职业经理人管理暂行办法

职业经理人管理暂行办法
职业经理人管理暂行办法
第一章总则
为了贯彻集团公司有关要求，推进金融产业市场化改革发展，加强公司职业化企业经营管理人才队伍建设，建立“责权
明晰、奖惩分明、特点突出、流动有序”的职业经理人管理模式，结合公司实际，制定本办法。

本办法所称之职业经理人是指公司系统通过市场化机制选聘和管理的企业中高级管理人员，包括但不限于企业专职董事长、总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、总会计师等企业经营班子成员和企业总师助理、内设事业部制经营部门负责人、省级分支机构经营班子成员。

本办法适用于公司系统所属下列单位：
一）市场化业务所占比例较高的；
二）确立市场化改革发展方向的；
三）其他因工作需要的。

第四条职业经理人选聘和管理遵循以下原则：
一）党管人才原则；
二）股权管理和人事管理相统一的原则；
三）民主、公开、竞争、择优原则；
四）权利与责任义务统一、激励与监督约束并重的原则;
五）任人唯贤、德才兼备、注重实绩的原则;
六）分级分层管理的原则；
七）契约化管理原则。

第二章管理权限和职责分工
公司系统职业经理人分为高级职业经理人和中级职业经理人。

高级职业经理人包括企业专职董事长、总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、总会计师等企业经营班子成员。

中级职业经理人包括企业总师助理、内设事业部制经营部门负责人和省级分支机构经营班子成员等。

公司XXX在公司党组的领导下，具体负责组织开展公司系统高级职业经理人的选聘和管理工作，参与和指导各单位开展中级职业经理人的选聘和管理相关工作。

各单位人力资源管理部门按照公司人力资源部要求，协助开展高级职业经理人选聘和管理相关工作，并根据本级党组（党委）的安排，具体负责组织开展本单位中级职业经理人的选聘和管理工作。

公司和各单位经营考核部门根据职能分工，参与开展经济目标责任制考核相关工作。

公司和各单位审计、纪检、监察部门根据职能分工，参与开展有关纪律监督工作。

第三章职数和任期
公司根据精干高效、结构合理和运转协调的原则，科学合理的设置职业经理人职数。

高级职业经理人职数设置与经营班子职数相同，经营班子一般均由高级职业经理人组成。

根据工作需要，也可对部分经营班子岗位实行职业经理人制度，具体经公司党组研究后确定。

三）笔试和面试；
四）综合考察和选拔；
五）经公司党组（党委）研究决定聘任。

第十九条委托人才中介机构推荐的方式，应当严格按照公司规定程序进行，经公司党组（党委）批准后实施。

第六章职业经理人的权利和义务
第二十条职业经理人享有下列权利:
一）依法参加社会保险和住房公积金；
二）依法享受劳动保护和劳动安全卫生保障；
三）依法享受劳动合同约定的福利待遇；
四）依法参加职工代表大会和职工监事会；
五）依法参加公司组织的各种培训和研究活动。

第二十一条职业经理人应当履行下列义务:
一）忠实履行经济责任、政治责任和社会责任；
二）认真履行工作职责，完成各项工作任务和生产、经营、管理目标；
三）遵守国家法律法规和公司规章制度，遵纪守法，廉洁从业；
四）维护公司利益，保守公司商业秘密；
五）不得利用职务之便谋取个人私利，不得从事与公司利益相冲突的活动。

第七章职业经理人的考核与奖惩
第二十二条职业经理人应当接受公司的考核，考核结果作为聘任、续聘、晋升、奖惩等方面的重要依据。

第二十三条职业经理人在工作中表现突出、业绩优异的，应当给予相应的奖励和激励；
一）奖励方式包括表彰、荣誉称号、奖金等；
二）激励方式包括提高待遇、提供发展机会、优先晋升等。

第二十四条职业经理人在工作中违反国家法律法规、公司规章制度的，应当依法给予相应的处罚和纪律处分；
一）处罚方式包括警告、记过、记大过、降职、撤职等；
二）纪律处分方式包括警告、严重警告、撤销职务、留党察看、开除党籍等。

中级职业经理人的职数由各单位党组（党委）根据实际情况提出具体意见，上报公司党组研究后确定。

职业经理人实行聘任制，每届聘任期限不超过三年。

任期届满，根据考核结果，经党组（党委）研究决定是否续聘，并按有关规定办理任免手续。

初次聘任为职业经理人的，设立一年的试聘期。

试聘期满经考核合格的，正式聘用；考核不合格的，解除聘用。

职业经理人一般不得在其他企业或社会团体兼职。

因工作原因或特殊情况需要的，经公司党组批准后确定。

职业经理人应具备较好的政治素质，认同集团公司和公司发展理念和发展模式，具有强烈的事业心和责任感，认真履行经济责任、政治责任和社会责任。

同时，职业经理人还应该具有履行岗位职责所必须的专业知识，熟悉国家有关政策法规与相关行业、专业情况，有较为丰富的管理经验和较强的决策判断能力、经营管理能力、沟通协调能力、处理复杂问题与突发事件的能力，开拓创新精神、市场竞争意识强。

此外，职业经理人还应该具有较突出的经营业绩，忠实履行岗位职责，全面出色地完成各项工作任务和生产、经营、管理目标，在同类岗位上取得优良的工作业绩。

同时，职业经理人还应该具有较好的职业素养，遵纪守法，勤勉尽责，团结合作，廉洁从业，作风形象和职业信誉好，以及良好的心理素质和能够正常履行职责的身体素质。

职业经理人应当具备八年及以上同类企业相关专业工作经历，具有同层级岗位任职经历，或在下一级别岗位上任职达到三年以上，具有相关金融行业从业资格证书，一般应具有高级职称、大学本科及以上文化程度，一般年龄不超过男50周岁、女45周岁。

特别优秀的或工作特殊需要的，可以不受上述规
定的任职资格限制。

凡具有违反《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国国有资产法》和集团公司有关管理规定情形的，或具有违反有关党纪、政纪规定行为的，不得聘任为职业经理人。

选聘职业经理人，主要采取公开招聘方式进行，也可采取委托人才中介机构推荐的方式进行。

公开招聘一般应当经过面向集团公司内外公布招聘职位、岗位职责、任职条件及有关要求，报名与资格审查，笔试和面试，综合考察和选拔，经公司党组（党委）研究决定聘任的程序。

委托人才中介机构推荐的方式，应当严格按照公司规定程序进行，经公司党组（党委）批准后实施。

职业经理人应当接受公司的考核，考核结果作为聘任、续聘、晋升、奖惩等方面的重要依据。

职业经理人在工作中表现突出、业绩优异的，应当给予相应的奖励和激励；奖励方式包括表彰、荣誉称号、奖金等；激励方式包括提高待遇、提供发展机会、优先晋升等。

职业经理人在工作中违反国家法律法规、公司规章制度的，应当依法给予相应的处罚和纪律处分；处罚方式包括警告、记过、记大过、降职、撤职等；纪律处分方式包括警告、严重警告、撤销职务、留党察看、开除党籍等。

第十九条规定了对于急需引进的高层次人才、短缺专业人才等的选聘方式，可以委托人才中介机构推荐人选。

在进行选聘前，应该确定岗位职责、任职条件、薪酬待遇及有关要求，确定人才中介机构并与其签订委托协议，对人才中介机构推荐的人选进行面试，通过适当方式了解人选的有关情况，在征求有关方面意见的基础上，提出任用建议，党组（党委）会讨论决定，按照集团公司和资本控股公司有关规定履行备案程序，依照法律和有关规定履行任职手续。

第二十条规定了集团公司系统内在职人员可以平等参与职业经理人的公开招聘，并在同等条件下优先聘任。

而对于被聘任为职业经理人的在职人员，必须与原单位解除人事行政关系和劳动合同关系。

第二十二条规定了公开招聘职业经理人的考察组应该按照管理权限组成，对确定的考察对象进行全面考察其素质、能力、业绩和廉洁从业情况。

组织考察工作一般应当经过下列程序：人力资源管理部门牵头组成考察组，制定考察工作方案；考察组与考察对象所在单位相关领导就考察工作方案沟通情况，征求意见；根据实际情况，可采取实地考察、查阅资料和档案、
专项调查以及与考察对象领导、同事和下属个别谈话等方法，广泛深入地了解情况；考察时应征求所在单位人力资源和纪检监察部门的意见；形成考察报告和考察材料，报党组（党委）会审议。

第二十四条规定了考察组应该由两名及以上成员组成，考察组成员应当由思想政治素质好、熟悉组织人事或有关业务工作的人员担任。

考察组必须坚持原则，公道正派，深入细致，如实反映考察情况和意见，并对考察材料负责。

第二十五条规定了组织考察必须形成书面考察材料，建立考察文书档案。

考察组成员应在考察材料上署名。

考察材料必须真实、全面、准确、清楚地反映考察对象的自然情况和主要经历、素质、能力、业绩及廉洁从业情况和主要特长、主要缺点和不足。

Article 26: When hiring nal managers。

the party committee (or party group) should make the XXX for pre- or post-appointment filing res.
Article 27: If the board of directors XXX。

XXX.
Article 28: After the appointment n of the nal manager is made。

the human resources management department should organize pre-XXX pre-appointment interview should be conducted by the main party and government leaders or the responsible leaders。

while the integrity interview should be presided over by the head of the disciplinary n group (or XXX).
Article 29: The term of office for nal managers XXX from the date of the official document.
Article 30: nal managers should sign the "Labor Contract" and "Job Agreement" from the date of appointment。

stipulating the appointed n。

appointment d。

target tasks。

XXX。

and performance n incentives。

XXX.
Chapter 7: XXX
Article 31: The performance n of nal managers should be based on XXX methods。

using methods such as summary。

performance n。

XXX。

democratic appraisal。

and comprehensive analysis。

XXX fairness.
Article 32: The performance n of nal managers XXX.
1) XXX.
2) The performance n of middle-level nal managers should be prepared by each unit。

and the XXX to the company's party XXX。

XXX results should be reported to the company for filing.
Article 33: The performance n of r nal managers includes two aspects: nal management index XXX。

XXX.
XXX XXX from the end of each year to the beginning of the next year。

and the term XXX with the third-year XXX.
Article 34: XXX "Performance Target Responsibility Agreement" with the company to determine the performance goals
and incentive constraints during the n d。

which are the main basis for performance XXX.
Once the "XXX" is signed。

it XXX adjusted。

XXX.
Article 35: The nal management index XXX efficiency。

focusing on quality。

XXX。

XXX.
XXX of the head of the management team is XXX results of the unit they are in。

while other r nal managers are evaluated based on their personal economic XXX.
Article 36: XXX。

XXX。

integrity and self-discipline。

work ability。

work performance。

and work style.
XXX 360-degree comprehensive n method。

which is evaluated and scored by the r。

peer。

subordinate。

and service object of the evaluated object.
第三十七条规定了高级职业经理人的任期考核评价侧重方向和考核成绩的加权汇总。

其中，资产保值增值、企业经营发展质量和效益等方面的综合评价占权重的30%、30%和40%。

第三十八条明确了高级职业经理人考核成绩等级评定的标准。

经营管理指标考核等级分为A、B、C、D、E五个等级，素质能力评价考核等级分为优秀、称职、基本称职、不称职四个等级。

不同等级的考核成绩对应不同的绩效年薪系数和任用和奖惩措施。

第三十九条强调了考核评价结果与高级职业经理人的年度奖罚兑现相挂钩，并作为重要依据应用于高级职业经理人的管理和使用工作。

其中，经营管理指标考核结果与年度绩效年薪挂钩，素质能力考核结果与任用和奖惩相挂钩。

第四十条规定了职业经理人实行年薪制，年薪总额参照行业同等水平，结合所任职单位实际经协商一致确定。

第四十一条明确了职业经理人年薪由基本年薪和绩效年薪构成的比例和发放方式。

其中，基本年薪是职业经理人正常履
职的基本保障，一般按年薪总额的40%核定，按月平均发放；绩效年薪体现职业经理人的经营管理业绩，一般按照年薪总额的60%核定绩效年薪基数，并根据考核结果进行核算。

第四十二条规定了职业经理人绩效年薪实行风险保证金制度。

年度考核结束后，绩效年薪的30%作为风险保证金延至
任期届满后发放。

任期届满经任期考评、审计等综合评估后未发现问题的，风险保证金连本带息一次性予以发放。

第四十三条规定了除年薪之外，一般不再以现金或实物的形式发放津贴、补贴。

特殊情况需经公司研究批准后确定。

第四十四条规定职业经理人应依法缴纳个人所得税，并由所在单位代扣代缴，个人应承担该税费。

第四十五条建立特殊贡献奖励制度，可根据市场化业务发展或经营管理实际工作需要，与职业经理人约定单项任务目标，并实行特殊奖励政策。

第九章职业发展
第四十六条建立健全职业经理人研究培训制度，加强理论和业务培训，不断提高职业经理人履行岗位职责的能力和水平。

第四十七条鼓励和支持职业经理人参加有利于职业发展的在职研究，并为其提供便利条件，前提是不影响工作。

第四十八条加强后备人才库建设，建立后备职业经理人培训和认证制度。

对于内部在职人员参加职业经理人相关研究培训并取得合格资质的，可在同等条件下优先聘为职业经理人。

第十章退出
第四十九条健全职业经理人退出机制，完善职业经理人解聘、辞职和退休等管理制度。

第五十条规定职业经理人在达到退休年龄界限、任期届满未被续聘、考核未达标、健康原因半年以上不能坚持正常工作、或因工作需要或其他原因应当解除聘用时，应解除聘用关系。

第五十一条一般同时解除聘用关系和劳动合同，特殊情况需经公司党组研究后确定。

第五十二条规定职业经理人可依据《劳动合同法》和签订的《劳动合同书》有关条款提出辞职申请，并经审批同意后办理离职手续。

未经批准的，不得办理离职手续。

第五十三条规定职业经理人在重要项目或任务尚未完成且必须由本人继续完成，任期内发生相关责任问题尚未处理完毕，或其他原因不能立即辞职时，不得提出辞职。

第五十四条规定职业经理人达到规定退休年龄的应及时办理退休手续。

若因年龄原因不能任满下一任期，在届满调整时，一般不再续聘，可担任非领导职务。

第五十五条规定职业经理人离职或退休后，仍需对原任单位的商业秘密和核心技术负有保密义务，保密期限不超过二年。

第十一章纪律与监督
第五十六条要求党组（党委）和纪检监察部门加强对职业经理人贯彻执行党的路线方针政策、遵守党纪政纪和廉洁从业等情况的监督，以惩治和有效预防腐败。

第57条规定了人力资源管理部门应该对职业经理人进行日常监督的要求。

这种监督应该以正面教育和事前监督为主，通过考核评价、诫勉谈话、函询等方式实施。

第58条要求职业经理人按照集团公司和资本控股公司的相关规定和要求如实申报个人的重大事项。

第59条规定，在经营班子主要负责人任期内，应进行常规审计，并在离任时进行离任审计。

第60条要求职业经理人按照集团公司和资本控股公司的相关回避制度规定和要求实行任职回避和公务回避。

第61条规定职业经理人应严格执行请假制度。

经营班子主要负责人休假需报公司审批，其他高级职业经理人休假需经经营班子主要负责人同意，并报公司人力资源部备案。

第62条建立了职业经理人责任追究制度，并列举了职业经理人应该承担责任的情形。

如果职业经理人出现决策失误、工作失职、用人失察、违规行为等情况，将视情况给予经济处罚、组织处理、纪律处分等措施，涉嫌违纪违法犯罪的将依法移送司法机关。

第63条允许各单位根据本办法制定本单位中级职业经理人管理办法，并报公司人力资源部备案。

第64条规定本办法由公司XXX负责解释和修订。

第65条规定本办法自发布之日起执行。

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