文章编号：1672－6758（2014）12－0058－5潜在市场规模对企业专利产出量的影响分析李泽星（中国社会科学院研究生院，北京102488）摘要：试从实证角度研究潜在市场规模对企业专利产出量的影响问题，运用我国大中型工业企业的时间序列数据以及地区面板数据，构建两种模型:基于国家层面的时间序列模型，以及基于省份层面的面板数据模型。
通过两种模型，得出的结论是潜在的市场规模使得企业更愿意去采取开发市场的战略选择，而忽视对专利的研发，最后在此结论基础上提出相应的政策建议。
关键词：潜在市场规模;大中型工业企业;专利产出量;时间序列;面板数据中图分类号：F273．1文献标识码：A一概述“专利（patent）”的申请与授权状况被认为代表着一个国家或地区的创新能力与技术实力，因此引起各个领域的广泛关注。
当今世界的科技迅猛发展，经济全球化程度日益提高，专利的作用和影响在整个世界范围内越来越显著。
我国的大中型工业企业尽管在专利申请量与授权量上相对较为踊跃，但是专利转化率低，竞争能力不足；与此同时，在激烈的市场竞争中，企业还普遍更加愿意去扩大市场规模，占领市场份额。
对于一个国家来讲，专利拥有量的多少客观地反映了该国的经济技术实力，就一个企业来讲也是如此。
但是我国的专利制度在运行过程中存在一系列的问题，知识产权立法得到较大进步，然而执法问题突出，另外政府对知识产权领域的管理政出多门，管理相对不合理；公众的知识产权保护意识不足，盗版仿造现象比较严重；在专利出产量方面，我国的人均专利申请量是比较靠后的，而日本的人均专利申请量约为我国的100倍。
造成上述问题的原因有很多方面，有一方面的原因存在一定的争议性，那就是我国的市场规模。
我国的人口数量众多，购买能力相对较大，那么面对我国庞大的市场规模，企业是否更愿意去开拓市场从而忽视专利研发以及技术创新呢？这是本文以下研究的主要问题。
1．专利研发的影响因素。
影响我国知识产权专利申请量的因素有很多，既有制度上的，也有体制上的因素以及其他方面的因素。
研发经费投入对专利的影响最为显著，也是影响最大的一种要素投入，二者的关系呈现显著的相关性。
从这一点来看，不管是国内国外的研究文献，都是支持这一结论的。
在经济模型当中，每一期的研发经费都会对专利产出有影响，但是另一方面，研发经费又会对专利产出产生一定的滞后影响，而这种滞后影响也是应当予以充分考虑的。
研发人员的投入量。
研发人员对专利产出的影响有不同的标准，一方面是按照研发人员数量，这在企业层面上是比较好统计和衡量的；在宏观层面上，我国国家统计局的指标为研发人员全时当量，是指全时人员数加非全时人员按工作量折算为全时人员数的总和，是一种折算指标。
另一种指的是研发人员的知识结构、学历水平等，这在经济衡量角度是难以衡量的。
市场需求量的大小。
当一国或者一地区的市场需求量很大的时候，企业有动机加强研发，获得专利的垄断使用权，从而占得一定的优势：还有一种可能是企业面对市场，采用价格竞争策略等手段提前占领市场，这在一定程度上反而会抑制专利产出，具体这种影响是怎么样的正是本文以下章节要着重分析的。
2．专利产出量的概念。
专利产出量的概念，并没有教科书给出较为权威明确的定义，并且在不同的文献中也不一致。
有的文献将专利申请数量作为专利产出量，有的则将专利授权量作为专利产出量，这在文献中一般会注明。
总体来说，不会超出这两类数据的概念。
专利申请量与专利授权量，这两类数据标准恒定，统计区间统一，数据流连续，不存在误差。
企业微观数据与区域宏观数据都是比较好搜集的。
具体到本文来讲，由于研究的是地区市场规模的数据，偏宏观数据，因此本文选用地区的专利申请量为专利产出量的衡量指标。
这是因为专利申请量相对基数较大，适宜选作宏观数据。
3．潜在市场规模的概念。
潜在的市场规模，指的是一个企业面对的可以通过技术创新提高产品差异性占领更大的份额，也可以通过广告第14卷第12期2014年12月鸡西大学学报JOUＲNAL OF JIXI UNIVEＲSITYVol．14No．12Dec．2014作者简介：李泽星，博士，中国社会科学院研究生院。
投入去扩大市场份额。
广告研发等时间周期比较短的短期行为对潜在市场规模的影响显著，企业短期的广告投入会扩大企业的潜在市场规模。
潜在市场规模对企业来说，主要是企业面临的整个市场对企业来说是有吸引力的，另外开拓市场对企业来说是可以短期见效的。
形象一点说，潜在市场规模较大，意味着企业的需求曲线可以容易地向右移动，需求的扩大是容易的。
开拓市场的成本是企业的广告支出等费用，滞后期较短。
在本文的实证模型当中，需要将潜在市场规模指标作为被解释变量，研究其对专利指标的回归系数为正值还是负值。
在以往的文献中，用什么指标代表市场规模呢？进行全国宏观经济预测，要求对通货膨胀、失业、利率、消费者开支和储蓄、政府支出、净输出等相关因素和事件进行预测，其结果产生一个全国总产出的预测。
地区市场预测的时候，只要将上述指标进行地区化处理即可。
但是在本文的研究中，需要运用全国28个省份的各个指标，而各省份的不同指标是很不好搜集的，因此这种多因素指数法在本文中是不好利用的。
只能运用单因素指数或者单个指标代表。
本文主要运用居民的储蓄存款余额作为代替指标，居民的储蓄收入与市场规模存在正相关性，居民的储蓄存款余额高，说明居民的购买潜力比较大，对一种产品的购买能力比较高，因此用该指标作为潜在市场规模的替代指标。
表1我国历年大中型工业企业专利统计数据以及居民储蓄消费数据年份企业数目专利申请数发明专利申请数Ｒ＆D 人员全时当量（人年）Ｒ＆D 经费（万元）居民消费支出（亿元）居民储蓄余额（亿元）20007116118192792329000353400045854．664332．420016747153383625379000442300049435．973762．420027100212975770424000560200053056．686910．620036651313829395478000720800057649．8103617．3200465664231813908653932954431165218．5119555．42005687455271182927600441250291872652．5141050．92006783869009256856956681630190982103．5161587．32007895495905360748576502112456195609．8172534．220081002712207643773101422326813110110594．5217885．320091243416840863230130617932115692121129．9260771．620101288919889072523136990840153965133290．9303302．1二市场规模对专利产出影响的时间序列实证分析1．模型的构建。
根据科布道格拉斯生产函数，一项产品的产出是其要素投入的如下函数：q =Ak αl β；同样，专利研发亦可以看成是其要素投入的函数，其要素投入包括Ｒ＆D 投入（资本），科研人员投入（劳动力），其他相关因素有企业销售额、前期的技术基础等变量（归入影响变量A ）；相关文献也都是如此建模。
①鉴于以上认识，此处对科布道格拉斯函数取对数：logP t =logk t +logl t +logz t +εt 2．数据的说明。
本文的数据采用2000—2010十一年的国家数据，包括六个指标，分别为企业个数、专利申请数、发明专利申请数、研发人员全时当量、研发经费以及居民消费支出。
数据来源为历年的国家统计年鉴。
对于实证分析，数据的准确是相当重要的。
由于本文分析讨论的是企业面临的创新研发，而企业层面的微观数据比较难获得，就算个别企业有相应数据，也存在数据记录不连续，个别指标残缺等问题，因此本文利用全国大中型工业企业的数据来进行分析。
我国的统计标准相对不固定，另外其他年份制定的年鉴会对上一年份的数据进行校正，收集口径相对不太标准。
遇到这种情况，本文一律以校正后的数据为准。
3．指标的选取。
本文用各地区大中型工业企业的专利申请数据作为应变量，将Ｒ＆D 投入、人员、各地区对内市场规模、各地区对外市场规模作为自变量。
其中地方市场规模这一指标的建立有不同的观点，本文的观点是用各地的居民消费支出代表既有的市场规模，用各地的居民储蓄量作为潜在的市场规模。
4．模型结果。
②在以上衡量指标当中，用居民储蓄余额代表企业潜在的市场规模；用专利申请量代表企业专利研发的水平或者强度；将专利申请量作为被解释变量，用大中型工业企业的研发投入、研发人员投入以及居民储蓄余额作为解释变量，对下面回归方程进行回归，主要通过居民储蓄余额对企业专利申请量的影响系数是正值还是负值，来判断企业更愿意进行市场开发还是进行专利研发。
（1）模型一。
①回归模型如下：ln patent =ln c +ln capital +ln labor +ln save +ε②回归结果如下：第12期潜在市场规模对企业专利产出量的影响分析2014年③模型分析。
由以上回归结果可看出，居民储蓄与研发人员当量的t 值都不显著；资金投入的t 值显著，且系数为正值，符合经济运行的实际状况。
但是研发人员全时当量不显著就有违经济运行规律了，可能的原因是数据口径不统一，2004年之前为人员统计，之后年份的数据采用的是全时当量。
因此需要对模型进行改进，建立下面的模型二。
（2）模型二。
①模型建立。
由于是国家的时间序列数据，相对较为粗糙；另外时间序列为11期，相对较少。
为了能更好地反应模型精度，需要对数据的选用做处理，建立如下模型：ln patent =ln capital +ln save +ε②模型结果。
③模型分析。
将发明专利申请量作应变量，将资金研发投入、居民储蓄存款作为应变量，这时模型各项指标显著。
另外最重要的是居民储蓄余额对专利申请量的影响系数为负值，意味着企业面对专利研发投入与市场开发投入时，更倾向于对市场进行广告宣传等提高市场占有率的措施，而面对技术创新则相对动力不足。
也正是由于此种原因，才导致出现我国企业专利申请方面的申请量偏低、申请结构不合理的问题。
三地区市场规模对专利产出影响的面板数据分析以上运用的是全国层面的企业数据，这一部分采用我国各省份的地区面板数据通过面板模型进行回归，运用大量的面板数据，重新考察地区市场规模对专利产出数据的影响。
1．数据的取得。
我国大中型工业企业的研发人员统计标准历年不太一样，按最新的统计口径，只能取得从2006到2010五年的统计数据，数据分别为我国大中型工业企业按地区分类的专利申请量、发明专利申请量、r＆d 经费投入、r＆d 研发人员全时当量、居民消费支出、居民储蓄存款余额。
