承销押题卷三（题目）单选题(1) 发行人律师在（）中应对任何与发行人本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。
A、律师工作报告B、法律意见书C、盈利预测报告D、审计报告(2) 目前，我国凭证式国债发行完全采用（）发行。
A、公开招标方式B、承购包销方式C、代销D、以上都不正确(3) 上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。
A、负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B、管理公司信息披露事务C、负责公司股东资料的保管D、办理信息披露事务(4) 下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。
A、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵B、律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内D、鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致(5) 收购人进行上市公司的收购,应聘请在中国注册的具有从事()业务资格的专业机构担任其财务顾问。
A、财务顾问B、法律顾问C、理财顾问D、投资顾问(6) 上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。
A、负责办理信息披露事务B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C、决定聘任会计师事务所D、负债公司股东资料的管理(7) 发行人出现以下哪些情形，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐资格的是（）。
A、通过从事保荐业务谋取不正当利益B、保荐代表人持有发行人股份的C、公开发行证券上市当年即亏损D、保荐代表人未完成或者未参加辅导工作(8) 外国投资者进行战略投资所持有的国内上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满前,因其破产等特殊原因须转让其股份的,经()批准可以转让。
A、中国证监会B、国家发改委C、证券交易所和登记结算机构D、商务部(9) 在信贷资产证券化业务中,由()作为发起机构。
A、企业集团B、商业银行C、信托公司D、证券公司(10) 在公司收购过程中，财务顾问为收购方公司提供的服务不包括（）。
A、寻找目标公司B、提出收购建议C、商议收购条款D、进行利润预测(11) 招股说明书应披露（）对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。
A、控股股东B、主承销商C、独立董事D、发行人(12) 外资股发行中国际推介的主要内容,不包括()。
A、散发或送达配售信息备忘录和招股文件B、发行人及相关专业机构的宣讲推介C、传播有关的声像及文字资料D、向机构投资者发送预订邀请文件，不需要询查定价区间(13) 首次公开发行招股说明书结尾应列明备查文件,并在指定网站披露。
备查文件中一般不包括()。
A、财务报表及审计报告B、发行保荐书C、发行人营业执照D、法律意见书及律师工作报告(14) 股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，不包括（）。
A、定价方式或价格区间B、回售条款C、发行时间D、认股权证的行权期间或行权日(15) 境内上市外资股由在()注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在()证券交易所上市交易。
A、中国境内；中国境内B、中国境外；中国境外C、中国境内；中国境外D、中国境外；中国境内(16) （）为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。
A、同业拆借中心B、证券交易所C、证券业协会D、证券登记结算机构(17) 下列有关股份有限公司公积金的表述,正确的是()。
A、法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B、法定公积金可以用于弥补公司的亏损,扩大公司生产经营或者转为增加公司资本C、公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款,应当列为公司法定公积金D、资本公积金可以用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本(18) 下列不属于创立大会职权的是（）。
A、通过公司章程B、选举董事会、监事会成员C、对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核D、审议批准董事会的报告(19) 以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A、15%B、20%C、30%D、35%(20) 在首次公开发行股票招股说明书中,偶发性关联交易的披露内容不包括()。
A、占当期同类型交易的比重B、资金的结算情况C、交易内容D、交易产生的利润(21) 首次公开发行股票招股说明书应在“业务和技术”章节披露发行人（）供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。
A、报告期内各期向前3名B、报告期内各期向前5名C、报告期内各期向前10名D、报告期内各期向前15名(22) 首次公开发行股票并在主板上市时，招股说明书的备查文件不包括（）。
A、发行保荐书B、财务报表及审计报告C、监管意见书D、公司章程草案(23) 上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。
A、负责办理信息披露事务B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C、决定聘任会计师事务所D、负债公司股东资料的管理(24) 在可交换公司债券发行前，（）应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。
A、担保机构B、债券持有人C、公司债券受托管理人D、证券交易所(25) 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例应不高于（）。
A、20%B、25%C、30%D、35%(26) 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
A、国家发改委B、中国人民银行C、财政部D、中国证监会(27) 假设某股份有限公司成立于2006年9月10日,发起人甲某认购公司股份200万股,为公司的小股东,2007年12月15日公司向社会公开发行A股10000万股,2008年1月5日,公司股票在证券交易所挂牌交易,下列关于公司上市后甲某在公司成立时认购的股份转让的表述,正确的是()。
A、2009年1月5日后方可以转让B、2008年1月5日后方可以转让C、2010年12月15日后方可以转让D、2009年9月10日后方可以转让(28) 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与()之间建立起索引关系。
A、招股说明书摘要B、招股说明书备查文件C、保荐业务工作底稿D、发行上市保荐书(29) 公司改组为上市公司，下列关于土地使用权处置的表述错误的是（）。
A、对于市级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可采用授权经营方式配置土地B、国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金C、拟上市的股份有限公司以自己的名义与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权D、国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股(30) 股票发行溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。
A、不高于B、不低于C、等于D、无法确定(31) 上市公司购买、出售资产，且按照《上市公司重大资产重组管理办法》规定的标准计算的相关比例达到（）以上的，应按规定履行信息披露义务并报送申请文件。
A、30%B、50%C、70%D、80%(32) 上市公司申请发行可转债，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。
A、本次证券发行的方案B、本次募集资金使用的可行性报告C、前次募集资金使用的报告D、董事会申明(33) 股份有限公司申请境外上市,其净资产应当不少于()亿元人民币,过去1年税后利润应当不少于()万元人民币。
A、1；3000B、4；5000C、1；6000D、4；6000(34) 中国证监会在证券公开发行前()左右通知通过发审会的发行人和中介机构,报送会后事项的有关材料。
A、两天B、一周C、两周D、三周(35) 下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的陈述，错误的是（）。
A、拟上市公司在提出发行上市申请前应制订有针对性地减少关联交易的实施方案B、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，要按有关企业会计准则规定，并且要坚持从严原则C、无法避免的关联交易应遵循市场的三公原则，原则上应不偏离拟上市公司自己的标准D、拟发行上市公司应在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定(36) 目前，我国凭证式国债发行完全采用（）发行。
A、承购包销方式B、公开招标方式C、代销方式D、承购包销方式与公开招标方式(37) 申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份须达到公司股份总数的（）以上。
A、15%B、20%C、25%D、30%(38) 中小企业板上市公司（）发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。
A、主承销商B、董事C、实际控制人D、监事(39) 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度（）平均应不少于公司债券一年的利息。
A、净利润B、净经营收入C、经营活动产生的现金流量净额D、非经营活动产生的现金流量净额(40) 拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与（）从事相同、相似业务的情况，避免同业竞争。
A、发行人参与合营的企业B、发行人C、股东D、实际控制人及其控制的法人(41) 按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人（）的权利。
A、1次赎回B、2次回售C、2次赎回D、1次回售(42) 上市公司申请公开发行新股时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。
A、申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案B、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件C、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告D、申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告(43) 下列不属于资本"三原则"的是（）。
A、资本确定原则B、资本准确原则C、资本维持原则D、资本不变原则(44) 股份有限公司发起人可以用()作价出资。
A、劳务B、特许经营权C、商誉D、土地使用权(45) 公司收购过程中，融资的先后顺序通常为（）。
A、公司内部自有资金→发行债券、可转换债券等→向银行贷款→发行普通股票B、公司内部自有资金→向银行贷款→发行普通股票→发行债券、可转换债券等C、公司内部自有资金→向银行贷款→发行债券、可转换债券→发行普通股票D、公司内部自有资金→发行普通股票→发行债券、可转换债券→向银行贷款(46) 资产评估中运用清算价格法评估资产价值时,应当根据资产清算时其资产的()评定价值。
