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2011年证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题及参考答案一、单项选择题1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是( )。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》2.证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会汁年度。
A.1/2B.1C.2D.33.发起人不能以( )作价出资。
A.知识产权B.土地使用权C.实物D.劳务4.( )是指股份有限公司的资本必须具有确定性。
A.资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本实存原则5.( )是指2个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。
A.吸收合并B.新设合并C.善意合并D.敌意合并6.下列不属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行的股份比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币5000万元D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录7.( )是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。
A.国家法人股B.国有法人股C.国家股D.国有股8.属于间接融资范畴的是( )。
A.公司债券融资B.股票融资C.国债融资D.贴现9.( )是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。
A.招股说明书B.发行保荐书C.法律意见书D.招股说明书摘要10.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前( )个月送至中国证监会。
A.1B.2C.3D.611.发行人应当独立行使经营管理职权是发行人的( )独立。
月《证券发行与承销》考试真题答案解析11年2011一、单项选择题年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推1998。
C【解析】答案为．1由发行审发行申请人需要由主承销商推荐，以后国家就不再确定发行额度，荐家数的办法，核委员会审核，中国证监会核准。
我国经济体制改革后，国内发行金融债券的开端为A【解析】答案为．2 年由中1985国工商银行、中国农业银行发行的金融债券。
界定的股份有限公司和有限责任公司，《公司法》证券公司如属于。
C答案为【解析】．3。
在此限40%则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的定规模内，具体的发行规模由发行人根据其资金使用计划和财务状况自行确定。
．4 。
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，要符合拟向C【解析】答案为亿元人民4以上的规定；若拟发行的股本总额超过25%社会发行的股份达公司股份总数的以上。
15%币的。
则其拟向社会发行股份的比例应达。
公司章程的修改属于特别决议。
B【解析】答案为．5．6 《公司法》规定，公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前。
B【解析】答案为。
30%一次发行并募集股份后其股份总数的日10《公司法》规定，公司应当自作出减少注册资本决议之日起。
B【解析】答案为．7日内在报纸上公告。
30内通知债权人，并于以上3%《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数。
C【解析】答案为．8的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。
在设立股份有限公司时，境内评估机构应当对投入股份有限公司A【解析】答案为．9的全部资产进行资产评估。
评估的方法主要有重置成本法、现行市价法和收益现值法三种。
【解析】答案为．10 。
高级管理人员的配偶姓名无需披露。
D 。
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助D【解析】答案为．11或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
在招股说明书中，发行人应披露其发起人的基本情况，主要包B【解析】答案为．12括所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况。
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答一、单选题（本大題共60小题，每小题0.5分，共30分，以下各小題以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、可转债的最长期限为（〉年。
A.5B.6C.10D.15标准答案：b解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2、拟发行上市公司的关联方不包括A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案：d3、E市公司公开发行新股是指（）。
A.上市公司向不特＞^对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案：a解折：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送''保荐总结报告书"。
A.5B.10C.15D.20 标准答案：b解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送''保荐总结报告书"。
5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A.1.6B.3. 6C.6, 3D.6, 1 标准答案：d6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份井承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注''外商投资股份公司（A 股并购25%或以上）。
A.5B.8C.10D.15标准答案：C 解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规立： ''如投资考进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在iO年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注'外商投资股份公司（A股并购25%或以上）7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.I.362标准答案：b解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
2011年证券从业资格考试真题及答案：发行与承销一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》标准答案： b解析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。
1927年《麦克法顿法》取消了3、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A. 90天B.半年C.365天D.2年标准答案： c解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
4、修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。
A. 2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日标准答案： c5、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行标准答案： b解析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。
6、发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份标准答案： c7、申请记账式国债承销团甲甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。
1、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。
A．其生产经营符合国家产业政策B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C．发起人在近3年内没有重大违法行为D．具有持续盈利能力，财务状况良好2、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员3、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性4、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款5、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。
A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C．向客户充分提示证券投资的风险D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告6、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的8、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构9、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。
A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度10、期货交易的基本特征包括（）。
A．合约标准化B．场所固定化C．结算统一化D．商品特殊化11、下列属于证券经纪业务特点的有（）。
A．证券经纪商的中介性B．业务对象的针对性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性12、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。
A．接受他人委托从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C．向委托人承诺证券投资收益D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为13、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预14、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用15、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比16、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构17、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金18、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。
A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种19、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制20、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产21、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则22、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务23、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户24、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。
A．战略投资者的名称B．认购数量C．市盈率D．持有期限25、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构26、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产27、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表28、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。
A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构29、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性30、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。
A．执业注册申请表B．身份证复印件C．学历证书复印件D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明31、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。
A．公开信息B．封闭信息C．半公开信息D．有限公开信息32、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告33、期货交易所不能从事的业务有（）。
A．信托投资B．股票投资C．国债投资D．自用不动产投资34、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。
A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B．受托从事的介绍业务范围C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D．交易结算结果查询方式35、下列具有法人资格的有（）。
A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司36、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息37、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。
A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为38、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。
A．具有法定最低限额以上的实收货币资本B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策39、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．《中华人民共和国公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《中华人民共和国刑法》40、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法41、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员42、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员43、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B．防范公司与客户之间的利益冲突C．切实履行反洗钱义务D．防止出现损害客户合法权益的行为44、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单B．复杂C．真实D．准确45、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
A．抵押融资B．资金拆借C．对外担保D．可能承担无限责任的投资46、公司合并的种类包括（）。
A．吸收合并B．新设合并C．派生合并D．创设合并47、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。
