3.1 风险研究内容与分析目标
3.1.1 风险研究内容
风险管理的目标是通过有效的评价管理去避免项目风险的产生或减少风险事件发生给工程带来的损失，以确保工程工期和造价不超过既定目标，同时确保工程质量满足要求并安全顺利进行。对于水下公路隧道，风险研究的主要内容如下：
（1）隧道风险评价方法的选取；
（2）隧道建设风险分析评估；
（3）隧道运营风险分析评估。
3.1.2 风险分析目标
（1）工程风险因素辨识及风险评估方法选择
根据水下隧道特点，进行隧道工程风险因素辨识、选定适宜的评价方法，建立风险发生的可能性表达及后果预测模型，对风险因子危险度进行定量评估研究。
（2）隧道建设期安全风险分析
根据国内外同类公路隧道建设实例调查，结合隧道工程特点开展隧道在建设过程中可能产生的风险事故进行分析，主要包括洞口失稳事故、突水（涌泥）事故、塌方事故、大变形事故、瓦斯事故、岩爆事故、工期等，并对风险进行详细
的分析与评估，评定各风险因素的等级，找出主要防范风险，并建议相应的风险对策。
（3）隧道运营风险分析
包括隧道结构稳定性风险分析，运营通风系统的可靠性及风险分析、消防设施可靠性及事故风险分析。针对隧道火灾事故，在模拟火灾烟气蔓延的基础上，分析火灾环境下隧道内人员疏散安全。
3.2 安全风险评估流程与评估方法
3.2.1 风险评估流程
风险评估与分析的基本流程为：
风险评估的步骤包括：风险辨识、风险估测、风险评价、风险控制及应急预案，风险评估的流程如图3.1所示。
1）风险辨识
（1）充分了解所需要研究的工程情况，收集资料，包括工程背景、气象资料、地质资料、工程已有的研究报告等；
（2）辨识隧道方案在工程建设期和运营期存在的风险，划分评价层次单元，对各评价单元的可能发生的风险事故进行分类识别；
（3）采用定性与定量相结合的分析方法或定性描述方法，根据风险的存在形式和状态进行风险分类；
（4）建立风险结构图：包括风险目录、主要风险及其存在形式和状态，并初步判定“轻重缓急”。
2）风险影响分析
针对主要风险，分析其风险度（发生的概率），指出风险可能导致的后果，找出风险效益的变化规律，提出风险控制标准。
3）风险控制及对策研究
（1）风险控制标准分析：釆用定性与定量相结合的分析方法，进行资料统计、模拟、仿真分析，获得“约束条件下”的风险控制指标；
（2）风险影响与风险控制标准对比分析，研究风险预防和风险控制对策，针对主要风险提出明确对策；
（3）对初步设计成果中的风险控制措施进行评价，对初步设计阶段风险进行终评，提出控制措施。
3.2.2 常用的风险评估方法
目前常用的风险评估方法主要分为定性分析方法（应用难以借助精确的分析技术而依靠集体的直观判断进行评估方法）、半定量分析法和定量分析法三大类。各种方法的特点各不相同，在应用中有着各自的优缺点和适用范围，常用的方法及适用性如表3.1所示。
表3.1 风险评估不同方法及适用性
3.2.4 本项目采用的评估方法
本次评估方法主要采用检查表法、专家调查法、层次分析法和模糊综合评价法。即风险源辨识采用检查表法，初始风险评估采用专家调查法，隧道总体残留风险评估采用层次分析法和模糊综合评价法。
项目组收集到相关设计资料后，成立风险评估小组，评估小组由经验丰富的隧道、地质、岩土、结构、通风和环保等专业人员组成，评估小组负责人由具有20年以上设计经验的教授级高工担当。
3.2.
4.1 检查表法
检查表法的一般步骤如图3.2。
图3.2 单一风险事件的风险辨识流程
3.2.
4.2 专家调查法
专家调查法的一般步骤为：
（1）编制专家调查表
专家调查表的编制从结构上应包括六部分：标题、说明语、风险发生概率等级与判断标准、风险损失等级与判断标准、风险等级调查表、项目基础资料。
（2）选择专家
采用专家调查法时，专家人数应有合理的规模。专家的人数取决于项目的特点、规模、复杂程度和风险的性质而定，一般不宜少于10人。
专家的选择，宜做到评估小组内专家和行业内专家协调平衡。
（3）风险等级调查表填写
风险等级调查表的填写可通过现场会议、寄发调查表等方式完成。
专家填写风险等级调查表时，可从风险等级调查表中“风险事件”栏、“风险源”栏、“当前状态”栏、“假定采取的缓解风险措施”栏及专家安全风险事件调查表获取有关基本信息，也可由评估小组直接介绍相关信息。
当专家意见比较分散时，应再次征询意见，待专家重新考虑后再次提出自己判定风险发生概率和风险损失等级的理由，调整等级判定结果。
（4）整理、统计调查表。
在风险等级调查表集中回收完成后，应对调查表进行逐份检查，剔除不合格的调查表，然后将合格调查表统一编号，以便于调查数据的统计。
对某一项风险的发生概率和相应风险损失，应统计所有合格表格对该项的判定值，按照加权平均的方式进行计算。当权值不易判定时，可按权值为1处理。
3.2.
4.3 模糊综合评估法
用于风险的概率和损失估测。模糊综合评估法是采用模糊理论和最大隶属度原则对多因素系统进行评价的一种方法，一般步骤为：
（1）对评估项目进行综合分析，建立风险事件的评价指标体系。
（2）建立风险事件等级评估矩阵。
（3）确定各风险因素的权重。
（4）进行单因素或者多因素综合评估，得到风险评估矩阵。
（5）利用最大隶属度原则，确定风险等级。
该方法可以通过计算得出目标风险的量化指标，但计算较复杂，难度较大。
3.2.
4.4 层次分析法
层次分析法是一种定性与定量相结合的评价方法。其评价的一般思路是：把一个风险问题分解成若干层次及若干因素，然后在同一层次上对各因素进行比较和计算，综合各个层次比较结果就可以得到不同方案的项目风险水平，从而为方案的选择提供了决策依据。该方法的特点是：可以将风险评价因素和权重细化，得到更合理的风险评价结果；通过两两比较风险因素，可提高权重值的准确性；对风险评价结果的分析和处理，又可以反过来判断评判过程的逻辑性和合理性。
（1）确定风险因素判断矩阵
首先选定工程可能遇到的风险因素，然后建立这些因素的分层结构,假设同一层有n个因素, …,成对比较所有因素，如将和进行比较,使用3-2的矩阵标度来反映两因素的相对重要性，标度的含义见表3-2。若与相比得，那么与相比标度值则为=l/，这样就可以得到一个的判断矩阵A=。
（2）计算矩阵A的最大特征值和对应的特征向量
先算出矩阵A的最大特征值，然后再求出与应的特征向量W，即AW=W, W 的分量即为n个因素的权重。
