百川股份：外部信息使用人管理制度(2010年10月) 2010-10-27

XX股份有限公司敏感信息排查管理制度第一条根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，为进一步规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）敏感信息排查、归集、保密及信息披露活动，提升信息披露质量，确保股东的知情权，保护投资者利益，特制定本管理制度。

第二条本制度所称敏感信息是指所有可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的信息，以及中国证监会和上海证券交易所认定为敏感的其他信息。

包括但不限于：（一）与公司业绩、利润等事项有关信息；（二）与公司收购、兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关信息；（三）与公司股票发行、回购、股票激励计划等事项有关信息；（四）对公司日常经营产生重大影响的相关事项；（五）其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件。

本制度所称敏感信息排查指由董事会办公室牵头，组织其他有关部门对公司、控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行清理排查，防止敏感信息的泄露；同时对敏感信息的归集、保密及披露进行管理，必要时，董事会办公室可以对各部门、子公司进行现场排查，以减少内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投资者利益。

本制度适用于公司信息披露义务人(包括公司、持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事、高管人员以及其他信息披露义务人)、公司各部门、各控股子公司。

公司各参股子公司参照执行。

第三条董事会办公室为敏感信息的归集、保密及对外披露部门。

第四条各部门、各子公司应对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项如下：（一）关联交易事项（是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项）包括以下交易：1、购买或出售资产；2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）及公司内部重大投资行为；3、提供财务资助；4、提供担保（反担保除外）；5、租入或租出资产；6、委托或者受托管理资产和业务；7、赠与或者受赠资产；8、债权、债务重组；9、签订许可使用协议；10、转让或者受让研究与开发项目；11、购买原材料、燃料、动力；12、销售产品、商品；13、提供或接受劳务；14、委托或者受托销售；15、在关联人财务公司存贷款；16、与关联人共同投资；17、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；18、为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出；19、有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。

企业泄密事件盘点前言根据开放安全基金会表示，迄今为止最严重的10起安全泄露事故中，3起事故发生在今年。

这包括NYC Taxi&Limousine Commission的 1.73亿条记录泄露事故，易趣的1.45亿条记录泄露事故以及韩国信用局的1.04亿条记录泄露事故。

而这还没有算上据称俄罗斯黑客窃取的12亿用户名和密码，或者最近从韩国游戏网站发现被盗的2.2亿条记录。

根据开放安全基金会和Risk Based Security公司表示，2014年正在取代2013年成为泄露数据量最高的一年。

2010-2013企业泄密事件盘点中国企业关注商业机密从2010年轰动全国的“力拓案”开始。

胡士泰等四名被告为了掌握中国钢铁企业对2009年度国际铁矿石价格谈判策略，采取利诱及其他不正当手段，获取了中国钢铁企业2009年进口铁矿石价格谈判的多项商业机密，给中国有关钢铁企业造成了巨大经济损失。

公开数据显示，2012年，我国较大的商业泄密事件达30余起。

其中，东软集团因商业机密外泄，给公司造成4000余万元人民币的损失。

此外，亚马逊、江苏银行、苹果、三星、1号店等泄密案，都让当事企业如芒在背。

1、富士康“内鬼”泄密2010年富士康公司内部员工林某将iPAD2平板电脑后壳的3D数据图泄露，给富士康造成重大损失。

2、中国考研泄题案犯以非法获取国家秘密罪获刑周文胜、欧阳泽辉(中南大学湘雅三医院技师)、段宏博(中南大学人事处聘用人员)、陈龙(贵州省遵义医学院研究生)等人为谋取经济利益，利用职务之便，从湘潭市教育考试院保密室窃取了考试试卷，并复印转卖。

3、三星电子泄露机密2011年三星电子生活家电部的A某在面临合同届满并难再续约的情况下，将公司的技术开发战略等机密下载到自己的笔记本电脑里，企图向中国某家电企业泄密。

4、台企前高管被控向大陆企业“泄密”台湾友达光电前高阶主管连水池、王宜凡，涉嫌受大陆TCL集团面板大厂华星光电年薪百万美金利诱，相继“带枪”投靠，并移转友达光电AMOLED等“敏感科技”。

st大水：外部信息使用人管理制度(2010年4月) 201004227大同水泥股份有限公司外部信息使用人管理制度第一条为加强大同水泥股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告及重大事项在编制、审议及披露期间，公司外部信息报送和使用的管理，维护信息披露的公平原则，保证投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。

第二条本制度所指信息系所有可能对公司股票交易价格产生影响的信息,包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。

第三条公司的董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。

公司定期报告、临时公告披露前，除依据法律、法规规定外，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时公告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。

第四条对于无法律法规依据的外部单位要求公司报送定期报告及重大事项相关信息等要求，公司应当予以拒绝。

第五条公司依据法律法规须向外部提供内幕信息的，应在提供之前确认，并需将内幕信息报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人及时登记在案备查，书面告知其保密义务与责任，且将相关内幕信息知情人名单报送中国证监会山西证监局和深圳证券交易所备案。

第六条公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送定期报告相关信息的，提供信息的时间不得早于公司业绩快报的披露时间，向外部信息使用人提供的信息内容不得多于业绩快报的披露内容。

第七条外部信息使用人不得泄露依据法律法规报送的公司内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖本公司或建议他人买卖本公司证券，或者为本人或他人谋利。

第八条外部信息使用人在相关文件中不得使用公司报送的内幕信息，除非与公司同时披露该信息。

第九条外部信息使用人因保密不当致使前述内幕信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并履行信息披露义务。

外场信息管理制度外场信息管理制度是指钛片制造公司规范外场信息管理的一系列制度和措施。

外场信息是指公司员工在外出工作时涉及到的各类信息，包括客户信息、市场信息、竞争对手信息等。

有效管理外场信息，能够提高公司的竞争力和市场占有率，对于公司的发展具有重要意义。

二、制度目的外场信息管理制度的目的是规范外场信息的采集、整理、存储和使用，确保信息的准确性、完整性和安全性，提高信息管理效率和公司的核心竞争力。

三、制度内容1. 外场信息采集(1) 外出工作人员应及时采集所需的外场信息，包括客户需求、市场动态、竞争对手情况等。

信息采集应客观、真实、全面。

(2) 外场信息采集应尊重客户和竞争对手的隐私，不得采集和使用违法、不道德的信息。

2. 外场信息整理(1) 外场信息应及时整理归档，确保信息的可查阅性和便捷性。

(2) 外场信息整理要求细致入微，分门别类，便于后续的分析和利用。

3. 外场信息存储(1) 所有外场信息均需存储在公司指定的信息管理系统中，不得擅自外传或私自保存数据。

(2) 外场信息存储要求保密性和安全性，制定严格的权限管理机制，确保信息不被泄露。

4. 外场信息使用(1) 外场信息仅限于公司内部使用，不得用于与外部机构和个人的交流。

(2) 外场信息使用需经过上级领导的审批和授权，确保信息的正确性和合法性。

四、制度执行1. 外场信息管理责任制(1) 公司领导应明确外场信息管理的责任范围和权限，并将其纳入公司的绩效考核体系。

(2) 外出工作人员应积极履行外场信息管理的责任，及时向公司汇报信息采集情况和工作进展。

2. 外场信息监督检查(1) 公司应建立外场信息监督检查机制，定期对外场信息的采集、整理、存储和使用情况进行检查和评估。

(2) 对于存在违规行为和管理漏洞的人员和部门，公司应当及时进行整改和处罚。

3. 外场信息培训教育(1) 公司应定期组织外场信息管理培训，提高员工对于外场信息管理的认识和意识。

(2) 外出工作人员应加强自身对于信息管理和安全的学习和训练，不断提升自身的信息管理能力。

江苏世纪同仁律师事务所关于无锡百川化工股份有限公司2011年第一次临时股东大会的法律意见书无锡百川化工股份有限公司：根据《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派本律师出席贵公司2011年第一次临时股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性出具法律意见。

为出具本法律意见书，本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

本律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：一、关于本次股东大会的召集、召开程序1、本次股东大会由贵公司董事会召集贵公司第二届董事会第九次会议决定于2011年6月30日召开本次股东大会。

贵公司已于2011年6月15日在《证券时报》及巨潮资讯网站（）上刊登了召开2011年第一次临时股东大会的通知。

贵公司在法定期限内公告了本次股东大会的时间、地点、会议议程、出席对象及出席会议登记办法等相关事项。

经查，贵公司在本次股东大会召开十五日前刊登了会议通知。

2、贵公司本次股东大会于2011年6月30日上午9：30在兴澄大饭店3楼会议室如期召开，会议由公司董事长郑铁江先生主持，会议召开的时间、地点符合本次股东大会通知的要求。

经查验贵公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本律师认为：贵公司已以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知，本次大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。

二、关于本次股东大会出席人员的资格和召集人资格经本律师查验，出席本次股东大会的股东及股东授权代表共11名，所持有表决权股份数共计9970.5万股，占公司股本总额的75.71%。

st大水：外部信息使用人管理制度(2010年4月) 201004227大同水泥股份有限公司外部信息使用人管理制度第一条为加强大同水泥股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告及重大事项在编制、审议及披露期间，公司外部信息报送和使用的管理，维护信息披露的公平原则，保证投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。

第二条本制度所指信息系所有可能对公司股票交易价格产生影响的信息,包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。

第三条公司的董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。

公司定期报告、临时公告披露前，除依据法律、法规规定外，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时公告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。

第四条对于无法律法规依据的外部单位要求公司报送定期报告及重大事项相关信息等要求，公司应当予以拒绝。

第五条公司依据法律法规须向外部提供内幕信息的，应在提供之前确认，并需将内幕信息报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人及时登记在案备查，书面告知其保密义务与责任，且将相关内幕信息知情人名单报送中国证监会山西证监局和深圳证券交易所备案。

第六条公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送定期报告相关信息的，提供信息的时间不得早于公司业绩快报的披露时间，向外部信息使用人提供的信息内容不得多于业绩快报的披露内容。

第七条外部信息使用人不得泄露依据法律法规报送的公司内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖本公司或建议他人买卖本公司证券，或者为本人或他人谋利。

第八条外部信息使用人在相关文件中不得使用公司报送的内幕信息，除非与公司同时披露该信息。

第九条外部信息使用人因保密不当致使前述内幕信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并履行信息披露义务。

成都博瑞传播股份有限公司外部信息使用人管理制度（经公司七届董事会第十六次会议审议通过）第一章总则第一条为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规以及公司《章程》《信息披露事务管理制度》《内部信息保密制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及各子（分）公司。

第三条本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、公司准备公开但尚未在指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。

范围包括但不限于：（一）公司经营方针或者经营范围发生重大变化；（二）公司经营环境发生重大变化；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司重大投资行为和重大购置财产决定，满足以下任一条件之事项为“重大”事项：（1）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；（2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10％及以上，且绝对金额超过6000万元；（3）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10％及以上，且绝对金额超过6000万元；（4）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％及以上，且绝对金额超过2000万元。

（五）公司发生重大债务和公司未能清偿到期的重大债务的违约情况，或者发生大额的赔偿责任；（六）公司季度、中期和年度财务报告；（七）公司控股股东及持有公司5%以上股份的股东所持股份变化比例达到公司股份总数的2％时，或公司实际控制人发生变化；（八）公司分配股利或者增资的计划；（九）证券市场再融资计划；（十）公司发行债券或可转换公司债券；（十一）公司股权结构的重大变化；（十二）董事长、总经理、董事（含独立董事）、董事会秘书或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动；（十三）公司盈利预测；（十四）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（十五）公司《章程》、注册资本和注册地址的变更；（十六）公司无力支付而发生相当于被退票人流动资金5%以上的大额银行退票；（十七）公司更换会计师事务所；（十八）提供对外担保以及债务担保的变更；（十九）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（二十）证券监管部门作出禁止公司控股股东转让其股份的决定；（二十一）收购或者兼并；（二十二）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序，被有权机关责令关闭；（二十三）公司股东大会、董事会、监事会的决议内容；（二十四）公司的远景规划及短期重大经营计划；（二十五）重大的不可抗力事件的发生；（二十六）公司的重大关联交易；（二十七）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；（二十八）公司资产遭受重大损失；（二十九）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；（三十）公司股东大会、董事会的决定被依法撤销或宣告无效；（三十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查；（三十二）公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（三十三）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（三十四）中国证券监督管理委员会规定的其他事项。

1、管理信息系统的功能包括计划、控制、预测、和辅助决策功能。

（2007年上）2、Microsoft project包括基本数据输入、数据计算处理、人机交互式调整以及项目信息输出模块。

（2007年上）3、将网络上各结点通过点到点的通信线路与中心结点连接起来的网络被称为星型网络。

（2007年上）4、电子计算机主要由主机和外部设备两部分组成。

（2007年上）5、适合于用户需求不清、业务理论不确定、需求经常变化情况的MIS开发方法是原型法。

（2007年上）6、用原型法开发信息系统采用自底向上策略，面向对象方法是将数据和操作封装在一起作为一个对象。

（2007年上）7、可行性分析包括经济可行性、技术可行性和管理上的可行性。

（2007年上）8、绘制数据流程图时应是自顶向下，逐层分解地进行。

（2007年上）9、输入设计应遵守的基本原则是输入量小、输入简便、数据转换少和数据尽早检验。

（2007年上）10、电视机代码“TV-A-28”属于助记码。

（2007年上）11、衡量程序的指标包括可维护性、可靠性、可阅读性和效率。

（2007年上）12、按美国项目管理协会的定义，项目是某一独特产品、服务或任务所做的一次性努力。

（2007年上）13、项目管理具有一个重要的特征，即需要通过专门的组织实施。

（2007年上）14、信息系统的组成包括系统输入、处理、输出和反馈。

（2007年下）15、由若干独立的企业组成的临时性的、动态的、在时间和空间上分离的、能适应市场快速响应，通过最佳组合来实现任务的组织称为虚拟企业。

（2007年下）16、ERP以MRPII功能为核心，但又扩展了其功能。

（2007年下）17、在计算机网络中，可以放大增强信号，对弱信号进行再生的设备是中继器。

（2007年下）18、数据模型包括层次模型、网状模型、关系模型和面向对象模型。

（2007年下）19、u/c矩阵中的u代表使用，c代表创建。

（2007年下）20、组织结构图用于反映组织内机构的设置情况以及各机构之间的关系。

天津赛象科技股份有限公司外部信息使用人管理制度第一条为进一步加强天津赛象科技股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规规范性文件和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度的适用范围包括公司各部门、分公司、全资或控股子公司，公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员。

第三条对外报送公司内幕信息包括但不限于依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料的，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判、申报产品专利项目及申请相关资质等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司未公开重大信息的。

第四条公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。

第五条公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。

定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。

第六条对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。

第七条公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员填写对外信息报送申请审核表（附件1），经董事会秘书审核，报公司证券部备案后方可对外报送。

第八条公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员提供保密提示函（附件2）或签署保密承诺（附件3）。

第九条公司相关部门对外报送信息后，应将对外信息报送申请审核表复印件留本部门备查，原件交由公司证券部保留存档，待公司定期报告、临时报告及重大事项等事宜披露后汇总相关外部单位内幕知情人上报相关监管部门。

河南雏鹰农牧股份有限公司外部信息使用人管理制度第一条为加强河南雏鹰农牧股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、以及《公司章程》和《河南雏鹰农牧股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。

第二条公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员应当遵守信息披露管理制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。

第三条公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。

定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩说明会、分析师及投资者调研座谈等方式。

第四条对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。

第五条公司依据法律法规的要求应当报送的，对外报送的部门及有关人员需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。

第六条公司对外报送信息的有关部门和人员应将报送的相关信息作为内幕信息，书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。

第七条外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

第八条外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄露，应立即通知公司相关部门，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。

第九条外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。

第十条外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使用公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

公司外部信息备案制度第一条总则为加强公司对外部信息的备案管理，确保公司信息披露的及时、准确、完整，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，制定本制度。

第二条适用范围本制度适用于公司所有部门、全资或控股子公司，以及公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员。

公司对外报送信息涉及的外部单位或个人，应遵守本制度。

第三条信息定义本制度所称信息，指证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的、尚未公开的信息。

尚未公开是指尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所指定上市公司信息披露媒体或网站上正式公开披露。

第二章对外信息备案的管理及流程第四条公司董事、监事和高级管理人员及相关人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。

第五条公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。

除法律法规规定及公司有权机构决定外，定期报告、临时报告公布前，不得以包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容。

第六条对于无法律法规及其他相关规定依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。

第七条公司依据法律法规需向特定外部信息使用人报送定期报告、临时报告相关信息的，提供时间不得早于公司业绩第八条公司应建立外部信息备案数据库，对备案信息进行分类、归档、保存。

备案信息包括：（一）公司基本信息；（二）公司财务信息；（三）公司业务信息；（四）公司重大事项；（五）其他需要备案的信息。

第九条公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，应在发生信息披露义务时，及时将相关信息报送给公司信息披露部门。

信息披露部门应在规定时间内完成信息披露工作。

浙江百川导体技术股份有限公司章程目录第一章总则第二章经营宗旨和范围第三章股份第一节股份发行第二节股份增减和回购第三节股份转让第四章股东和股东大会第一节股东第二节股东大会的一般规定第三节股东大会的召集第四节股东大会的提案与通知第五节股东大会的召开第六节股东大会的表决和决议第五章董事会第一节董事第二节董事会第六章经理及其他高级管理人员第七章监事会第一节监事第二节监事会第八章财务会计制度、利润分配和审计第一节财务会计制度和利润分配第二节内部审计第三节会计师事务所的聘任第九章通知第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算第一节合并、分立、增资和减资第二节解散和清算第十一章修改章程第十二章附则第一章总则第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和其他有关规定，制订本章程。

第二条浙江百川导体技术股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。

公司由原浙江省浦江县百川产业有限公司全体股东共同作为发起人，以原浙江省浦江县百川产业有限公司经审计确认的账面净资产整体折股进行整体变更的方式设立，在金华市工商行政管理局登记注册，取得营业执照。

第三条公司注册名称：浙江百川导体技术股份有限公司第四条公司住所：浦江县仙华街道宝掌大道299号。

第五条公司注册资本为人民币6750万元。

第六条公司为永久存续的股份有限公司。

第七条董事长为公司的法定代表人。

第八条公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

第九条本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。

依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。

无锡百川化工股份有限公司信息披露事务管理制度（经第二届董事会第四次会议审议通过）第一章 总 则第一条 为加强对无锡百川化工股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露事务的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》，《中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求》以及《无锡百川化工股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，特制定本制度。

第二条 公司应当同时向所有投资者公开披露信息，披露信息应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息披露的义务。

第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

第五条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

第六条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。

第七条 公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所审核、登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的媒体发布。

在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

公司指定《证券时报》、巨潮资讯网为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。

第八条 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送江苏省证券监管局，并置备于公司住所供社会公众查阅。

第二章 信息披露的内容及披露标准第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书第九条 公司编制招股说明书应符合中国证监会的相关规定。

股权信息管理规定一、背景和目的股权信息是指公司股东身份、股权比例和股东变动等与股权相关的信息。

为了规范股权信息的管理，保证股权信息的准确性和安全性，制定本规定。

二、适用范围本规定适用于公司内部所有涉及股权信息的部门和人员，并且在公司外部与股东、投资者等相关方交流和共享股权信息时也适用。

三、股权信息管理的原则1. 隐私保护原则：股权信息的管理应遵循隐私保护的原则，保护股东的个人隐私和商业机密，严禁未经授权泄露股东的个人信息和公司重要商业机密。

2. 准确性原则：股权信息应及时、准确地记录和反映股东的身份、股权比例和变动情况，并采取措施确保信息的准确性和完整性。

3. 安全性原则：股权信息的存储、传输和使用应采取安全措施，防止信息遭到泄露、篡改或丢失，确保股权信息的安全和可靠性。

四、股权信息管理的具体措施1. 股权信息的录入和维护：- 公司应建立完善的股权信息数据库，记录股东的身份信息、股权比例和变动情况等相关信息。

- 股东的身份信息应通过有效的身份认证措施进行验证，确保录入信息的真实性。

- 当股东的股权发生变动时，应及时更新股权信息，并保留变动前的记录作为历史档案。

2. 股权信息的访问与共享：- 公司内部各有关部门和人员应按职责和权限进行股权信息的访问和使用，严禁超越权限访问和使用股权信息。

- 在与股东、投资者等相关方交流和共享股权信息时，应进行合法、合规的信息共享，并签署保密协议。

3. 股权信息的安全保护：- 公司应制定并实施股权信息的安全管理制度，包括信息的加密、备份、防火墙设置等安全措施，确保股权信息的安全和保密。

- 员工应接受股权信息管理相关的培训，了解信息安全意识和安全操作规范，防止信息泄露和不当使用。

五、违反规定的处理措施对于违反本规定的行为，将依据公司相关制度进行处理，包括但不限于口头警告、书面警告、暂停岗位职务、解除劳动合同等。

同时，严重违反规定的行为将移交司法部门处理。

六、附则本规定将根据公司实际情况进行调整和完善，并按照公司相关程序进行审批和公布，自公布之日起正式生效。

百川股份2023年上半年风险分析详细报告一、负债规模测算1.短期资金需求该企业经营活动的短期资金需求为93,571.85万元，2023年上半年已经取得的短期带息负债为394,227万元。

2.长期资金需求该企业长期资金需求为502,746.93万元，2023年上半年已有长期带息负债为227,201.97万元。

3.总资金需求该企业的总资金需求为596,318.78万元。

4.短期负债规模由于该企业当前经营业务亏损，无法从发展的角度对该企业的合理负债规模做出正确判断。

静态来看，该企业可以新增的短期贷款为32,340.26万元。

5.长期负债规模由于该企业当前经营形势缺乏创造现金的能力，无法对长期贷款额度做出正确判断。

长期贷款额度取决于对该企业未来盈利状况的判断。

二、资金链监控1.会不会发生资金链断裂一旦发生信任危机，要求该企业偿还全部短期借款，就会出现资金链断裂风险，短期暴露的资金缺口为240,809.39万元。

由于该企业经营亏损，资金缺口需要依靠其收入和资产的变现来填补。

经营亏损未缓解，资金缺口在扩大，资产负债率较高，资金链断裂的风险在增加。

资金链断裂风险等级为12级。

2.是否存在长期性资金缺口该企业存在长期性资金缺口，缺口资金为195,015.53万元。

其中：长期投资合计减少500.19万元，固定资产合计增加190,894.63万元，无形资产及其他资产合计增加7,918.07万元，递延所得税资产增加3,154.47万元，其他非流动资产减少9,392.6万元，共计增加192,074.39万元。

非流动负债合计增加126,918.82万元，所有者权益合计增加18,159.55万元，共计增加145,078.37万元。

长期资金缺口形成原因表(万元)3.是否存在经营性资金缺口该企业经营活动存在资金缺口，资金缺口为45,793.86万元。

这部分资金缺口目前主要由短期性借款来填补。

其中：应收账款增加16,537.56万元，其他应收款减少19.04万元，预付款项减少1,324.17万元，存货增加19,920.27万元，其他流动资产减少1,780.58万元，共计增加33,334.05万元。

第一章总则第一条为加强公司信息安全管理，确保公司信息资源的合法、安全、有效利用，防止公司信息泄露，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国保密法》、《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工、外包人员、合作伙伴等相关人员，以及公司所有涉及信息处理的业务活动。

第二章信息分类与保密第三条公司信息分为以下类别：1. 国家秘密：涉及国家安全和利益，依照国家保密法律法规确定的信息。

2. 商业秘密：不为公众所知悉，能为公司带来经济利益，具有实用性并经公司采取保密措施的技术信息和经营信息。

3. 内部信息：不属于国家秘密和商业秘密，但涉及公司经营、管理、技术等内部事务，不宜对外公开的信息。

4. 公开信息：不属于国家秘密、商业秘密和内部信息，可以对外公开的信息。

第四条公司对各类信息采取相应的保密措施，确保信息不被非法获取、泄露、篡改或破坏。

第三章信息泄露防范第五条公司建立健全信息安全管理制度，包括但不限于以下内容：1. 建立信息安全组织机构，明确信息安全管理职责。

2. 制定信息安全管理制度，明确信息分类、保密要求、使用规范、操作流程等。

3. 加强信息安全技术防护，包括网络安全、数据加密、访问控制等。

4. 定期开展信息安全培训和宣传，提高员工信息安全意识。

第六条公司对员工、外包人员、合作伙伴等相关人员实施以下信息泄露防范措施：1. 对涉及公司信息的人员进行背景审查，确保其具备相应的保密意识和能力。

2. 与相关人员签订保密协议，明确其保密义务和责任。

3. 对公司信息进行分类管理，限制访问权限，确保信息仅限于授权人员使用。

4. 对敏感信息进行加密处理，防止信息在传输、存储、使用过程中泄露。

第四章信息泄露处理第七条发生信息泄露事件时，公司应立即采取以下措施：1. 启动应急预案，调查事件原因，控制事件影响。

2. 向相关监管部门报告，接受调查处理。

3. 采取补救措施，修复漏洞，防止信息泄露再次发生。

外部信息报送和使用管理办法为规范公司外部信息报送和使用,保证信息公平, 依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定，特制定办法。

第一条公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。

第二条公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。

定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。

第三条对外部单位无法律法规依据要求公司提供未披露的重大信息、财务报告，公司应拒绝报送。

第四条依据法律法规的要求，公司应当报送的，需将报送的外部单位及相关人员作为内幕知情人登记在案备查。

第五条公司应将对外报送的未公开相关重大信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务和禁止内幕交易义务，根据情况进行内幕知情人登记并签字确认。

第六条外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

第七条外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向上海证券交易所报告并公告。

第八条外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。

第九条外部单位或个人本人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使用公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司有权依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司有权依法收回其所得收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

第十条本制度解释权归公司董事会。

第十一条本制度经公司董事会审议通过后生效并实施。

第十二条本制度未做规定的，适用《公司章程》和公司《信息披露管理办法》、公司《内幕信息及知情人管理制度》等有关规定。