《证券投资分析》平时作业（1）
一．名词解释（每小题2分，共14分）
1．资本证券：是表明对某种投资资本拥有权益的凭证。
2．国际游资：国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追
求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。
3．开放型基金：开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总数不是固定的，而是可以根据市场供求情况发行新份额，或被投资者赎回的投资基金。
4．债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。
5．封闭型基金：封闭式基金是指基金规模在基金的发起人设立基金时就已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。
6．优先股：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先
股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。
7．普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。
二．单项选择题（每小题1分，共15分）
1．以下证券中真正具有投资价值的是：（ C ）
[A]货币证券 [B]商品证券 [C]资本证券 [D]凭证证券
2．下列证券中属于无价证券的是（ A ）。
[A]凭证证券 [B]商品证券 [C]货币证券 [D]资本证券
3．股份公司发行的股票具有（ B ）的特征。
[A]提前偿还 [B]无偿还期限 [C]非盈利性 [D]股东结构不可改变性
4．在我国股份有限公司注册资本最低限额是：（ D ）
[A]100万 [B]200万 [C]500万 [D]1000万
5．职工股其比例不得超过公司股份总数的（ A ）
[A]10% [B]20% [C]30% [D]40%
6．以下属于优先股股东的权益是：（ D ）
[A]经营参与权 [B]优先认股权 [C]剩余财产分配权 [D]优先清偿权
7．我国在日本发行的武士债券面值是：（ C ）
[A]人民币 [B]美元 [C]日元 [D]欧元
8．下列资金运用不是依据公司法的有（ C ）。
[A]有限责任公司 [B] 股份有限公司 [C]契约型基金 [D]公司型基金
9．一次认购开放型基金为1500万元人民币，认购费用应为（ B ）。
[A]1500000元 [B] 1800000元 [C]2250000元 [D]3000000元
10．下列货币政策会引起股市上涨的是：（ B ）
[A]提高法定存款准备金率 [B]降低法定存款准备金率 [C]提高再贴现率 [D]在公开市场卖出国债
11．导致证券投资功能异化的是：（ B ）
[A]国际投资资本 [B] 国际游资 [C]量子基金 [D] 国内的违规资金
12．政府（ C ）会引起证券市场下跌。
[A]减税 [B]增加支出 [C]减少支出 [D] 发行国债
13．新股的实际销售价是：（ B ）。
[A]票面价格 [B]发行价格 [C]账面价格 [D]清算价格
14．将债券利息在发行时先行返回给投资者的债券是（ B ）。
[A]附息债券 B]贴现债券 [C]零息债券 [D]累进利息债券
15．投资者申购开放型基金，每次最低申购额为（ C ）元。
[A]1000 [B]5000 [C]10000 [D]100000
三．多项选择题（每小题1分，共15分）
1．有价证券通常包括（ ABC ）
[A]商品证券 [B]货币证券 [C]资本证券 [D]凭证证券
2．证券投资的功能主要表现为（ ABC ）。
[A]资金聚集 [B]资本合理配置 [C]资本均衡分布 [D]集中投资
3．证券市场资金来源于：（ ABCD ）
[A]个人 [B]企业 [C]政府 [D] 国外经济实体
4．对国际投资资本和国际投机资本的界定，主要是根据：（ BCD ）
[A]资金来源 [B]投资目的不同 [C]投资对象不同 [D]投资手段不同
5．发起人和初始股东可以（ BCD ）等作价入股。
[A]现金 [B]工业产权 [C]专有技术 [D]土地使用权
6．优先股的股东的权利有：（ AB ）。
[A]股息优先并且固定 [B]优先清偿 [C]表决权 [D]优先认股权
7．影响股票账面价格的因素有：（ ABC ）
[A]公司资产总额 [B]公司负债总额 [C]总股本 [D]股票市场价格
8．按利息支付方式债券可分为：（ ABCD ）
[A]附息债券 [B]贴现债券 [C]累进利息债券 [D]零息债券
9．契约型投资基金一般由（ABC ）构成。
[A]基金托管人 [B]基金管理人 [C]基金受益人 [D]基金持有人
10．基金的风险主要表现为（ABC ）
[A]法律风险 [B]机制风险 [C]营运风险 [D]交易风险
11．开放式基金是一种：（ ABD ）
[A]不定额基金 [B]追加式基金 [C]上市交易的基金
[D]净值不固定的基金 [E]流动性较差的基金
12．债券与银行存款的区别在于（ AC ）。
[A]债券利息高于存款利息 [B]债券提前变现顺势少
[C]债券可随时转让 [D]银行存款的期限一般长于债券
13．基金管理的一般原则是（ ABCD ）。
[A]分散投资 [B]专家经营 [C]经营分开 [D]流通变现
14．对证券市场有负面影响的因素有：（ AC ）。
[A]政府发行国债 [B]银行利率调低 [C]战争 [D]政府降低税率
15．债券按发行区域分为：（ AB ）。
[A]国内债券 [B]国外债券 [C]外国债券 [D]欧洲债券
四．判断题（每小题1分，共16分）。
1．有价证券与无价证券最明显的区别是它的流通性。（√）2．证券市场不能增加社会资本总量。（√）3．证券市场促进全球经济一体化。（√）4．国际投机资本基本上选择产业作为投资的主要方向。（×）
5．就业增加，会促进证券市场的繁荣。（√）6．股份公司注册资本就是实收资本。（×）7．内在价格代表股票的真实价值，一般是在预计股票未来收益的基础上产生的。（√）8．公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。（×）
9．甲国在乙国以第三国货币作为面值发行的债券称为欧洲货币债券。（√）10．开放式基金不上市交易。（√）11．有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。（√）12．一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。（×）13．普通股股东的待偿顺序排在优先股之后债权人之前。（×）14．银行之间债券市场招投标发行浮动利率债券时经常采用收益率招标的方式。（×）15．契约型基金不是法人，不受公司法约束。（√）16．封闭型基金期限不是固定的。（×）
五．简答题（每小题6分，共24分）。
1．如何防范证券市场的金融风险？
