风险中心七月例会纪要
2018年8月3日下午，XXX副总裁召集风险中心月例会，会议汇报7月份重点工作情况，对8月重点工作安排进行沟通，对中心工作重点与方向进行强调。现纪要如下：
一、重点工作强调与要求
1、内控合规。一是内控完善工作，要持续完善信息化和阶段性的评价能力。尽量形成月度评价信息汇总反馈，年度纳入内控评价考核的25家投资公司内控计划进度、内控循环落地情况、模拟考核评价、原因分析及应对措施等信息的汇总，要点面结合，面上形成整体情况的数据化信息、点上通过有效性评价进行案例总结，通过信息总结对标年度目标能否按预期完成以及下一步计划，通过整合信息提升对整个集团内控情况的感性认识。二是合规检查工作，合规内容要不断更新，要把法务部守底线的作用更好发挥。合规工作要和相关部门更好协同分工，尤其是在信息上移上，未来要形成以信息化为主要的覆盖检查实现路径。三是审计作为纪委监察的前置工作，追责相关的国企纪律相关条例规定、常见违纪事实等，要和监察室有个互动，消化后梳理形成合规工作的组成部份，包括对下的宣讲。
2、风控工作。一是最近的监标工作做得比较扎实，能够通过监标发现问题线索推动完善，值得表扬，同时要考虑工程招投标合规性的信息化，指导专人负责，一方面是自查信息汇总、另一方面通过监标及与与法务、下级建管部门的协同，适当往前延伸检查，及时有效发现和解决问题，例如东北工程遗留问题，要起到跟踪、再监督的作
用，推动股份将信息共享给我们。二是集团经济责任审计暂行办法修订工作要尽快完成。三是集团关注风险清单，推动与股份邓总的互动、风委会机制看看是否能上会落实、对集团应收款先有个初步情况调研。四是监事工作，其他部门负责的部份以跟踪、反馈为主，我们自己负责的专职监事试点工作的梳理，内部要抓落实。五是整体风控工作要考虑内部骨干如何分工，做好内部协同更好发挥法务部的作用。
3、项目工作。一是生化的综合审计项目，要把巡察沟通的问题
纳入项目范围。二是高管费用检查，要尽快完成，通过抓一些有代表性的公司，对集团整体高管费用管理情况有个剖面，形成阶段性总结和建议。三是境外投资管理项目作为内外部常年关注的模块，境外投资合规需要关注哪些信息和要点，内部要有所消化并做好工作安排。
4、团队建设工作。一是中心两个部门要加强协同，中心重点工
作要尽量发挥每个骨干的能力。目前中心人员较紧张，且从风控的角度需要的是复合型人才，因此法务与审计两个部门要加强协同与融合，人员要统一调配管理，法务要以专业为阵地的基础上往管理性应用转化，如高风险业务、合法合规管理，借助法律部的专业性来解读可能更到位，审计部要通过与法律部互动，把法律风险管理转化为内控要点，通过内控考核推动落地。二是合规群体，目前已有微信群交流、对下培训输出、项目互动等团队交流措施，后续要思考怎么让这个群体的能力及归属感进一步提升，同时对各内控团队的能力评价、评价结果的应用等也要持续探索，逐步提升对整个风控团队的管理能力。三是法律知识培训，今年已经做了几个主题的普法输出，后续要收口
至高管的普法培训。
曾总强调，集团领导希望风险中心从风险清单入手，抓公司关注的重大风险、如何应对及落地考核，风险中心要服务于风险清单机制、考核机制，要有使命感并提升能力，通过做项目服务于风险清单目标、考核目标。除各公司个性风险外，也要抓共性：内控工作主要抓方法，合规工作抓外延，形成循环提升和完善的工作机制。目前与下面公司在11+4合规模块的互动很好，后续要抓关键点、抓追责，同时考虑异常事项信息反馈与追责怎么结合。
二、关于8月份重点工作
（一）审计部
合规内控：一是内控工作进度跟踪和评审。二是基础合规11+4模块自查信息汇总和评价，组织和实施复查。三是持续培训输出。
风控工作：一是集团关注风险清单，行业领导调研、提报风委会章程修订、应收款专项调研；二是高管费用检查，与财务协同实施检查，跟踪行业检查情况，注意形成阶段性小结，及时反馈；三是工程合规检查，主要是监标及绥化工程检查，对自贸监标问题及时跟踪反馈，完善内控流程；四是境外投资管理项目实施方案；五是经济责任审计办法修订，追责办法跟踪；
团队建设及其他重点：编制申请和人员招聘、内部学习交流等。
（二）法律事务部
重大项目：与相关部门协同，持续推进D项目各项工作，重点跟进德龙、印尼法务尽快确认、流转、签署疏港路使用等框架补充协
议、海外债及其担保项下协议和公司决议文件以及PMS借款协议。
工作成果及知识提炼：对财务人员法律风险资料进一步整理提炼后提供财务中心及风险中心供今后培训参考；收集整理与企业清算有关的资料和信息。
团队建设：指导新人熟悉工作，并根据个人能力对部分分工进行初步调整。
参会人员：
请假：
记录：
