最新供应商年度评审及配额分配作业指导书(2007年修订)

1.目的：为确保供应商之品质水准及交货期限，以期符合产品品质需求，进而建立供应商等级考核系统，以对供应商整体品质水准做一合理评价，以持续监控合格供应商之交货品质，以期顺利达成生产目标。

2.适用范围：除只填写《供应商基本资料》及当月无交易的供应商外，所有合格供应商皆属之。

3.名词定义：3.1 LRR：Lot Reject Rate批退率3.2 Line DPPM：生产线反应不良率3.3 QVL：合格供应商名册4.作业程序：作业流程权责单位使用记录/表单QA/IQCQA/IQC/采购/PE/仓库QA/采购QA/IQC/采购QA/IQC/采购/PE/仓库QA/资材课QA/资材课【供应商等级考核概要】QAD-F-0013【供应商考核成绩表】ADM-F-00265.作业内容：5.1 品保部为供应商等级考核之重要责任单位。

5.2 采购、仓库、开发为供应商等级考核之主要责任单位。

5.3 定期等级考核需求5.3.1定期等级评定依《供应商管理作业指导书》之规定，对于合格供应商每月执行评比一次。

5.3.1.1评分标准：各合格供应商的评分总分为100分，依得分比例区分为五等级，如下表列；5.3.1.2各等级供应商之处理准则，参见附件一《供应商考核处理准则》。

5.3.1.3评分项目：5.3.1.3.1品质评分（总分60分，品保部执行）5.3.1.3.1.1进料不良批退率IQC Reject Rate：5.3.1.3.1.1.1以退货率LRR为评分标准，最高分为20分。

5.3.1.3.1.1.2计算方法：（1-LRR）*205.3.1.3.1.2线上不良率Line DPPM：5.3.1.3.1.2.1以生产线所反应之不良率为评分标准，最高分10分。

5.3.1.3.1.2.2计算方法：供应商线上不良率在目标内得10分；超目标不得分。

5.3.1.3.1.3品质问题Quality Issue：5.3.1.3.1.3.1以嘉彰抱怨数量、后续改善状况与改善意愿、改善速度与报告回复速度（TAT）为评分标准。

1. 目的：为规范和加强供应商的质量管理，保证供应商来料的质量及要求，特制定本管理办法。

2. 范围我司产品中所有供应商质量管理人员的工作均属之。

3. 定义：供应商质量管理人员：是指从事新开发供应商评鉴、合格供应商定期/不定期评审和稽核、对来料不合格物料的处理、对供应商月度来料的质量状况进行考评、对月度考评差的供应商进行辅导和培训，对供应商提供的产品进行检验等工作的人员。

4. 权责：4.1品管部：负责供应商质量管理的策划和保障实施，新开发供应商评鉴、合格供应商定期/不定期评审和稽核、对来料不合格物料的处理、对供应月度来料的质量状况进行考评、对月度考评差的供应商进行辅导和培训工作。

4.2技术部: 负责新开发供应商评鉴、不良物料的技术标准确认、产品物料的标准制定与传承。

4.3采购部：负责供应商的开发，品质信息的传递，不良品的退货与跟催，扣款的执行。

5. 内容：5.1供应商质量管理的策划：5.1.1 品管部应在每年的年初（1月）根据公司的整体规划和部门计划完成对供应商质量管理的策划工作，并形成供应商质量管理的年度计划。

供应商质量管理的年度计划应包括：供应商质量管理的总的原则与方向，供应商质量管理的人力资源配备，供应商质量管理月度重点工作的安排等内容。

5.1.2 品管部应根据每月供应商来料的质量状况的统计分析情况，及时调整部门的月度工作计划和内容，对重点不良的供应商加强管理和辅导。

5.2 研发重点产品的供应商质量管理流程:5.2.1 技术部负责给采购部提供研发在进行初样，正样和即将进行生产的产品的相关信息；5.2.2 技术负责与采购和品管部沟通，确认给研发重点产品提供物料的供应商名单；5.2.3 采购部将根据供应商的名单及加工的时间，在供应商生产前组织：品管部、技术部、采购部等人员对供应商进行沟通与辅导。

确定该产品在加工过程中的难点、重点；产品加工的具体要求，产品检验的标准，确保供应商了解我们的要求，从而保证项目的加工质量与交期。

供应商审核作业指导书1.02.0文件基本信息：2.1：文件制作目的：通过对供应商的管理体系、制程能力进行现场考察，能力评估。

确保合作的供应商在质量、交付、客服、运输等各方面管理保证能力符合公司要求；2.2：适用范围：适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核；2.3：定义：2.3.1 年度审核：依据年度《供应商审核计划表》对合格名录下供应商进行每年一次体系运行过程审核，确保当年供应商体系运作是充分、有效的；2.3.2 临时审核：当出现供方制程不稳定、品质出现重大异常时或客户要求时，现场审核一种方式；2.3.3 首次审核：新供应商导入、开发期间到供方系统首次认证评估一种方式。

2.4：权责区分：品管部负责主导并统筹供应商审核过程相关活动，其他部门协助支持。

3.0 相关内容：3.1供应商审核员能力要求：应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下的核心能力，包括了解：1）汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；2）使用的顾客特定和组织特定要求；3）ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；4）适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划；5）与审核范围有关的适用的核心工具要求；6）如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。

3.2审核计划：3.2.1 年度审核，审核组长负责制定年度供应商审核计划，并按计划排期审核。

3.2.2 其他状态审核计划，结合实际需求在审核前5个工作日发送审核通知书联络供方。

3.2.3 《供应商审核计划表》分为现场实地审核和自评评分，省内的供应商开发应直接下厂实地审核，省外的供应商依据《供应商审核报告》由供应商自评。

填写结果有文件的必须附上文件编号，没有文件的必须附上相应证据（照片或扫描件）。

当由于外部环境（如COVID-19事件）导致常规审核无法正常运行时，可以采用调查问卷方式发给供应商进行自评调查。

3.2.4 主要原材料供应商，国内范围，每年至少实施一次下厂实地审核，如遇不可控的外部因素无法进行实地审核时可灵活采用调查问卷或邮件等其它电子形式进行供应商评估。

1. 目的：为规范和加强供应商的质量管理，保证供应商来料的质量及要求，特制定本管理办法。

2. 范围我司产品中所有供应商质量管理人员的工作均属之。

3. 定义：供应商质量管理人员：是指从事新开发供应商评鉴、合格供应商定期/不定期评审和稽核、对来料不合格物料的处理、对供应商月度来料的质量状况进行考评、对月度考评差的供应商进行辅导和培训，对供应商提供的产品进行检验等工作的人员。

4. 权责：4.1品管部：负责供应商质量管理的策划和保障实施，新开发供应商评鉴、合格供应商定期/不定期评审和稽核、对来料不合格物料的处理、对供应月度来料的质量状况进行考评、对月度考评差的供应商进行辅导和培训工作。

4.2技术部: 负责新开发供应商评鉴、不良物料的技术标准确认、产品物料的标准制定与传承。

4.3采购部：负责供应商的开发，品质信息的传递，不良品的退货与跟催，扣款的执行。

5. 内容：5.1供应商质量管理的策划：5.1.1 品管部应在每年的年初（1月）根据公司的整体规划和部门计划完成对供应商质量管理的策划工作，并形成供应商质量管理的年度计划。

供应商质量管理的年度计划应包括：供应商质量管理的总的原则与方向，供应商质量管理的人力资源配备，供应商质量管理月度重点工作的安排等内容。

5.1.2 品管部应根据每月供应商来料的质量状况的统计分析情况，及时调整部门的月度工作计划和内容，对重点不良的供应商加强管理和辅导。

5.2 研发重点产品的供应商质量管理流程:5.2.1 技术部负责给采购部提供研发在进行初样，正样和即将进行生产的产品的相关信息；5.2.2 技术负责与采购和品管部沟通，确认给研发重点产品提供物料的供应商名单；5.2.3 采购部将根据供应商的名单及加工的时间，在供应商生产前组织：品管部、技术部、采购部等人员对供应商进行沟通与辅导。

确定该产品在加工过程中的难点、重点；产品加工的具体要求，产品检验的标准，确保供应商了解我们的要求，从而保证项目的加工质量与交期。

作业指导书文件标题：供应商评审作业指导书制订：_______________审核：_______________批准：_______________日期：_______________1.0 目的：明确了*事业本部供应商考评的程序及要求，确保事业部供应商考评过程的及时、有效、公正、公平及透明。

2.0 适用范围：适用于*事业本部采购中心供应商管理工作。

3.0 术语和定义：3.1相关部门：即*事业本部内部部门。

4.0 职责：4.1 采购中心4.1.1 采购中心4.1.1.1组织事业部相关部门成立评审小组，制定评审方案。

4.1.1.2 负责供应商评审的日程安排和进程控制。

4.1.1.3 负责供应商评审结果的跟进，提交《供应商评审报告》。

4.1.2采购总监4.1.2.1负责供应商评审结果的审批。

4.1.3事业部总经理4.1.3.1负责供应商评审结果的批准。

4.2质量部4.2.1负责供应商质量管理评审，提供质量管理体系评审得分与评审意见。

4.3 产品中心4.3.1负责供应商产品技术能力评审，提供评审得分和评审意见。

5.0 工作程序5.1 评审计划的确定5.1.1 采购中心根据货源开发的需求，经货源开发初审程序后，制订供应商评审计划。

5.1.2采购中心根据供应商评审计划，邮件通知事业部相关部门，确定评审小组成并安排评审日程。

5.1.3评审小组须包括采购中心、质量部、产品中心等人员组成（具体包括部门依《供应商评审记录表》确定）。

如供应商对采购策略影响较大，可邀请相关部门领导参与评审。

如小组关键成员不能参加评审，采购中心应调整评审计划；如小组个别成员因特殊情况不能参与评审，可委托其他成员代理其评审职责。

5.1.4采购中心将评审日程通知供应商，要求供应商进行自评并准备相关评审资料。

5.1.5如评审计划有变化，采购中心及时与相关部门及供应商协调沟通，重新确定评审日期并通知相关人员。

5.2 评审进程的控制5.2.1采购中心组织供应商评审小组确定评审方案，明确评审项目及人员分工。

Work Instruction 工作指导书Supplier Assessment供应商审核Doc.No.:For internal use only!仅限内部使用Contents List 目录1. Purpose 1. 目的2. Scope 2. 适用范围3. Definition 3. 术语4. Responsibility 4. 责任5. Procedure 5. 程序6. Additional instrucitons 6. 同时适用文件7. Documentation and filing 7. 文件归档8. Modification service 8. 更改服务9. Circulation list 9. 发放10. Enclosures 10. 附录1. Purpose 1.目的This procedure defines the requirement for supplierassessment.本程序规定了对供应商评审的要求。

2. Scope 2.适用范围This procedure is applicable for. 本程序适用于。

3. Definition 3.术语None 无4. Responsibility 4.责任4.1XX is responsible for organizing relevant departmentsand conducting new supplier audit &qualification.4.1 XX负责组织新供应商的选点评审。

4.2 YY is responsible for all suppliers process audit. 4.2 YY负责所有阶段的供应商的过程审核。

5. Procedure 5.程序5.1For the new supplier, XX should organize relevant departments, YY to perform the supplier selection audit. 5.1 针对新供应商，由XX组织，YY对供应商进行选点评审5.2When existing supplier try to get new project from ZFSS, XX should raise a supplier audit request, and YY is responsible for the audit activity，please refer to the checklist in YY-102Supplier Initial Assessment (Annex B). If the supplier has got the similar project and already entered SOP stage with stable quality status, the latest audit report (this report must be written in latest 12 months and the corrective actions have been closed) could be use for this audit. 5.2当现有供应商获得新项目时，由XX组织，YY负责对供应商评审，评审检查表见YY-102供应商初始评估(附录B)。

合格供应商年度评审计划
关于合格供应商年度评审实施计划
审核方式：面谈、现场、文件
审核记录：审核表（适用于ISO9000）
管理层面谈，质量方针，质量目标计划与实施，风险与机遇，应急措施
人力资源：人机匹配，检验人员技能掌握
设备设施：现场设备性能，计量器具受控
现场审核：现场区域划分、及标识，现场工艺执行情况，原材料管理、产品安全、可追溯性、实验检验方式方法（自检、巡检记录）文件审核：公司对质量管理的有效性说明文件，产品质量合格证明文件（质量记录）
相关方的沟通，合格供方、顾客满意度、合同、质量反馈及纠正预防措施，组织、相关方绩效检测、测量、分析和评价
内部审核、管理评审，不符合项关闭、持续改进、预防
协助供应部完成合格供方其他工作
出具审核报告
预计审核时长共计8小时
编制：审批：日期：。

1、目的对本公司的供方进行过程审核，评定其质量能力，使其过程能达到稳定的受控状态，从而确保其有能力满足本公司对产品提出的要求。

2、范围适于对供方向组织的供货范围和服务范围进行审核。

3、职责和权限3.1采购科负责收集供方的供货质量及审核窗口的联络；3.2 SQE负责制定供应商年度审核计划并实施，负责对供应商审核报告的审核，负责对实施过程审核不符合项的改善跟踪及验证；3.3质量部经理负责对供应商年度审核计划、供应商审核报告的批准；4、术语与定义4.1计划内审核：依照IATF16949：2016实施的满足体系要求的审核；4.2计划外审核：针对供应商出现重大质量事故或其他临时安排的审核；4.3重大异常：出现性能、尺寸以及因为供应商的造成客户投诉的异常；5、管理程序5.1年度审核计划的制定5.1.1除贸易商外，将其它所有供方纳入到审核计划中，三年内至少有一次审核，从2020年起以三年为周期在审核计划中加入其它两年的审核完成情况；5.1.2每年12月份根据合格供方名录及供应商的供货质量以及KPI的表现排定下一年度的供方审核计划；5.1.3制定年度供应商审核计划时候优先考虑以下问题：●出现性能、尺寸异常；●过去12个月出现质量异常大于等于2次；●供应商不是贸易商以及客户有特殊要求的供应商；5.1.4制定年度供应商审核计划审核状态：●现场审核：出现严重性能异常的；●自评审核：过去12个月未出现任何质量异常的；●不做审核：过往12个月未出现任何质量异常的且三年内有过一次审核；5.2临时/过程审核计划的制定5.2.1针对供方过程供货多次出现重大异常，需临时制定审核计划；5.2.2制定供应商临时审核计划时候优先考虑以下问题：●同一供方出现3次/月同类异常；●同一供方出现5次/月质量异常；5.3审核前的准备5.3.1根据排定的供应商年度审核计划或临时审核计划，在实施现场审核前10天提出申请，由营销部经理批准后方可实施现场审核；5.3.2申请批准后由SQE制定现场审核实施计划并成立审核小组；5.3.3SQE在审核前一周内编制“XX供应商审核通知”由采购发给对应供应商进行联络，同时收集以下信息：●供应商产品异常信息；●供应商上次审核的不符合项；●供应商调查表●对应产品的3P文件等工艺文件5.4、审核的实施5.4.1、首次会议：阐述审核的目的及时间安排并签到5.4.2、实施审核：由审核员结合顾客要求和体系质量要求，结合其控制计划对供方的制造过程特性实施实地考查，对发现的不符合项，当场向陪审人员进行问题阐述，在适当时，和陪审人员一起寻找解决问题的方式和途径，对过程审核中发现的任何不符合项都必须予以登记；5.4.3、末次会议：审核员进行审核意见汇总，并召开末次会议将发现的问题向供方陪审人员及供方高层管理者进行陈述；5.4.4、供方过程审核报告：审核组组长汇总供方过程审核发现的不符合项目，编写“供方过程审核报告”传递给供方启动不符合项整改活动；5.4.5..对于审核结果进行评分，进行分级管理：A级：以后可视其供货的业绩采取自主审核的方式进行管理；B级：要求在规定的时间3个月内整改完毕；C级：建议采购将其淘汰，或者给三个月时间进行整改后在次进行复审。

1.0 评审团成员
综合部经理助理、质技主管、生产部主管。

3.0评审的具体项目及条件
3.1 说明：
（1）无营业执照单位不得进入评审范围。

（2）评分计算方式：X=实际评审各项得分总和/理论评审各项得分总和*100%
（3）等级：综合等级评定，采用100分制评分的考评办法，划分为四个等级优（综合分数90分—100分）为优秀供应商单位
良（综合分数80分—89分）为合格供应商单位
中（总和分数70分—80分）为不合格供应商，次要问题改善后任可评选为合格供应商。

差（综合分数在70分以下）淘汰，不在考虑入选我司的供应商单位。

3.2 审核的项目及得分
A 生产型企业
（6）生产型企业综合得分：
B 贸易型企业。

1、目的为确保本公司所需物料能达到一定的品质要求，以维持产品的一致性，并确保交货日期，使生产计划能够顺利进行。

2、范围为生产件提供原材料的合格供应商。

3、定义无4、职责5、流程5.1采购部组织质量部、市场部、研发部相关人员成立供应商评估小组，评估按月度进行。

5.2确定评估对象《合格供应商清单》中提供A、B类材料的供应商。

（包装材料除外）5.3评估作业5.3.1评估周期对供应商的综合评分每月进行一次，年终总评，供应商定级，对A级供应商授牌。

5.3.2评估标准：1）总分数=质量+交付+价格+服务+其他2）成绩配分：质量50分交付15分价格10分服务15分其他10分总计100分5.3.3评估流程1)每个月的月初由采购部发出《BDH312供应商月度综合评分表》，评估部门相关人员按照评分标准对供应商进行评分。

2)采购部负责汇总相关部门的评分，由采购部经理核准后向发出评分表5.4评估等级对于上表，A、B、C级供应商均为合格供应商，D级供应商为不合格供应商。

在采购时，ABC为依次采购对象。

A级供应商可加大采购量。

B级供应商为正常采购。

C级供应商为应辅导供应商，需进行辅导，减量采购。

D级供应商为不合格供应商，如连续六个月为D级供应商，并且无改善意识，则予以淘汰。

5.5每月度评估结果记录于《BDH312 供应商月度综合评分表》上，未达公司标准（每100分以60分为及格），否则通知供应商进行改善，并由责任部门追踪成效。

5.6业绩考核较好的供应商给予增加订单份额和新产品优先导入。

5.7合格供应商除名时机：5.7.1供应商品质出现重大瑕疵，造成公司严重损失的。

5.7.2连续六个月为D级供应商并通知改善无效的。

5.7.3因为质量原因导致连续六个月终止供货的。

5.8合格供应商除名流程：5.8.1由采购部根据评估结果，填写〈BDH344合格供应商资格取消评审表〉，由相关部门进行评审，并填写文件更改通知单，报总经理批准后在〈BDH095合格供应商清单〉中除名5.9评估供应商是一个持续不断的过程。