证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第5995篇)

2024年证券从业之金融市场基础知识考试题库(精选）单选题（共180题）1、证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B2、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】 A3、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 D4、申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。

A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】 C5、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 B6、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0．8，则A公司的股票价值为（）元。

A.0.16B.1C.4D.5【答案】 C7、风险管理具体表现为（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B8、（2018年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。

A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】 C9、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D10、封闭式基金与开放式基金的区别主要有（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D11、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、下列期货中，（）不属于金融期货。

A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】 A2、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是( )。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ 、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D3、中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。

A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、 IVD.III、IV【答案】 B4、—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。

A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】 B5、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。

A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D6、下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有（）。

A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】 D7、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。

A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C8、（2020年真题）下列关于基金运作的说法，错误的是（）A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好【答案】 D9、区域性股票市场的监管实施者是（）。

A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】 A10、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。

A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】 A11、（2021年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。

2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A2、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】 B3、（2021年真题）根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（??）。

A.信用B.知识产权C.债务D.商誉4、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C5、下列关于涨跌幅限制与竞价申报的有效范围的说法中，错误的是（）。

A.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制B.高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效C.涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价x（1±涨跌幅限制比例）D.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为10%【答案】 D6、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（）。

A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告7、关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。

A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】 A8、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（）。

A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【答案】 A9、证券投资基金的主要投资风险不包括()。

A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险【答案】 C10、下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（）。

证券从业金融市场基础知识高频试题及答案2023年证券从业金融市场基础知识高频试题及答案在学习、工作中，我们都可能会接触到试题，试题可以帮助学校或各主办方考察参试者某一方面的知识才能。

一份好的试题都是什么样子的呢？以下是店铺整理的2023年证券从业金融市场基础知识高频试题及答案，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

证券从业金融市场基础知识高频试题及答案篇2一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.欧洲债券是指借款人( )。

[2010年3月真题]A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。

由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。

2.龙债券利率的确定基准一般是( )。

[2010年5月真题]A.香港银行同业拆放利率B.新加坡银行同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率【答案】C【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。

一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。

3.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是( )。

[2010年5月真题]A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【答案】A【解析】我国利用国际债券市场筹集资金的主要债券品种有：政府债券、金融债券以及可转换公司债券。

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 货币市场基金会面临的风险包括（）。

Ⅰ.利率风险Ⅱ.购买力风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.流动性风险A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) ()指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。

A. 道琼斯工业股价平均数B. 标准普尔500指数C. 纳斯达克指数D. 金融时报证券交易指数正确答案：A,3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾间业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A. 1000万B. 1亿C. 3亿D. 5000万正确答案：D,4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是→ ←。

（）A. 不得公开与发行申请人进行接触B. 不得与发行申请人有利害关系C. 不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D. 不得持有所核准的发行申请的股票正确答案：A,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)资本市场的多层次性体现在（）。

Ⅰ．投资者结构的多层次性Ⅱ．中介机构和监管体系的多层次性Ⅲ．交易定价的多样性Ⅳ．交割清算方式的多样性A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。

Ⅰ．利率期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．金融期货合约期权A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C,7.(判断题)(每题 0.50 分) 目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款属于嵌入式衍生工具。

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。

I.股票的内在价值决定股票的市场价格：II.股票的市场价格决定股票的内在价值：III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动A. I、II、IVB. I、IIIC. II、III、IVD. II、IV2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 收益公司债券与一般债券的不同点有（）。

I.利息只在公司有盈利时才支付Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发Ⅲ.所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红IV.没有固定到期日A. Ⅰ Ⅱ ⅢB. Ⅰ Ⅱ ⅣC. Ⅱ ⅢD. Ⅲ Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券发行上市保荐制度包括→ ←内容。

（）Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

Ⅰ.记名股票Ⅱ.普通股票Ⅲ.不记名股票Ⅳ.优先股票A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。

A. 收购的方式B. 公开发行证券的条件和程序C. 持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D. 协议收购的规定6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于债券发行主体的描述，错误的是()。

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 1.00 分) 金融市场的配置功能具体表现在（）。

A. 资源配置B. 信息共享C. 财富再分配D. 风险再分配2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。

①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债③战争国债专指用于弥补战争费用的国债④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A. ①②③④B. ①②③C. ①②④D. ②③④3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。

Ⅰ分为长期次级债和短期次级债务Ⅱ证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务Ⅲ借入期限在3个月以上（含3 个月）2 年以下（不含2年）的次级务为短期次级债务Ⅲ短期次级债务不计入净资本A. ⅠⅡⅢⅣB. ⅠⅢⅣC. ⅠⅡⅢD. ⅡⅢⅣ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所上一年度业务收入不少于()万元，其中审计业务收入不少于()万元，以上业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。

A. 8000；6000B. 8000；5000C. 6000；5000D. 5000；30005.(单项选择题)(每题 1.00 分) 金融债券的发行主体（）。

I.银行II.公司III.非银行金融机构IV.政府A. I、IIIB. I、II、IIIC. II、III、IVD. I、II6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某投资者持有的债券的票面利率为5%，通货膨胀率为3%，则不考虑其他因素，该投资者的实际收益率为（）。

A. 3%B. 4%C. 2%D. 8%7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）Ⅰ.公募债券Ⅱ.贴现债券Ⅲ.附息债券Ⅳ.息票累积债券A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ8.(单项选择题)(每题 0.50 分) （）是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》复习题证券从业资格考试《金融市场基础知识》复习题证券从业资格考试《金融市场基础知识》一直是证券从业资格考试的重点，下面店铺为大家带来证券从业资格考试《金融市场基础知识》复习题来帮助大家，祝您考试通过!1、在美国发行的外国债券被称为( )。

A: 扬基债券B: 武士债券C: 熊猫债券D: 无国籍债券答案:A解析: 在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。

在日本发行的外同债券被称为“武士债券”，它是南非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。

圉际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。

欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

由于它不以发行市场所在国的货币为面值。

故也被称为“无国籍债券2、关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。

A: 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B: 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C: 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D: 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”答案：D解析: 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。

前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。

后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

3、债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。

A: 市场利率下调时，收益上升B: 市场利率下调时，收益下降C: 市场利率上调时，收益上升D: 市场利率上调时.收益不变答案:A解析: 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。

由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。

债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。

证券从业资格金融市场基础知识试题及答案一、单选题（共40题，共120分）1.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。

证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。

A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章ABCD正确答案：A2.下列不属于国际债券的主要投资者的是A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团ABCD正确答案：B3.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归()所有。

A.守约方B.上海证券交易所C.证券结算风险基金D.投资者保护基金ABCD正确答案：A4.我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所ABCD正确答案：B5.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益ABCD正确答案：A6.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东ABCD正确答案：C7.除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东ABCD正确答案：C8.商业银行次级债券的发行方式是A.代销B.一次足额发行或限额内分期C.招标承销D.包销ABCD正确答案：B9.各国证券市场监管的主要任务是A.调控证券市场与证券交易的规模B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C.保证证券市场的效率D.降低非系统性风险ABCD正确答案：B10.根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

选择题(共50题，每题1分，共50分)以下备选项中只有以下符合题目要求，不选、错选均不得分(1) 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )或者中国证监会认可的其他机构.A: 基金管理公司B: 信托公司C: 商业银行D: 证券公司【正确答案】C【答案解析】客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进展保管，办理资金收付事项、监视证券公司投资行为等。

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。

(2) 依照?证券投资基金法?的规定，以下不属于基金托管人职责的是( )。

A: 办理基金份额的出售、申购、赎回、登记事宜B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C: 平安保管基金财产D: 及时办理基金清算、交割事宜【正确答案】A【答案解析】略(3) 以下关于国际债券的表述，不正确的选项是( )。

A: 不存在汇率风险B: 国际债券资金来源广.发行规模大C: 国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家D: 发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金【正确答案】A【答案解析】国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。

同国内债券相比，具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

(4) 中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金缺乏时.向其发放贷款，因此是( )。

A: 银行的银行B: 发行的银行C: 结算的银行D: 政府的银行【正确答案】A【答案解析】中央银行作为银行的银行，充当最后的贷款人。

(5) 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

A: 国际公司B: 投资者所在国C: 发行者所在国D: 发行地所在国【正确答案】D【答案解析】欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。

2024年证券从业之金融市场基础知识检测卷附带答案单选题（共20题）1. 港元债券发债主体包括（）。

港元债券发债主体包括（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D2. 下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保险D.人身保险【答案】 D3. 针对中小企业板块的风险特征，针对中小企业板块的风险特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4. 通常情况下，证券的风险与预期收益( )。

通常情况下，证券的风险与预期收益( )。

A.成反比B.成正比C.没关系D.以上说法都不正确【答案】 B5. 在风险管理中，风险识别包括的环节有（）。

在风险管理中，风险识别包括的环节有（）。

A.②③B.①④C.①②③D.①②③④【答案】 B6. 为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。

为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。

A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】 C7. （）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。

（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。

A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【答案】 B8. 下列关于战略风险的说法，正确的是（）。

下列关于战略风险的说法，正确的是（）。

A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险涵盖公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等方面的内容C.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中D.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险【答案】 B9. 根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近（）年没有重大的违规行为。

2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。

A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年2.【单选题】《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有3.【单选题】股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。

A.转让权B.财产权C.债权D.资金权4.【单选题】货币期货又称()。

A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货5.【单选题】目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。

A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%6.【单选题】在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。

A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股7.【单选题】QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。

A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日8.【单选题】根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。

A.一般合伙企业B.有限合伙企C.股份有限公司D.有限责任公司9.【单选题】一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。

A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金10.【单选题】我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。

A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性11.【单选题】证券业协会会员大会的执行机构是()。

A.董事会B.理事会C.监察委员会D.专业委员会12.【单选题】中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )。

A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债13.【单选题】根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（）。

A.记账式国债和储蓄国债都采用代销方式发行B.记账式国债和储蓄国债都采用竞争性招标方式发行C.记账式国债采用代销方式发行，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行D.记账式国债采用竞争性招标方式发行，储蓄国债采用代销方式发行【答案】 D2、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】 B3、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。

A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.准备金【答案】 B4、证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、债券信用评级机构应披露以下（）信息，并接受公众关于信用评级的质询。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、银行业及银行信贷的特征不包括（）。

A.以抵押为主的融资模式B.能有效为新经济提供融资C.典型的顺周期行业D.具有“放大镜”作用【答案】 B7、根据国债的偿还期货，可以把国债分为（）B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、与现货交易相比．远期合同交易的特点主要表现在()。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、以下哪一种风险属于非系统性风险（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C10、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有( )。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。

2024年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案单选题（共45题）1、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。

A.真实性、准确性、完整性B.真实性、完整性、时效性C.准确性、完整性、时效性D.真实性、准确性、时效性【答案】 A2、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。

A.文化因素B.人口因素C.体制或管理因素D.心理因素【答案】 D3、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 D4、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。

A.①②B.①②③④C.①④D.②③【答案】 A5、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（）。

A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【答案】 D6、在基金的费用中，属于基金投资者在“买入”与“卖出”基金环节一次性支付的费用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D7、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】 C8、下列发行程序中属于记账式国债场外分销程序的有（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A9、证券市场投资者是指（）的主体。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D10、根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（）A.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、（2018年真题）下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识题库第一部分单选题(300题)1、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】：B2、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。

中央银行作为证券发行主体,()。

A.既可以发行股票，也可以发行债券B.不可以发行股票，但可以发行债券C.可以发行股票，但不可以发行债券D.既不可以发行股票，也不可以发行债券【答案】：A3、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（）。

A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答案】：C4、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。

A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务【答案】：B5、关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（）。

A.按基金的组织形式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型B.按基金运作方式划分，可分为契约型基金和公司型基金C.按基金的投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投资理念划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等【答案】：C6、目前，不可进行跨市场转托管的债券是（）。

A.付息国债B.公司债C.企业债D.地方债【答案】：B7、下面对理事会会议表述不正确的是（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识题库第一部分单选题(300题)1、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.20B.30C.60D.90【答案】：C2、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。

A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】：D3、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。

A.2B.3C.4D.6【答案】：C4、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌【答案】：D5、可以发行公募债券的主体不包括（）A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】：D6、商业银行次级定期债务的募集方式为（）。

A.公开募集B.定向募集C.公开募集或定向募集D.专门募集【答案】：B7、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）亿元。

A.1B.2C.3D.5【答案】：C8、在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。

A.1B.3C.5D.10【答案】：A9、深证综合指数以()为样本股。

A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票【答案】：A10、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（）A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】：B11、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。