2020年期货从业资格《期货法律法规》综合练习试卷B卷 附答案

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。

A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案单选题（共30题）1、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D2、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A.在2个工作日内B.在36小时内C.在24小时内D.按期货交易所规定的时间【答案】 D3、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】 B5、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1B.2C.3D.6【答案】 C6、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官7、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B8、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 B9、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

2023年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。

该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本【答案】 D2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 A3、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万B.5万C.10万D.20万【答案】 A4、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】 A7、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。

某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。

甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。

但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。

甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。

问此案件的性质是（）。

2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案单选题（共60题）1、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。

A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】 D2、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。

如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C3、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。

丙机构投资者的保证金损失了300万元。

甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。

A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

[*密押题]A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C5、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B6、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A2、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。

这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.6个月B.3个月C.12个月D.24个月【答案】 A4、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A5、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】 C6、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】 D7、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A8、期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 D9、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】 B10、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。

2023年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。

A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A2、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。

乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。

乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪(共犯)B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】 B3、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。

A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】 C4、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C5、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。

2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。

对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C6、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 B7、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

2024年期货从业资格之期货基础知识真题练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、4月1日，人民币与美元间的即期汇率为1美元=6.2093元人民币，人民币一个月的上海银行间同业拆借利率为3.3590%，美元一个月的伦敦银行间同业拆借利率为0.1776%，则一个月 (实际天数为31天)远期美元兑换人民币汇率应为（）。

A.6.2963B.6.1263C.6.1923D.6.2263【答案】 D2、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。

当恒指跌破（）点或恒指上涨（）点时该投资者可以盈利。

A.12800点；13200点B.12700点；13500点C.12200点；13800点D.12500点；13300点【答案】 C3、（）可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准。

A.期货交易所B.会员C.期货公司D.中国证监会【答案】 A4、期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为（）。

A.签署合同→风险揭示→缴纳保证金B.风险揭示→签署合同→缴纳保证金C.缴纳保证金→风险揭示→签署合同D.缴纳保证金→签署合同→风险揭示【答案】 B5、在期货市场上，套利者（）扮演多头和空头的双重角色。

A.先多后空B.先空后多C.同时D.不确定【答案】 C6、某交易者以1000元/吨的价格买入12月到期、执行价格为48000元/吨的铜看跌期权。

期权到期时，标的铜价格为47500元/吨。

（不考虑交易费用和现货升贴水变化）A.48000B.47500C.48500D.47000【答案】 D7、某交易者以100美元/吨的价格买入12月到期，执行价格为3800美元/吨的铜看跌期权，标的物铜期权价格为3650美元/吨，则该交易到期净收益为（）美元/吨。

（不考虑交易费用）。

A.100B.50C.150D.O【答案】 B8、以下关于卖出看涨期权的说法，正确的是（）。

2023年期货从业资格之期货基础知识题库综合试卷B卷附答案单选题（共60题）1、下列关于国债期货交割的描述，正确的是（）。

A.隐含回购利率最低的债券是最便宜可交割债券B.市场价格最低的债券是最便宜可交割债券C.买方拥有可交割债券的选择权D.卖方拥有可交割债券的选择权【答案】 D2、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.10B.5C.15D.20【答案】 D3、黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司，当标的期货合约价格为1580.50美元/盎司时，则该期权的内涵价值为（）美元/盎司。

A.30B.20C.10D.0【答案】 B4、买入沪铜同时卖出沪铝价差为32500元/吨，则下列情形中，理论上套利交易盈利空间最大的是（）。

①沪铜：45980元/吨沪铝13480元/吨②沪铜：45980元/吨沪铝13180元/吨③沪铜：45680元/吨沪铝13080元/吨④沪铜：45680元/吨沪铝12980元/吨A.①B.②C.③D.④【答案】 B5、目前，英国、美国和欧元区均采用的汇率标价方法是()。

A.直接标价法B.间接标价法C.日元标价法D.欧元标价法【答案】 B6、()是金融期货中最早出现的品种，是金融期货的重要组成部分。

A.外汇期货B.利率期货C.商品期货D.股指期货【答案】 A7、下列关于外汇交叉套期保值的描述中，不正确的是（）。

A.可以回避任意两种货币之间的汇率风险B.利用相关的两种外汇期货合约进行的外汇保值C.需要正确调整期货合约的数量，使其与被保值对象相匹配D.需要正确选择承担保值任务的相关度高的另外一种期货【答案】 A8、在期权交易中，买入看涨期权时最大的损失是（）。

A.零B.无穷大C.全部权利金D.标的资产的市场价格【答案】 C9、下列关于集合竞价的说法中，正确的是（）。

A.集合竞价采用最小成交量原则B.低于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交C.高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交D.当申报价格等于集合竞价产生的价格时，若买入申报量较少，则按买入方的申报量成交【答案】 D10、棉花期货的多空双方进行期转现交易。

2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识真题练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、在美国10年期国债期货的交割，卖方可以使用（）来进行交割。

A.10年期国债B.大于10年期的国债C.小于10年期的国债D.任一符合芝加哥期货交易所规定条件的国债【答案】 D2、期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。

A.期货价格的超前性B.占用资金的不同C.收益的不同D.期货合约条款的标准化【答案】 D3、期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为（）。

A.签署合同→风险揭示→缴纳保证金B.风险揭示→签署合同→缴纳保证金C.缴纳保证金→风险揭示→签署合同D.缴纳保证金→签署合同→风险揭示【答案】 B4、某投机者2月10日买入3张某股票期货合约，价格为47.85元/股，合约乘数为5000元。

3月15日，该投机者以49.25元/股的价格将手中的合约平仓。

在不考虑其他费用的情况下，其净收益是（）元。

A.5000B.7000C.14000D.21000【答案】 D5、某投资者在5月2日以20美元／吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元／吨的小麦看涨期权合约。

同时以10美元／吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为13D美元／吨的小麦看跌期权。

9月时，相关期货合约价格为150美元／吨，则该投资者的投资结果是（）。

（每张合约1吨标的物，其他费用不计）A.亏损10美元／吨B.亏损20美元／吨C.盈利10美元／吨D.盈利20美元／吨【答案】 B6、开户的流程顺序是（）。

A.①②③④B.②④③①C.①②④③D.②④①③【答案】 B7、某玉米经销商在大连商品交易所进行买入套期保值交易，在某月份玉米期货合约上建仓10手，当时的基差为-20元/吨，若该经销商在套期保值中出现净亏损3000元，到期平仓时的基差应为（）元/吨。

（玉米期货合约规模为每手10吨，不计手续费等费用）A.-20B.10C.30D.-50【答案】 B8、3月1日，某经销商以1200元／吨的价格买入1000吨小麦。

2023年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B2、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B3、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】 D4、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A5、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】 A6、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。

A.管理员B.审计员C.督察员D.监督员【答案】 C7、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】 B8、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7B.5C.3D.2【答案】 B9、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 B10、下列是专业投资者的是（）。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共50题）1、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】 C2、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10B.15C.30D.60【答案】 C3、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。

（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 B5、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C6、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D7、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案单选题（共30题）1、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.诚实守信，恪尽职守【答案】 D2、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【答案】 A3、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D4、期货交易所总经理每届任期( )年。

A.5B.4C.3D.2【答案】 C5、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D6、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C7、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。

A.1B.2C.3D.5【答案】 B8、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5B.3C.1D.2【答案】 D9、 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

该报表的保存期限应当不少于5年。

2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案单选题（共30题）1、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。

乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。

经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。

关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】 D2、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】 D3、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C4、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3B.5C.15D.30【答案】 B5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A6、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B7、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。

A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。

A.3万元以上10万元以下罚款B.5万元以上10万元以下罚款C.1万元以上5万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】 A3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。

A.客户B.经营机构C.客户和经营机构共同承担D.经纪人【答案】 A4、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。

A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】 D5、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。

A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B6、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。

A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D7、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。

A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】 D8、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（ ）。

2023年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷B卷附答案单选题（共30题）1、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1B.2C.3D.4【答案】 C2、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】 A3、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A4、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A5、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员B.控股10％的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】 A6、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会【答案】 B7、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。

A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】 C8、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识综合练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、某新客户存入保证金10万元，6月20日开仓买进我国大豆期货合约15手，成交价格2200元/吨，同一天该客户平仓卖出10手大豆合约，成交价格2210元/吨，当日结算价格2220元/吨，交易保证金比例为5%，该客户当日可用资金为（）元。

(不考虑手续费、税金等费用)A.96450B.95450C.97450D.95950【答案】 A2、若投资者预期市场利率水平上升，利率期货价格将下跌，则可选择（）。

A.买入期货合约B.多头套期保值C.空头策略D.多头套利【答案】 C3、中国期货保证金监控中心由期货交易所出资设立，其业务接受（）的领导、监督和管理。

A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 B4、我国期货合约的开盘价是在交易开始前（）分钟内经集合竞价产生的成交价格，集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。

A.30B.10C.5D.1【答案】 C5、中国金融期货交易所的结算会员按照业务范围进行分类，不包括（）。

A.交易结算会员B.全面结算会员C.个别结算会员D.特别结算会员【答案】 C6、某投资者是看涨期权的卖方，如果要对冲了结其期权头寸，可以选择（）。

A.卖出相同期限，相同合约月份和相同执行价格的看跌期权B.买入相同期限，相同合约月份和相同执行价格的看涨期权C.买入相同期限，相同合约月份和相同执行价格的看跌期权D.卖出相同期限，相同合约月份和相同执行价格的看涨期权【答案】 B7、在期货交易发达的国家，（）被视为权威价格，并成为现货交易重要参考依据和国际贸易者研究世界市场行情依据。

A.远期价格B.期权价格C.期货价格D.现货价格【答案】 C8、3月31日，甲股票价格是14元，某投资者认为该股票近期会有小幅上涨。

如果涨到15元，他就会卖出。

于是，他决定进行备兑开仓，即以14元的价格买入5000股甲股票，同时以0.81元的价格卖出一份4月到期、行权价为15元（这一行权价等于该投资者对这只股票的心理卖出价位）的认购期权（假设合约单位为5000）。

2024年期货从业资格之期货基础知识综合练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、 ()是指在公开竞价过程中对期货合约报价所使用的单位，即每计量单位的货币价格。

A.交易单位B.报价单位C.最小变动单位D.合约价值【答案】 B2、4月15日，某投资者预计将在6月份获得一笔300万元的资金，拟买入A、B、C三只股票，每只股票各投资100万元，如果6月份到期的股指期货价格为1500点，合约乘数为100元。

三只股票的β系数分别为3、2.6、1.6。

为了回避股票价格上涨的风险，他应该买进股指期货合约（）张。

A.48B.96C.24D.192【答案】 A3、（）的所有品种均采用集中交割的方式。

A.大连商品交易所B.郑州商品交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C4、粮食贸易商可利用大豆期货进行卖出套期保值的情形是（）。

A.担心大豆价格上涨B.大豆现货价格远高于期货价格C.已签订大豆购货合同，确定了交易价格，担心大豆价格下跌D.三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨【答案】 C5、当成交指数为95.28时，1000000美元面值的13周国债期货和3个月欧洲美元期货的买方将会获得的实际收益率分别是（）。

A.1.18%,1.19%B.1.18%,1,18%C.1.19%,1.18%D.1.19%,1.19%【答案】 C6、某投资者卖出5手7月份的铅期货合约同时买入5手10月份的铅期货合约，则该投资者的操作行为是（）。

A.期现套利B.期货跨期套利C.期货投机D.期货套期保值【答案】 B7、某日，我国5月棉花期货合约的收盘价为11760元／吨，结算价为11805元／吨，若每日价格最大波动限制为±4％，下一交易日的涨停板和跌停板分别为（）。

A.12275元／吨，11335元／吨B.12277元／吨，11333元／吨C.12353元／吨，11177元／吨D.12235元／吨，11295元／吨【答案】 A8、根据期货公司客户资产保护的规定，下列说法正确的是（）。