新三板项目尽职调查清单（投行最全版）
▌附件4：
（提示：应包括姓名、国籍、境外居留权、性别、年龄、学历、职称、现任职务及任期、职业经历。）
例：xx，男，xx年xx月xx日生，中国国籍，无境外永久居留权，xx年xx月毕业于xx大学，xx学历；xx年xx月获得xx职称。Xx年xx月，任xx有限公司总经理，兼任党支部总书记。Xx年xx月，任xx有限公司董事长兼总经理。Xx年xx月至今，任xx公司董事长兼总经理，任期三年（xx年xx月xx日至xx年xx月xx日）。
▌附件5：
截至xx年xx月xx日，公司共有员工xx，构成情况如下：
(1)岗位结构
公司有中高层管理人员xx人，科研人员xx人，计划及财务人员xx人，市场采购及营销人员xx人，质量检测人员xx 人，生产制造人员xx人，其他人员xx人。
(2)职称结构
公司员工中具有高级职称xx人，中级职称人员xx人，初级职称人员xx人，其他xx人。
(3)学历结构
公司员工中取得硕士学位xx人，具有本科学历xx人，大专以上学历xx人，其他xx人。
(4)年龄结构
公司30岁及以下员工xx人，30岁-39岁员工xx人，40岁-49岁员工xx人，50岁及以上员工xx人。
▌附件6：公司独立性调查
1、人员独立
（1）董事长是否由控股股东单位（追溯至实际控制人，下同）的法定代表人兼任；
（2）总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员和核心技术人员是否专职做公司工作并领取薪酬；（3）控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序，是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为。
2、资产独立（固定资产明细表、商标注册申请受理通知书、专利申请受理通知书）
（1）请提供公司固定资产及无形资产权属证明
（2）有无抵押发生，如果有请提供抵押或担保合同并对是否存在产权纠纷或潜在纠纷进行说明。
（3）公司对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在主要财产被担保或者其他权利受限制的情况；（4）公司与控股股东的资产产权是否明确界定和划清并说明情况；
（5）发起人注入公司的资产是否独立完整并说明情况；
（6）发起人出资是否足额到位，并完成相关的产权变更手续；
（7）公司是否拥有与主营业务相关的商标权
（8）公司是否拥有与主营业务相关的专利权及其他重要的非专利技术使用
（9）公司是否拥有独立于控股股东的生产经营场所；
（10）公司是否有用主要由公司使用的辅助生产系统和配套设施并说明情况。
3、财务独立
（1）公司的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）；
（2）是否存在控股股东违规占用（包括无偿占有和有偿使用）公司的资金、资产及其他资源的情况；
（3）公司是否存在将资金存入控股股东的财务公司或结算中心账户的情况；
（4）公司是否有独立的银行账户；
（5）控股股东及其控股的公司是否存在以任何形式占用公司的货币资金或其他资产的行为并说明情况；
（6）公司是否独立对外签订合同并说明情况；
填表人（签名）填表日期 20 年月日
