内部审核检查记录表
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内部审核现场检查记录1
内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2文件要求1、本公司QMS文件是否包括了质量方针、质量目标、质量手册、程序文件（2000标准要求的形成文件的6个程序）、记录及其他所要求的文件？2、文件详略是否得当，是否适宜可操作？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.2质量手册1、质量手册是否覆盖满足2000版标准要求？2、质量手册对标准是否有删减，如有删减的是否合理、理由是否充分？3、质量手册是否对QMS的所有过程进行描述？是否对这些过程间的相互关系加以确定且有效？4、质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？5、质量手册是否才；处于受控状态？4.2.3文件控制1、询问质检部部长在文件控制过程中的职责及借口关系如何？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.3文件控制2、所有文件在发布之前是否得到批准，以确保文件的适宜性、有效性？抽不同类型文件察看。
3、是否对文件进行了评审更新并再次批准？4、文件的更换、修订状态是否得到识别？5、抽查文件核实其如何确保在使用处可以得到有关版本文件（文件发放纪录）？6、询问如何对外来文件进行识别与控制？抽查发放纪录。
7、询问作废文件如何管理，是否达到非预期使用的目的？确保作废文件是否予以标识审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.4纪录控制1、询问质检部部长在纪录控制过程中职责及接口关系如何？2、是否按标准要求建立了质量纪录？（纪录清单）3、纪录是否按规定进行了标识？标识是否达到可追溯目的？4、纪录是否确定保存地点、方式、期限、贮存环境是否适宜，能防止损坏丢失？保存期限是否适宜？5、纪录是否便于检索？6、对失效无保存价值的纪录如何处置？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号5.5.1职责和权限1、各职能部门、各层次人员的职责如何规定？权限是否适当？2、职责的沟通是怎么进行的？5.5.3内部沟通1、沟通过程是否建立、以何种方式进行沟通？2、沟通是否涉及确保QMS的有效性？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号7.6监视和测量的控制1、询问质检部部长在监视和测量装置控制的过程中的职责及接口关系？2、是否确定所需的监视和测量装置？为产品符合确定的要求提供证据？3、如何保证监视和测量活动可行？4、监视和测量装置在规定时间间隔内或在使用前是否得到校准和检定？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号7.6监视和测量的控制5、当没有国际或者国家的测量基准时否制定了校准和检定的依据？6、是否建立保持了监视和测量装置的校准和检定纪录？7、是否建立标识以确定其校准状态？8、是否明确了监视和测量装置的调整或调整情况？有哪些防止调整可能使测量结果失效的措施？9、监视和测量装置不符合要求时，对以往测量结果的有效性是否进行评价并纪录？对该设备受影响的产品采取哪些措施？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号8.2.3过程的监视和测量1、询问质检部部长在过程的监视和测量中的职责及接口关系如何？2、对哪些过程监视和测量？采用何种方法？结果如何？3、当发现未满足过程策划结果时，是否采取了纠正和纠正措施以确保产品的符合性和QMS运行有效性？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号8.2.4产品的监视和测量1、询问质检部部长在产品的监视和测量过程中的指责及接口关系如何？2、采购产品、成品特性的监视和测量进行策划结果是否形成文件并执行？3、检查进货检验纪录情况？4、检查过程检验纪录情况？5、检查最终检验纪录情况？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号8.3合格品控制1、询问质检部部长在不合格品控制的指责及接口关系？2、是否对不符合要求的产品进行识别并予以控制？3、对不合格品的性质、评审、处置是否保持纪录？4、不合格品得到纠正是否进行再次验证？5、对交付或开始使用后发现不合格品采取哪些措施进行纠正？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：告编号8.4数据分析1、询问质检部部长在数据分析过程中的职责及接口关系如何？2、确定、收集、分析了哪些数据？应用了哪些统计技术？8.5改进8.5.1持续改进1、是否通过得用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施、以及管理评审来提高QMS 的有效性？8.5.2纠正措施1、询问质检部部长在纠正措施过程中的职责及接口关系如何？2、是否对发生的不合格进行了评审？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.5.2纠正措施3、是否确定了不合格原因？4、对拟采取的措施是否进行了评价？5、是否对采取的措施进行验证，是否保持了纪录？8.5.3预防措施1、询问质检部部长预防措施过程中的职责及接口关系如何？2、是否对潜在不合格进行了原因分析？3、对拟采取的预防措施是否进行了评价？4、是否对采取的措施进行验证，是否保持了纪录？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.3文件控制抽查现场使用文件是否有效文件4.2.4纪录控制1、询问自己使用的纪录是如何进行管理的？2、抽查纪录的填写是否真实、及时、清楚、正确？5.4.1质量目标询问如何为实现车间所承担的质量目标做出贡献5.5.1职责和权限1、询问车间主任的工作职责和权限？2、抽查工人询问其工作职责和权限？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.5.3内部沟通1、询问为确保QMS 运行有效如何进行内部沟通？2、在内部沟通过程中，是否有不通畅情况发生？6.3 基础设施1、抽查部分设备看其运行状态是否能满足产品符合性要求？2、抽查设备维护、保养情况，是否按计划进行6.4工作环境为保证产品符合性所确定的工艺环境要求是否适宜？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号2、工作环境中人、物、场所的配置是否满足员工的工作需要？是否有得于保持安全、文明生产？7.5.1 生产和服务提供的控制1、现场检查作业的执行情况？2、在需要进行监视和测量的过程或场所，有关人员是否获的并使用监视和测量装置，并实施？3、是否按要求形成了过程运行记录？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.3 产品标识和可追溯性1、检查现场产品标识及产品监视和测量状态标识是否按规定要求实施？2、标识是否清晰、是否易于识别、不易发生混淆和错用？7.5.5 产品防护检查现场是否针对产品的符合性，在标识搬运、包装、贮存期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？7.6 监视和测量装置的控制1、检查现场监视和测量装置调整或再调整情况？如何确保防止使用测量结果失效的调整？2、检查现场使用的监视和测量装置是否在检定或校准周期内？3、在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏和失效？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.2.4 产品的监视和测量1、询问车间主任在产品监视和测量过程中的职责及接口关系？2、查问车间主任如何实施本单位产品监视和测量？3、抽查产品监视和测量结果的记录如工艺运行记录等？8.3 不合格品控制1、发生不合格品时，是否按规定进行隔离、标识？2、是否按处置方式进行了实施？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.1 总要求1、公司是否按要求建立、实施、保持和持续改进QMS？2、公司QMS覆盖哪些产品？包括哪些过程？有无删减？有无外包过程？5.1 管理承诺1、询问最高管理者以何种方式传达满足顾客要求的重要性？并提供证据？2、采取哪些措施满足顾客和法律法规要求？3、最高管理者是否组织制定质量方针和质量目标，是否形成文件？是否由最高管理者批准发布？4、最高管理者如何确保提供所需的资源？是否组织了管理评审活动？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.2 以顾客为关注焦点1、“以顾客为关注焦点”是否在公司得到建立？2、最高管理者是否推动全员参与了以实现顾客满意为目标？5.3 质量方针1、询问最高管理者公司质量方针是什么？是否与经营总方针相适应？2、质量方针是否包含满足顾客要求和持续改进QMS有效承诺？3、是否为质量目标提供了框架？4、质量方针在公司各层次中是否得到贯彻，并进行了沟通理解？5、是否针对质量方针进行了评审？以确保其持续的适应性？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.4 策划5.4.1 质量目标5.4.2 质量管理体系策划1、公司的质量目标？是否在相关职能和层次上得到分解和落实？2、质量目标是否具有可测量性？3、所建立的质量目标是否包括满足产品要求的内容？4、在QMS发生变更时，如何确保QMS的完整性？5.5 职责权限与沟通5.5.1 职责和权限1、组织单元、各级人员职责和权限是否做了相应的规定？2、问最高管理者分管的部门及质量职责是否与文件规定相符？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.5.2 管理者代表1、询问并查证公司管理者代表的授权？2、询问管理者代表的职责和权限？5.5.3内部沟通1、询问最高管理者如何确保建立适当的沟通过程，确保对QMS的有效性进行沟通？2、询问在自上而下的沟通采取了哪些沟通方式？在沟通过程中如何确保防止混乱，确保沟通及时无障碍？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号6 资源管理1、为实施、保持QMS过程，达到顾客满意是否能及时确定所需能源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？6.1 资源提供2、对资源的确定、提供、使用是否进行了管理？确保资源的利用率？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.1 1、通过询问、了解组织对哪些过程进行策划并实施测量分析和改进？2、确定的测量、分析和改进方法，包括应用统计技术方法有哪些？8.5.1 1、了解组织是否利用各种质量信息数据分析和有关活动进行了持续改进？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.2以顾客为关注焦点1、询问销售部部长在以顾客为关注焦点中的职责及接口关系如何？2、通过哪些方式、途径确保顾客要求得到确定、转化为产品要求并予以满足？5.4.1 质量目标1、询问销售部部长是否对质量目标进行有效管理？2、查问质量目标是否得以实现？7.2 与顾客有关的过程1、询问销售部部长在与顾客有关的过程中职责及接口关系如何？2、本厂有哪些顾客？不同顾客要求有否差异？顾客目标市场是否明确？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.2.1 与顾客有关要求的确定3、顾客规定要求是否被确定并予以理解（包括产品性能、价格、包装、交付期限、运输、售后服务等）4、与公司产品有关的法律法规？是否收集并确定？5、公司提出了哪些与产品有关的附加要求？7.2.2 与产品有关要求的评审1、顾客以哪些形式对产品提出要求（包括口头要求、传真、合同、订单、标书等）？公司采取哪些方法予以确定、评审？2、一般特殊产品要求界限标准是否界定？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.2.2 与产品有关要求的评审3、公司接收顾客合同情况？这些合同或订单在接收前得到评审，若顾客要求未形成文件，公司在接收前是否予以确认，并保存记录？4、通过评审，会得到哪些结果，引发的措施是否予以记录保存？5、合同修改情况7.2.3 顾客沟通1、询问销售部部长在顾客沟通过程中的职责及接口关系如何？2、从哪些方面确定并实施顾客沟通的有效安排？3、确定哪些适宜的沟通方式了解并评价顾客要求和满意程度？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：10 受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.3 标识和可追溯性1、问在7.5.3过程中你部是负责什么？2、查成品库或成品存放现场，看产品存放、标识状况是否符合要求？7.5.5 产品防护1、查看产品交付过程中的装卸、防护情况是否符合要求？2、有无交付记录、填写是否符合规定？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.4 顾客财产1、询问销售部部长在顾客财产过程中职责及接口关系？2、本公司是否存在顾客财产？若有，是哪些？是否进行了识别、验证、维护和保护？3、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况是如何处理？是否予以保存记录？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.2.1 顾客满意1、询问销售部部长在顾客满意过程中的职责及接口关系如何？2、是否确定获取、收集顾客满意信息的渠道？3、都收集了哪些有关顾客满意的信息？4、对顾客满意程度是否有评价结论？5、顾客满意情况？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门办公室审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号6.2 人力资源6.2.1 总则6.2.2 能力、意识和培训1、询问办公室主任在人力资源中的职责及接口关系如何？2、本厂岗位的人员能力是否确定？是否从教育、培训、技能和经验方面评价人员能力？3、询问如何根据能力需要来确保培训计划和其他措施的要求？是否予以实施？4、如何确保员工认识到所从事工作的相关性和重要性以及如何为实现质量目标作出贡献？5、是否对培训的有效性进行评价？所采取的评价方法（包括问卷、现场考核、工作中观察）是否有效、适宜？审核组长：年月日审核员：年月日JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.4.1 质量目标1、询问供应部部长是否对质量目标进行有效管理？2、查问质量目标是否得以实现？7.4 采购7.4.1 采购过程1、询问供应部部长在采购过程中的职责及接口关系如何？2、询问对采购产品如何控制？3、有哪些供方需选择、评价？是否确定了选择、评价准则？是否按准则对供方进行了选择、评价？4、是否建立合格供方名单？名单是否得到批准并发至有关部门？审核组长：年月日审核员：年月日JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5、是否有临时供方？如何选择实施有效控制？6、是否对供方进行重新选择、评价？7、是否发生不合格供方以外采购的情况？7.4.2 采购信息1、采购依据什么？信息是否充分？采购产品要求是否明确适宜（包括名称、规格、数量、交付日期、价格、执行标准）？2、是否按规定要求实施采购？采购信息是否在实施前得到批准审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.4.3 采购产品的验证1、询问供应部部长在职采购产品的验证过程中的职责及接口关系如何？2、是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？3、是否对采购产品的验证记录，与供方沟通以及对不合格品的处置做出决定，以确保其符合规定要求？4、当组织或顾客需在供方现场验证时是否对其产品放行的方法做出安排？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.3 标识和可追溯性1、问你部门在7.5.3过程中负责什么？2、查原材料库、采购产品存放、标识是否符合要求。
17025内审检查记录表
内部审核检查记录
Internal Audit Check Record
被审核部门：记录编号：
动能够复现？
注：对于室内外现场照明工程检测，同一个场地上的不同位置可能进行多次测试，此时可用图示的方式表达检测数据与场地中具体位置之间的对是否关系？
A.6 A.6.1 实验室是否制订监控方案，对外部质量监控和内部质量监控活动的实施内容、方式、责任人进行明确的规定？
a) 实验室在每次校准后是否进行一次确认试验，以确保和证实测试系统的本次校准是可接受的？
注：确认校准结果的方法之一是可以测试一支参考灯。
参考灯的测量值是否该在预定的限制范围之内，如流明输出变化<2％。
b) 实验室是否有文件化的方法以确保用于确认校准结果的参考灯是有效的？例如测量值不变或在规定的范围内反复出现。
注：确保参考灯重复性的一个方法是可用三支灯来确认校准结果。
这三支灯的测试值是否在预定值的限值范围之内。
c) 实验室是否记录参考灯和标准灯的使用频率和使用情况？
A.6.2 实验室是否制定程序来纠正参考灯的复现和标准灯的校准中出现的超出可接受范围的不符合工作？
填表人：审批人：日期：日期：。
内部审核检查记录表
3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？
公司的管理体系运行无特别要求，按正常 的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定， 未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较 为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了 研发和服务所需的办公房间，通透，光线适 宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满 足，基本适宜。
涉及 条款
检查内容和方法检Leabharlann 结果备注Q:7.1.3
G：6.1、
6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现 产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品 符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设 备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实 现产品的符合性？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相 关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内 审及评审，分析了内外部的带来的各类 风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
・已与顾客或外部供应商达成的合同
1.收集了顾客、供方、员工和政府机构 相关方的需。
1.本公司质量管理体系的范围在质量管 理手册中已进行识别，在管理体系中已
符合
受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13
司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性 文件、并形成了质量记录清单，经过近 3个月的运行是适宜和可行的。
•组织要求
•自愿原则或行为规范
公司的管理体系运行无特别要求，按正常 的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定， 未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较 为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了 研发和服务所需的办公房间，通透，光线适 宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满 足，基本适宜。
涉及 条款
检查内容和方法检Leabharlann 结果备注Q:7.1.3
G：6.1、
6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现 产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品 符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设 备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实 现产品的符合性？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相 关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内 审及评审，分析了内外部的带来的各类 风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
・已与顾客或外部供应商达成的合同
1.收集了顾客、供方、员工和政府机构 相关方的需。
1.本公司质量管理体系的范围在质量管 理手册中已进行识别，在管理体系中已
符合
受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13
司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性 文件、并形成了质量记录清单，经过近 3个月的运行是适宜和可行的。
•组织要求
•自愿原则或行为规范
内部审核检查记录表(项目)
(2)针对重大危险源，是否制定相应的应急预案和配备应急救援物资？
(3)是否根据风险等级建立分级管控机制？是否明确风险货任人员/部门？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
口基本符合
口不符合
2.3隐患排查治理
2.3隐患排查治理
(1)项目HSSE策划中是否明确HSSE检查计划？
(2)项目是否通过多种形式开展I1SSE隐患排查活动？
询问、查
审核内容:
受审核方:
检查表编号:
1.2HSSE组织
1.2HSSE组织
(1)项目部是否设置HSSE领导小组？
(2)项目部是否按公司有关制度规定设置HSSE管理部门？
(3)项目部是否按公司有关制度规定配备I1SSE管理人员？
询问、查阅资料
口符合
口基本符合
口不符合
1.3HSSE
（4）是否对HSSE考核结果进行处理分析并提出改进意见？
询问、S阅资料
口符合
口基本符合口不符合
（二）领导引领
（1）是否明确项目经理为项目HSSE管理的第一责任人？其他项目主要领导根据分工对各自系统HSSE工作具体负责？
（2）项目领导人员是否通过HSSE例会、学习等方式宣贯学习HSSE制度？
（3）是否通过“行为安全之星”、“班前安全活动”以及未遂事件上报等方式听取基层员工HSSE合理化建议？
询问、查阅资料
口符合
□基本符合
□不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检杳计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
(4)HSSE检查结果是否与项目管理人员、分包商月度考核挂的？
(3)是否根据风险等级建立分级管控机制？是否明确风险货任人员/部门？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
口基本符合
口不符合
2.3隐患排查治理
2.3隐患排查治理
(1)项目HSSE策划中是否明确HSSE检查计划？
(2)项目是否通过多种形式开展I1SSE隐患排查活动？
询问、查
审核内容:
受审核方:
检查表编号:
1.2HSSE组织
1.2HSSE组织
(1)项目部是否设置HSSE领导小组？
(2)项目部是否按公司有关制度规定设置HSSE管理部门？
(3)项目部是否按公司有关制度规定配备I1SSE管理人员？
询问、查阅资料
口符合
口基本符合
口不符合
1.3HSSE
（4）是否对HSSE考核结果进行处理分析并提出改进意见？
询问、S阅资料
口符合
口基本符合口不符合
（二）领导引领
（1）是否明确项目经理为项目HSSE管理的第一责任人？其他项目主要领导根据分工对各自系统HSSE工作具体负责？
（2）项目领导人员是否通过HSSE例会、学习等方式宣贯学习HSSE制度？
（3）是否通过“行为安全之星”、“班前安全活动”以及未遂事件上报等方式听取基层员工HSSE合理化建议？
询问、查阅资料
口符合
□基本符合
□不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检杳计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
(4)HSSE检查结果是否与项目管理人员、分包商月度考核挂的？
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
续页部门：领导层第2页共6页
保存部门：品管部保存期限：4年
保存部门：品管部保存期限：4年
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
内部审核检查记录表
保存部门：品管部保存期限4年续页部门：生产部（车间、采购、库房）第3页共4页
续页部门：生产部（车间、采购、库房）第4页共4页
保存部门：品管部保存期限4年
内部审核检查记录表
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
内部审核检查记录表
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
内部审核检查记录表
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部
保存期限 4年
保存部门：品管部保存期限4年。
内部审核检查记录表
查：现场查看检验车间工位是否 满足标准规范要求，车间内部尺 寸和车间出入尺寸是否满足相 应检验车型的需要，是否配置了 空气流通装置。
4.6.7
车辆底盘部件的检验与承检车型相适应， 操作空间满足要求，有良好的照明、通风 和信号装置。能够保护车辆底盘部件检验 人员的健康和安全。人行通道设置宽度不 小于1m隔离栏和标志，与检验通道隔离。
4.5.12
检验检测机构应建立和保持管理体系内 部审核的程序，以便验证其运作是否符合 管理体系和本准则的要求，管理体系是否 得到有效的实施和保持。
查：是否制定了内部审核控制程 序。
内部审核通常每年一次，由质量负责人策 划内审并制定审核方案。
查：是否制定内审方案和内审计 划表；是否按照程序规定开展了 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ部审核，质量负责人是否按照 计划表策划和组织内部审核。
质量方针目标是否经最高管理 者授权发布。最高管理者对遵循 准则及持续改进管理体系是否 进行了承诺。
4.5.4
检验检测机构应建立和保持评审客户要 求、标书、合同的程序。对要求、标书、 合同的偏离、变更应征得客户同意并通知 相关人员。
查：是否制定评审客户要求、标 书和合同的相关程序文件，不同 情况下的评审规定或要求是否 明确。委托书、标书或合同签署 前，是否按照不同的规定实施了 评审。是否有相关记录。
查：是否制定并执行了 “管理评 审程序”，评审时间频次和责任 人规定是否符合要求。
最高管理者应确保管理评审后，得出的相 应变更或改进措施予以实施，确保管理体 系的适宜性、充分性和有效性。应保留管 理评审的记录。
查：管理评审后，得出的相应变 更或改进意见最高管理者是否 予以实施，是否持续改进管理体 系。
管理评审输入应包括以下信息：
4.6.7
车辆底盘部件的检验与承检车型相适应， 操作空间满足要求，有良好的照明、通风 和信号装置。能够保护车辆底盘部件检验 人员的健康和安全。人行通道设置宽度不 小于1m隔离栏和标志，与检验通道隔离。
4.5.12
检验检测机构应建立和保持管理体系内 部审核的程序，以便验证其运作是否符合 管理体系和本准则的要求，管理体系是否 得到有效的实施和保持。
查：是否制定了内部审核控制程 序。
内部审核通常每年一次，由质量负责人策 划内审并制定审核方案。
查：是否制定内审方案和内审计 划表；是否按照程序规定开展了 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ部审核，质量负责人是否按照 计划表策划和组织内部审核。
质量方针目标是否经最高管理 者授权发布。最高管理者对遵循 准则及持续改进管理体系是否 进行了承诺。
4.5.4
检验检测机构应建立和保持评审客户要 求、标书、合同的程序。对要求、标书、 合同的偏离、变更应征得客户同意并通知 相关人员。
查：是否制定评审客户要求、标 书和合同的相关程序文件，不同 情况下的评审规定或要求是否 明确。委托书、标书或合同签署 前，是否按照不同的规定实施了 评审。是否有相关记录。
查：是否制定并执行了 “管理评 审程序”，评审时间频次和责任 人规定是否符合要求。
最高管理者应确保管理评审后，得出的相 应变更或改进措施予以实施，确保管理体 系的适宜性、充分性和有效性。应保留管 理评审的记录。
查：管理评审后，得出的相应变 更或改进意见最高管理者是否 予以实施，是否持续改进管理体 系。
管理评审输入应包括以下信息：
质量安全部内部审核检查表
与机械队、桥涵队等10个队签订了安全环保责任书，但定的目标如工伤事故率小于3。5人/亿元不符合实际并且是由施工经理吴国华与作业队签订如在2006、4、2与综合队曾宪兵签订了责任书
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
11、质量、安全、环保管理制度的制定情况（质量、安全、环保工作计划；培训计划；管理办法；检查考核；外包对管理办法；创优创安全工程计划；各工种安全操作规程；火工品管理；有毒有害物资监测；污水、躁声管理；现场管理等）
12、抽查制度的实施控制情况。
4.4.6
4.4.6
8.2.3
制定了项目部质量管理制度、质量奖惩规定、质量分析会制度、质量自检自查制度等7项，制定了如施工现场安全管理规定、安全文明生产考核实施细则、安全责任制考核办法、奖惩规定、消防安全管理规定、安全检查制度、班队安全建设管理办法、环境保护管理制度、如安全文明生产考核实施细则编制人王丹娥，批准胡平方并制定了考核细则，规定每月进行考核一次但没提供相应的实施记录
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
13、是否对识别出施工过程的危险源，评价的重大风险？对重大风险的是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
14、是否对识别出施工过程的环境因素，评价的重要环境因素？对重要环境因素是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
制定了实验室试验室主任等各类人员岗位职责制定了质量保证制度，仪器设备管理制度、试验、检测报告审核、签发制度样品、资料档案管理制度，仪器设备管理制度试验室工作程序，规定取样工作程序应填写委托单，但K27+917盖板涵基础承力没有委托单。
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
11、质量、安全、环保管理制度的制定情况（质量、安全、环保工作计划；培训计划；管理办法；检查考核；外包对管理办法；创优创安全工程计划；各工种安全操作规程；火工品管理；有毒有害物资监测；污水、躁声管理；现场管理等）
12、抽查制度的实施控制情况。
4.4.6
4.4.6
8.2.3
制定了项目部质量管理制度、质量奖惩规定、质量分析会制度、质量自检自查制度等7项，制定了如施工现场安全管理规定、安全文明生产考核实施细则、安全责任制考核办法、奖惩规定、消防安全管理规定、安全检查制度、班队安全建设管理办法、环境保护管理制度、如安全文明生产考核实施细则编制人王丹娥，批准胡平方并制定了考核细则，规定每月进行考核一次但没提供相应的实施记录
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
13、是否对识别出施工过程的危险源，评价的重大风险？对重大风险的是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
14、是否对识别出施工过程的环境因素，评价的重要环境因素？对重要环境因素是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
制定了实验室试验室主任等各类人员岗位职责制定了质量保证制度，仪器设备管理制度、试验、检测报告审核、签发制度样品、资料档案管理制度，仪器设备管理制度试验室工作程序，规定取样工作程序应填写委托单，但K27+917盖板涵基础承力没有委托单。
内部审核检查记录表【范本模板】
内部审核记录编制：审核:批准:上海达科电梯有限公司内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－"表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示)、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为:合格（“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为:合格(“√”表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不`合格（“×"表示）三种。
(完整版)内部审核检查记录表大全精华
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
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审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
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内部审核检查记录表
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内部审核检查记录表
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
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填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
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审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
ISO9001内部审核检查记录表DOC
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”，以上公司级的不符合要求需在总报告中体现，同时与总经理进行沟通。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”，以上公司级的不符合要求需在总报告中体现，同时与总经理进行沟通。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014注：审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”（同时注明严重、一般、口头），经合并后开据不符合报告的需注明“合并”。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014注：审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”（同时注明严重、一般、口头），经合并后开据不符合报告的需注明“合并”。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014注：审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”（同时注明严重、一般、口头），经合并后开据不符合报告的需注明“合并”。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014注：审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”（同时注明严重、一般、口头），经合并后开据不符合报告的需注明“合并”。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014注：审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”（同时注明严重、一般、口头），经合并后开据不符合报告的需注明“合并”。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014注：审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”（同时注明严重、一般、口头），经合并后开据不符合报告的需注明“合并”。
内审检查表-安全部
c)授权签字人除满足b)要求外，还应熟悉CNAS所有相关的认可要求，并具有本专业中级以上（含中级）技术职称或同等能力。
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询问
a)
符合
CNAS-CL01-A018
6.2.2
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级以上（含中级）技术职称或同等能力，在本实验室工作2年以上且具有5年以上检测及管理经历，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
技术管理者除专业知识外，是否还熟悉认可准则中要求的相关技术内容，例如测量溯源性、测量不确定度及质量控制等？
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级及以上技术职称或同等能力[注2]，具有5年以上检测及管理工作经历且在本实验室工作1年以上，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
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询问
符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
从事建材检测的人员是否满足下列条件之一，并经考核合格（某些特殊技术领域有要求的，应持证上岗）：
①具有建材专业或相关专业，大学本科及以上学历？
②具有建材专业或相关专业，大专学历且不低于2年的相关检测工作经历？
③具有建材专业或相关专业，中专（高中）学历且不低于8年的相关检测工作经历？从事室内常规力学性能检测项目，如混凝土试块抗压、抗折和钢筋的拉伸弯曲等项目检测，应有不低于5年的相关检测工作经历？
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符合
当实验室检测人员在12个月内离岗总量超过总人数的30%或人员变化影响其能力时，是否及时向CNAS报告？
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符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
实验室从事建材检测工作的专业技术人员是否具有建材检测相关专业技术经历,并经过上岗培训、考核和授权？
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询问
a)
符合
CNAS-CL01-A018
6.2.2
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级以上（含中级）技术职称或同等能力，在本实验室工作2年以上且具有5年以上检测及管理经历，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
技术管理者除专业知识外，是否还熟悉认可准则中要求的相关技术内容，例如测量溯源性、测量不确定度及质量控制等？
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级及以上技术职称或同等能力[注2]，具有5年以上检测及管理工作经历且在本实验室工作1年以上，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
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询问
符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
从事建材检测的人员是否满足下列条件之一，并经考核合格（某些特殊技术领域有要求的，应持证上岗）：
①具有建材专业或相关专业，大学本科及以上学历？
②具有建材专业或相关专业，大专学历且不低于2年的相关检测工作经历？
③具有建材专业或相关专业，中专（高中）学历且不低于8年的相关检测工作经历？从事室内常规力学性能检测项目，如混凝土试块抗压、抗折和钢筋的拉伸弯曲等项目检测，应有不低于5年的相关检测工作经历？
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符合
当实验室检测人员在12个月内离岗总量超过总人数的30%或人员变化影响其能力时，是否及时向CNAS报告？
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符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
实验室从事建材检测工作的专业技术人员是否具有建材检测相关专业技术经历,并经过上岗培训、考核和授权？
内部审核检查记录表
ZT12JJC-JL13-3-2009内部审核检查记录表受审核试验室：中铁十二局集团有限公司计量测试中心深圳南坪快速路二期工程第十合同段工地试验室编号：2011-NS-14 第 1 页共14 页涉及要素（要素条款号）审核内容审核方法审核结果审核记录符合基本符合不符合1．组织机构（4.1 组织）1.1实验室是否具有法律地位的证明文件。
查机构设置文件，试验室是否为独立的职能部门，隶属于母体检测机构，业务受母体指导和项目总工领导。
√1.2实验室的组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？查固定设施内（本部室内）的运作；查离开其固定设施（离开本部的现场）；查相关临时或移动设施（在时间或空间上临时）；√1.3试验室是否有超越授权范围或母体资质检测的情况查试验室记录、报告和试验台帐，是否有超越母体授权范围或母体资质范围从事试验检测的情况。
√1.4 有管理和技术人员,具有所需的权力和资源，以履行其职责、识别偏离质量体系或偏离检测工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离。
查实验室人员一览表中管理与技术人员配备是否在数量和资格方面满足工作量、类型、范围需要；各岗位职责规定明确否，资源配备是否充足。
√1.5有措施保证人员免受任何可能对工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。
查员工行为规范，询问是否有来自项目部领导的不正当行政干预，是否受商业和财务等不良影响。
√1.6实验室的组织和管理结构、在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（可用组织机构图表明）查试验室组织机构图，与外界关系是否描述正确；法人授权是否描述与母体关系。
√内审员：内审组长：审核日期：2012年7月 8 日ZT12JJC-JL13-3-2009内部审核检查记录表受审核试验室：中铁十二局集团有限公司计量测试中心深圳南坪快速路二期工程第十合同段工地试验室编号：2011-NS-14 第2 页共14 页涉及要素（要素条款号）审核内容审核方法审核结果审核记录符合基本符合不符合1.7实验室应由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和/或校准的关键环节进行监督。
质量管理体系内审检查及记录表(范本)
删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？
4．1
质量管理体系总要求
1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？
2）过程是否识别并表述？
3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？
4）过程的顺序及相互关系是否明确？
5）有那些控制准则和方法？
6）如何保证体系运作所需的资源？
7）信息是否充分？
7．5．4
顾客财产是否在合同中明确是否包括知识财产
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户
7．5．1
是否按规定向顾客提供了服务包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定
8．2．1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道执行情况如何
对客户投诉如何处理了解对顾客投诉处理情况及处理结果是否满意
8．5．2
质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
5．4．1
质量目标
1）质量目标是否制定并发布？
2）质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目标是否量化并可测量？
4）质量目标是否与质量方针保持一致？
5）质量是否满足产品要求所需的内容？
质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进？
5．4．2
参与评审的部门是否包括被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录
7．5．3
是否进行设计/开发验证确保满足设计/开发输入要求,如何验证
7．3．5
验证的结果及之后的跟进措施是否有记录
7．3．6
是否对设计和开发进行确认是否在产品交付或实施之前完成
确认结果及必要措施的记录是否保持
纠正和预防措施开展情况及有效性
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
4．1
质量管理体系总要求
1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？
2）过程是否识别并表述？
3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？
4）过程的顺序及相互关系是否明确？
5）有那些控制准则和方法？
6）如何保证体系运作所需的资源？
7）信息是否充分？
7．5．4
顾客财产是否在合同中明确是否包括知识财产
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户
7．5．1
是否按规定向顾客提供了服务包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定
8．2．1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道执行情况如何
对客户投诉如何处理了解对顾客投诉处理情况及处理结果是否满意
8．5．2
质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
5．4．1
质量目标
1）质量目标是否制定并发布？
2）质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目标是否量化并可测量？
4）质量目标是否与质量方针保持一致？
5）质量是否满足产品要求所需的内容？
质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进？
5．4．2
参与评审的部门是否包括被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录
7．5．3
是否进行设计/开发验证确保满足设计/开发输入要求,如何验证
7．3．5
验证的结果及之后的跟进措施是否有记录
7．3．6
是否对设计和开发进行确认是否在产品交付或实施之前完成
确认结果及必要措施的记录是否保持
纠正和预防措施开展情况及有效性
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
内审检查记录
或独立核算。
内部审核检查记录表
序号
检查内容
考核规 范 条款号
检查方法
检查 存在问题 结论 摘要
5 该检测中心在组 4.3.2 看该检测中心《质量
织和管理方面的
手册》中的组织机构
基本框架，包括
框图、质量保证框图
内部机构的设
绘制的是否清晰明确
置、各部门各岗
并与实际相符；
位的职责及相互
查各部门各岗位的职
关系、保证检校
序号
检查内容
考核规 范 条款号
检查方法
检查 存在问题 结论 摘要
16 该检测中心对影响 7.4 请有关人员提供所有采
检校验工作质量的
购文件，从中抽3-5份查
采购产品的识别、
其有关要求是否明确、
对供方评价与选
并经过评审和批准。
择、采购文件的制物品进行验收
品的验证情况。
求表》，从中抽3-5份查
内审中发现的问题所采
取的纠正措施是否得到
了审批，是否进行了跟
踪验证，有效性如何。
20 纠正措施控制情况 8.4 该检测中心制定的《纠
正措施控制程序》是否
符合考核规范的要求。
问有关负责人如何组织
分析查找不合格的起
因，制定“纠正措
施”，监督检查纠正措
施落实的。
请有关负责人提供除内
责是否完整明确、有
验工作的公正性
无遗漏；
及管理人员、监 督人员、技术负 责人、质量负责 人的配备等情 况。
查有无保证公正性的 措施； 请有关负责人提供关 键管理人员的任命 书；
抽3-5个关键岗位的
人员问其岗位职责的
主要内容及其履行情
况。
内部审核现场检查记录表(质控处)
审核员: 日期:
内部审核现场检查/记录表
受审核部门:质控处编号:
受审核区域及过程
检查内容与方法
审核记录
QMS/EMS/OHSMS
5.4.1/4.3.3/4.3.3
目标和指标
1.请问处长公司质量目标、环境目标指标及职业健康安全目标有哪些?查本部门的质量、环境和职业健康安全目标指标都有哪些？ 实施情况如何？ 是否形成文件？ 请出示
内部审核现场检查/记录表
受审核部门:质控处编号:
受审核区域及过程
检查内容与方法
审核记录
QMS/EMS/OHSAS
4.2.3/4.4.5/4.4.5文件控制
1、请问部门负责人本部门有无文件清单？ 有无收（发）文登记？ 查看现有文件是否规范？ 清晰？ 标识、便于查阅？ 现行文件是否受控？ 是否有有关文件的有效版本？
2、请问本部门的目标是如何要求？ 为实现目标都作了那些工作？ 是否有相关记录？ 请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
2.请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
2、请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
6．3/6．4/4.4.1/4.4.1基础设施和工作环境/资源、作用、职责和权限/结构和职责
1.现场查看检验设施及环境条件是否满足要求？ 看3天28天破型情况, 询问查看数据登录及如何取舍。
2、现场询问岗位员工的操作规程如何要求？ 是否有文件规定相关的要求。
2.现场询问岗位员工的操作规程如何要求？是否有文件规定相关的要求。
2.对出厂水泥、熟料的人员是否得到授权？查看出厂水泥、熟料的快速检测1天强度推算3天、28天强度的经验公式是否满足要求。
内部审核现场检查/记录表
受审核部门:质控处编号:
受审核区域及过程
检查内容与方法
审核记录
QMS/EMS/OHSMS
5.4.1/4.3.3/4.3.3
目标和指标
1.请问处长公司质量目标、环境目标指标及职业健康安全目标有哪些?查本部门的质量、环境和职业健康安全目标指标都有哪些？ 实施情况如何？ 是否形成文件？ 请出示
内部审核现场检查/记录表
受审核部门:质控处编号:
受审核区域及过程
检查内容与方法
审核记录
QMS/EMS/OHSAS
4.2.3/4.4.5/4.4.5文件控制
1、请问部门负责人本部门有无文件清单？ 有无收（发）文登记？ 查看现有文件是否规范？ 清晰？ 标识、便于查阅？ 现行文件是否受控？ 是否有有关文件的有效版本？
2、请问本部门的目标是如何要求？ 为实现目标都作了那些工作？ 是否有相关记录？ 请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
2.请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
2、请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
6．3/6．4/4.4.1/4.4.1基础设施和工作环境/资源、作用、职责和权限/结构和职责
1.现场查看检验设施及环境条件是否满足要求？ 看3天28天破型情况, 询问查看数据登录及如何取舍。
2、现场询问岗位员工的操作规程如何要求？ 是否有文件规定相关的要求。
2.现场询问岗位员工的操作规程如何要求？是否有文件规定相关的要求。
2.对出厂水泥、熟料的人员是否得到授权？查看出厂水泥、熟料的快速检测1天强度推算3天、28天强度的经验公式是否满足要求。
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2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
1.本公司质量管理体系的范围在质量管理手册中已进行识别，在管理体系中已识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了质量记录清单，经过近3个月的运行是适宜和可行的。
符合
Q:5.1
G：4.3
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
符合
Q:7.1.5
G：11.5
Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？
2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？
提供计量器具台帐及检定记录，提供了相关检验记录，
符合
Q:8.1
G:10.1、10.2
Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：
?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
?已与顾客或外部供应商达成的合同
?行业规范及标准
内部审核检查记录表
受审核部门
管理层
审核员
B
审核日期
涉及
条款
检查内容和方法
检查结果
备注
Q:4.1
G:3
公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
2、是否按要求对产品或服务及产品或服务的组成部分标识、搬运、包装、贮存和保护已实施适用的防护？
项目负责人在项目实施计划中编制防护措施，必要时制定专门的防护方案，对现场搬运、贮存、防护和交付进行管理。在施工的各个阶段，施工队要确保采购设备、工程设备搬运时防止损坏、丢失或变质，对各分项工程完工后要立即做好保护措施
最高管理者亲自签发公司质量体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。
符合
Q:5.1.2
G：7.1
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
2、对放行人员授权是否有文件化信息来确定？ 3、 施工及生产工作中是否进行了规定的自检、互检、交接检？对关键过程对其实施的监视和测量或检验能够是否符合规定要求？施工日志能否反映过程检验内容？符合验收准则的证据是否形成记录？是否表明经授权负责产品放行的责任者？
4、在产品已满足了各项要求后，方可放行产品和交付，在竣工验收前是否进行内部验收？
E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
2、当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品惟一性标识？
3、针对产品监视和测量要求，是否有规定并进行识别产品状态的标识？
在施工组织设计中对标示和可追溯性进行了规定。
现场检查材料和半成品的标识状况，标识混乱，摆放无序。
符合
Q:8.5.4
1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产品符合性提供防护要求和措施？
提供了项目施工机具验收记录
符合
7.1.4
Q：1、公司是否提供适当的工作环境？
2、公司是否为员工提供培训机会？
3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？
公司的管理体系运行无特别要求，按正常的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了研发和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满足，基本适宜。
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
基于公司的愿景和使命及企业的核心价值观制定出“创优质 重环境 保安全 守法规 严管理 求发展”的企业方针。
策划了产品的管理目标、指标以及标准、法律法规、施工合同中规定的管理要求；产品实现所需的过程和子过程、程序和作业文件以及资源的需求；
产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及相应的评定准则和检验规程；产品实现子过程所需的记录和原材料、半成品、成品检验记录。提供了设备台帐、作业指导书、检验规范以及记录清单等资料。内容符合要求。
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
1、对满足公司质量体系运行进行合规性评价。
2、对公司承接的工程严格执行国家标准。 3、对工程质量实行工程质量检验制度。
通过以上确保实现以顾客为焦点。
符合
Q:5.2.1
G:3.2
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
?和社区团体或非政府组织的协议
?法规法案
?备忘录
?许可，执照或其他授权形式
?监管机构发布的制度
?条约，公约及草案
?和公共机构及顾客的协议
?组织要求
?自愿原则或行为规范
?自愿标示或环境承诺
?组织契约合同的承担义务
与Q有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
5、是否实行当产品未能Байду номын сангаас满完成之前放行时，除非得到有关授予权人员的批准及适用时得到顾客的批准，否则在所有策划安排均已圆满完成之前，不得放行产品和交付服务？是否实施了分阶段及竣工验收？
6、对产品放行是否做出规定并实施？
7、交付和交付后的服务是否符合规定要求并实施？
2） 生产及施工现场是否得到相应表明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？
3） 生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等？是否得到技术、安全交底？防范人为错误？是否按要求进行了实施？
4） 施工/生产/服务设备机具/设施是否满足生产/服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养？
5） 监视和测量设备是否齐备并满足要求？是否鉴定通过？
2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？ 3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？
4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？ 5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？
质量方针在公司质量管理手册中形成了文件；并对各利益相关方进行了告知。
符合
Q:5.3
G:4.3
Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
建立了部门岗位职责、分工明确合理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓。
Q:7.1
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2 交底记录
3 上岗培训记录和岗位资格证明
4 施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录
5 图纸的接收和发放、设计变更的有关记录
6 监督检查和整改、复查记录
7 质量管理相关文件
8 工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。
符合
Q:8.5.2
G:8.4、10.2
10.5
1、在适当时是否在生产和服务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进行标识，并实施？
对体系运行中的其他过程也需求了改进，适宜，符合要求。
符合
内部审核检查记录表
受审核部门
工程部
审核员
B
审核日期
涉及
条款
检查内容和方法
检查结果
备注
Q:7.1.3
G：6.1、6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
建立质量管理监督检查和考核机制，并能够确保质量管理制度有效执行。
建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制。抽查施工组织设计，内容符合要求并且报监理审批。
符合
8.5.1
G：10.2、10.4、10.5、11.2
Q：1） 组织是否策划并在受控条件下进行施工和服务提供。
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
1.本公司质量管理体系的范围在质量管理手册中已进行识别，在管理体系中已识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了质量记录清单，经过近3个月的运行是适宜和可行的。
符合
Q:5.1
G：4.3
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
符合
Q:7.1.5
G：11.5
Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？
2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？
提供计量器具台帐及检定记录，提供了相关检验记录，
符合
Q:8.1
G:10.1、10.2
Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：
?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
?已与顾客或外部供应商达成的合同
?行业规范及标准
内部审核检查记录表
受审核部门
管理层
审核员
B
审核日期
涉及
条款
检查内容和方法
检查结果
备注
Q:4.1
G:3
公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
2、是否按要求对产品或服务及产品或服务的组成部分标识、搬运、包装、贮存和保护已实施适用的防护？
项目负责人在项目实施计划中编制防护措施，必要时制定专门的防护方案，对现场搬运、贮存、防护和交付进行管理。在施工的各个阶段，施工队要确保采购设备、工程设备搬运时防止损坏、丢失或变质，对各分项工程完工后要立即做好保护措施
最高管理者亲自签发公司质量体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。
符合
Q:5.1.2
G：7.1
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
2、对放行人员授权是否有文件化信息来确定？ 3、 施工及生产工作中是否进行了规定的自检、互检、交接检？对关键过程对其实施的监视和测量或检验能够是否符合规定要求？施工日志能否反映过程检验内容？符合验收准则的证据是否形成记录？是否表明经授权负责产品放行的责任者？
4、在产品已满足了各项要求后，方可放行产品和交付，在竣工验收前是否进行内部验收？
E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
2、当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品惟一性标识？
3、针对产品监视和测量要求，是否有规定并进行识别产品状态的标识？
在施工组织设计中对标示和可追溯性进行了规定。
现场检查材料和半成品的标识状况，标识混乱，摆放无序。
符合
Q:8.5.4
1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产品符合性提供防护要求和措施？
提供了项目施工机具验收记录
符合
7.1.4
Q：1、公司是否提供适当的工作环境？
2、公司是否为员工提供培训机会？
3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？
公司的管理体系运行无特别要求，按正常的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了研发和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满足，基本适宜。
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
基于公司的愿景和使命及企业的核心价值观制定出“创优质 重环境 保安全 守法规 严管理 求发展”的企业方针。
策划了产品的管理目标、指标以及标准、法律法规、施工合同中规定的管理要求；产品实现所需的过程和子过程、程序和作业文件以及资源的需求；
产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及相应的评定准则和检验规程；产品实现子过程所需的记录和原材料、半成品、成品检验记录。提供了设备台帐、作业指导书、检验规范以及记录清单等资料。内容符合要求。
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
1、对满足公司质量体系运行进行合规性评价。
2、对公司承接的工程严格执行国家标准。 3、对工程质量实行工程质量检验制度。
通过以上确保实现以顾客为焦点。
符合
Q:5.2.1
G:3.2
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
?和社区团体或非政府组织的协议
?法规法案
?备忘录
?许可，执照或其他授权形式
?监管机构发布的制度
?条约，公约及草案
?和公共机构及顾客的协议
?组织要求
?自愿原则或行为规范
?自愿标示或环境承诺
?组织契约合同的承担义务
与Q有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
5、是否实行当产品未能Байду номын сангаас满完成之前放行时，除非得到有关授予权人员的批准及适用时得到顾客的批准，否则在所有策划安排均已圆满完成之前，不得放行产品和交付服务？是否实施了分阶段及竣工验收？
6、对产品放行是否做出规定并实施？
7、交付和交付后的服务是否符合规定要求并实施？
2） 生产及施工现场是否得到相应表明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？
3） 生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等？是否得到技术、安全交底？防范人为错误？是否按要求进行了实施？
4） 施工/生产/服务设备机具/设施是否满足生产/服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养？
5） 监视和测量设备是否齐备并满足要求？是否鉴定通过？
2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？ 3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？
4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？ 5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？
质量方针在公司质量管理手册中形成了文件；并对各利益相关方进行了告知。
符合
Q:5.3
G:4.3
Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
建立了部门岗位职责、分工明确合理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓。
Q:7.1
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2 交底记录
3 上岗培训记录和岗位资格证明
4 施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录
5 图纸的接收和发放、设计变更的有关记录
6 监督检查和整改、复查记录
7 质量管理相关文件
8 工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。
符合
Q:8.5.2
G:8.4、10.2
10.5
1、在适当时是否在生产和服务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进行标识，并实施？
对体系运行中的其他过程也需求了改进，适宜，符合要求。
符合
内部审核检查记录表
受审核部门
工程部
审核员
B
审核日期
涉及
条款
检查内容和方法
检查结果
备注
Q:7.1.3
G：6.1、6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
建立质量管理监督检查和考核机制，并能够确保质量管理制度有效执行。
建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制。抽查施工组织设计，内容符合要求并且报监理审批。
符合
8.5.1
G：10.2、10.4、10.5、11.2
Q：1） 组织是否策划并在受控条件下进行施工和服务提供。
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？