1. 我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？
. 证券买卖
. 证券继承
. 证券质押
. 证券借贷
正确答案：满分：2 分
2. 蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的?
. 质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效
. 质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效
. 质押合同自甲取得乙的借款之日生效
. 质押合同因甲的股票不能设定质押而无效
正确答案：满分：2 分
3. 下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 ()
. 每届任期不得超过三年
. 任期届满可以连选连任
. 一个股份有限公司最多可有十九位董事董事
. 在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务
正确答案：满分：2 分
4. 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？. 3000万元
. 1500万元
. 6000万元
. 5000万元
正确答案：满分：2 分
5. 选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力
. 税务机关
. 工商行政管理机关
. 产品质量监督管理机关
. 物价管理机关
正确答案：满分：2 分
6. 根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？. 证券公司均可以从事证券自营业务
. 证券公司均不得从事证券自营业务
. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
正确答案：满分：2 分
7. 依据商业银行法，选项所列()是商业银行破产的原因
. 严重亏损
. 资不抵债
. 不能支付到期债务
. 因经营管理不善导致严重亏损
正确答案：满分：2 分
8. 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()
. 法定代表人
. 公司登记日期
. 股东的姓名或者名称及住所
. 公司注册资本
正确答案：满分：2 分
9. 会计监督是指()。
. 单位内部监督
. 国家监督
. 社会监督
. 以上均是
正确答案：满分：2 分
10. 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是()。. 简单收益率在数值上大于时间加权收益率
. 简单收益率在数值小于时间加权收益率
. 简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
. 简单收益率不会等于时间加权收益率
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11. 背书行为有效的是()。
. 将汇票金额3万元背书转让2万元
. 背书时记载不得转让
. 质押背书的被背书人作转让背书
. 委托收款背书的被背书人作转让背书
正确答案：满分：2 分
12. 下列各项中与个人信托业务特点不符的是()。
. 个人信托目的多样
. 受托人可以是法人，也可以是个人
. 都是非营业信托
.
E. 受托人不仅管理信托财产，而且对受益人承担一定责任
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13. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？
. 发行人与代销的证券公司
. 发行人与包销的证券公司
. 发行人与证券交易所
. 发行人与承销的证券公司
正确答案：满分：2 分
14. 开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。
. 20%
. 30%
. 40%
. 50%
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15. 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？. 拍卖
. 公开竞价
. 集中交易
. 公开的集中竞价交易
正确答案：满分：2 分
16. 自然人在票据上签章()。
. 应当采取签名的形式
. 应当采取盖章的形式
. 应当采取签名加盖章的形式
. 可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式
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17. 成长型基金的基本目标为()。
. 追求稳定的经常性收入
. 追求资本增值
. 追求超越市场表现的投资业绩
. 经常性收入与资本增值兼顾
正确答案：满分：2 分
18. 公益信托的信托契约()。
. 可以中途解除
. 受托人工作变动时可以解除
. 受托人疾病死亡时可以解除
. 不得中途解除
正确答案：满分：2 分
19. 在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。
. 民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织
. 民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
. 少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
. 少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织
正确答案：满分：2 分
20. 下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不正确的()。
. 信托财产不属于受托人的破产财产
. 信托财产不属于受托人的遗产
. 信托财产不属于受托人的固有财产
. 受托人可以用其固有财产同信托财产进行交换
正确答案：满分：2 分
1. 乙向甲借款9万元，丙、丁、戊三人为连带保证人，借款期届满，乙无力偿还债务，丙代为偿还了该9万元，则丙取得哪些权利：
. 可以请求乙偿还9万元
. 可以请求丁、戊偿还其各自承担3万元
. 可以先请求乙偿还，不足部分再向丁、戊请求偿还
. 可以请求丁、戊偿还其各自应承担的3万元，并可同时请求乙偿还3万元
正确答案：满分：2 分
2. 以下信托业务中属于他益信托业务的有：()。
. 贷款信托
