2.中国期货业协会《期货业诚信建设实施指导意见》

期货业诚信建设实施指导意见

中国期货业协会

经过中国期货业协会第三届理事会第五次会议审议通过，现予以发布:

根据中国证监会《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》和《资本市场十二五规划》（征求意见稿）的要求，我会制定了《期货业诚信建设实施指导意见》（以下简称《指导意见》），作为全行业诚信建设工作的指导性文件。

一、加强期货业诚信建设的意义和作用

期货业属于金融服务业，是面向公众投资者服务的行业，是一个以信用为基础的行业，同时也是一个风险管理行业。守法合规经营是期货公司生存发展之本，诚实守信是行业发展的基石。近几年，随着法律法规制度的逐步完善尤其是分类监管制度的实施，我国期货业的合规经营意识不断增强，行业诚信水平明显提升。

但是，随着期货行业竞争日益激烈，各市场主体的不诚信行为仍时有发生。这些失信行为如果得不到有效的约束，必然损害期货业正常的经营秩序，损害投资者的合法权益和投资信心，损害行业形象。当前，我国期货市场正处于从量的扩张向质的提

升转变的关键时期，期货市场的发展客观上要求期货业不断提升自身的诚信水平。

加强期货市场诚信建设的重要意义和作用主要体现在：

1. 期货业诚信建设是资本市场诚信建设的重要组成部分，是期货市场规范健康发展的基石。

期货业作为资本市场的重要组成部分，客观上要求有高度发达的信用水平和信用体系作为支撑。只有合规经营，才能取信于客户、取信于市场、取信于社会，实现行业的可持续发展。《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确将稳步发展期货市场确定为健全资本市场体系的一项重要内容，期货行业诚信建设因而成为资本市场诚信建设的重要组成部分。诚信建设是保障期货市场规范健康发展的基石，推进诚信建设，有利于保护投资者的合法权益，强化市场主体的权利义务，规范市场行为，有利于夯实市场信用基础，为期货市场健康发展提供保障。

2. 加强诚信建设是推进期货业发展的一项重要任务，是增强市场发展“软实力”的内在要求。

“软实力”是一种能力，它能通过吸引力而非威逼或利诱来达到预期目的，其核心在于文化和制度优越性等方面的影响能力。它明示了一种新型、全面和平衡的发展路径。尚福林主席在全国期货监管工作座谈会上的讲话中明确指出，要创新服务理念，着力维护市场公信力和保护投资者合法权益；期货业协会等

自律组织要承担起行业人才培养、培训、投资者教育、理论研究等基础工作，不断优化市场发展软环境，提升市场发展软实力。而期货市场软实力的核心就是期货市场的规范运作和诚信意识。

加强诚信建设，一方面要通过完善行业诚信体系，强化内部管理，使诚信记录不良的期货公司和从业人员在业务开展过程中“处处受限”，逐步建立对失信行为的市场约束机制，提高市场整体规范运作水平；另一方面，通过推动诚信建设工作，倡导诚实守信、勤勉尽责的专业精神和职业操守，提高诚信合规意识，树立“以诚信为荣、以失信为耻”的行业风气。

3. 诚信建设是期货市场基础性制度建设的重要内容，是期货市场稳步发展的必然要求。

诚信建设作为一项长期性、系统性工程，其落实首先体现在基础性制度建设上，建立健全包括诚信准则、诚信档案、诚信监督、失信惩戒为内容的诚信制度体系，同时通过法律、行政法规、部门规章的不断完善，为诚信建设提供强有力的制度保障，从而使合规诚信成为市场普遍认同，共同遵守的行为规范。

4. 加强诚信建设，提高行业诚信水平，有利于进一步提升期货市场服务国民经济的广度和深度。

充分发挥期货市场价格发现、风险管理的功能，服务国民经济，是期货市场存在的基础。加强诚信建设，保证期货市场公平、规范、有序地运行，吸引更多产业客户参与，是实现该基础功能的重要保障，也是期货行业开展业务创新的前提。只有将合规诚

信培育成为行业文化的核心价值，期货行业才能自觉地以投资者利益为导向，不断提升专业化服务水平，进而提升期货行业服务经济的广度和深度。

二、期货业诚信建设的指导思想、主要目标和工作原则

（一）指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实党的十七大关于加强社会信用体系建设的要求，坚持科学发展观，统筹安排，分步实施，以弘扬和培育“合规守法、诚实守信、勤勉尽责”的行业精神为核心，以保护投资者合法权益和提高市场运作效率为出发点，以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，形成诚实守信的行业文化与社会氛围，切实维护各类市场主体的诚信利益，优化软环境，提升软实力，推进期货市场的健康发展。

（二）主要目标

总体目标：建立健全期货行业诚信体系，优化市场发展的软环境，增强市场发展的软实力，努力形成制度规范健全、失信惩戒有力、诚信记录全面、信用服务配套的期货行业诚信体系，从整体上提高期货行业诚信道德水平，树立期货行业诚信形象，加快我国期货市场从量的扩张向质的提升。

近期目标：在一年内，出台行业诚信建设指导意见，成立诚信建设领导组织机构，启动诚信宣传教育活动，初步建立有

关规章制度，做好各项基础性工作，为诚信体系建设这一长期系统性工程奠定坚实的基础。

中期目标：利用二至三年的时间，大力开展宣传教育活动，营造诚信建设的舆论氛围；以诚信信息系统为基础，初步建立诚信信息采集、共享机制；加大检查和惩处力度，有效遏止失信行为，确立依法合规和诚信经营的理念；健全有关规章制度，进一步改善市场秩序，逐步减少行业存在的失信问题或现象，使行业的整体诚信水平明显提高。

远期目标：争取通过三至五年的努力，基本建立与我国期货业发展相适应，与期货诚信体系相配套的规章制度体系；期货行业诚信环境和市场秩序明显改善；守信者受益，失信者受限的期货诚信机制得以建立；期货行业的信誉和形象得到全面提升；依法合规和诚实守信的期货市场经营环境基本形成，期货业诚信体系基本建成。

（三）工作原则

1. 自律管理与行政监管相结合。充分发挥行业自律组织的作用，强化行业协会自律管理，促进期货公司加强内部管理，切实提高行业整体自律水平，使自律管理成为行政监管的有机补充，促进期货市场持续稳定健康发展。

2. 制度建设和宣传教育相结合。在推进诚信建设过程中，既要建立健全行业约束和激励机制，又要注重职业道德教育，提