质量体系外审中发现问题的整改要求

外审整改措施引言概述：外审是指企业邀请第三方机构对其经营管理活动进行审查，以确保其遵守法规和规范要求。

外审整改措施是指在外审过程中发现的问题和不足之后，企业采取的纠正措施。

本文将从四个方面详细阐述外审整改措施。

一、加强内部控制体系1.1 完善内部审计机制：建立内部审计部门，负责对企业各项经营活动进行全面审计，及时发现问题和风险。

1.2 制定规范流程和制度：明确各项业务流程和操作规范，确保各部门在工作中遵循规定，减少错误和违规行为的发生。

1.3 强化内部监督机制：建立监督委员会，负责对各级管理人员的工作进行监督，确保他们履行职责并遵守法规。

二、加强员工培训和教育2.1 建立培训计划：制定全面的培训计划，包括法律法规、企业规章制度、业务知识等方面的培训，提高员工的法律意识和规范意识。

2.2 加强内外部培训资源整合：与专业培训机构合作，利用外部资源进行培训，提供更全面和专业的培训内容。

2.3 建立激励机制：通过设立奖励制度，激励员工参与培训和学习，提高他们的专业素养和工作能力。

三、改进业务流程和管理模式3.1 优化流程设计：对企业各项业务流程进行评估和优化，减少冗余环节和不必要的审批程序，提高工作效率。

3.2 引入信息化管理系统：建立信息化管理系统，提供全面的数据支持和业务管理工具，减少人为错误和数据泄漏的风险。

3.3 加强项目管理：对重大项目进行全面管理，明确责任和目标，确保项目按时、按质完成，避免因项目管理不善而引发的问题。

四、加强风险管理和应急预案4.1 建立风险评估机制：对企业各项业务活动进行风险评估，识别潜在风险，制定相应的防范措施。

4.2 制定应急预案：针对各种可能发生的突发事件，制定详细的应急预案，明确责任和行动步骤，提高应对突发事件的能力。

4.3 加强供应商管理：对供应商进行严格筛选和管理，确保供应商的合规性和稳定性，减少外部风险对企业的影响。

结论：外审整改措施是企业保证经营活动合规性和规范性的重要手段。

外审整改措施一、背景介绍外审是指企业或组织邀请第三方独立机构对其财务报表、内部控制、业务流程等进行审查和评估。

外审的目的是确保企业的财务信息真实可靠、合规性强，并提供改进和优化的建议。

然而，在外审过程中，可能会发现一些问题或存在风险，为了解决这些问题，需要制定相应的整改措施。

二、问题分析在外审过程中可能出现的问题包括但不限于：财务报表错误、内部控制不完善、违反法律法规、业务流程不规范等。

针对这些问题，需要进行详细的分析和评估，确定问题的性质和影响程度。

三、整改目标根据问题分析的结果，制定明确的整改目标是非常重要的。

整改目标应该具体、可衡量，并且与企业的战略目标和价值观相一致。

例如，整改目标可以包括：提高财务报表的准确性和透明度、加强内部控制体系、确保合规性等。

四、整改措施1. 财务报表错误- 审查财务报表，找出错误的原因和具体位置；- 加强对财务报表的审核和复核程序；- 建立财务报表错误纠正机制，及时修正错误。

2. 内部控制不完善- 评估内部控制的缺陷和薄弱环节；- 设计和实施相应的内部控制流程和制度；- 培训员工，提高其对内部控制的意识和执行能力。

3. 违反法律法规- 审查违规行为的原因和具体情况；- 加强对法律法规的学习和培训；- 建立合规性管理制度，确保企业的各项业务符合相关法律法规。

4. 业务流程不规范- 分析业务流程中的问题和瓶颈；- 优化业务流程，提高效率和准确性；- 培训员工，确保他们理解和遵守规范的业务流程。

五、整改计划制定整改计划是为了确保整改措施的有效实施。

整改计划应包括具体的时间表、责任人和执行步骤。

同时，还需要监督和评估整改的进展和效果。

六、监督和评估监督和评估整改的进展和效果是确保整改措施能够达到预期目标的关键。

可以通过内部审核、外部审计等方式进行监督和评估，并及时调整整改措施，以确保问题得到彻底解决。

七、总结与展望整改措施的制定和实施是企业持续改进的重要环节。

通过外审整改，企业可以发现问题、解决问题，并提高自身的管理水平和竞争力。

外审整改措施一、背景介绍外审是指公司委托外部专业机构对其财务状况、经营情况、内部控制制度等进行审计和评估，以确保公司的财务报告的准确性和合规性。

在外审过程中，可能会发现一些问题和不足之处，因此需要采取相应的整改措施来解决这些问题，提高公司的内部控制和运营效率。

二、整改措施的目标整改措施的目标是解决外审过程中发现的问题和不足，提高公司的内部控制和运营效率，确保财务报告的准确性和合规性。

具体目标包括：1. 解决外审过程中发现的问题和不足；2. 建立健全的内部控制制度，提高公司的风险管理能力；3. 提高财务报告的准确性和透明度，增强投资者信心；4. 提高公司的运营效率，降低成本，增加利润。

三、整改措施的具体内容1. 完善内部控制制度（1）制定和修订内部控制制度，明确各部门的职责和权限；（2）建立健全的风险管理体系，包括风险识别、评估、控制和监测等环节；（3）加强对重要业务流程的监督和审计，确保流程的合规性和有效性；（4）建立内部审计制度，定期对各项业务进行审计，发现问题及时整改。

2. 增加财务报告的准确性和透明度（1）加强财务会计人员的培训和教育，提高其专业素质和业务水平；（2）加强财务报告编制的内部审查，确保财务报告的准确性和真实性；（3）建立健全的财务报告披露制度，及时向投资者披露相关信息；（4）加强与审计师的沟通和合作，确保审计工作的顺利进行。

3. 提高公司的运营效率（1）优化组织架构，明确各部门的职责和权限，避免职责重叠和信息不畅通的问题；（2）加强内部沟通和协作，提高工作效率，减少错误和重复工作；（3）引入先进的信息技术，提高信息系统的安全性和可靠性；（4）建立绩效考核制度，激励员工的积极性和创造力。

四、整改措施的实施计划1. 制定整改计划，明确整改措施的具体内容、责任人和完成时间；2. 成立整改工作组，负责整改工作的组织和协调；3. 定期召开整改工作会议，汇报整改进展情况，解决问题和难题；4. 加强对整改工作的监督和评估，确保整改措施的有效实施；5. 完成整改工作后，进行内部自查，确保问题得到根本解决。

外审发现问题以及整改要求序号问题描述整改措施负责人完成时间备注1 瑞恒有基础建设等工程项目，但没有文件和记录表明对登高、防火、临时用电等进行了安全管理。

2 集团配电室：是有人配电室，但没有值班记录，无记录表明其停电和送电的过程。

3 组合电器：钻床的皮带轮没有防护罩4 瑞恒：冲压设备的脚踏开关没有防护罩5 瑞恒表面处理：电子电平等计量设施没有定期校验记录6 瑞恒：电镀件，喷漆件没有按照规定的文件要求进行检验7 质保部：绝缘盆、密度继电器等没有按文件要求进行检验；瓷套没有检验文件要求。

8 研究院：产品设计输入评审和输出评审要求不一致，没有做出说明。

9 表处：喷漆的附着力等没有按文件要求进行检验10 焊接：焊接过程的参数控制没有按文件进行，例如文件要求焊接电流为160-200安培，实际为230安培11 对外包作业，环境因素和危险源识别不够，例如行车维修过程中的登高作业，废液的处理等12 危险品，例如乳化液的处理流程部完善，例如要规定如何处理以及处理的记录。

13 现场发现：吊钩无防脱装置14 现场发现：环境噪音大，工人没有采取防护措施15 现场发现：职业危害因素没有公示16 表面处理：没有按规定对油漆配伍和进行粘度测量17 没有对油漆的厚度进行测量并规定具体的抽样和计算方法18 表面处理过程，没有真实记录不合格零部件的处理过程19 表处：电镀槽的标示明示不够，行车控制电线没有防护，吊钩没有防脱装置20 化学品仓库门前有过期的消防器材21 没有废油漆等处理记录22 工厂缺乏环境因素和危险源的检查记录23 化学品的出入库没有专业管理24 研究院：1、文件中，关于引用标准表述混乱2、工艺评审没有实质内容，只表达了对基础参数的评审3、汇控柜没有开发文件4、移动变电站（埃塞）没有开发流程文件25 组合电器：1、关于真空简陋出现多版本矛盾的文件，现场没有按任何文件执行2、没有SF6气体充入记录3、查145GIS T型隔离接地开关中装配记录没有按规定进行同期等记录4、质控点流程规定和实际记录矛盾5、动力柜柜门没有接地线26 机构：CJ21机构的设计输入输出不完善装配检验卡中22NM和操作中220NM矛盾27 管理：瑞恒缺完整独立的管理评审报告个别人员的职责不清晰防雷的检测和实际不吻合噪声的周边检测数据大于60，不符合相关法规职业病的结果缺体检反馈和集体体检结论总体评价管理中部门沟通不够2829。

外审整改措施一、背景介绍外审是指组织外部专业机构对企业的财务报表、内部控制、税务等方面进行审查和评价，以确保企业的财务信息真实、准确、合规。

外审整改措施是指针对外审过程中发现的问题和不足，制定相应的改进措施和计划，以提升企业的财务管理水平和内部控制效能。

二、问题分析在进行外审过程中，可能会出现以下问题和不足：1. 财务报表准备不规范：财务报表的编制过程中存在数据准备不完整、准确性不高、计算错误等问题。

2. 内部控制缺陷：企业内部控制制度不健全，可能导致财务信息的真实性和准确性受到威胁。

3. 税务合规问题：企业在税务方面存在遗漏、错报、漏报等问题，未能完全符合税务法规的要求。

4. 审计文件不完备：企业未能按照审计机构的要求提供完整、准确的审计文件，影响了审计工作的进行。

三、整改措施针对上述问题和不足，制定以下外审整改措施：1. 加强财务报表准备规范性：建立完善的财务报表编制流程和制度，确保数据的准备、核对和计算过程规范有序。

加强对财务人员的培训和指导，提高其财务报表编制的专业水平。

2. 完善内部控制制度：对企业的内部控制制度进行全面评估和改进，确保各个环节的风险得到有效控制。

加强内部控制意识的培养，提高员工对内部控制的重要性和执行的认识。

3. 加强税务合规管理：建立健全的税务管理制度，确保企业按照税法规定履行税务申报和缴纳义务。

加强对税务政策的学习和了解，及时调整企业的税务筹划和管理，降低税务风险。

4. 完善审计文件管理：建立规范的审计文件管理制度，确保审计文件的完整性和准确性。

加强与审计机构的沟通和协调，及时提供审计所需的文件和信息，确保审计工作的顺利进行。

四、整改计划为了有效推进外审整改措施的落实，制定以下整改计划：1. 制定外审整改工作计划：明确整改目标、责任人、时间节点和具体措施，制定详细的整改工作计划，并进行监督和跟踪。

2. 财务报表准备规范化培训：组织相关人员参加财务报表准备规范化培训，提高其财务报表编制的技能和水平。

质量审查中如何发现问题并改进在生产和制造过程中，质量审查是至关重要的一环。

只有严格审查产品质量，才能确保产品符合标准，满足客户需求，提升企业信誉。

然而，即使在严格审查的情况下，也难免会出现一些问题。

在质量审查中如何及时发现问题并加以改进，成为企业管理者们需要思考和解决的重要问题。

首先，要建立完善的质量审查机制。

企业需要在生产流程中设立多个质量检测点，确保在不同阶段都能及时审查产品质量。

只有建立起完善的机制，才能有效发现问题所在，为改进提供依据。

其次，要加强质量审查人员的培训和技能提升。

质量审查人员需要具备扎实的专业知识和丰富的实践经验，才能更好地发现问题并解决。

企业应该定期组织培训和考核，提升质量审查人员的专业水平。

另外，要注重产品质量数据的分析和监控。

通过对产品质量数据的分析，可以及时发现问题的根源，为改进措施提供参考。

监控产品质量数据的变化，也可以提前预警可能出现的问题，减少质量风险。

此外，要注重内部交流和沟通。

在质量审查过程中，各个部门之间需要保持密切的联系，及时分享质量信息，共同解决问题。

只有通过内部交流和沟通，才能更好地发现问题所在，加以改进。

同时，要重视客户反馈和投诉。

客户是质量的最终评判者，他们的反馈和投诉是发现问题的重要途径。

企业应该认真对待客户的意见和建议，及时采取措施改进产品质量。

此外，要加强供应商管理。

供应商是企业的重要合作伙伴，他们的质量也直接影响到企业产品的质量。

因此，企业需要加强对供应商的管理和监督，确保供应商提供的原材料和零部件符合质量要求。

此外，要建立质量责任制度。

明确每个员工的质量责任，建立健全的激励和惩罚机制，促使员工自觉遵守质量要求。

只有强化责任意识，才能确保产品质量稳定。

最后，要持续改进质量管理体系。

质量管理工作是一个持续改进的过程，企业需要不断总结经验，完善管理体系，提升质量管理水平。

只有保持持续改进的态度，才能不断提高产品质量。

综上所述，质量审查中如何发现问题并改进，是企业管理者们面临的一项重要课题。

IATF16949体系外审10大常见不符合及整改要求NO.18.5.1.5全面生产维护这个条款主要的问题出在以下几个方面：一是全面生产维护到底要如何来展，预防性、预见性、周期性、持续监控等一堆新词，如何理解与应用；二是关于OEE、MTBF、MTTR这三个维度绩效指标，怎么统计、怎么分析，有没有纳入年度绩效指标，有没有在管理评审时进行评估。

NO.28.5.1.1控制计划附录A单独加了一个控制计划模块，可见新版标准对其重视程度。

而控制计划上通FMEA、PFD直至VOC,下达SOP、SIP,直至SPC。

如果PFMEA没做好，控制计划想做好，就比较难。

这个环节被开不符合，通常是PFMEA与CP，或CP与SOP之间的转换接口没有做好，特别是KCC/KPC的管理，是否使用了SPC图，反应计划中是否增加了事态升级流程。

还要考虑变更有没有及时的评审与修订CP，文件一致性被开不符合项很多！NO.36.1.2.3 应急计划一是是否基于产品和过程风险评估的结果来进行应急计划的策划，应急计划要跟过程风险与机遇的识别结合；二是应急计划除了关键设备故障、劳动力短缺等这些以往的项目外，针对火灾、常见自然灾害、基础设施破坏，有没有去增加这一部分应急流程与要求；三是应急计划的演练（包括计划、桌面推演记录及演练报告）是否以提供；四是最高管理者有没有组织CFT对应急计划方案进行年度的评审。

应急计划的运用是为了保证交付不受影响，所有评估的结果是看对交付的影响程度NO.48.5.1 生产和服务提供的控制在整个生产过程环节，人机料法环分分钟就存在着失控，整个条款就两个字：受控。

要保证生产过程处于受控，就必须对过程的5M1E严格控制。

通常问题是操作与指导书不符、指导书要求的内容没在执行！NO.5内部审核员的能力审核员细分成体系审核员、过程审核员、产品审核员、二方审核员，全部要进行能力的验证，要有内审员清单，要有内外部的培。

外审整改措施一、背景介绍外审是指企业或组织聘请外部专业机构对其内部管理体系、运营情况、财务状况等进行审查和评估的过程。

外审的目的是为了确保企业或组织的运营符合相关法律法规和行业标准，提升企业或组织的管理水平和信誉度。

在外审过程中，可能会发现一些问题或不符合要求的地方，这就需要制定相应的整改措施来解决问题，提高运营质量和合规性。

二、整改措施的制定原则1.问题导向：整改措施应针对外审中发现的问题，具体、明确、可操作。

2.合规性：整改措施应符合相关法律法规和行业标准，确保企业或组织的运营合规。

3.可行性：整改措施应考虑企业或组织的实际情况和资源限制，确保能够顺利实施。

4.持续改进：整改措施应以持续改进为目标，不断完善和优化管理体系和运营模式。

三、外审整改措施的制定步骤1.问题识别与分类：根据外审报告中的问题清单，对问题进行分类，如财务管理、人力资源管理、安全管理等。

2.问题分析与原因追溯：对每个问题进行深入分析，找出问题产生的原因，并进行原因追溯，找出问题的根源。

3.整改目标的设定：根据问题的严重程度和影响范围，设定整改目标，明确解决问题的具体要求和期限。

4.整改措施的制定：针对每个问题，制定相应的整改措施，包括具体的操作步骤、责任人、时间节点等。

5.整改计划的编制：将整改措施整理成整改计划，明确各项整改措施的执行顺序和时间安排。

6.整改措施的实施：按照整改计划，逐步实施整改措施，确保每个问题得到解决和改进。

7.整改效果的评估：对整改措施的实施效果进行评估，确保问题得到有效解决，并及时调整和完善措施。

8.整改报告的编制：整理整改过程和效果，编制整改报告，记录整改过程和成果，作为外审的重要参考依据。

四、外审整改措施的具体内容示例以财务管理问题为例，制定相应的整改措施如下：1.建立健全财务管理制度：制定财务管理制度，明确财务流程、权限和责任，确保财务管理规范化。

2.加强财务人员培训：组织财务人员参加相关培训，提升财务人员的专业能力和业务水平。

外审整改措施一、背景介绍外部审计是指由独立的第三方机构对企业的财务报表、内部控制制度进行审查和评估，以确保其真实性、准确性和合规性。

外审整改措施是在外部审计发现问题或者不合规情况后，企业采取的一系列措施来解决问题、改进内部控制，以确保财务报表的真实可靠性。

二、问题分析在最近一次外部审计中，我公司发现了一些问题和不合规情况，主要包括：1. 财务报表错误：财务报表中存在一些错误和不许确的记录，如计算错误、分类错误等。

2. 内部控制缺陷：内部控制制度存在一些缺陷，如审批流程不完善、权限分配不合理等。

3. 违规行为：发现了一些违反公司规定和法律法规的行为，如财务管理不规范、违反会计准则等。

三、整改目标根据外部审计的结果和问题分析，我公司制定了以下整改目标：1. 提高财务报表的准确性和可靠性，确保财务信息的真实性。

2. 完善内部控制制度，提高企业的运作效率和风险控制能力。

3. 纠正违规行为，规范财务管理，遵守相关法律法规和会计准则。

四、整改措施为了实现整改目标，我公司制定了以下整改措施：1. 财务报表错误的整改：a. 成立财务报表整改小组，负责对财务报表进行全面检查和修正。

b. 修订财务报表编制流程，明确责任人和审核人，确保报表的准确性。

c. 加强对财务人员的培训，提高其财务知识和操作技能。

2. 内部控制缺陷的整改：a. 重新设计和优化内部控制制度，明确各环节的职责和权限。

b. 完善审批流程，确保审批的合规性和完整性。

c. 强化内部控制的监督和检查，及时发现和纠正问题。

3. 违规行为的整改：a. 加强对员工的培训，提高其法律法规和会计准则的意识。

b. 建立健全的内部审计制度，加强对财务管理的监督和检查。

c. 对违规行为进行严肃处理，确保员工遵守规章制度。

五、整改计划为了有序地进行整改工作，我公司制定了以下整改计划：1. 财务报表错误的整改计划：a. 第一阶段：成立财务报表整改小组，进行错误的初步排查和记录。

质量管理体系外审发现的问题及要求1、质量目标考核中，目标完成，应写成分析结果，目标达不到要求时，进行原因分析。

2、管理评审中，改进方向要定明确，如公司准备引进尖端人才，引进前沿技术，开发新的产品等，作为改进的方向。

3、内审记录中，不符合事实描述中，要描述清晰如设计开以缺少评审记录，应明确是什么产品的设计开发。

4、生产服务部：在记录控制上要加强，例如出现试卷上名字书写潦草；办公网络设备巡检表及车间巡检记录中也有同样的问题。

记录要清晰、明了，按体系程序文件中“记录管理控制程序”执行。

5、生产服务部是设备的归口管理部门，应建立设备台帐（包括本公司各过程中使用的设备（如各车间和工程部安装或维护使用的设备）、租赁设备、办公设备），并将所有设备的维护保养记录备案，在审核时提供出相应的记录；各车间对本部门使用的相应设备建立台帐，正确填写维护保养记录，并保存归档。

6、仪表二车间仪表岗位巡检工作日志中，故障描述不清楚，建议改进；提供的记录大部分为多方共同验收，缺少自检记录。

7、各车间缺少不符合方面的记录。

8、综合采供部：缺少产品防护方面的管理制度。

（其它各单位也要针对自己的产品制定防护管理制度。

（如软件防护要求等）9、市场开发部：合同评审要进一步完善；与客户沟通记录，只有回款内容，缺少客户对产品质量及性能要求方面的内容。

10、工程部：提供焊接记录；要有完整的施工流程。

11、技术部：系统集成服务方面，没有提供服务菜单、服务级别、服务内容、响应时间等；要依据ISO2000标准规范要求实施，施工流程、实施计划要细化，要有技术交底、安全交底（施工时，技术部与工程部的交接记录）；要有交底后的培训；以上1、2、3、4、5、8各部门或内审员均应在本部门进行自检、自审及整改。

外审整改措施引言概述：外审是指组织对企业的财务报表、会计核算、内部控制等进行独立的审计和评价，以验证其真实性、准确性和合规性。

外审的目的是为了提高企业的透明度和信誉度，保护投资者的权益，促进企业的可持续发展。

然而，在外审过程中可能会发现一些问题和不足，需要采取相应的整改措施来解决。

本文将详细介绍外审整改措施的五个部分。

一、加强内部控制1.1 建立健全的内部控制制度企业应制定并完善内部控制制度，明确各部门的职责和权限，建立合理的审批流程和风险防控机制。

同时，要加强对内部控制制度的宣传和培训，确保员工了解并遵守相关规定。

1.2 加强财务管理企业应加强财务管理，建立完善的财务制度和流程，确保财务数据的准确性和完整性。

同时，要加强对财务人员的培训，提高其财务分析和报表编制能力，以及对财务数据进行监控和分析的能力。

1.3 强化内部审计企业应建立内部审计部门或委托专业机构进行内部审计，对企业的财务报表、会计核算等进行全面的审计和评价。

通过内部审计，可以及时发现并纠正财务管理中存在的问题和不足，提高企业的内部控制水平。

二、改善财务报表2.1 提高报表编制的准确性企业应加强对财务报表的编制过程的监控和管理，确保报表数据的准确性和真实性。

同时，要加强对报表编制人员的培训，提高其对会计准则和报表编制规范的理解和应用能力。

2.2 加强财务报表的披露企业应按照相关法规和规定，及时、准确地披露财务报表，确保投资者和其他利益相关方能够了解企业的财务状况和经营情况。

同时，要加强对财务报表披露的管理和监督，确保披露的信息真实、准确、完整。

2.3 审慎处理会计估计和会计政策企业应审慎处理会计估计和会计政策，确保其合理性和准确性。

同时，要加强对会计估计和会计政策的解释和披露，使投资者和其他利益相关方能够了解其影响和风险。

三、加强内外部沟通与合作3.1 建立健全的沟通机制企业应建立健全内外部沟通的机制，加强与外部审计师和内部审计部门的沟通与合作。

外审的不符合项如何整改更容易通过案例分析外审是指组织机构根据特定标准和要求，对某个项目、流程或者系统进行评估和审查的过程。

外审的目的是为了发现潜在的问题和改进措施，保证组织的运营与管理达到最佳状态。

然而，在进行外审过程中，常常会出现不符合项，这些不符合项需及时整改以满足相关标准和要求。

本文将通过案例分析，探讨如何更容易地通过整改解决外审的不符合问题。

案例一：质量管理系统外审中的不符合项整改某公司在质量管理系统外审中出现如下不符合项：文件管理不规范、内部沟通不畅、无持续改进措施等。

针对这些问题，公司采取了以下整改措施：1. 文件管理不规范：公司制定了一套完善的文件管理制度，明确了各类文件的编制、审核和存档要求。

并通过内部培训和沟通，确保员工了解并遵守相关规定。

2. 内部沟通不畅：公司建立了一个交流平台，促进不同部门之间的沟通和协作。

并定期组织会议和讨论，解决问题和加强团队合作。

3. 无持续改进措施：公司设立了一个持续改进小组，负责收集员工的改进建议，并定期评估和实施这些改进措施。

同时，公司也鼓励员工提出创新和改进的想法，以推动组织的发展和提高。

案例二：环境管理系统外审中的不符合项整改一家化工公司进行环境管理系统外审时发现了以下问题：废水排放超标、未有效监控环境风险、培训计划未能落实等。

为了解决这些不符合项，公司采取了以下整改措施：1. 废水排放超标：公司修复了废水处理设备，并加强了废水监测和记录工作。

同时制定了紧急处理措施和应急预案，以应对突发环境事故。

2. 未有效监控环境风险：公司建立了一个环境风险评估和管理系统。

通过定期的风险评估和监测，及时发现和处理环境风险，并采取相应的控制措施，以保护环境和降低风险。

3. 培训计划未能落实：公司重新设计了培训计划，确保员工参与培训并理解相关要求。

并设立了培训考核机制，对员工的培训效果进行评估，及时纠正不足，并提供必要的补充培训。

以上案例表明，通过案例分析可以发现，整改不符合项的关键在于合理制定整改措施并有效执行。

外审出现管理评审不合格项整改
我是针对其他热心网友的回复再回复的：
1、不必要重新开管理评审会议，除非按你们管理评审程序文件的那
些“例外”情况，你可以针对本次外审的这个不符合点组织各部门对“不良成本分析”进行一次评审；
2、新旧版的质量管理体系（ISO9001/IATF16949/13485）都未刻意要求有不良成本分析评审的要求（16949未具体要求管理评审要做质量成本评审），是否是你们在程序文件中或计划中自设了要求？如果是，你可以委曲一下自己，这样回复（因为言语中能看出来你的管审也未必很真实）：
根据公司实际情况和组织复杂程度，本阶段管理评审的实际实施过程和结果，认为目前公司无法实施“不良成本分析”，马上责成相关部门修订管理评审程序文件、管理评审计划（详见修订过的这两份文件）。

同时对相关职责人员进行“质量成本”的知识培训（附培训记录），
在相关人员能力考核达到要求、并根据实际情况在下阶段确定公司需要实施“质量成本”控制。

1。

实验室在内部审核、外部审核及日常运行中，常常会遇到审核员或质量监督员开出不符合项需要整改的情况，如何对不符合项进行原因分析、采取纠正措施并跟踪验证往往困扰着质量管理领域的初学者。

最常见的问题是原因分析不深入，未能找到根本原因，停留于表面，导致同样的问题再次发生。

此外，采取的纠正措施与问题产生的原因不匹配，未提供充分的纠正措施证据，未能举一反三对相同的问题进行纠正等，导致采取的纠正措施无效。

笔者根据多年的纠正措施整改经验，在本文中阐述如何深入分析不符合项的根本原因，并采取行之有效的纠正措施。

一、原因分析实验室在开展与检测相关的活动中，发生的不符合通常有如下原因：1.质量管理体系文件未涉及准则中部分条款的内容；2.质量管理体系文件的规定与准则要求偏离；3.质量管理体系文件中对某项活动有明确的规定，但实验室或实验室某个工作人员违反规定；4.质量管理体系文件中对某项活动有明确的规定，但实验室未执行；5.质量管理体系文件中对某项活动有明确的规定，实验室有执行，但是执行不到位；6.实验室的某个工作人员个人工作失误。

在进行原因分析时，可按照以上6个方面有浅及深，找到问题产生的根源。

二、纠正措施在制定纠正措施时，纠正措施必须与原因分析中阐述的原因一一对应。

通常，纠正措施应包含以下内容：1.修订或增加体系文件，如对质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格进行修订，增加新的程序文件、作业指导书、记录表格；2.对不符合进行纠正，不符合可能涉及人、机、料、法、环各个方面。

比如对检测员重新进行考核、某设备重新进行检定/校准、购买符合要求的环境条件监控设备、购买符合要求的原料、对标准重新进行查新或方法验证等；3.如有证据表明发现的不符合影响到以往检测结果的准确性，且检测报告已发出，则需要追回检测报告，重新送样检测；4.举一反三，核查实验室检测活动的其他环节、其他部门、其他人员等是否存在相同的问题，如果有类似问题，一并进行纠正；5.培训和宣贯，对准则、修订或增加的质量管理体系文件、标准进行培训或宣贯，避免类似问题的再次发生。