南开大学-2020春学期《证券投资学》在线作业

南开大学智慧树知到“财务管理”《主干课2-证券投资学》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.MACD的计算思路为何?2.证券投资分析主要包括哪5种分析方法?3.K线()。

A.就是将股票每日、每周、每月的开盘价、收盘价、最高价、最低价等涨跌变化状况用图形的方式表现出来的阴阳线、棒线、红黑线或称蜡烛线B.就是能反映差不多全部市场行为信息的图线，包括开盘价、收盘价、最高价和最低价C.是带有上下影线的宽体柱线，其上影线的顶点表示当期最高价，下影线的底点表示当期最低价，如果当期收盘价低于开盘价，则宽体柱线为黑实体或绿色实体(即阴线)，此时柱体的上端点表示开盘价，下端点表示收盘价，如果当期收盘价高于开盘价，则宽体柱线为白虚体或红色实体(即阳线)，此时柱体的上端点表示收盘价，下端点表示开盘价D.是带有上下影线的“冰棒线”，其上影线的顶点表示当期最高价，下影线的底点表示当期最低价，当期收盘价和开盘价分别用“冰棒”实体的两个端点来表示，到底谁在上方谁在下方视当期价格是上涨还是下跌而区别对待4.黄金交叉点指的是()。

A.股价线由下降转为上升，下降趋势线与上升趋势线的交点B.股价线由上升转为下降，下降趋势线与上升趋势线的交点C.黄色的股价线与金色的股价线的交叉点D.股价线由下降转为上升并上穿短、中、长期移动平均线之后形成的交点5.按照时间先后顺序，以下各时间排在最后的是()。

A.宣布日B.股权登记日C.派息日D.除息日6.何为成交撮合中的时间优先和价格优先?7.募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。

()A.正确B.错误8.除息基准价是用除息当日的收盘价减掉现金股息后的值。

()A.正确B.错误9.竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。

()A.正确B.错误10.黄金分割比指的是()。

A.1.382和0.382B.埃及金字塔的比例C.神维纳斯的身材比例D.1.618和0.618第1卷参考答案一.综合考核1.参考答案：MACD成为异同移动平均线，首先选择两条累加天数不同的移动平均线，然后用短期的移动平均线减去长期的移动平均线，称为离差; 然后对该离差进行指数平滑，所得即为MACD，然后再做MACD 的移动平均线，与MACD配合研判。

答案+我名字2020年春季学期课程作业投资学第1次投资学题号一二三合计已做/题量0 / 200 / 100 / 100 / 40得分/分值0 / 400 / 400 / 200 / 100一、单项选择题(共20 题、0 / 40 分)1、投资者将货币资金直接投入投资项目指的是（）。

A、直接投资B、间接投资C、实物投资收藏该题2、下列哪一条市场假设是从人的心理因素方面考虑的？（）A、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势线移动C、历史会重演收藏该题3、哪一类有效市场中，技术分析失去作用，但基本分析还可能帮助投资者获得超额利润？（）A、弱式有效市场B、半强式有效市场C、强式有效市场收藏该题4、下列哪个选项能够体现整个经济体真实财富？（）A、金融资产B、无形资产C、实物资产收藏该题5、净现值的英文简称为（）A、PVB、NPVC、NPR收藏该题6、我国通过证券交易所进行的证券交易的报价方式为（）。

A、口头报价B、书面报价C、电脑报价收藏该题7、如果NPV﹥0，此时可以选择（）A、买入B、卖出C、观望收藏该题8、对整个市场上的资本和信息的自由流通的阻碍，意味着不考虑交易成本及对红利、股息和资本收益的征税，这与下列哪个术语相符合？（）A、摩擦B、有效C、最优收藏该题9、当实际开盘价及以后走势高于除权除息基准价时，被称为（）。

A、贴权B、填权C、除权收藏该题10、与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张；当经济衰退时，这些行业也相应衰落，这是什么类型的行业？（）A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业收藏该题11、2010年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75%，按单利计息，到期利随本清。

3年期贴现率5%，该债券到期还本付息应为（）A、111.25元B、98.29元C、96.66元D、96.10元收藏该题12、）是表明股票市场价格水平变动的相对数。

A、股票价格平均数B、股票价格指数C、股票价格中位数收藏该题13、下列哪一个市场是资本市场（）。

南开大学
《证劵投资学》在线作业
参考答案
20春学期（清考）《证劵投资学》在线作业-0003
试卷总分:100 得分:0
一、单选题 (共 25 道试题,共 100 分)
1.超买区域指的是()
A.相对涨势ROBOS超过150%或180%时的区域
B.MACD线在0线上方的区域
C.离差指数在0线上方运行时的价格区域
D.当主动性买盘远远超过主动性卖盘从而将股价和技术指标都推到的一个相对高位区域，不同技术指标的超买区域设置都是不同的
正确答案:D
2.卖空指的是()
A.投资者在预计股价将下跌时，通过缴纳一部分保证金而向券商借入证券卖出，在发生实际交割前，将借出的股票如数补进，交割时只结清差价的投机行为
B.先卖后买的交易行为
C.保证金信用交易制度下先卖后买的交易行为
D.交易者通过向券商名义上借入证券卖出然后再补仓的交易行为，清算时非价格因素所造成的差价应被剔除
正确答案:D。

[南开大学]21春学期《证券投资学》在线作业阅读提示：本科目有3套随机试卷，请认真核实本套是否您的试卷顺序相一致！！！一、单选题 (共 25 道试题,共 100 分)1.何为证券()【A】.是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有所有权及派生权益的法律证明文件【B】.是一种代表持有人或第三者对商品或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件【C】.是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件【D】.是一种代表持有人对货币、资产或服务拥有债权和所有权的法律证明文件【正确选项】：C2.沪深300期指每点价值300元，保证金比率为12%的话，当沪深300期指报价为3500点时，一份沪深300期指的价格为何【A】.12.6万元【B】.10.5万元【C】.105万元【D】.126万元【正确选项】：A3.LSE是指()【A】.长岛股票交易所【B】.林肯股票交易所【C】.伦敦股票交易所【D】.郞曼股票交易所【正确选项】：C4.超买区域指的是()【A】.相对涨势ROBOS超过150%或180%时的区域【B】.MACD线在0线上方的区域【C】.离差指数在0线上方运行时的价格区域【D】.当主动性买盘远远超过主动性卖盘从而将股价和技术指标都推到的一个相对高位区域，不同技术指标的超买区域设置都是不同的【正确选项】：D5.何为普通股()【A】.是指不限制股东权利的最一般的股票。

普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利【B】.是指不限制股东权利的最一般的股票。

普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利【C】.是指不限制股东权利的最一般的股票。

普通股股东享有经营参与权，股利分享权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利【D】.是指不限制股东权利的最一般的股票。

(单选题)1: 可转换证券是指()A: 一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票（普通股票）B: 可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股C: 附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股D: 附带有可转换条款的债券，即公司可转债。

正确答案: C(单选题)2: 实募股本是指()A: 以货币形式实际募集到的股本B: 实际募集到的权益C: 实际募集到的股本D: 实际募出的股本正确答案: C(单选题)3: 何为设权证券()A: 是指证券的权利产生于证券的制作中的证券B: 是指证券所代表的权利是以证券的设计为前提条件的C: 是指证券所代表的权利本来并不存在而是产生于证券的制作中D: 是指证券权利的发生是以证券的制作和存在为条件的正确答案: A(单选题)4: 基本分析是指()A: 宏观经济基本面的分析B: 中观行业发展前景分析C: 微观企业财务分析D: 根据国民经济的宏观形势及其走势以及行业发展前景，对所选择的证券进行基本面的分析，并根据发行证券的企业的经营能力、盈利水平、负债水平以及股本结构确定证券的真实价格正确答案: D(单选题)5: 乖离率是()A: 度量价格线偏离其移动平均线程度的指标B: 度量股价波动中与移动平均线偏离而造成可能的回档或反弹力度的指标C: 度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与移动平均值的差除以移动平均值再乘以百分之百D: 度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与其移动平均数之间的差正确答案: C(单选题)6: 证券投资分析包括()A: 基本分析、技术分析B: 基本分析、技术分析、组合分析C: 基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析。

20春学期（1603、1609、1703）《证券市场基础》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题(共10 道试题,共20 分)1.如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。

如果初始保证金为60%，那么如果维持保证金为30%，那么当股票价格跌至多少()元时，他将收到补充保证金的通知？A.5.71B.6.32C.10D.0答案:A2.某做市商对股票a的当前报价为11.34/56元，如果你购买股票，你的购买价格()A.11.56B.11.45C.11.34D.12答案:A3.不指定价格，按当前市场价格执行指令是指()A.限购指令B.限价指令C.止损指令D.市价指令答案:D4.假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。

过去一年中你得到20元的红利（＝0.2元/股×100股），年底时股票价格为每股30元，那么，持有期收益率是()A.20.8%B.20%C.0.8%D.0答案:A5.投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济运行良好的环境中，该项投资在下一年的收益率可能达到20％，而经济处于衰退时，投资收益将可能是－20％。

如果经济仍然像现在一样运行，该收益率是10％，达到这三种情况的概率依次为：15%，15%，70%，则预期收益率为()A.8%B.7%C.20%D.10%答案:B6.假设由两项资产构成投资组合，x1＝0.25，σ1＝0.20，x2＝0.75，σ2＝0.18，且σ12＝0.01，该组合的方差为()A.0.045B.0.0324C.0.0245D.0答案:C7.假定市场资产组合的风险溢价的期望值为8%，标准差为22%，如果一资产组合由25%的通用汽车股票（β=1.10）和75%的福特公司股票（β=1.25）组成，那么这一资产组合的风险溢价是()A.9.7%B.8.8%C.8%D.12%答案:A8.债券A一年到期，在到期日，投资者获得1,000元，债券B两年到期，在到期日，投资者获得1,000元，两种债券在期间均不支付利息，贴现率分别为7%和8%，那么，A和B的理论价格分别是()A.934.58元，934.58元B.934.58元，857.34元C.857.34元，934.58元D.857.34元，857.34元答案:B9.假定投资于某股票，初始价格10元，持有期1年，现金红利为0.4元，预期股票价格可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济繁荣的环境中14元，正常运行时为11元，衰退时为8元，达到这三种情况的概率依次为：25%，50%，25%，则期望收益和方差分别为()A.14%,0.1B.14%,0.045C.11%,0.1D.11%,0.045答案:B10.如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始保证金为60%，那么那么当股票价格至()元时，他将收到补充保证金的通知？A.5.71B.12.31C.15D.100答案:B。

2022年南开大学《证券投资学》在线作业-00003何为证券()A:是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有所有权及派生权益的法律证明文件B:是一种代表持有人或第三者对商品或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件C:是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件D:是一种代表持有人对货币、资产或服务拥有债权和所有权的法律证明文件正确选择：C请问有效市场假定意味着什么()?A:市场的传导机制是有效的B:市场的资金配置是有效的C:市场价格遵循着随机游走模型D:市场的管理是有效的正确选择：C请问动态市盈率的计算公式是哪个()？A:以过去4个季度每股盈利之和去除股票的市场价格B:以过去1年的每股盈利去除股票的市场价格C:以上个月每股盈利的12倍去除股票的市场价格D:以对公司每股盈利的预期去除股票的市场价格正确选择：A按照艾略特波浪理论，如果在上升形态中一、三两浪幅度大致相等，则五浪发生扩展浪的可能性会大大提高，第五浪顶点目标价格预测是()？A:从第四浪底点+第三浪幅度的61.8%B:第四浪底点＋第三浪幅度的161.8%C:从第四浪底点＋前三浪总幅度的61.8%D:第四浪底点＋前三浪总幅度的161.8%正确选择：D股份公司委托发行商在一级市场上公开发行时的价格是指()。

A:票面价格B:发行价格C:理论价格D:市场价格正确选择：B在境外上市的控股权属于大陆企业的那些带有中国大陆概念的股票被称作()。

A:蓝筹股C:爱国股D:红筹股正确选择：D在保证金信用交易制度下，假设初始保证金比率为MR，保证金最低维持率为MMR，那么，请问当空头接到保证金追加通知单时，一般情况下价格的上涨百分比为何()?A:(MMR-MR)/(1+MMR)B:(MR-MMR)/(1-MMR)C:(MMR-MR)/(1-MMR)D:(MR-MMR)/(1+MMR)正确选择：D某公司股本为2亿股，每股盈利为2元，每股净资产为8元，营业收入为20亿元，其所在行业平均的市盈率为10倍，平均市净率为3倍，平均市销率为2.5倍，那么，该公司按市盈率P/E法、市净率P/B法、市销率P/S法所得估值的平均数为何()？A:23元/每股B:20元/每股C:24元/每股D:25元/每股正确选择：A对于普通的固定利率债券，当市场利率上升时，债券的价格往往会()。

《证券投资学》课程习题集西南科技大学成人、网络教育学院版权所有习题【说明】：本课程《证券投资学》（编号为02034）共有单选题,多项选择题,论述题,计算题,简答题,判断题等多种试题类型，其中，本习题集中有[论述题]等试题类型未进入。

一、单选题1.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）A、资本利得B、资本收益C、资本升值D、基本收益2.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）A、收入型证券组合B、平衡型证券组合C、避税型证券组合D、增长型证券组合3.一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）A、市场指数型证券组合B、收入型证券组合C、平衡型证券组合D、有效型证券组合4.《证券组合的选择》一文被认为是投资组合理论的奠基之作，它的作者是（）A、马柯威茨B、索罗斯C、艾略特D、凯恩斯5.股东有权参加公司经营管理的股票属于（）A、成长股B、蓝筹股C、普通股D、累积优先股6.普通股具有如下基本特点（）A、优先认股权B、优先清偿C、股息优先D、有限表决权7.投资基金的单位资产净值是（）A、经常发生变化的B、不断上升的C、不断减少的D、一直不变的8.下述对股票特征的表述哪一个是错误的（）A、高风险性B、可流通性C、潜在高收益性D、返还性9.投资基金的单位资产净值是（）A、经常发生变化的B、不断上升的C、不断减少的D、一直不变的10.在深交所上市的用港币购买的人民币特种股票是（）A、A股B、B股C、H股D、N股11.在上交所上市的用美元购买的人民币特种股票是（）A、A股B、B股C、H股D、N股12.公用事业、药品等行业的股票属于（）A、周期性股票B、防御性股票C、投机性股票D、蓝筹股票13.按股东的权利和义务，可将股票分为（）A、普通股和优先股B、A股和B股C、H股和N股D、记名股票和无记名股票14.在我国，B股的转让是在哪里进行的（）A、香港证交所B、台湾证交所C、国内的证交所D、纽约证交所15.甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,估算该股票的价格（）A、15元B、13元C、20元D、25元16.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）A、到期收益率等于票面利率B、到期收益率大于票面利率C、到期收益率小于票面利率D、无法比较17.反映普通股获利水平的指标是（）A、普通股每股净收益B、股息发放率C、普通股获利率D、股东权益收益率18.某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值（）A、单利：12.4万元复利：12.6万元B、单利：11.4万元复利：13.2万元C、单利：16.5万元复利：17.8万元D、单利：14.1万元复利：15.2万元19.按道琼斯分类法，大多数股票被分为（）A、制造业、建筑业、邮电通信业B、制造业、交通运输业、工商服务业C、工业、商业、公共事业D、公共事业、工业、运输业20.甲股票的每股收益为0.6元，市盈率水平为15，估算该股票的价格（）A、9元B、13元C、20元D、25元21.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值与预期现金流的贴现值的关系是（）A、不等于B、等于C、肯定大于D、肯定小于22.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格( )A、15元B、13元C、20元D、25元23.能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）A、股东权益周转率B、主营业务收入增长率C、总资产周转率D、存货周转率24.下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有（）A、流动比率B、速动比率C、存货周转率D、股东权益比率25.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）A、利息支付倍数B、流动比率C、速动比率D、应收账款周转率26.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资（）A、初创B、成长C、成熟D、衰退27.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资A、初创B、周期C、防御D、增长28.基本分析流派对股票价格波动原因的解释是（）A、对价格与所反映信息内容偏离的调整B、对市场心理平衡状态偏离的调整C、对价格与价值偏离的调整D、对市场供求均衡状态偏离的调整29.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）A、每股净收益B、股东权益收益率C、本利比D、每股净资产30.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（）A、资产负债表B、损益表C、利润及利润分配表D、现金流量表31.（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱.A、紧缩性B、扩张性C、中性D、弹性32.反映公司运用所有者资产效率的指标是（）A、固定资产周转率B、存货周转率C、总资产周转率D、股东权益周转率33.当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（）货币政策以减少总需求。

《证券投资学》复习大纲一、课程在本专业教学计划中的地位作用：本课程是金融专业的专业课程之一，旨在向学生们介绍证券投资常用的分析方法，包括基本分析、技术分析和组合分析，重点介绍技术分析，包括两个重要技巧：选股与择时，为学生证券投资的实践和模拟体验打下良好基础。

二、课程的教学目的和要求：证券投资学是金融学里面最具应用特点的课程之一，也是金融学专业知识体系中的重要内容。

本课程的主要目的是帮助学生较全面地了解证券投资学的常用方法，了解证券以及有价证券的定义、特点、分类及其交易技巧，了解证券市场的交易制度、证券投资风险度量与避险原则。

要求学生能够应用证券投资学方法指导证券投资，运用基本分析判断大市、选择行业与具体股票，运用技术分析决定入市与出市的时机，也即掌握选股与择时的方法，运用风险控制技术控制证券投资的风险。

三、课程考核方式和题型设置：本课程考试满分为100分，考试题型包括五种，即单项选择题、判断题、简答题、计算题和论述题。

各种题型的分值为：单项选择题20分，包括10个小题；判断题10分，包括5个小题；简答题30分，包括3个小题；计算题30，包括2个小题；论述题10分，包括1个小题。

本课程考试形式为开卷，考试时间为100分钟。

四、课程知识要点：第一讲证券市场的历史重点内容：（一）NYSE的早期历史：介绍NYSE的建立与当时美国的经济发展，使学生们可以从中了解早期证券交易的特点、产生与发展。

（二）NYSE的近期历史：介绍证券交易所的发展过程，交易规则的发展与变化，使学生们能够从中了解证券市场的发展。

（三）中国的证券交易史：介绍民国前后以及改革开放以来中国证券交易的历史，使学生们能够了解中国证券交易的历史，目前沪深证券交易所的沿革、建立、发展以及交易机制变化等。

第二讲证券与有价证券重点内容：（一）证券的定义与种类：使学生们能够了解证券的含义、特点、分类以及不同证券之间的关系。

（二）有价证券的定义与种类：使学生们能够了解有价证券的含义、特点、分类以及不同有价证券之间的关系。

《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。

答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。

答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。

答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD1证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。

答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。

6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。

证券投资学（第四版）1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。

有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类：（1）按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。

（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。

（3）根据上市与否，有价证券可分为上市证券和非上市证券。

划分为上市证券和非上市证券的有价证券是有其特定对象的。

这种划分一般只适用于股票和债券。

按照证券的经济性质，有价证券可分为债券、股票和证券投资基金，他们的特点分别如下：债券的特征：（1）偿还性（2）流通性（3）安全性（4）收益性股票的特征：（1）不可偿还性（2）参与性（3）收益性（4）流通性（5）价格的波动性和风险性证券投资基金的特征：（1）集合理财、专业管理；（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担；（4）严格监管、信息透明；（5）独立托管、保障安全2、简述普通股的基本特征和主要种类答：普通股股票的每一股份对公司财产拥有平等权益。

普通股股票具有的特征：（1）普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。

（2）这类股票是公司发行的标准股票，其有效性与股份有限公司的存续期间相一致。

股票持有者就是公司的股东，平等地享有股东权利。

股东有参与公司经营决策的权利。

（3）普通股股票是风险最大的股票。

股份有限公司根据有关法规的规定以及筹资和投资者的需要，可以发行不同种类的普通股。

（1）按股票有无记名，可分为记名股和不记名股。

（2）按股票是否标明金额，可分为面值股票和无面值股票。

（3）按投资主体的不同，可分为国家股、法人股、个人股等等。

（4）按发行对象和上市地区的不同，又可将股票分为A股、B股、H股和N股等。

3、证券投资基金与股票、债券有哪些异同答：相同点：都是证券投资品种的一种；不同点：与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。

(单选题)1: 实募股本指的是()A: 注册资本B: 实际募集到的资金C: 实际募集到的股本D: 公开募集到的股本正确答案: C(单选题)2: 支撑是指()A: 某个价格水平或线图上的某一区域或量价图上的某一价格密集区B: 由一系列价格下跌的波谷底点所联结成的切线C: 历史上的价格低位区域D: 某个历史低位价格水平或线图上某个成交密集区或量价图上某个价格密集区，当价格从上方接近该价格水平或说落入该成交密集区时，会有大量买盘介入将股价重新拉高正确答案: D(单选题)3: 乖离率是()A: 度量价格线偏离其移动平均线程度的指标B: 度量股价波动中与移动平均线偏离而造成可能的回档或反弹力度的指标C: 度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与移动平均值的差除以移动平均值再乘以百分之百D: 度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与其移动平均数之间的差正确答案: C(单选题)4: 超买区域指的是()A: 相对涨势ROBOS超过150%或180%时的区域B: MACD线在0线上方的区域C: 离差指数在0线上方运行时的价格区域D: 当主动性买盘远远超过主动性卖盘从而将股价和技术指标都推到的一个相对高位区域，不同技术指标的超买区域设置都是不同的正确答案: D(单选题)5: 何为证券()A: 是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有所有权及派生权益的法律证明文件B: 是一种代表持有人或第三者对商品或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件C: 是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件D: 是一种代表持有人对货币、资产或服务拥有债权和所有权的法律证明文件正确答案: C(单选题)6: 卖空指的是()A: 投资者在预计股价将下跌时，通过缴纳一部分保证金而向券商借入证券卖出，在发生实际交割前，将借出的股票如数补进，交割时只结清差价的投机行为。

[南开大学]20秋学期《证券投资学》在线作业特别提醒：本试卷为南开课程辅导资料，请确认是否是您需要的资料在下载！！一、单选题 (共 25 道试题,共 100 分)1.可转换证券是指()[A.]一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票（普通股票）[B.]可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股[C.]附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股[D.]附带有可转换条款的债券，即公司可转债。

提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：C2.实募股本是指()[A.]以货币形式实际募集到的股本[B.]实际募集到的权益[C.]实际募集到的股本[D.]实际募出的股本提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：C3.何为设权证券()[A.]是指证券的权利产生于证券的制作中的证券[B.]是指证券所代表的权利是以证券的设计为前提条件的[C.]是指证券所代表的权利本来并不存在而是产生于证券的制作中[D.]是指证券权利的发生是以证券的制作和存在为条件的提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：A4.基本分析是指()[A.]宏观经济基本面的分析[B.]中观行业发展前景分析[C.]微观企业财务分析[D.]根据国民经济的宏观形势及其走势以及行业发展前景，对所选择的证券进行基本面的分析，并根据发行证券的企业的经营能力、盈利水平、负债水平以及股本结构确定证券的真实价格提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：D5.乖离率是()[A.]度量价格线偏离其移动平均线程度的指标[B.]度量股价波动中与移动平均线偏离而造成可能的回档或反弹力度的指标[C.]度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与移动平均值的差除以移动平均值再乘以百分之百[D.]度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与其移动平均数之间的差提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：C6.证券投资分析包括()[A.]基本分析、技术分析[B.]基本分析、技术分析、组合分析[C.]基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析[D.]基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析、行为金融分析提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：D7.何为证券()[A.]是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有所有权及派生权益的法律证明文件[B.]是一种代表持有人或第三者对商品或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件[C.]是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件[D.]是一种代表持有人对货币、资产或服务拥有债权和所有权的法律证明文件提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：C8.收盘价是指()[A.]某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格,如当日没有成交，则用前一天的数据[B.]某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格[C.]某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格，如当日没成交则采用过去最近一次的成交价格[D.]收盘以后的价格提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：C9.支撑是指()[A.]某个价格水平或线图上的某一区域或量价图上的某一价格密集区[B.]由一系列价格下跌的波谷底点所联结成的切线[C.]历史上的价格低位区域[D.]某个历史低位价格水平或线图上某个成交密集区或量价图上某个价格密集区，当价格从上方接近该价格水平或说落入该成交密集区时，会有大量买盘介入将股价重新拉高提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：D。

《主干课2-证券投资学》2020春主干课考试-0001一、单选题(共10 道试题,共20 分)1.具有固定股息率的股票是A.普通股票B.优先股票C.H股股票D.B股股票答案:B2.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是A.证券的价格是随机运动的B.证券价格沿趋势移动C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D.市场行为涵盖了一部分信息答案:B3.黄金交叉点指的是A.黄色的股价线与金色的股价线的交叉点B.股价线由下降转为上升并上穿短、中、长期移动平均线之后形成的交点C.股价线由下降转为上升，下降趋势线与上升趋势线的交点D.股价线由上升转为下降，下降趋势线与上升趋势线的交点答案:B4.MA指的是A.马式指标B.移动平均线C.滤波移动平均线D.异同离差移动平均指标答案:B5.证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指A.现货交易方式B.期货交易方式C.期权交易方式D.信用交易方式答案:A6.股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积A.股票的面值B.股票的市场价格C.股票的净值D.股票的内在价值答案:AV：hanshan66666A.障碍物B.酒吧C.美式柱线D.牛/熊比率答案:C8.在利率市场化的条件下，对货币资金供求关系反应灵敏的经济变量是A.汇率B.外汇储备C.国民生产总值D.利率答案:D9.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是A.50%B.5%C.10%D.0.5%答案:B10.KD线指的是A.逆势需求价格线B.快步与慢步随机指数线C.布林线D.宝塔线答案:B二、判断题(共5 道试题,共10 分)11.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。

答案:正确12.有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。

答案:错误13.MACD的柱线为红色时为牛市区间，绿色时为熊市区间。

[南开大学]-《证券投资学》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 25 道试题,共 100 分)1.相对估值法主要包括哪些估值方法()？A项.-市盈率法B项.-市净率法C项.-市销率法D项.-以上全部【答案参考】:D2.支撑被击穿时，多头和空头分别要怎样做()？A项.-追加、追加B项.-追加、止损C项.-止损、追加D项.-止损，止损【答案参考】:C3.请问如果打算进行长期控盘或投资时，下列趋向类指标中哪个最为适合()？A项.-MAB项.-WMAC项.-TRIXD项.-EXPMA【答案参考】:C4.在保证金信用交易制度下，下列哪个是多头和空头共同的超值权益计算公式()?A项.-MVt-MV0=(P-P0)VB项.-PLt+IM=[P0(1+MR)-Pt]C项.-max(0,Et-MVt*MR)D项.-(MR-MMR)/(1+MMR)【答案参考】:C5.在保证金信用交易制度下，假设初始保证金比率为50%，保证金最低维持率为10%，那么，请问当股票的市场价格下跌到什么位置时，以每股10元买空的多头会接到保证金追加通知单()？A项.-4.55元/每股B项.-13.64元/每股/每股C项.-16.67元/每股D项.-5.56元【答案参考】:D6.MACD指的是()A项.-移动平均指标B项.-马式指标C项.-异同离差移动平均D项.-滤波移动平均【答案参考】:C7.请问下列哪一项不属于技术分析的理论基础()？A项.-技术分析的本质就是跨越趋势，以判定和追随既成趋势为目的B项.-市场行为包含一切信息C项.-价格是以趋势的方式演化的D项.-历史经常会重演【答案参考】:A8.卖空者以每股10元的价格卖空100股，一个月之后又以每股5元平仓，持有期间该股票每股配股0.3股，配股价为每股7元，请问卖空者的毛利润为何()?A项.-150元B项.-250元C项.-350元D项.-560【答案参考】:D9.股份公司委托发行商在一级市场上公开发行时的价格是指()。

[南开大学]21春学期《证券投资学》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 25 道试题,共 100 分)1.实募股本是指()<A>项.以货币形式实际募集到的股本<B>项.实际募集到的权益<C>项.实际募集到的股本<D>项.实际募出的股本[-标准答案-]：C2.MACD指的是()<A>项.移动平均指标<B>项.马式指标<C>项.异同离差移动平均<D>项.滤波移动平均[-标准答案-]：C3.CME是指()<A>项.中国制造电器<B>项.芝加哥商品交易所<C>项.芝加哥期货交易所<D>项.芝加哥期权交易所[-标准答案-]：B4.某公司去年支付每股股利3元，预期未来股利按年3%的速度增长，如果预期收益率为8%，请算出该公司股票的内在价值为何()<A>项.60元<B>项.37.5元<C>项.100元<D>项.61.8元[-标准答案-]：D5.黄金分割比指的是()<A>项.1.618和0.618<B>项.1.382和0.382<C>项.埃及金字塔的比例<D>项.爱神维纳斯的身材比例[-标准答案-]：A6.速动比是指()<A>项.流动资产与流动负债的比值<B>项.流动资产减去存货后与流动负债的比值<C>项.流动资产减去存货后与负债的比值<D>项.固定资产减去存货后与流动负债的比值7.何为设权证券()<A>项.是指证券的权利产生于证券的制作中的证券<B>项.是指证券所代表的权利是以证券的设计为前提条件的<C>项.是指证券所代表的权利本来并不存在而是产生于证券的制作中<D>项.是指证券权利的发生是以证券的制作和存在为条件的[-标准答案-]：A8.乖离率是()<A>项.度量价格线偏离其移动平均线程度的指标<B>项.度量股价波动中与移动平均线偏离而造成可能的回档或反弹力度的指标<C>项.度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与移动平均值的差除以移动平均值再乘以百分之百<D>项.度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与其移动平均数之间的差[-标准答案-]：C9.LSE是指()<A>项.长岛股票交易所<B>项.林肯股票交易所<C>项.伦敦股票交易所<D>项.郞曼股票交易所[-标准答案-]：C10.何为商品证券()<A>项.是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有所有权的凭证<B>项.是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有使用权的凭证<C>项.是证明持券人对商品具有所有权或使用权的凭证<D>项.是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有所有权或使用权的凭证[-标准答案-]：D11.CDP指的是()<A>项.调节式操作系统<B>项.逆势需求价格<C>项.消费者需求价格<D>项.中国发展项目[-标准答案-]：B12.黄金交叉点指的是()<A>项.股价线由下降转为上升，下降趋势线与上升趋势线的交点<B>项.股价线由上升转为下降，下降趋势线与上升趋势线的交点<C>项.黄色的股价线与金色的股价线的交叉点<D>项.股价线上穿短、中、长期移动平均线之后形成的交点13.DMK指的是()<A>项.钱德动量指标<B>项.摆动指标<C>项.德马克指数<D>项.德国马克[-标准答案-]：C14.某公司股票市价为25，该公司上一年末股利为0.5元，市场上同等风险水平的股票的预期收益率为5%，如果该股票目前的定价是正确的，而且已知该公司的股利是恒速增长的。