1、《公司法》保护的（）的合法权益。
A．股东
B．总经理
C．债权人
D．职工
2、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体
B．复杂主体
C．自然人
D．单位
3、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户
B．证券交易账户
C．资金账户
D．资金交易账户
4、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
5、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。
A．发起人
B．投资者
C．投资银行
D．资信评级机构
6、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。
A．将自营业务与代理业务混合操作
B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．以他人名义为自己买卖证券
7、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。
A．委托记录
B．交易记录
C．证券和资金余额
D．证券经纪人的姓名
8、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
9、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国刑法》
D．《中华人民共和国劳动合同法》
10、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
11、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A．监事会
B．理事会
C．董事会或股东大会
D．股东大会或股东会
12、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单
B．复杂
C．真实
D．准确
13、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。
A．公平
B．公开
C．公正
D．自愿
14、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。
A．必须恪守诚信原则
B．提供充分合理的依据
C．以书面方式特别声明
D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
15、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
16、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。
A．黄金
B．原油
C．农产品
D．金融工具
17、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证
券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．电话
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场所公示
18、公司合并的种类包括（）。
A．吸收合并
B．新设合并
C．派生合并
D．创设合并
19、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
20、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。
A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
21、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
A．银行存款
B．购买国债
C．购买中央银行债券
D．购买中央级金融机构发行的金融债券
22、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．融资融券需求
23、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。
A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B．部门基金业务负责人
C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
24、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现
C．受他人胁迫参与信息披露违法行为
D．主动上交个人财产
25、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A．人员
B．账户
C．信息
D．资金
26、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。
A．国家对证券市场的管理制度
B．股东的合法权益
C．债权人的合法权益
D．公众的合法权益
27、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。
A．公司营业执照
B．公司章程
C．发起人协议
D．代收股款银行的名称及地址
28、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体
B．在客观方面表现为故意提供虚假信息
C．主体为一般主体
D．在主观方面必须出于无意
29、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A．风险承受能力
B．资产与收入状况
C．投资偏好
D．身体状况
30、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保人证明
31、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。
A．股东以自身财产对公司债务承担责任
B．公司以全部财产对公司债务承担责任
C．股东以认购股份对公司债务承担责任
D．公司以未分配利润对公司债务承担责任
32、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
A．准确
B．完整
C．及时
D．真实
33、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。
A．黄金
B．原油
C．农产品
D．金融工具
34、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A．介绍业务的范围
B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施
D．客户投诉的接待处理方式。
