金融公司权限管理制度

金融公司权限管理制度
第一章总则
第一条为了确保金融公司内部员工行为的规范性和合法性，保护公司以及客户的利益，提
高公司的管理效率和风险控制能力，特制定此权限管理制度。

第二条金融公司权限管理制度是金融公司内部管理的重要组成部分，是金融公司管理层规
范权限配置、使用、监督和控制的制度。

第三条金融公司内部工作人员必须遵守本制度的规定，不得私自进行超出权限范围的操作，否则将承担相应的法律责任。

第四条金融公司权限管理制度的制定、修改和解释权归公司管理层。

第二章权限分类与定义
第五条金融公司的权限主要分为系统权限、财务权限、业务权限、资产权限等多个方面，
具体定义如下：
1.系统权限：指员工在公司内部信息系统中的操作权限，包括但不限于查看、修改、删除、下载等操作。

2.财务权限：指员工在公司财务系统中的操作权限，包括但不限于收支、报销、查账、审
批等操作。

3.业务权限：指员工在公司业务系统中的操作权限，包括但不限于客户资料、合同管理、
业务审核等操作。

4.资产权限：指员工在公司资产管理系统中的操作权限，包括但不限于采购、领用、报废
等操作。

第六条权限的配置和分配应符合公司的安全要求和业务需要，确保员工能够正常开展工作，同时防范员工滥用权限、发生失误或者造成损失。

第七条金融公司将权限划分为管理员权限和普通权限两种，管理员权限由公司管理层负责
全面控制和管理，普通权限由员工管理部门根据职责和需要分配。

第三章权限分配与授权
第八条金融公司将所有员工划分为不同的岗位和职责，根据不同的岗位和职责，设定相应
的权限范围和操作权限，有序分配给员工。

第九条员工的权限分配应根据其工作需要和职责来确定，不得跨越部门和岗位赋予权限。

第十条公司管理层对于权限的分配应当遵循“谁用谁知道”的原则，即员工在工作中需要使
用的权限才能被分配给员工。

第十一条公司管理层对于系统管理员权限的配置应当进行安全控制，确保管理员权限仅限
于必要的操作范围，避免滥用和泄露。

第四章权限使用和监督
第十二条金融公司内部员工在使用权限时应当遵守公司的相关规章制度，不得利用权限从
事违法犯罪活动，不得违反公司规定进行盗取、泄露公司敏感信息等行为。

第十三条金融公司内部员工在使用权限时应当遵守职业道德，保护客户隐私信息，不得擅
自使用客户信息谋取私利。

第十四条金融公司内部员工在使用权限时应当进行操作的记录和追踪，确保权限的使用情
况能够进行监督。

第五章权限控制和保护
第十五条金融公司应当建立完善的权限控制和保护机制，确保权限操作的安全性和有效性。

第十六条金融公司应当对权限操作进行严格控制，及时监测和检查权限使用情况，发现异
常情况及时处理。

第十七条金融公司应当对重要权限进行特殊保护，确保关键权限在合适的人员手中，避免
出现风险。

第六章权限调整与审核
第十八条金融公司应当定期对员工的权限进行审核和调整，确保权限的使用和配置合理有效。

第十九条金融公司应当对权限调整和审核进行记录和备份，以备查证。

第七章违规处理和责任追究
第二十条金融公司对于违反权限管理制度的员工应当根据公司管理规定给予相应的处罚，
包括但不限于警告、记过、停职、开除等。

第二十一条金融公司对于滥用权限、盗用公司资产、造成公司或客户损失的员工将追究其
法律责任，并承担相应的赔偿责任。

第八章附则
第二十二条本权限管理制度自颁布之日起生效，如有需要修改或补充，经公司管理层讨论
决定后生效。