工程索赔基本理论

索赔的性质： 索赔的性质：
——可以是一定行为造成，也可以是不可抗力引起 可以是一定行为造成， 可以是一定行为造成 ——可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三方行为引起。 可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三方行为引起。 可以是合同当事人一方引起 ——索赔的性质是属于经济补偿行为，是合同一方的一种“权利”要求。 索赔的性质是属于经济补偿行为，是合同一方的一种“权利”要求。 索赔的性质是属于经济补偿行为 ——索赔是工程合同双方的权利。 索赔是工程合同双方的权利。 索赔是工程合同双方的权利
相关规定
13、工期延误 13.1 因以下原因造成工期延误，经工程师确认，工期相应顺延： （1）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件； （2）发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正 常进行； （3）工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进 行； （4）设计变更和工程量增加； （5）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时； （6）不可抗力； （7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。 13.2 承包人在13.1款情况发生后14天内，就延误的工期以书面形式向工程 师提出报告。工程师在收到报告后14天内予以确认，逾期不予确认也不提出修 改意见，视为同意顺延工期。
9.1.4 索赔管理人员应具备的基本素质
意识方面： 意识方面： 1、合同法律意识 、 2、风险防范意识 、 3、经济成本意识 、 4、索赔时间意识 、 知识方面： 知识方面： 1、工程造价知识 、 2、合同法律知识 、 3、谈判知识 、 4、工程管理 、
经济成本意识
1、工程造价由中标合同价和变动费用两部分构成。 、工程造价由中标合同价和变动费用两部分构成。 2、承包商既要完成合同规定的工作，又要完成按照合同合理推定 、承包商既要完成合同规定的工作， 出的工作。 条款明确规定： 出的工作。FIDIC第4.1条款明确规定：“承包商应按照合同及工程 第 条款明确规定 师的指示，设计（在合同规定的范围内） 实施和完成工程， 师的指示，设计（在合同规定的范围内）、实施和完成工程，并修 补工程中的任何缺陷。 补工程中的任何缺陷。” 3、工程管理过程中注意实际成本与预算成本的比较。实际成本偏 、工程管理过程中注意实际成本与预算成本的比较。 离预算成本通常由以下原因引起： 离预算成本通常由以下原因引起： ——工程量的变化； 工程量的变化； 工程量的变化 ——单价的变化。 单价的变化。 单价的变化
按索赔的处理方式分类
1、单项索赔 、 ——指每一件索赔事项发生后，索赔方就针对该项事项，在规定的 指每一件索赔事项发生后，索赔方就针对该项事项， 指每一件索赔事项发生后 索赔有效期内向工程师提出索赔要求。 索赔有效期内向工程师提出索赔要求。 ——单项索赔通常原因单一，责任划分明确，分析处理比较简单。 单项索赔通常原因单一，责任划分明确，分析处理比较简单。 单项索赔通常原因单一 2、一揽子索赔 、 ——对整个工程中所发生的索赔事项，综合在一起进行索赔。 对整个工程中所发生的索赔事项，综合在一起进行索赔。 对整个工程中所发生的索赔事项 ——承包商采用总索赔的方式，必须事前征得工程师的同意，并且 承包商采用总索赔的方式，必须事前征得工程师的同意， 承包商采用总索赔的方式 要能够提交以下证明材料： 要能够提交以下证明材料： 1、承包商要证明自己的投标报价是合理的； 、承包商要证明自己的投标报价是合理的； 2、已经开支的实际总成本是合理的； 、已经开支的实际总成本是合理的； 3、承包商对实际成本的增加没有任何责任； 、承包商对实际成本的增加没有任何责任； 4、无法用其他方法精确计算出实际的损失数额。 、无法用其他方法精确计算出实际的损失数额。
9.2 索赔的起因和索赔依据
9.2.1
索赔起因
9.2.2 索赔的主要依据
9.2.1 索赔起因
1、合同缺陷 、 2、合同理解差异 、 3、业主或承包商违约 、 4、风险分担不均 、 5、工程变更 、 6、施工条件变化 、 7、工程拖期 、 8、工程所在国法令法规变化 、 9、土木工程特殊的技术经济特点 、 10、工程参与单位多，关系复杂 、工程参与单位多， 11、物ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ波动 、
解答
“索赔费用”的确定原则：费用索赔均以赔偿或补偿实际损 索赔费用”的确定原则： 索赔费用 失为原则，实际损失可作为费用索赔值。实际损失包括： 失为原则，实际损失可作为费用索赔值。实际损失包括：直接 损失、间接损失两部分。 损失、间接损失两部分。 “费用索赔”的计算方法：通常采用总费用法、分项法等。 费用索赔”的计算方法：通常采用总费用法、分项法等。 “费用索赔”的项目：总体上包括人工费、材料费、机械 费用索赔”的项目：总体上包括人工费、材料费、 设备使用费、工地管理费、分包费、保险费和利息附加费、 设备使用费、工地管理费、分包费、保险费和利息附加费、总 部管理费等。 部管理费等。
案例2——索赔费用怎样确定？ 索赔费用怎样确定？ 案例
F公司与H公司签订建设工程施工合同，约定由F公
司为H公司建设工程项目，在履行合同过程中，由于施工 条件、气候的变化，使得F公司的施工日期延长。期间， H公司要求变更设计方案，使得工程量大量增加。工程完 工后，F公司向H公司提出索赔，H公司也向F公司提出了 索赔。双方对索赔事实无异议，但对如何确定索赔费用 不能确定。
按索赔的目的分类
1、工期索赔 、 ——承包商向业主要求延长工期，合理顺延合同工期。 承包商向业主要求延长工期，合理顺延合同工期。 承包商向业主要求延长工期 2、经济索赔 、 ——即费用索赔，承包商或业主要求取得合理的经济损失补偿 即费用索赔， 即费用索赔 ——一方要求另一方补偿不应该由自己承担的经济损失或额外费用。 一方要求另一方补偿不应该由自己承担的经济损失或额外费用。 一方要求另一方补偿不应该由自己承担的经济损失或额外费用 ——承包商在业主过失的情况下可以索赔利润。 承包商在业主过失的情况下可以索赔利润。 承包商在业主过失的情况下可以索赔利润
9.2.2 索赔的主要依据
1、政策法规文件 、 2、招标文件、合同文本及附件 、招标文件、 3、施工合同协议书及附属文件 、 4、往来的书面文件 、 5、会议记录 、 6、批准的施工进度计划和实际进度记录 、 7、施工现场工程文件 、 8、工程照片、录象资料 、工程照片、 9、检查验收报告和技术鉴定报告 、 10、工程财务记录文件 、 11、现场气象记录 、 12、市场行情资料 、
解答
索赔分“工期索赔” 索赔分“工期索赔”和“费用索赔”。 费用索赔” “工期索赔”的依据是合同条件有关条款。这些条款应规 工期索赔”的依据是合同条件有关条款。 定承包人在何种情况下，可以获准延期完成工程。 定承包人在何种情况下，可以获准延期完成工程。获准延期对 承包人非常重要， 承包人非常重要，他可以减少或者免除因延误而支付违约罚金 的责任。 的责任。 “费用索赔”一般有以下三类： 费用索赔”一般有以下三类： 1、承包人遇到未能预料的恶劣实际情况或障碍，而这些情 、承包人遇到未能预料的恶劣实际情况或障碍， 况是一个有经验的承包人无法合理地在投标过程中所预见到的。 况是一个有经验的承包人无法合理地在投标过程中所预见到的。 2、承包人不满意监理工程师所确定的费率或者附加工作、 、承包人不满意监理工程师所确定的费率或者附加工作、 额外工程的费用索赔。 额外工程的费用索赔。 3、承包人有权提出其他费用索赔，如：遇到工期延误、中 、承包人有权提出其他费用索赔， 遇到工期延误、 以致影响到工程进度，导致有关费用的增加。 断，以致影响到工程进度，导致有关费用的增加。 费用索赔的条款应在合同中列明。 费用索赔的条款应在合同中列明。
案例1——当导致索赔的预见不到的情况和障碍影响不可避免时， 当导致索赔的预见不到的情况和障碍影响不可避免时， 案例
承包人和监理工程师应做些什么？ 承包人和监理工程师应做些什么？
Q公司与L公司签订建设工程施工合同，约定Q公司
进行施工建设，在合同中写明了当出现不可预见的情况 和外界障碍时，Q公司可以要求合理的索赔。在工程建设 中和竣工后，Q公司利用这一合同条款，提出了大量的索 Q 赔要求。L公司在和工程师协商后，根据掌握的材料和记 录，把Q公司的要求一一甄别，排除了大部分要求。L公 司向法院起诉，没有得到法院的支持。
9.1.2 索赔的分类
1、按索赔的起因分类 、 2、按索赔的目的分类 、 3、按索赔的合同对象分类 、 4、按索赔的主体分类 、 5、按索赔的依据分类 、 6、按索赔的处理方式分类 、
按索赔的起因分类
1、工程量变化 、 2、不可预见的自然条件或人为障碍 、 3、加速施工 、 4、工期拖延 、 5、工程变更 、 6、合同文件错误 、 7、暂停施工或终止合同 、 8、业主或承包商违约 、 9、业主风险 、 10、不可抗力 、 11、缺陷责任 、 12、其他 、
工程索赔： 工程索赔：
当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由 当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例， 于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成， 于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成，而且实际 已经发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。 已经发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。
案例3——承包人提出“索赔”的依据是什么？ 承包人提出“索赔”的依据是什么？ 案例
大林工程公司为金木公司开发工程项目，由于双方
公司一直关系良好，在草拟协议时，就没有对有关条款 进行非常细致的预定。工程进行中，因为出现大量的无 法预料的现象使得工期延长，工程量增加，大林公司提 出了索赔，金木公司则对很多项目表示不认可。大林公 司遂起诉到法院，要求法院支持其请求。法院经过审理， 认定了一部分项目，但大量项目因没有合同依据，最后 没有支持。
工程索赔基本理论
9.1 工程索赔的基本概念 9.2 索赔的起因和索赔依据 9.3 索赔的程序 9.4 业主及承包商的索赔
9.1 工程索赔的基本概念
9.1.1 9.1.2 9.1.3 9.1.4
索赔的定义 索赔的分类 索赔的成立 索赔管理人员的应具备的基本素质
9.1.1 索赔的定义
索赔： 索赔：
在合同的实施过程中， 在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能履行合同所规 定的义务而受到损失，或一方在对方要求或同意时， 定的义务而受到损失，或一方在对方要求或同意时，尽了比原合同的约 定更多的义务，因而向对方提出索赔要求。 定更多的义务，因而向对方提出索赔要求。
索赔时间意识
1、索赔事项的处理有明确的时间规定。 、索赔事项的处理有明确的时间规定。 ——FIDIC第20.1款规定：如果一个索赔事项发生，引起承包商的竣工 第 款规定： 款规定 如果一个索赔事项发生， 时间的延长和（ 费用的增加， 时间的延长和 （ 或 ） 费用的增加 ，承包商应在察觉或者应该察觉该事 件或情况后28天内通知工程师 天内通知工程师。 件或情况后 天内通知工程师。 ——提出索赔事项后， 还要按照工程师的要求定期向工程师提交阶段 提出索赔事项后， 提出索赔事项后 性的索赔资料，并在索赔事件或情况产生的影响结束后28天内或在承 性的索赔资料 ， 并在索赔事件或情况产生的影响结束后 天内或在承 包商可能建议并经工程师认可的此类其他期限内， 包商可能建议并经工程师认可的此类其他期限内 ， 递交一份最终的索 赔报告。 赔报告。 2、工程接近建成时，如果仍有一些悬而未决的索赔事项，一定要坚持 、工程接近建成时，如果仍有一些悬而未决的索赔事项， 在竣工报表和最终报表中提出。 在竣工报表和最终报表中提出。 3、合理安排索赔管理工作，对每项索赔作出具体的时间安排，谨防超 、合理安排索赔管理工作，对每项索赔作出具体的时间安排， 过时效，失去索赔的权利。 过时效，失去索赔的权利。
9.1.3 索赔的成立
承包商的索赔必须要求具备以下四个条件： 承包商的索赔必须要求具备以下四个条件： 1、与合同相比较，已经造成了实际的额外费用支出或工期 、与合同相比较， 损失； 损失； 2、造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失； 、造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失； 3、按合同规定造成的费用增加或工期损失不是应由承包商 、 承担的风险； 承担的风险； 4、承包商在事件发生后的规定事件内提出了索赔的书面意 、 向通知。 向通知。