定突破了某些规定，或者改变了惯例，需要做特殊说明的。
4.涉及文件办理过程的有关情况，决策选择、取舍的理由辨析，文稿中处理方式的解释。
5.涉及其他部门业务时，听取意见的情况，会签及采纳意见的情况，尤其是不采纳相关部门意见的理由。
6.由非分管领导代签文件时，应说明背景情况以及确需其代签的理由。
7.不便在文件中表述的有关意见，包括紧急或拖延的理由、密级处理考虑、文稿所及事件的处理步骤等。
（五）文件的文种应当根据行文目的、行文方向、文件内容确定。
（六）请示上级机关批转、转发文件的请示件，应随文附上代上级机关所写的批转或转发文件的文稿。
（七）文件中人名、地名、机构名、数字、日期、引文以及简称的使用要准确、规范。
1.引用文件应当先引标题、后引发文字号。
引用文件一般应原文引用，引用的原文部分应标注引号；不便原文引用的，必须准确引用原意，不标注引号。
引用外文应当注明中文含义。
2.文件中，同一人员、机构、地点的称谓要前后一致。
使用简称应该规范，一般应当先使用全称并注明简称，注明简称后应统一使用简称。
文件中的外文名称或其缩写形式，第一次出现时应注明中文译名。
XXXXX报送人民银行的文件中涉及行文单位的称谓应自称“我公司”。
3.结构层次序号，分两种：1）第一层为“第一章”，第二层为“第一条”，第三层为“(一)”，以后自行标注其他层次。
2）第一层为“一”，第二层为“（一）”，第三层为“1.”，第四层为（1），以后自行标注其他层次。
4.文件中使用国家法定计量单位。
5.文件中的数字，除成文时间、部分结构层次序数和词、词组、惯用词、缩略词、在具有修辞色彩的词句中作为词素的数字必须使用汉字外，应当使用阿拉伯数字。
6.日期应当写具体的年、月、日。
（八）拟稿一律使用A4纸，并按规定填写发文稿纸首页相关内容，首页各项签名应用钢笔或签字笔书写。
第九条体系文件的审核体系文件在送公司领导签发前，应由综合部进行审核。
文件审核实行分级负责制。
主办部门要有专人对本部门拟写的体系文件进行初审；主办部门负责人要严格把关，对文件内容、数字的真实性和准确性负责。
体系文件审核的主要内容包括：（一）是否确需行文。
（二）行文方式及级别是否妥当，是否符合行文规则。
（三）是否符合党和国家的方针政策，是否符合国家法律法规。
（四）是否符合体系文件拟制的有关要求。
（五）内容涉及其他部门的文件，是否经过协商、会签，意见是否一致。
（六）是否符合体系文件处理程序和体系文件格式规定。
（七）有关的附件、办文依据是否备齐。
（八）密级的确定是否合乎规定，紧急程度的设定是否合乎情理。
（九）主送、抄送、内部发送范围是否恰当。
（十）发文稿纸及版面是否整洁。
体系文件经审核如需进一步明确政策、调整结构或修改较大需清稿、会签、文中内容要做说明、补充附件、或者发现不需要发文等，综合部主动与主办部门协商，直接退回主办部门修改。
第十条体系文件的会签（一）体系文件的内容涉及其他部门的业务，应办理会签（包括内部会签与外部会签）。
1.内部会签时，会签部门应在接到会签文稿后2个工作日内将会签后的文稿返还主办部门。
急件、特急件应随到随签。
外部会签由主办部门送签并催办。
2.主办部门应主动与有关部门协商，取得一致意见后方可行文。
（二）其他单位主办、送XXXXX签发或会签的体系文件，应及时办理。
1.根据职责分工，先由相关承办部门对来文在政策法规、业务操作、内容表述等方面进行审核；来文内容涉及XXXXX其他部门的，承办部门要主动征求有关部门意见。
承办部门审核后应提出是否签发或会签的意见（包括理由、有关背景情况等）以签报的形式，与来文文稿一并报公司领导。
对文件内容有不同意见的，应主动与来文单位协商。
一般应在3个工作日内完成，对方有时限要求的，按规定时限办理。
2.需要对与外单位联合发文或会签文稿提出书面意见的，按照发文的程序办理。
第十一条体系文件的签批体系文件经核稿后，由综合部送分管领导签发。
签批体系文件，应使用钢笔或签字笔。
各级经办人和领导签批体系文件必须写上姓名和审批日期。
凡经公司领导签发的发文，如文字需要更改，应得到签发领导的认可同意。
第十二条体系文件的校对体系文件打印后，由综合部校对，主办部门审读，每份体系文件做到文字、格式正确，发文手续完备，文字整洁，装订规范，附件无遗漏，发送份数、对象、密级程度准确无误。
第十三条体系文件的印制领导签批后的体系文件，原则上应当天或次日送印，公司领导改动较大或另有要求的除外。
第十四条体系文件的发送（一）正式体系文件由综合部负责登记后发送。
（二）保密文件的发送应符合保密规定。
第十五条体系文件的管理（一）体系文件应由综合部专职人员统一收发、审核、用印、归档和销毁。
（二）上级机关的体系文件，除绝密级和注明不得翻印的以外，经综合部负责人批准，可以翻印。
翻印时，应当注明翻印的部门、日期、份数和印发范围。
（三）公开发布XXXXX体系文件，必须经公司领导批准。
（四）体系文件复印件作为正式体系文件使用时，应加盖XXXXX公章。
（五）体系文件被撤销，自撤销之日起不生效力；体系文件被废止，自作废之日起不生效力。
（六）XXXXX工作人员调离工作岗位时，应当将本人暂存、借用的体系文件按照有关规定移交、清退。
（七）不具备归档和存查价值的体系文件，经过鉴别并经综合部负责人批准，可以销毁，实行定点收集、集中销毁的管理办法，不得随便弃置、不得交给清洁工、不得私自按废品出卖。
（八）综合部负责组织XXXXX的体系文件销毁。
参加体系文件销毁的人员要认真负责、确保销毁的文件安全。
销毁涉密体系文件应当到指定场所由2人以上监销，保证不丢失、不漏销。
其中销毁涉密体系文件的，应当进行登记，经部门负责人审核后报公司保密委员会办公室备案。
第十六条体系文件的评审与修订（一）网络与信息安全工作领导小组应定期组织对体系文件进行评审和修订，文件的评审至少每年进行一次。
（二）文件修订后应重新提交进行发文流程。
（三）当业务发生重大变化、组织架构出现重大调整或法律法规发生变化时，也应酌情进行文件评审，并根据需要对文件进行修订与更新。
（四）文件的更新应严格遵守《XXXXX信息安全管理体系文件编写规范》的版本控制规则。
第十七条体系文件的归档（一）体系文件办理完毕后，应根据《中华人民共和国档案法》和其他有关规定，即时立卷、归档。
（二）体系文件原件由综合部负责归档，个人不得保存应当归档的体系文件。
（三）XXXXX体系文件的具体归档范围、立卷整理、归档、接收等具体事宜参考公司档案管理办法。
（四）拟制、修改和签批体系文件，书写及所用纸张和字迹材料必须符合存档要求。
第十八条外来体系文件的管控外来体系文件的管控由引入部门负责，需报备网络与信息安全工作领导小组。
第三章附则第十九条本规定由网络与信息安全工作领导小组办公室负责制定、解释和更新。
第二十条本规定自颁布之日起实行。
附件：附件1：体系文件发文流程图。
