目录第一章进度计划控制程序 (2)1.目的 (2)2.适用范围 (2)3.相关文件 (2)4.职责 (2)4.1业主的主要职责 (2)4.2监理单位的主要职责 (2)4.3总承包商的主要职责 (2)5.工程进度计划的控制和管理 (3)5.1业主计划管理体系 (3)5.2计划的管理 (4)5.3进度计划的审查 (4)5.4进度计划的调整与纠偏 (5)5.5进度检测的要求 (5)5.6进度月报的要求 (6)第二章投资控制程序 (7)1.目的 (7)2.适用范围 (7)3.相关文件 (7)4.投资控制工作流程 (7)5.职责 (9)6.业主投资控制工作内容 (11)6.1项目前期阶段投资控制的工作内容（包括但不限于以下内容） 116.2项目实施阶段投资控制的工作内容 (11)6.3项目竣工阶段投资控制的工作内容 (11)7.投资控制的主要工作程序 (12)7.1费用目标的分解 (12)7.2资金（费用）使用计划 (12)7.3工程款的支付 (12)7.4费用控制台帐的建立及分析报告 (16)7.5工程变更的费用控制 (16)7.6工程索赔或反索赔的费用控制 (17)附1：工程款支付报审规定 (18)第三章合同管理程序 (20)1.目的 (20)2.适用范围 (20)3.相关文件 (20)4.招投标管理 (20)4.1对总承包商工程分包活动的管理 (21)5.合同管理程序 (23)5.1合同的订立 (23)5.2合同的履行管理 (25)6.合同风险管理 (36)6.1合同风险 (36)6.2合同风险的处理 (36)1第一章进度计划控制程序1.目的本程序描述业主的计划管理体系、分级计划管理职责、工程进度控制管理以及信息反馈方面的要求。
2.适用范围本程序适用于业主在工程中全部进度计划活动的管理。
3.相关文件3.1《工程建设管理文件汇编》3.2《招投标管理程序》、《合同管理程序》、《投资控制程序》、《采购管理程序》、《设计管理程序》、《质量管理程序》、《HSE管理程序》4.职责4.1 业主的主要职责4.1.1 建立进度计划管理体系，健全进度计划管理规章制度；4.1.2 组织编制项目一级总体统筹进度控制计划；4.1.3 批准总承包商上报的二级进度计划；4.1.4 批准总承包商建立的 WBS系统、进度计划检测系统；4.1.5 安排、指导、协调和监督总体进度控制管理工作。
4.2 监理单位的主要职责4.2.1 协助业主编制一级总体统筹进度控制计划；4.2.2 审核总承包商建立的WBS系统、工序比重系统、进度计划检测系统；4.2.3 审查总承包商上报的二级进度计划与总体统筹计划的符合性；4.2.4 指导、协调和监督总承包商执行二、三级进度计划；4.2.5 签发纠正进度目标偏离的措施文件；4.2.6 审查总承包商的统计报表。
4.3 总承包商的主要职责4.3.1 负责建立符合要求的进度计划管理体系；24.3.2 协助业主编制一级总体统筹进度控制计划；4.3.3负责编制、修改、更新、发布、报批二、三级进度计划及其它进度计划管理体系要求的进度计划，并保证其与业主的总体统筹计划符合；4.3.4 负责指导和协调各施工分包商进度计划的编制工作，审查各施工分包商进度计划的符合性并监督实施；4.3.5 负责建立 WBS系统、工序比重系统、进度计划检测系统。
5.工程进度计划的控制和管理5.1业主计划管理体系5.1.1组织体系业主计划管理采取层层落实、逐级负责制，按管理关系由上至下排列：（1）业主（2）监理单位（3）总承包商（4）施工分包商5.1.2计划分级分类体系业主采用三级计划体系，并辅助周计划及其它专项计划。
（1）一级进度计划（项目总进度计划）：是指导项目工作的进度计划，是满足项目进度目标的最直观、最基本的体现，一般用网络图表示。
由业主组织编制，监理单位、总承包商要协助完成。
主要控制点（包括但不限于以下项目）：征地办理、三通一平、招投标、基础设计周期、基础设计审查、详细设计周期、采购周期、具体长周期设备采购、场地移交、土建施工、土建交安、安装各专业施工周期、具体长周期设备施工、重型设备吊装、重要设备基础、重要设备施工主要工序、中间交接、联动试车、工程交接、投料试车、生产考核。
（2）二级进度计划：总承包商合同范围内工作的总进度计划，由总承包商在一级进度计划基础上分解、细化编制，主要细化设计、采购、施工专业管理及具体接口协调管理，保证符合一级计划控制点的要求，并建立更详细的控制点。
（3）三级进度计划：三个月滚动计划，包括数据日期之后三个月内的工作内容，3其中第一个月为执行计划，第二个月为准备计划，第三个月为目标计划。
月计划是总承包商对其总进度计划的分解。
可分解至分部、分项工作。
（4）周计划：是总承包商及其施工分包商对三级进度计划的更加细化和具体化。
（5）专项进度计划：对有特殊工艺、特别困难的单个项目等编制的单独详细的进度计划。
5.2 计划的管理5.2.1 一级计划的管理由业主组织编制，上报晋煤集团领导批准后下发执行。
5.2.2 二级计划的管理二级计划由总承包商根据业主一级进度计划及资源计划等实际相关基础数据和信息编制，经总承包商项目经理批准后报监理单位审查，业主批准后实施。
批准后的二级计划作为总承包商的合同计划，是编制三级进度计划的依据。
5.2.3 三级计划的管理由总承包商根据二级计划和各施工分包商及相关部门反馈的数据和信息编制，每月报监理单位和业主备案。
5.2.4 周计划的管理为使计划更具可实施性，总承包商及其施工分包商编制周计划以保证各项资源、开工先决条件及协调条件的落实。
周计划是对三级计划（月计划）的分解和补充，并报监理单位和业主备案。
5.2.5 专项计划管理如大型设备的吊装、特殊工艺设备的组装等。
由总承包商及其施工分包商编制，监理单位负责审核，业主批准后发布实施。
5.3 进度计划的审查对进度计划的审查必须注重计划的真实性与科学性，目的性要明确并应按下面的要求进行综合统筹考虑，包括但不限于以下要求：5.3.1 进度计划要满足合同工期要求。
5.3.2 满足上一级进度计划控制点的要求。
5.3.3 满足内外部接口协调配合的要求。
45.3.4 满足各种资源协调使用的要求。
5.3.5 考虑天气等客观因素的影响。
5.3.6 计划是否留有足够的调整空隙和余地。
5.4进度计划的调整与纠偏5.4.1 一级计划作为业主最高计划，通常情况下不予调整。
当工程实际进展与计划产生较大差异且通过赶工措施仍无法追赶计划时，由总承包商向监理单位和业主提出修改一级计划的书面申请，监理单位和业主同意后上报晋煤集团，得到晋煤集团认可后方能做出适当修改。
5.4.2 二级计划的调整是根据三级计划的统计数据、总承包商资源情况及外部先决条件决定，总承包商向监理单位提出修改二级计划的书面申请，监理单位审核同意,经业主批准后方可调整。
5.4.3 三级计划的调整是总承包商根据周计划执行情况和统计数据每月进行一次调整和更新。
三级计划总承包商需每月报业主和监理单位备案；监理单位每周召开监理例会，作为进度控制的总枢纽，把握计划的实施动态。
对关键路径和控制点进行跟踪控制，各层次单位之间及时沟通、随时调整、随时完善，确保一、二级计划的实现。
5.4.4 对连续滞后两周的项目以及前景不明朗的工序和项目计划，监理单位应立即向业主汇报，并组织召开专题会进行研究，找出原因，有的放矢地协调解决影响进度的各种问题，对工程进度实施有效的动态管理。
5.5进度检测的要求5.5.1以业主批准的WBS检测系统为基准，通过对工程的每一活动的工序完成情况进行检测，按照WBS结构从低层顺序逐级汇总，得出进度完成百分比，同时绘制进度S曲线，利用赢得值原理，分析比较进度的完成情况。
5.5.2 总承包商必须首先建立计划曲线，建立工程、单元、阶段、专业四级S曲线检测系统，每周汇总一次采集的数据，作成汇总报表，检查实际进度值与计划值的差异，准确把握进度滞后的原因，制定相应的进度补救措施。
5.5.3 总承包商的检测结果以月报的形式提交监理单位、业主审核。
总承包商必须保证采集数据及时、真实可靠。
55.5.4 监理单位必须审核检测报表的真实性、准确性，采取措施的适合性。
5.5.5 WBS层次结构：工程——单元——阶段——专业——分部——分项5.6 进度月报的要求5.6.1 总承包商每月向监理单位、业主提交月报。
5.6.2 月报内容和格式（1）本月工程进展及形象总说明（2）各级控制点完成情况总结。
（3）具体描述设计、采购、施工问题并分析原因。
（4）已经采取或即将采取的纠偏措施。
（5） S曲线图：总进度S曲线图，设计、采购、施工总曲线图，各单项工程曲线图、各专业曲线图。
6第二章投资控制程序1.目的为满足晋煤集团合成油示范工程总承包商承包合同的技术和商务要求，有效督促和控制总承包商按照统筹计划的要求完成任务，尽量降低费用，严格控制工程变更和工程索赔的费用，使项目总造价有效地控制在批准的初步设计概算范围内，特制定本控制程序。
2.适用范围本程序适用于晋煤集团合成油示范工程全过程的投资控制。
3.相关文件3.1《工程建设管理文件汇编》3.2 《招投标管理程序》、《合同管理程序》、《进度计划控制程序》、《采购管理程序》、《设计管理程序》、《质量管理程序》、《HSE管理程序》3.3具体的作业规定，如《工程款支付报审规定》、《可退税设备、材料退还增值税的操作规定》等4.投资控制工作流程晋煤集团合成油示范工程的全过程投资控制工作流程见下图：7图：投资控制工作流程图85.职责5.1 业主主要职责5.1.1业主主要职责（1）筹建处在晋煤集团领导下负责项目全过程的投资控制工作。
（2）筹建处对投资控制所需要的文件资料的真实性、合理性和完整性负责。
5.1.2业主投资控制由上至下程序如下（1）筹建处处长（2）总会计师（3）控制部门负责人（4）费用控制工程师（5）专业工程师5.1.3 业主的费用控制与其它专业管理部门接口关系图5.2 监理单位的主要职责5.2.1对工程变更、索赔与反索赔，提出意见，做好投资控制。
5.2.2对总承包商的工程完成量进行质量确认，作为付款依据。
5.3.3审核、签署总承包商的支付申请。
5.4 总承包商的主要职责5.4.1做好承包工作范围内的投资控制工作，承包合同的合同价款为投资控制的910目标。
5.4.2 按业主的费用控制实施程序，及时上报各种费用控制的文件资料。
5.4.3 配合业主完成竣工结算、竣工验收工作，提供资产交付清单及有关资料。
业主投资控制组织关系见下图：/指导批准/监督/批准/控制6.业主投资控制工作内容6.1 项目前期阶段投资控制的工作内容（包括但不限于以下内容）6.1.1 组织并参与初步设计的审查，做好初步设计概算的审查工作。
