有限合伙型私募股权投资基金企业设立流程图

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以有限合伙企业形式进行私募股权投资（简要）流程深圳唐新杰律师私募股权投资的流程通常是：募集成立基金，寻找投资机会，由目标企业制定融资目标，做出商业计划书，详细列出所需资金和投入时间以及赢利预测，然后根据该计划进行尽职调查来决定是否投资，就投资价格和条款进行协商、谈判，签署相关投资法律文件，资金到位，投后管理，投资退出。

三个关键环节是：融资、投资与退出。

一、资金的募集和设立1、设立具有独立法人资格的投资管理有限公司2、以上述投资管理有限公司为普通合伙人GP，与其他有限合伙人LP共同设立股权投资（有限合伙）企业，其中LP的资金缴付可采取承诺制。

主要法律文件：投资管理有限公司章程、有限合伙企业合伙协议、资金监管协议二、项目筛选1、项目信息：主要从投资顾问、经纪人、律师、会计师、银行及同行等方面获得投资信息。

2、项目筛选：主要从人、市场、技术及管理等方面来分析判断某个投资建议是否可行。

3、专业评估：由投资者或外请专家（包括律师和会计师）进行评估、调查。

主要法律文件：融资商业计划书、投资意向书、尽职调查保密协议、尽职调查清单、尽职调查报告三、投资决策如决定投资，则应进行交易条款的构思与谈判主要法律文件：股权认购协议条款清单（包括：金融工具条款、投资估值条款和对赌协议、反摊薄条款、分期投资条款、公司治理条款、退出条款等）四、投资方案的设计，签署系列法律文件投资方案的设计包括：估值定价、董事会席位、公司治理、退出策略、合同条款清单等，提交投资委员会审批确定。

主要法律文件：股权认购协议五、参与企业的经营管理根据双方谈判的结果，介入企业的经营管理，为企业的快速发展提供强有力的支持。

六、投资退出退出的方式有：上市退出、并购退出（股份回购、企业并购）、清算。

私募基金产品流程私募基金成立流程在私募基金的成立过程中，管理人备案以及基金产品备案以基金业协会规则为准。

管理人登记备案产品设计产品合同审议及签订签订证券/ 期货操作备忘录开立募集账户、银行托管账户产品募集完毕验资（如需要）基金产品备案开立证券/ 期货账户产品正式成立2私募基金管理人登记备案流程? 管理人登记流程3私募基金管理人登记备案流程? 管理人登记流程——暂缓登记? 私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。

如发现以下三种情形之一的，暂缓登记??1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；?3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

4私募基金产品登记备案流程? 私募基金备案流程5托管账户开户流程-工行开户流程T日 ? ? ? ? 提交资料获取账号资金入账产品验资T+1日? 获取开户回执 ? 申请开通网银T+2日? 账户启用 ? 设置密码 ? 验证网上银行 ? 资金出账 ? 三方存管确认 ? 申请开通银证转账 ? 申请开通银期转账T+3日? 银证转账可用 ? 银期转账可用6托管账户开户流程-中信开户流程? 提交资料 ? 获取账号 ? 账户启用 ? 获取开户回执 ? 开通网银、银企直联 ? 资金入账 ? 产品验资 ? 资金出账T日T+1日? 建立三方存管 ? 进行银证转账、场内交易7证券账户开户流程-深圳市场证券账户? 现场开户，T日提交资料并缴纳开户费，T日账户开立。

8证券账户开户流程-上海市场证券账户现场开户– T日: 快递开户资料给上海分公司同事– T+1(2): 上海同事去中国结算上海分公司，提交材料并缴纳开户费，账户开立。

设立有限合伙私募基金步骤一、第一阶段：基金准备和募集1、开始准备注册XX股权私募基金（以下简称为：基金）。

（1）基金管理公司作为发起人，基金管理人。

（2）发起人确定理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，（3）确定基金的投资方向（4）该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金）。

（5）确定该基金成立后的工作地点（已能够获得地方政府支撑为宜）。

2、上述工作完成后，发起人开始成立私募基金的筹备组，落实成员及分工。

3、确定基金募集的对象和投资者群体即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。

4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。

5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。

6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。

7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）。

8、如果达到设立标准，基金筹备组开始向指定地区的工商局进行注册预核名。

在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司（有限合伙）。

9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持。

二、第二阶段：基金成立1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。

发起设立基金的投资决策委员会。

确定基金的投资决策委员章程、人员。

2、基金执行事务合伙人准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等）；3、资料准备完成后，由执行事务合伙人负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册；4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。

基金设立流程一、基金管理公司成立条件（一）公司设立1、注册资本：法律未明确规定作为私募基金管理人的公司注册资本的特别要求。

但根据《关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知》中规定已设立的私募基金公司入会条件，最低的实缴资本需达到1000万。

2、名称及经营围：根据协会要求律师对私募基金管理人的核查容，需对公司的名称和经营围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。

所以，私募基金管理人在公司设立之初，应在其名称和经营围中含有以上与私募基金管理人业务密切相关的字样。

同时，私募基金管理人的经营围要符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条所规定的专业化经营原则，公司主营业务为私募基金管理业务；公司的工商经营围或实际经营业务中，不兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、不兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、不兼营其他非金融业务。

在私募基金管理人设立时经营围的确定应严格遵守专业化原则。

否则，私募基金公司需进行整改并做工商变更登记。

3、登记人员：私募基金管理人的高级管理人员应具备基金从业资格，故私募基金管理人高管岗位设置应符合中国基金业协会的要求。

高管人员包括：法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规\风控负责人等。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其中法定代表人和风控负责人必须取得从业资格。

同时，高管人员应无犯罪记录、未受过行业协会的纪律处分；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失信被执行人；未在“信用中国”上存在不良信用记录等。

私募基金管理人拟在工商登记时列为公司高管人员之前，应核查该人员是否具备上述条件。

4、注册地：注册地一般应与营业场所一致。

注册地如系租赁，需要提供租赁合同。

私募基金成立流程私募基金成立简易流程图：详述：一、成立公司主体1、公司名称：按照协会规定，目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样。

2、公司类型：有限责任公司或有限合伙企业。

3、注册地址：考虑注册地址税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，办公室提供和其他配套服务措施。

4、注册资本：协会要求实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，一般在1000万比较合适。

5、经营范围：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。

6、其他：办理公司工商注册，刻章，开立银行账户，开立社保公积金账户等。

二、公司开业1、核定税种：现在一般投资公司核定为增值税小规模纳税人，增值税税率为6%（全部营业额*6%=增值税额），企业所得税25%，个人所得税20%（投资公司的主要收入为管理费和后端业绩分成，这个税收就要和公司注册地的园区进行商谈，有一定比例的税收返还）。

2、办理法人一证通U盾，开通税务和银行的三方协议，保证以后进行网上报税，以及办理员工的社保公积金网上入工操作。

3、寻找公司办公室：因为现在申请私募牌照需要实际办公地址，律师和协会都会现场尽职调查。

管理人登记也需上传机构所在写字楼照片及机构前台图片。

4、公司网站建设，微信网站建设（此项应该注意不能通过公开渠道募集产品和信息披露要符合协会的要求）。

三、申请私募基金牌照1、高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

注：新系统只能填写已经在“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

若该高管信息尚未在“从业人员管理系统”中注册从业资格或登记个人信息，请先登录“从业人员管理系统”中注册或登记。

私募股权投资有限合伙型基金设立基本流程（实操版）【第一步工作】1、开始准备注册XXXX股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称为：基金）首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人（人数2-50，法人、自然人均可，但至少有一名自然人）。

然后，选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金），最后确认该基金成立后的工作地点（已能够获得地方政府支撑为宜）。

2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。

3、确定基金募集的对象和投资者群体（详见：股权私募基金（PE）获利模式揭秘一文），即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。

4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。

5、与基金投资群体的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金招募说明书。

6、开基金路演说明会，确认参会者的初步认购意向，并加以统计。

7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）。

8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。

在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XXXX股权投资合伙企业（有限合伙）。

9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持（无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金）。

【第二步工作】1、预核名通过后，举行第一次全体合伙人会议，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。

发起设立基金的投资决策委员会。

确定基金的投资决策委员会制度、人员并确认基金管理人（或基金管理人）。

有限合伙企业设立私募基金流程一、确定目标在开始设立私募基金之前，首先需要明确基金的目标，包括投资领域、投资策略、投资期限等。

这些目标将指导后续的基金设立和运营工作。

二、组建团队一个优秀的团队是设立私募基金的关键。

团队成员应包括基金经理、投资经理、风控经理等核心人员。

此外，还可以聘请行业专家、法律顾问等专业人士提供支持和建议。

三、注册有限合伙企业注册有限合伙企业是设立私募基金的重要步骤。

在选择注册地时，应考虑当地的政策环境、税收优惠等因素。

注册时应提供必要的信息和材料，包括合伙人名单、出资额、经营范围等。

四、确定投资策略根据基金的目标和市场情况，制定合适的投资策略。

这包括投资领域、投资方式、投资比例等方面的决策。

同时，还需要建立风险控制机制，确保基金的投资风险在可控范围内。

五、募集资金在确定投资策略后，需要募集足够的资金以支持基金的运营和投资活动。

可以通过多种渠道进行资金募集，如银行、保险公司、信托公司等机构投资者，也可以面向高净值个人投资者进行定向募集。

六、投资运作在募集到资金后，基金开始进行投资运作。

根据既定的投资策略和风险控制要求，基金经理负责筛选投资项目、进行投资决策、跟踪投资项目进展等工作。

同时，风控经理负责对投资项目进行风险评估和控制。

七、收益分配在投资项目获得收益后，需要进行收益分配。

根据有限合伙企业的法律要求和合伙协议的约定，收益分配方案应明确各合伙人的权益和利益分配方式。

一般来说，普通合伙人可以获得固定比例的管理费和业绩提成，而有限合伙人则根据出资比例享受收益分配。

八、清算基金当基金的投资期限届满或达到预定目标时，需要进行基金清算。

清算工作包括清偿债务、分配剩余财产等。

在清算完成后，有限合伙企业将按照法律程序进行注销登记。

设立有限合伙型私募基金的步骤、基本要求：设立有限合伙型私募基金的步骤：1．在工商局领取并填写《名称预先核准申请书》；2．全体投资人签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》及指定代表或者共同委托代理人的身份证复印件（本人签字）应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限。

3．递交《名称预先核准申请书》，等待名称核准结果；4．领取《名称预先核准通知书》，同时领取《企业设立登记申请书》；5．递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取营业执照；基本要求：1、有二个以上合伙人（有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外）。

合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力；2、有书面合伙协议；3、有合伙人认缴或者实际缴付的出资；4、有合伙企业的名称和生产经营场所；5、法律、行政法规规定的其他条件。

所需材料：1.全体合伙人签署的《合伙企业设立登记申请书》2.《指定代表或者共同委托代理人的证明》，由全体合伙人签署。

合伙人为自然人的由本人签字，自然人以外的合伙人加盖公章。

3.全体合伙人签署的合伙协议4.全体合伙人的主体资格证明或者自然人的身份证明合伙人为自然人的，提交居民身份证复印件。

合伙人是企业的，提交营业执照副本复印件；合伙人为事业法人的，提交事业法人登记证书复印件；合伙人为社团法人的，提交社团法人登记证复印件；合伙人为农民专业合作社的，提交农民专业合作社营业执照副本复印件；合伙人为民办非企业单位的，提交民办非企业单位证书复印件。

5.全体合伙人签署的对各合伙人认缴或者实际缴付出资的确认书6.主要经营场所证明自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议原件或复印件以及出租方的产权证复印件；以上不能提供产权证复印件的，提交其他房屋产权使用证明复印件。

7.全体合伙人签署的委托执行事务合伙人的委托书；执行事务合伙人是法人或其他组织的，还应当提交其委派代表的委托书和身份证明复印件8.合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，经全体合伙人协商作价的，提交全体合伙人签署的协商作价确认书；经全体合伙人委托法定评估机构评估作价的，提交法定评估机构出具的评估作价证明9.法律、行政法规规定设立特殊的普通合伙企业需要提交合伙人的职业资格证明的，提交相应证明10.《企业名称预先核准通知书》11.经营范围中有法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的项目的，提交有关批准文件。