(简体)期货公司分类监管规定(试行)

2009年2009年1月6日财政部部长谢旭人在全国财政工作会议上指出,今年将实行结构性减税政策,继续执行暂免征收储蓄存款和证券交易结算资金利息所得税、降低证券交易印花税税率及单边征收政策。

2009年1月9日有中国“券商内幕交易第一案”之称的董正青等3人涉嫌泄露内幕信息和内幕交易案由广州市天河区法院作出一审判决。

董正青泄露内幕信息罪名成立,被判处有期徒刑四年,并处罚金300万元。

2009年1月14日至2009年2月25日国务院陆续通过了汽车、钢铁、纺织、装备制造、造船、石化、轻工、电子信息、有色金属和物流业等十大产业振兴规划,涵盖了解决就业、产业技术升级和结构调整等诸多方面。

2009年2月12日中国人民银行公布的金融数据显示,1月份人民币贷款大幅增加1.62万亿元,同比多增8141亿元。

1月的天量新增信贷成为宽松信贷政策的开端,直至8月初央行提及“动态微调”为止。

2009年3月5日温家宝作政府工作报告指出,推进资本市场改革,维护股票市场稳定,发展和规范债券市场,稳步发展期货市场。

2009年3月31日中国证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,明确创业板的上市发行门槛不变,仍采用两套上市财务标准。

创业板管理暂行办法五月一日起实施。

2009年4月3日中国证监会发审委公告,已通过“会后事项发审委会议”否决了立立电子的上市申请。

由此,立立电子成为中国证券史上首例“募集资金到位但上市申请最终被否”的公司。

2009年5月12日中国证监会颁布《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》,对“一对多”专户理财业务的投资者参与门槛、资产管理计划的设立条件、资产管理计划的销售方式以及开放参与和退出频率等做出明确规定。

《规定》于6月1日施行。

2009年5月19日国务院常务会议决定70亿元补贴汽车家电“以旧换新”。

2009年5月25日国务院批转2009年深化经济体制改革工作意见,提出,加快研究鼓励民间资本进入石油、铁路、电力、电信、市政公用设施等重要领域的相关政策,带动社会投资;要求财政部、税务总局、发改委、住房和城乡建设部四部委深化房地产税制改革,研究开征物业税。

期货公司分类监管规定第一章总则第一条为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。

第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。

第三条中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求期货行业等有关方面意见的基础上，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。

第四条期货公司的分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。

第五条中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。

评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。

评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。

第六条参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。

分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。

第二章评价指标第八条期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。

（一）客户资产保护。

主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。

（二）资本充足。

主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标及管理情况，体现其资本实力及流动性状况。

证券公司分类监管规定（2017年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布根据2010年5月14日、2017年7月6日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》修订）第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。

中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。

专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。

证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。

参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

中国期货业协会关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2024.07.15•【文号】•【施行日期】2024.07.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知各会员单位：为做好《期货和衍生品法》配套规则的修订工作，进一步健全完善协会自律规则体系，协会对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》进行了修订形成《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》(以下简称《适当性细则》)。

《适当性细则》已经第六届理事会第九次会议审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

特此通知。

中国期货业协会2024年7月15日附件1期货经营机构交易者适当性管理实施细则（自2017年7月1日起施行，2024年6月修订）第一章总则第一条为了指导、督促期货行业有效落实适当性管理要求，维护交易者合法权益，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及相关法律法规，制定本细则。

第二条期货经营机构、期货公司子公司（以下统称“经营机构”）向交易者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品，或者为交易者提供证券期货和衍生品等相关业务服务，适用本细则。

第三条经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本细则的要求，制定交易者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向交易者销售适当的产品或者提供适当的服务。

第四条中国期货业协会（以下简称“协会”）按照《办法》、本细则及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

第二章交易者分类第五条经营机构向交易者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的交易者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集交易者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。

期货交易管理条例(全文)（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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期货公司投资咨询业务试行办法在金融市场的广阔领域中，期货市场以其独特的风险对冲和价格发现功能，成为众多投资者关注和参与的重要领域。

为了规范期货公司的投资咨询业务，保障投资者的合法权益，促进期货市场的健康发展，特制定本试行办法。

一、期货公司开展投资咨询业务的资格条件期货公司想要开展投资咨询业务，必须具备一系列严格的资格条件。

首先，公司的净资本必须不低于人民币 8000 万元。

这一要求旨在确保公司具备足够的财务实力，能够应对可能出现的风险和业务需求。

其次，公司的分类监管评级应当达到 B 类 B 级及以上。

这一评级反映了公司在合规经营、风险管理、内部控制等方面的综合表现。

此外，公司还需要拥有至少 10 名取得期货投资咨询从业资格的专职人员。

这些人员应具备扎实的期货市场知识、丰富的投资经验和良好的职业道德。

同时，公司的高级管理人员中，至少有 1 名人员取得期货投资咨询从业资格。

二、期货投资咨询业务的范围期货公司的投资咨询业务涵盖了多个方面。

一是为客户提供风险管理顾问服务，帮助客户识别、评估和管理期货市场中的风险。

这包括为企业客户制定套期保值方案，协助其规避价格波动风险，保障生产经营的稳定。

二是为客户提供期货研究分析报告。

这些报告基于对宏观经济、行业发展、期货品种供求关系等多方面的深入研究，为投资者提供有价值的投资决策参考。

三是为客户进行期货交易咨询，解答他们在交易过程中遇到的各种问题，提供交易策略建议。

三、期货投资咨询业务的规范和要求在开展投资咨询业务时，期货公司必须遵循一系列规范和要求。

首先，公司应当建立健全的内部控制制度，确保业务流程的规范和风险的有效控制。

例如，对投资咨询业务的决策、执行和监督环节进行明确分工，防止利益冲突和违规操作。

其次，公司必须对投资咨询从业人员进行严格的管理和培训。

从业人员应当遵守职业道德准则，诚实守信，保守客户机密，不得利用内幕信息为自己或他人谋取不正当利益。

再者，期货公司应当充分揭示投资咨询业务的风险。

期货市场的交易监管了解期货交易的违规行为与处罚措施期货市场是金融市场中的一个重要组成部分，在我国的发展中也具有不可忽视的作用。

作为一种金融衍生品，期货交易具有高风险和高杠杆的特点，因此对其进行有效的监管显得尤为重要。

本文将介绍期货市场的交易监管，并对期货交易中的违规行为以及相应的处罚措施进行了解。

一、期货市场的交易监管作为金融市场的重要组成部分，期货市场的交易监管主要由相关的监管机构负责。

在中国，期货市场的交易监管主要由中国证监会（China Securities Regulatory Commission，简称CSRC）领导，并得到中国期货业协会（China Futures Association，简称CFA）等相关机构的支持和协助。

1.监管机构的职责中国证监会作为主要的期货市场监管机构，其主要职责包括：制定和完善相关的监管规章制度；监督、检查和处罚期货市场中的违规行为；维护市场秩序，保护投资者的利益等。

2.监管规则的制定为了保护市场的正常运行和投资者的利益，中国证监会制定了一系列的期货交易监管规则。

这些规则主要包括：期货市场的准入规则、业务规则、交易制度、会员管理规则、风险控制与监管规则等。

这些规则旨在规范期货市场的交易行为和市场秩序，保护投资者的利益。

二、期货交易的违规行为在期货交易中，存在着一些违规行为，这些行为严重损害了市场的正常运行和投资者的利益。

了解并避免这些违规行为对广大投资者具有重要意义。

1.操纵市场操纵市场是指某个或某些交易主体通过人为操作市场价格、交易量等手段，以达到牟取非法利益的目的。

操纵市场行为的出现将严重扰乱市场秩序，影响市场的公正公平。

因此，对于这种行为，监管机构将采取严厉的处罚措施进行制裁。

2.内幕交易内幕交易是指在未公开信息的情况下，利用该信息进行的证券或期货交易行为。

内幕交易严重损害了市场的公平，也造成了普通投资者的利益受损。

监管机构对于内幕交易行为将采取零容忍的态度，对违法行为者进行处罚。

期货公司分类监管规定期货公司是金融市场的重要参与者，对于期货市场的发展和稳定起着重要的作用。

为了保护投资者的合法权益，监管机构一直在加强对期货公司的监管。

下面是期货公司分类监管规定的相关内容。

首先，根据期货公司的资金实力和风险承受能力，将其划分为不同的分类。

目前，我国的期货公司分为A、B和C类三个类别。

A类期货公司是指经营稳健、资金实力较强、风险管理能力较高的公司。

这些公司在监管层面上享有较多的自主权和相对宽松的监管要求。

它们可以经营更多的业务品种，并且拥有更高的杠杆比例。

B类期货公司是指资金实力一般、风险管理能力较弱的公司。

相对于A类公司，监管部门对B类公司的监管要求会更严格。

对于这些公司，监管部门会限制其经营业务的范围，降低其杠杆比例，以减少其风险。

C类期货公司则是指资金实力较弱、风险管理能力较差的公司。

这些公司通常只能承担相对较小的交易规模，并且只能经营比较简单的业务品种。

监管部门对C类公司的要求最为严格，必须加强对其的监管，以保护投资者的权益。

其次，监管机构会根据期货公司的经营状况对其进行动态监控。

监管机构会定期审核期货公司的财务状况、业务操作、风险管理和合规性情况，确保其符合监管要求。

对于违规行为，监管机构将及时采取相应的监管措施，并追究相关人员的责任。

最后，监管机构还会对期货公司的监管要求进行不断完善和提升。

随着我国期货市场的快速发展和全球化趋势的加剧，期货公司面临的风险和挑战也在不断增加。

因此，监管机构要与时俱进，加强监管力度，提高监管效能，确保期货市场的稳定和健康发展。

总之，期货公司分类监管规定的出台，旨在保护投资者的合法权益，维护市场的秩序和稳定。

监管机构将根据期货公司的资金实力、风险承受能力和经营状况对其进行不同程度的监管和分类，以确保市场的公平公正，促进期货市场的健康发展。

证券公司分类监管规定第一章总则第一条为有效实施证券公司审慎监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等情况相适应，实现持续规范发展，根据《证券法》第一百三十条、《证券公司监督管理条例》第十二条等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。

中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。

专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。

证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。

参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

（一）资本充足。

主要反映证券公司净资本以及以净资本和流动性为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

（二）公司治理与合规管理。

主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。

（三）全面风险管理。

主要反映证券公司识别、计量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况，体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

期货公司资产管理业务管理规则（试行）第一章总则第一条为适应期货公司资产管理业务发展的需要，进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展，保护客户合法权益，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国期货业协会章程》等有关规定，制定本规则。

第二条期货公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（以下简称子公司）在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人，根据资产管理合同的约定，为资产委托人的利益进行投资活动，适用本规则。

第三条期货公司及子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。

第四条从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护正常市场秩序，恪守职责，履行谨慎勤勉的义务，保护资产委托人的合法权益。

资产委托人应当独立承担投资风险，确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金。

第五条中国期货业协会（以下简称协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和协会的自律规则，对期货公司及子公司开展资产管理业务进行自律管理。

期货公司及其子公司设立的资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。

第六条协会对期货公司及子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。

第二章登记备案第七条期货公司或子公司开展资产管理业务应当向协会履行登记手续。

第八条期货公司申请登记期货资产管理业务，应当符合下列条件：（一）申请登记时期货公司净资本不低于人民币1亿元；（二）申请日前6个月的期货公司风险监管指标持续符合监管要求；（三）最近一次期货公司分类监管评级不低于C类c级；（四）近1年期货公司未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）取得期货或证券、基金等从业资格的业务人员不得少于5人，高级管理人员具备相应的任职条件；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（六）有符合要求的营业场所，具有从事资产管理业务所需要的基础设施和运营能力；（七）有良好的内部治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度；（八）中国证监会或协会根据审慎原则规定的其他条件。

中国证券监督管理委员会关于发布《期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行）》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2000.12.26•【文号】•【施行日期】2001.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国证券监督管理委员会关于发布《期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行）》的通知（二０００年十二月二十六日）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所：为加强期货市场信息技术管理，防范和化解风险，提高运行效率，降低交易费用，促进信息系统技术进步，我会制定了《期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行）》，现予发布，自２００１年１月１日起实施。

期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行）第一章总则第一条为加强期货交易所、期货经营机构信息技术管理，有效地保护和利用信息技术资源，最大程度地防范技术风险，保护期货交易所、期货经营机构和期货投资者的合法权益，保障期货市场的健康发展，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》及国家有关法律、法规和政策，结合期货交易所、期货经营机构的实际情况，制定本规范。

第二条本规范所称的信息技术，是指所有与期货交易所、期货经营机构业务相关的信息和技术的集合。

第三条本规范所称的期货经营机构，是指所有在期货交易所、期货交易厅进行期货交易活动的会员和其营业部以及与期货交易所联网的期货交易厅。

第四条期货交易所、期货经营机构及其相关工作人员，均须遵守本规范。

第二章管理体系第一节组织结构第五条期货交易所、期货经营机构的信息技术工作必须实行统一归口管理，建立、健全组织机构。

期货交易所、期货经营机构总部应设立信息技术管理部门，作为信息技术系统规划、建设、运行、管理与维护的主管部门；期货营业部至少应设１名信息技术管理人员。

第六条信息技术管理部门的主要职责：１、负责制定与信息技术相关的规章制度；２、负责信息技术建设的总体规划并组织实施；３、根据业务目标与计划制定信息技术工作计划并组织实施；４、负责信息技术人员的培训与考核；５、负责计算机硬件、网络设备和软件的选型；６、审核计算机硬件设备及网络设备的购置、报损、报废；７、负责计算机软件的开发与购买；８、保障信息技术系统安全运行，提供技术支持；９、负责交易业务数据及其它重要数据的备份管理；１０、负责技术资料的管理；１１、负责对信息技术系统进行定期或不定期的专项检查；１２、指导和监督信息技术工作；１３、跟踪研究信息技术的发展；１４、期货交易所或期货经营机构总部授权的其它管理职能。

期货公司分类监管规定第一章总则第一条为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。

第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。

第三条中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求期货行业等有关方面意见的基础上，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。

第四条期货公司的分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。

第五条中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。

评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。

评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。

第六条参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。

分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。

第二章评价指标第八条期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。

（一）客户资产保护。

主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。

（二）资本充足。

主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标及管理情况，体现其资本实力及流动性状况。

期货公司分类监管规定（试行）第一章总则第一条为有效实施对期货公司的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。

第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力和持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。

第三条中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。

第四条期货公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。

第五条中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。

评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。

评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。

第六条参与期货公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。

分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。

第二章评价指标第八条期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等6类评价指标进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。

（一）客户资产保护。

主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。

（二）资本充足。

主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

（三）公司治理。

主要反映期货公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。

（四）内部控制。

主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。

（五）信息系统安全。

2018年期货公司分类评价操作指引为增强期货公司分类评价的操作性，进一步明确和细化评价标准，根据《期货公司分类监管规定》（以下简称《规定》），制定本操作指引。

2018年期货公司分类评价应照此执行。

一、评价方法根据《规定》，期货公司分类评价包括风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况及其他指标的评价，期货公司最终评价计分由上述指标的分值合计得出，采取由期货公司自评、中国证监会派出机构（以下简称证监局）初审、期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会）复核和评审、中国证监会确定评价结果的方式进行。

二、市场竞争力指标的评价对市场竞争力指标的评价由评审委员会统一进行评审。

市场竞争力共五个指标，具体计算公式如下：（一）日均客户权益总额，计算公式为：日均客户权益总额＝∑（每日应付货币保证金＋每日应付质押保证金）/评价期内交易天数。

该指标的计算以中国期货保证金监控中心（以下简称监控中心）提供的数据为准。

该指标的加分附加条件为期货公司评价期内持仓成交比不低于全行业平均水平的50%。

其中，持仓成交比=日均持仓量/日均成交量。

持仓量、成交量分别为期货公司当日各期货品种的持仓量、成交量之和。

全行业平均水平，是指全行业日均持仓量的算术平均值与全行业日均成交量的算术平均值之比。

有关数据由监控中心提供。

（二）期货业务收入，包括期货公司开展期货经纪业务的手续费收入、开展期货投资咨询业务、开展资产管理业务的佣金收入（按照去年的评价要求，资管子公司业务收入不计入期货公司收入，今年资管子公司和风险管理子公司业务收入依然不计入期货公司收入）。

期货经纪业务的手续费收入、期货投资咨询业务和资产管理业务的佣金收入根据期货公司经审计的年报分析计算得到。

该指标的加分附加条件为期货公司的商品期货手续费率、金融期货手续费率二者均不低于全行业平均水平的50%。

其中，手续费率=经纪业务手续费收入/成交金额。

该计算公式中的商品期货（金融期货）手续费收入、商品期货（金融期货）成交金额均以监控中心提供的数据为准，不含交易所返还、交割手续费收入等。

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中国证券监督管理委员会公告[2014]8号——关于废止部分证券期货规章的决定(第十二批)
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2014.02.12
•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2014]8号
•【施行日期】2014.02.12
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会公告
（〔2014〕8号）
现公布《关于废止部分证券期货规章的决定》（第十二批）。

中国证监会
2014年2月12日
关于废止部分证券期货规章的决定
（第十二批）
为适应市场发展和监管转型的需要，结合行政审批制度改革的要求，根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前十一批规章和规范性文件（以下统称规章）的基础上，我会对自成立以来至2013年12月31日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。

其中，自2010年12月1日至2013年12月31日期间，应予废止的规章22件（见附件1），已经明令废止的规章55件（见附件2）。

现将上述两部分共77件规章的目录予以公布。

附件1
附件2
2010年12月1日至2013年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章。

期货公司风险监管指标管理试行办法第一章总则第一条为了加强对期货公司的监督管理,促进期货公司加强内部控制,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

第二条期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。

第三条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第四条期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

第五条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

第二章风险监管指标的计算第六条期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

第七条本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

第八条期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

第九条期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

第十条期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

第十一条期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。