2015年澳门特别行政区证券从业考试证券发行与承销真题考资料
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2015年证券从业资格考试真题及答案(完整版)(2)第31题以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购股份不少于总数的(),法律、行政法规另有规定的,从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定,以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中,不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定,股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
一、单项选择题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、()是指对股票进行估值时,对可比较的或者代表性的公司进行分析,以获得估值基础。
A.绝对估值法B.相对估值法C.平均估值法D.加权估值法三、判断题(每题0.5分,共30分,不选、错选均不得分)1、我国股票发行监管制度在1998年之前,采取只控制发行企业数量的办法。
()二、多项选择题(每题1分,共40分,以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)1、以下属于网上发行方式的有()。
A.上网竞价方式B.发行认购证方式C.上网定价方式D.储蓄存款挂钩方式一、单项选择题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)2、()是指股票市场价格与每股收益的比率。
A.市盈率B.市净率C.净资产收益率D.净利润率三、判断题(每题0.5分,共30分,不选、错选均不得分)2、2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。
按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。
()二、多项选择题(每题1分,共40分,以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)2、有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()。
A.保荐代表人数量少于两名B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D.注册资本为人民币5千万元一、单项选择题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)3、美国投资银行业确立分业经营框架的时间大概是()。
A.20世纪初B.20世纪30年代C.20世纪50年代D.20世纪90年代三、判断题(每题0.5分,共30分,不选、错选均不得分)3、沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题单选题答案及解析一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。
)1.根据深圳证券交易所的规定,中小企业板块上市公司试行【】。
A.严格保荐制度B.弹性保荐制度C.终身保荐制度D.规范保荐制度【答案解析】答案为B。
根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。
2.招股说明书应至少披露发行人向【】供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A.前五名B.前三名C.前十名D.最大【答案解析】答案为A。
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七十七条的规定,发行人应披露主要客户及供应商的资料,包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。
3.资产评估报告的有效期为【】起的一年。
A.评估基准日B.评估报告出具日C.评估工作开始日D.评估报告生效日【答案解析】答案为A。
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。
资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。
4.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性,并承担个别和连带的法律责任的主体不包括【】。
网址:/A.发行人律师B.全体董事C.发行人D.全体监事【答案解析】答案为A。
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见,保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
5.公开发行证券的公司信息披露规范不包括【】。
A.编报规则B.内容与格式准则C.规范问答D.信息披露原则【答案解析】答案为D。
根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》,公开发行证券的公司信息披露规范包括:内容与格式准则、编报规则、规范问答。
首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。
6.股份有限公司的监事会成员不得少于【】,其中职工代表比例最低为【】。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》历年真题答案及解析一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合要求)1.【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A.《金融服务现代化法案》B.《证券法》C.《格拉斯•斯蒂格尔法》D.《证券交易法》【答案解析】:《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行,而提金融服务,金融服务当然可以包括银行的传统业务,如存贷款活动。
进行这样的改动,意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。
2.【B】的出台结束了股票发行的额度限制,意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A.2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B.1998年《中华人民共和国证券法》C.2005年《公司法》D.2006年修订的《证券法》【答案解析】:1998年我国《证券法》出台后,开始实行发行审核制,由中国证监会负责审核。
股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制,只要符合要求的通过审核都可以发行股票,因而不再受规模和数量的限制。
3.召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开【】目前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开【B 】日前通知各股东。
A.15、10B.20、15C.25、20D.30、20网址:/【答案解析】:召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。
4.资产支持证券是由【C 】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A.贷款服务机构B.资金保管机构C.特定目的信托受托机构D.发起机构【答案解析】:资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题判断题答案解析三、判断题(本大题共60小题,每题0.5分,合计30分。
判断正确请填A,错误请填B)1.根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》的规定,证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
【】2.票面利率越高,可转换公司债券的债权价值越高;反之,票面利率越低,可转换公司债券的债权价值越低。
【】3.企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动,并在发行文件中明确披露具体资金用途,企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途不需提前披露。
【】4.证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币2亿元。
【】5.资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本,是动态的维护;资本不变原则强调非经修改公司章程,不得变动公司资本,是静态的维护。
【】6.认定公司控制权的归属,只需审查相应的股权投资关系。
【】7.在没有遭受收购打击前,各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款,使将来的收购成本加大,接收难度增加。
【】8.股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。
以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
【】9.发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除证监会规定网站外的其他报刊和网站,披露内容可以不用完全一致,且可以早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。
【】10.《公司法》第148条规定,董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务。
【】11.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
但当公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
【】12.境内上市外资股采取无记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购和买卖。
证券发行与承销2015.11真题解析之单选题2015年11月份证券从业资格考试真题回顾之《证券发行与承销》真题解析及详细参考答案。
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
)1.1998年()出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再确定发行额度,由发行审核委员会审核,中国证监会批准。
A.《公司法》B.《证券交易法》C.《中华人民共和国证券法》D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》2.我国金融债券的发行始于()。
A.1985年B.1982年C.1983年D.1994年3.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司,则根据《证券法》的规定,其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。
A.20%B.30%C.40%D.50%4.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟发行的股本总额超过()亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例应达()以上。
A.3;15%B.3;25%C.4;15%D.4;25%5.股东大会的普通决议不包括()。
A.董事会和监事会的工作报告B.公司章程的修改C.公司董事会拟定的利润分配方案D.公司的年度报告6.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的()。
A.20%B.30%C.40%D.35%7.公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。
A.10;20B.10;30C.20;30D.15;308.单独或者合并持有公司表决权股份总数()以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时,应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A.5%B.10%C.3%D.49%9.资产评估的主要方法不包括()。
A.账面折扣法B.重置成本法C.现行市价法D.收益现值法10.发行人应披露的高级管理人员的内容不包括()。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题多选题答案解析一多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。
其中,每题至少有两项符合题目要求)1.公司清算时,公司财产在分别支付【ABCD 】后的剩余财产,按照股东持有的股份比例分配。
A.清算费用和职工的工资B.缴纳所欠税款C.社会保险费用和法定补偿金D.清偿公司债务【答案解析】:根据《企业破产法》第113条规定,破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后,依照下列顺序清偿:(1)破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用,所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用,以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金;(2)破产人欠缴的除前项规定以外的社会保险费用和破产人所欠税款;(3)普通破产债权。
破产财产不足以清偿同一顺序的清偿要求的,按照比例分配。
破产企业的董事、监事和高级管理人员的工资按照该企业职工的平均工资计算。
2.当发行人有下列【ACD 】情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.公开发行证券上市当年即亏损B.未完成或者未参加辅导工作C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载D.证券发行募集文件存在误导性陈述【答案解析】:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条规定,发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)公开发行证券上市当年即亏损;(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3.上市公司全体【ACD 】应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。
A.董事B.核心技术人员网址:/C.监事D.高级管理人员【答案解析】:上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。
2015证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求)1. 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯,斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》答案 B2. 商业银行发行次级定期债券,须向( )提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会网址:/答案 A3. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过()的有价证券。
A. 90天B.半年C.365天D.2年答案 C4. 修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过,并于( )起施行。
A. 2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日网址:/答案 C5. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行答案 B6. 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份答案 C7. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外网址:/上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。
A.3B.5C.15D.25答案 D8. 个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示( )。
A.本人身份证B.持股凭证C.本人身份证和持股凭证D.书面委托书答案 C9. 创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席,方可举行。
A. 1/4网址:/B.1/2C.1/3D.2/3答案 B10. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。
⼀、单项选择题 1.标志着现代⾦融法律理念深⼊到放松⾦融管制以法律制度促进⾦融业的跨业经营和竞争的是( )。
A.《国民银⾏法》 B.《麦克法顿法》 C.《格拉斯斯蒂格尔法》 D.《⾦融服务现代化法案》 2.证券上市发⾏后,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会汁年度。
A.1/2 B.1 C.2 D.3 3.发起⼈不能以( )作价出资。
A.知识产权 B.⼟地使⽤权考试⼤论坛 C.实物 D.劳务 4.( )是指股份有限公司的资本必须具有确定性。
A.资本确定原则 B.资本维持原则 C.资本不变原则 D.资本实存原则 5.( )是指2个以上公司合并设⽴⼀个新的公司,合并各⽅解散。
A.吸收合并 B.新设合并 C.善意合并 D.敌意合并 6.下列不属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发⾏ B公开发⾏的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过⼈民币4亿元的,公开发⾏的股份⽐例为10%以上 C.公司股本总额不少于⼈民币5000万元 D.公司最近3年⽆重⼤违法⾏为,财务会计报告⽆虚假记录 7.( )是指具有法⼈资格的国有企业、事业及其他单位,以其依法占⽤的法⼈资产,向独⽴于⾃⼰的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。
A.国家法⼈股 B.国有法⼈股 C.国家股 D.国有股 8.属于间接融资范畴的是( )。
A.公司债券融资 B.股票融资 C.国债融资 D.贴现 9.( )是对招股说明书内容的概括,是由发⾏⼈编制,随招股说明书⼀起报送批准后,在由中国证监会指定的⾄少⼀种全国性报刊上及发⾏⼈选择的其他报刊上刊登,供公众投资者参考的关于发⾏事项的信息披露法律⽂件。
A.招股说明书 B.发⾏保荐书 C.法律意见书 D.招股说明书摘要 10.专项复核报告最迟应在发⾏⼈申报财务资料有效期截⽌前( )个⽉送⾄中国证监会。
A.1 B.2 C.3 D.6 11.发⾏⼈应当独⽴⾏使经营管理职权是发⾏⼈的( )独⽴。
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以下”《证券发行与承销》2015年证券从业试题及答案“由证券从业资格考试网整理而出,希望对您有所帮助!1.主板上市公司发行新股的,持续督导的期间为( )。
A.证券上市当年剩余时间B.证券上市后1个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【正确答案】C【答案解析】本题考查主板上市公司发行新股的,持续督导期间的概念。
2.可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权,并于( )成为发行公司的股东。
A.转股的当日B.转股完成后的次日C.转股完成后的2天内D.转股完成后的3天内【正确答案】B【答案解析】可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权,并于转股完成后的次日成为发行公司的股东。
3.公司申请发行可交换公司债券,要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的( )。
A.10%B.20%C.40%D.50%【正确答案】C【答案解析】公司申请发行可交换公司债券,要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。
4.上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。
A.12个月,16个月B.36个月,36个月C.12个月,12个月D.36个月,12个月【正确答案】D【答案解析】上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
5.公司申请发行可交换公司债券,要求当次发行债券的金额不超过( )。
A.预备用于交换的股票按募集说明书公告目前10个交易日均价计算的市值的50%B.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%C.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%D.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%【正确答案】D【答案解析】公司申请发行可交换公司债券,要求当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。
2015年11月证券发行与承销真题练习及答案解析临考的同学请看这里!证券从业频道给大家整理了“2015年11月证券发行与承销真题练习及答案解析”,想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5B.6C.10D.152. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商3. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.205. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过()个月。
A. 1.6B.3,6C.6,3D.6,16. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.157. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是:原件( )份、复印件( )分A.5B.1,3C.1,6D.1,28. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A.4%B.5%C.8%D.10%9. 目前,凭证式闷债发行完全采用( ),记账式国债发行完全采用( )。
A.承购包销方式,公开招标方式B.承购包销方式,承购包销方式C.公开招标方式,承购包销方式D.公开招标方式,公开招标方式10. 并购重组委委员每届任期( )年,可以连任,但连续任期最长不超过( )届。
单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、下列关于《中华人民共和国证券法》的表述,错误的是()。
A.《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限B.《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定C.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能D.将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了证券交易所的监督职能2、保荐机构应于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
A.1B.3C.4D.63、证券公司投资银行应当遵循()原则,建立有关隔离制度。
A.保密性B.内部“防火墙”C.条块管理D.业务控制4、发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。
A.暂停保荐机构保荐资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格5、中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15B.30C.40D.456、关于公司设立的子公司,下列说法正确的是()。
A.子公司具有企业法人资格B.子公司不可以设立分公司C.子公司不能独立承担民事责任D.子公司没有独立的章程7、股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,这是遵循()。
A.资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本实存原则8、股份有限公司的股东大会会议由董事会召集,董事长、副董事长都不能履行职务或者不履行职务的,由()以上董事共同推举1名董事主持。
A.1/3B.半数C.2/3D.全体9、股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项,应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的()以上通过。
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)1.如果上市公司同时既有重大购买资产行为,又有重大出售资产行为,且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的()交易行为,应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A.总资产的70%B.总资产的50%C.净资产的70%D.净资产的50%2.企业设立验资账户,资金到位后,由()现场验资,并出具验资报告。
A.主承销商B.会计师事务所C.信用评级机构D.具备资格的律师3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外,上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。
A.15B.35C.30D.254.中国证监会最近一次公布《关于修改(证券发行与承销管理办法)的决定》.,进而《证券发行与承销管理办法》根据该决定作出相应修改,修改公布时间是()。
A.2010年6月24日B.2010年11月1日C.2010年10月14日D.2012年5月18日5.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为()。
A.全额包销B.余额包销C.代销D.包销6.证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。
A.正常性B.合规性C.安全性D.及时性7.控股股东不履行认购股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的()的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。
A.40%B.50%C.60%D.70%8.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()年内不得转让。
A.1B.3C.5D.79.网上定价、竞价方式是指()利用证券交易所的系统,并作为唯一的“卖方”,投资者在公布的期间内,按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
A.发行人B.承销商C.主承销商D.证券交易所10.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,其收购的资金来源应当从公司的()中支出。
2015年证券从业《证券发行与承销》考试真题(二)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.创业板上市公司发行新股的,持续督导期间为股票上市当年剩余及其后( )完整会计年度。
A.5个B.3个C.2个D.1个2.下述事项中不是保荐机构及其保荐代表人权利的事项是( )。
A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会B.定期或不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人资料C.对发行人违法违规事项发表公开谴责D.对发行人的信息披露文件进行事前审阅3.保荐机构应当对招股说明书进行验证,并在验证文件与( )之间建立起索引关系。
A.工作底稿B.发行保荐C.发行保荐书D.尽职4.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是( )。
A.原件1份,复印件2份B.原件1份,复印件3份C.原件1份,复印件5份D.原件1份,复印件6份5.发行人向中国证监会报送申请文件时,不能提供有关文件原件的,下列表述正确的是( )。
A.由承继其职权的单位出文证明文件的真实性B.由承销商律师提供鉴证意见C.由保荐机构提供鉴证意见D.由出文单位负责人签字确认与原件一致二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有( )。
A.保荐机构法定代表人B.内核负责人C.保荐业务部门负责人D.项目协办人2.( )的,应当终止保荐协议。
A.保荐机构被暂停资格6个月B.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构C.保荐代表人被中国证监会撤销资格D.保荐机构被中国证监会撤销资格3.证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。
A.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度B.保荐机构从事保荐业务的记录C.申请文件及其他文件D.保荐机构尽职调查文件4.上市公司发行新股的申请文件一经报送,未经中国证监会同意,不得随意( )。
A.增加B.撤回C.更换D.减少5.对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件,发行人律师应做到( )。
2015年证券从业《证券发行与承销》考试真题(一)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.发行人主要供应商B.发行人总经理控制的企业C.控股股东的参股企业D.发行人参与的联营企业2.下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的陈述,错误的是( )。
A.发行人董事会应对关联关系的实质进行判断,而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式,应指出关联方对发行人进行控制或影响的具体方式、途径及程度B.对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易,应通过明确有关成本和利润的标准C.关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对发行人实施直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径,主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系D.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,应坚持从宽原则3.股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括( )。
A.改制后企业的管理与运作B.前次募集资金使用情况说明C.资产重组方案D.发起人企业概况4.企业改组为拟上市的股份有限公司,中介机构确定以后一般以( )为牵头召集人,成立专门的工作协调小组,召开工作协调会,明确各中介机构的具体分工,讨论企业具体的重组方案。
A.资产评估机构B.会计师事务所C.律师事务所D.财务顾问5.下列关于清产核资的表述,错误的是( )。
A.企业应聘请社会中介机构对清产核资结果进行专项财务B.国有资产监督管理机构对资产损益进行认定,对资金核实结果进行认定,对资金核实结果进行批复C.清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则,由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查D.资金核实是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.下列有关法人财产权的表述,正确的有( )。
2015年7月证券从业资格《发行承销》考试真题一、单项选择题1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯?斯蒂格尔法》D.《金融法》2.证券发行上市后,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1,2B.2,1C.1,1D.2.23.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。
发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
A.决定权B.注册权C.审核权D.定价权4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过()的有价证券。
A.90天B.半年C.365天D.2年5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,中国人民银行于()发布公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A.2005年7月8日B.2006年4月2日C.2006年9月6日D.2007年5月10日二、多项选择题1.中国证监会的非现场检查包括()。
A.证券公司的年度报告B.董事会报告C.制度与人员的检查D.财务报表附注2.承销团申请人应当具备的基本条件有()。
A.在中国境内依法成立的金融机构B.依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好C.财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度3.证券公司应向()报送年度报告。
A.中国证监会。
2015年证券从业《证券发行与承销》考试真题(三)一、单选题。
1.首次公开发行股票时,单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的( )。
A.5‰B.3‰C.2‰D.1‰2.首次公开发行股票时,股票的定价包括估值、( )、沟通、协商、询价、投标等定价活动。
A.撰写股票上市公告书B.撰写股票发行定价分析报告C.撰写招股说明书D.撰写股票投资价值研究报告3.某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为6月30日,当年预计净利润6400万元,公司发行新股前的总股本数为12000万股,用全面摊薄法计算的每股收益为( )。
A.0.30元B.0.40元C.0.46元D.0.504.在首次公开发行股票询价时,向询价对象提供投资价值研究报告的是( )A.财务顾问B.发行人C.主承销商D.行业专家5.询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A.1B.2C.3D.4二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有( )。
A.发行人及其承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定每笔申购的最高申购量B.主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买C.发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定每笔申购的最低申购量D.新股发行时,询价对象应真实报价,询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性2.在运用可比公司定价法时,可以采用比率指标进行比较,这些比率指标包括( )等。
A.流动比率B.企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率C.市盈率D.市净率3.首次公开发行股票询价对象一般包括( )。
A.证券公司B.财务公司C.信托投资公司D.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者4.机构投资者作为询价对象,应符合以下( )条件。
A.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年B.财务公司成立2年以上。
注册资本不低于3亿元C.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务D.证券公司经批准可以经营经纪业务5.首次公开发行股票时,根据公开性原则,发行人和主承销商应公开本次股票发行的( )。
1、价值发现型投资理念所依靠的工具不是市场分析和证券基本面的研究,而是大量的市场资金,其投资理念确立的主要成本是研究费用。
( )
2、25% D.
3、詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础,而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。
这可能导致评价结果失真。
( )
4、如果允许卖空,3种证券组合的可行域不再是有限区域,而是包含该有限区域的一个无限区域。
( )
5、假设证券A历史数据表明,年收益率为50%的概率为20%,年收益率为30%的概率为45%,年收益率为10%的概率为35%,那么证券A( )。
A.期望收益率为27%
B.期望收益率为30%
C.估计期望方差为
6、在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。
( )
7、收入总量目标着眼于处理各种收入的比例,以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。
( )
8、下列说法中,( )不属于资本资产定价模型的假设条件。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差评价证券组合的风险水平,并选择最优证券组合
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资本市场没有摩擦
D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
9、由四种证券构建的证券组合的可行域是( )。
A.均值标准差平面上的有限区域
B.均值标准差平面上的无限区域
C.可能是均值标准差平面上的有限区域,也可能是均值标准差平面上的无限区域
D.均值标准差平面上的一条弯曲的曲线
10、当风险从σ2A增加到σ2B时,期望收益率将得到补偿[E(rA)-E(rB)],若投资者认为,增加的期望收益率恰好能够补偿增加的风险,所以A与B两种证券组合的满意程度相同,证券组合A与证券组合B无差异。
则该投资者是( )。
A.保守投资者
B.进取投资者
C.中庸投资者
D.难以判断
11、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势,即解决( )的问题。
A.买卖何种证券
B.投资何种行业
C.何时买卖证券
D.投资何种上市公司
12、KD是在WMS的基础上发展起来的,所以KD有WMS的一些特征。
在反映股市价格变化时,以下说法中,错误的是( )。
A.K最快,D其次,WMS最慢
B.D最快,K其次,WMS最慢
C.WMS最快,K其次,D最慢
D.WMS最快,D其次,K最慢
13、双重顶反转形态一般具有( )的特征。
A.双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是由颈线开始,至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离
B.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随,但日后继续下跌时成交量会扩大
C.双重顶的两个高点一定在同一水平,两者相差大于3%就会影响形态的分析意义
D.双重顶的两个高点不一定在同一水平,两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义
14、证券A和B组成的证券组合P中,相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。
随着AB间相关系数的增大,弯曲程度将增加。
( )
15、有效市场假说表明,在有效率的市场中,投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。
( )
16、证券A和B组成的证券组合P中,相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。
随着AB间相关系数的增大,弯曲程度将增加。
( )
17、假设证券A历史数据表明,年收益率为50%的概率为20%,年收益率为30%的概率为45%,年收益率为10%的概率为35%,那么证券A( )。
A.期望收益率为27%
B.期望收益率为30%
C.估计期望方差为
18、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。
( )
19、2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成12个门类。
( )
20、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。
A.证券市场线模型
B.特征线模型
C.资本市场线模型
D.套利定价模型
21、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。
( )
22、从利率角度分析,( )形成了利率下调的稳定预期。
A.温和的通货膨胀
B.严重的通货膨胀
C.恶性通货膨胀
D.通货紧缩。