第二方审核和第三方审核的区别
第三方审核是全面的、展开性的审核；第二方审核是有侧重点的审核，如生产产量保证能力、质量保证能力、生产及时性等，还有就是PP AP等重要文件的要求，对其他的要求就很松的。第二方审核比第三方要严点，如果企业要迎接第二方审核，最好准备好本企业提供给第二审核方的产品生产资料，如：MSA、PPAP、FMEA、APQP、AAR、全尺寸检验报告、初始过程能力分析等。
个人见解，不对别怪罪！！！
p>第二方审核通常是指顾客对组织或组织对供方的审核，如是顾客对组织的审核，主要看组织向顾客提供的是什么产品和顾客对产品的要求来确定审核的方法与重点；如是组织审核供方，那就更好说了，组织认为需要对供方的哪些方面进行重点控制，就审哪些方面。
第二方审核是具有供求关系的顾客对供方的审核．
第三方审核是与组织没供求关系的第三方独立公证的单位（如认证公司）站在客观的立场上对组织的审核．
因此，其审核准则可能不同．
第三方审核往依据国际／国家标准进行全面的审核，
如果你全面符合该标准，就会发证给你证明你公司的运作是符合国际／国家标准的．
第二审核是依据顾客的要求进行的（该要可能会与某国际标准／国家标准相同，但更有可能的是不相同）．
因此要很好的应对第二方审核，最好提前与顾客沟通，取得顾客的审核准则（如供应准则＼供方手册＼审核检查表等）．
这样你应对第二方审核就不会无的放矢了！
常见第二方审核的误解
第二方审核是具有供求关系的顾客对供方的审核。第二方审核是依据顾客的要求进行的。是为了满足顾客要求的，于是，认为第二方审核不可能是独立的、公正的。这是一种常见的误解。实际上，
1）第二方审核的准则中应当包括合同，合同的反映了顾客和供方共同的利益。因此，不应当仅仅为了满足顾客要求，同样是为了满足供方的要求。体现八大管理原则中的供需互利原则。
2）执行第二方审核的人员往往就是对供方进行评估的人员。把审核和评估两个应当独立的过程合并进行。审核过程就是评估过程。通过审核确定合格供方后对供方的监视过程也就用审核过程来替代了。实际上，质量管理体系中缺少了一个对供方评估、再评估过程的监视和测量环节。因为，供方为了做成这笔生意，往往会迁就顾客方面存在的问题，而顾客对供方的合作关系中存在的问题往往也是导致供方不能满足顾客要求的原因之一。这样做，特别容易把自己内在存在的问题被掩盖起来了。
3）正确的做法应当是，执行标准7.4条对供方进行评估、选择过程的人员，以及执行第7.4条对供方监视和控制的人员和执行8.2.2条对供方进行审核的人员都应当是相互独立的，没有利益相关的。这样就从体系机制上预防采购过程中存在的各种猫昵现象。在做第二方审核的时候，不仅仅要审核供方满足顾客要求的程度，同样要获取客观证据证明顾客满足供方要求（譬如、提供要求、及时反馈信息等）的程度。
第二方审核一般是按顾客的需求进行审核，不一定会完全按照TS16949或ISO9000的标准进行审核，但不管用什么标准，正常来讲在审核前客户会发给供应商检查表，这样也会给你们一个审核的准则或要求。第二方在抽查资料时一般会抽查与自己公司有关的产品的一些文件资料，其它的相对会少些。这是我接受本田圈的客户审核和对我们的供应商审核时候的经验。
第三方审核他会关注你整个的管理模工，不管你们哪个客户的。他的准则就是标准和客户的要求等等。这些就不用说了。
再补充一点，第二方审核开出的不符合项未必是标准要求的一些必须的东西，可能会是客户某些特殊的要求，象本田他就要求供应商必须有个初物管理程序，但TS16949标准里未规定必须建立这个程序。
事业单位审计所需的材料 事业单位每年对全盘账务及帐户进行内外审计。事业单位审计的重点为年度财务会计报表和部门决算报表，具体包括资产负债表、收入支出表。 、审计名称 事业单位内审，上级主管单位指定会计事务所审计上年度财务报告。 年度中会有外审、绩效工资审计等。 二、审核（审计分技术性和政策性审核两部分） （一）技术性审核，主要看报表的完整性、真实性、表内关系是否 平衡、与账证是否相符。如财务报告编制依据是否有不一致，财务报告是否不真实问题。 审计之前，被审计单位应将审计年度所有记账凭证审核至少三遍 包括审核凭证是否连号，费用开支审批表日期是否在费用报销单之前，报销单附件张数是否正确，大小写金额是否无误，发票抬头是否正确，报销单出纳、报销人、证明人，领导审批，记账凭证中出纳、复核、制单不能为同一人，制单与记账可以为同一人。 （二）政策性审计，则涉及审计人员对政策把握的宽度和深度。 预算外如违规使用发票；违规收费；违规截留、挪用、使用资金；资金往来款长期挂账、专项资金结余、事业单位经营收支结余未单独核算、招待费超支等，都是问题。 根据年度财务收支及经济责任审计所发现的可能出现问题的归
总，一般会出现频率比较大的问题是: 1.固定资产未及时入账或盘亏报废的未作处理、年末未盘点等 2.项目经费之间相互挤占 3.业务招待费占用会议肥或为附被接待人员名单 4.培训考察活动使用旅行社发票报帐 5.往来款项或个人借款长期挂账未清理 6.记账凭证后未附原始单据. 没有购物清单.验收入库单 7.会议费未附会议通知.会议议程或事前审批等资料 8.会计科目使用不正确 9.有关收入未纳入行政经费账核算或违规发放奖金补贴过节费 10.提取现金金额较大或现金盘点不规范 11.费用报销存在跨期现象 三、打印账本装订成册 记账凭证审核无误后，将科目余额表按月打印，装订记账凭证时放置在首页。再次检查每月凭证是否连号，再装订凭证，入册。 按月打印资产负债表、收入支出表，打印12 月结转前的资产负债表和收入支出表后结转，再打印结转后的资产负债表和收入支出表。装订成册。 打印总账和明细账，装订成册。 四、需准备的审计资料： 1.会计报表及附注（按月装订） 欢迎下载2
四、受理资料 （一）方案设计阶段 1．建设工程消防设计审核申报表； 2．建设单位的工商登记注册等合法身份证明文件，个人应提供身份证明（复印件），应注明“此件与原件核对无误”，并加盖单位公章； 3.新建、扩建工程的建设用地规划许可证（复印件）； 4.设计单位资质证明文件（复印件），应注明“此件与原件核对无误”，并加盖单位公章； 5．方案设计图说（实测1：500现状地形蓝图上布置的总平面图；建筑各层平面图，主要立面图、剖面图，方案设计说明文本，其中包括消防专篇）。总平面图纸上加盖图说专用章、注册建筑师执业章、设计单位行政印章。 （二）初步设计阶段 1．建设工程消防设计审核申报表； 2．建设单位的工商登记注册等合法身份证明文件，个人应提供身份证明（复印件），应注明“此件与原件核对无误”，并加盖单位公章； 3.新建、扩建工程的建设用地规划许可证（复印件）；
4.设计单位资质证明文件（复印件），应注明“此件与原件核对无误”，并加盖单位公章； 5．消防设计文件。（设计内容和深度应符合公安部《建设工程消防设计文件申报要求》，见附件1）（三）室内装修阶段 1．建设工程消防设计审核申报表； 2．建设单位的工商登记注册等合法身份证明文件，个人应提供身份证明（复印件），应注明“此件与原件核对无误”，并加盖单位公章； 3．设计单位资质证明文件（复印件），应注明“此件与原件核对无误”，并加盖单位公章； 4．装修工程消防设计文件。（设计内容和深度应符合公安部《建设工程消防设计文件申报要求》，见附件1） （四）土建工程消防验收阶段 1.建设工程消防验收申报表； 2.建设工程初步设计审核意见书（复印件）； 3.工程竣工验收报告； 4.建设行政主管部门颁发的施工许可证（复印件）； 5.消防产品清单及质量合格证明文件； 6.消防设施、电气防火技术检测合格证明文件；
三体系审核一般所需资料清单 以下是按一般企业机构设置来进行说明的，如果企业机构、职责设置与此不同，可根据企业实际的机构设置以及职责分工，由相关的职责部门进行提供 一、办公室/人资部 1、营业执照、组织机构代码证复印件，如有生产许可要求的要提 供生产许可证件。 2、环境影响评价报告、安全卫生设施验收报告 3、项目竣工验收报告(三同时验收报告) 4、环境检测报告(噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟、车间空气) 5、员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证 6、危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信 息) 7、体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单、文件发放/回 收登记表 8、特种作业人员资质证书(叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电 梯工、安全管理员等证书) 9、特种设备年检报告(叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备) 10、年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价 11、岗位说明书、岗位能力评价 12、与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度 13、环境、安全日常运行检查记录与考核
14、部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案 15、部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况 16、环境和安全部门出具的守法证明 17、适用的法律法规清单 18、合规性评价资料(包括与质量、环境、安全相关的法律法规、 规章、地方性法规等) 19、应急预案、应急演练记录以及对预案的评审 二、供销部(包括仓库) 1、供方选择评价调查表 2、合格供方名录 3、采购计划、采购协议、采购订单 4、供方业绩评价 5、订货合同以及对合同的评审情况 6、顾客要求的确认及确认方式 7、顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录 8、顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析) 9、顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况 10、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况 11、对供方施加环境影响所采用的方式或方法 12、有毒有害化学品清单 13、有毒有害化学品的物质特性说明书(MSDS) 14、危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材 的配备情况等
3C审核需准备的资料如下： 欧阳光明（2021.03.07） 1、质量手册、程序文件、3C证书、模压证书、产品描述、关键零部件清单；----质量部 2、营业执照、组织机构代码；----质量部 3、控制计划、作业指导书、检验指导书；----分公司 4、工艺巡查记录、首检记录、工艺巡检记录、注塑质量记录、装配质量记录、过程能力研究记录（如没有可准备相似零件的）；----分公司 5、设备维护保养记录、工装模具维护保养记录；----分公司 6、检验试验设备管理资料（台帐、检定计划、检定报告、合格证）；----资产管理部、分公司 7、供应商选择评价的资料、供方生产件提交的资料、入库检验报告（包括自检报告和技术协议）、确认检验报告、供方业绩测评表；----市场部 8、不合格品的控制（标识、隔离、返工返修作业指导书及返修返工后零件的重新检验记录）；----分公司 9、内审的资料：内审计划、记录、不合格项报告和整改计划（包括内审和过程审核、库存审核）；----质量部 10、顾客抱怨的整改资料；----质量部、分公司 11、测量系统分析计划及记录、统计工厂控制的记录；----分公司
12、产品审核的资料；----分公司 13、产品过程更改的记录；----技术中心、分公司 （所有包括产品的资料需准备至少3个零件的资料）。 另：检查时会填写工厂的人员数量、检验人员数量、设备的数量、检验试验设备的数量、模具的数量等信息，可提前准备一下。注意事项： 1、3C产品检验指导书中需要增加对3C标识的检查，包括操作者的100%检查和检验人员的抽查。 2、3C产品的工艺巡查的具体参数需要在工艺卡中标识注明，如“下划线或*”等符号。 3、3C产品的注塑工序为关键工序，因此注塑工艺卡、作业指导书、检验指导书等文件中要有关键工序的标识“C”标识。 4、每年的培训计划中要包括对操作者的3C产品的例行检验项目的培训，并保存培训记录。 5、各分公司要识别3C产品的通用的返工作业指导书，事先识别出可能发生的问题，制定返工的步骤和要求。
BRC各条款所需要的文件资料 i.i.i食品安全质量手册老总的签字M 1.1.2公司总的质量目标及各部门分解目标，及至少季度一次的评审记录. 1.1.3管理评审记录 1.1.4至少月度一次的质量分析会会议记录 1.1.6外来法律法规清单卜 1.1.7纸质或电子版标准标准变化的更新 1.1.8审核证书上的审核截止日不要过期区 1.1.9签到表 1,1.10上次审核的不符合项整改记录 1.2.1公司组织机构图人员替代名单上（手册第8页） 2.1.1HACCP计:划,HACCP」、组人员内审员培训证明 2.1.2HACCP计划的数量（3个） 2.2.1前提方案及前提方案的验证记录 2.6.1流程图验证记录要有签字和日期匸 2.12.1HACCP计划验证记录 2.14.1HACCP计:划的评审记录 3.1食品安全质量手册k 3.2文件控制程序，变更记录，发放记录，作废回收记录，文件清单 3.3记录控制程序记录保存期限保质期后加12个月 3.4内审计划安排，内审记录注意交叉审核，内审至少一年一次，内审的不符合项, 及其后的跟踪，内审检查表至少一月一次的内务检查记录 3.5.1原辅料包材风险评估文件需根据其配方和组成进行分析 合格供应商名录与现场审核中仓储或使用的货物交叉比对k 原料包括包材的接受和测试程序，供应商的批准程序及例外程序（例如:紧急
情况）， 已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期，供应商审计报告，供应商的GFSI 认证证书的复印件，检查证书的状态，进行供应商审核的审核员的培训记录x 从代理那购买的供应商的BRC证书凶 3.5.2原料包材的接收程序，原料验收记录有人员签字和日期，原料放行的记录 有人员签字和日期，分析报告每批次都要有， 交叉比对其表格与结果是否与程序对应，检查程序执行的符合性 3.5.3批准和监控服务型供应商的程序，与相关公司签订的合同，交叉比对程序与合同的一致性，在现场提供服务的供应商应接受充足的培训，因此他们不应该消极的应对产品的安全，质量和合法性。x 3.5.4授权书，在商标持有人签字和日期的，清晰规定范围的完整的现场审核记录确 保审核员被培训过并具备相应的能力检查他们的培训记录和他们完成的 审核报告.有二级承包商的话，必须被批准，对回流产品要有风险评估，并有相应的检查测试程序。BRC/GFSI对次级承包商是个选项-要查实其资质是否在BRC名录里。X 3.6原料包材辅料的标准，规格书，基准书,仕样书， 客户提供的规格书最新版本，且签字带日期. 3.7纠偏程序,相关的记录 3.8不合格品控制程序，相关的记录，并对产品进行原因分析采取相应的措施. 3.9追溯演练报告,正追和反追，现场的垂直审核. 3.10客户投诉处理程序.投诉相应记录，并作年度的趋势分析. 3.11应急突发事件处理程序召回处理程序，模拟召回演练记录 3.12客户关注和沟通的信函或邮件 4.2.1食品安全防护计划，评估表年度更新，薄弱环节的控制措施 4.2.2安保人员培训记录 4.2.4商检备案号，FDA备案号 4.3.1带风险分区的车间平面图
建设工程报建流程及需要资料 一、初步设计审查（5个工作日） 1、申请书： 2、计委备案通知或立项批复（复印件）； 3、规划批准方案总平面图（查验原件，复印件须盖建设单位公章）； 4、勘察、设计合同（复印件）； 5、初步设计文件：立面效果图小样两份、初设说明书一份、初步设计图一套（含总平面图1份、建初图1份、结初图1份、水初图1份、强电初设图1份、弱电初设图1份、暖通初设图1份等），另单备地下室平面图1份、给排水总初图1份、住宅项目电视广播系统初设图1份（无专门电视广播初设图，可用弱电初设图代替）、防雷图1份（建筑高度80m以上项目）、转输水箱（水池）所在楼层给水平面图、地勘报告1份。 6、初步设计文件电子文档一张，内容包括全套初设图纸、设计说明、效果图等； 7. 住宅项目应报户型统计表 二、建筑节能审查备案（5个工作日） 建筑节能审查备案表 建筑节能设计图 建筑热工设计计算书 三、施工图设计审查备案（3个工作日） （一）、行政审查 立项通知（复印件一份） 消防、规划、环保、广电等部门出具的行政审查意见（复印件各一份）。设计合同、资质证明正本（复印件各一份） 勘察合同、资质证明正本（复印件各一份）
（二）技术审查 1、《建筑工程施工图设计文件审查备案报告》原件3份 2、《审查合格书》原件一份、《施工图审查报告》原件1份 3、审查合同、资质证明正本（复印件各一份） 4、《建筑节能设计审查备案登记表》原件一份 5、建筑施工总平图一份（加盖审查机构章）（复印件一份） 四、招投标监督备案 （一）国家（政府）投资项目比选监督备案（即办） 1、有效的项目审批部门的项目批准文件（原件或加盖比选人鲜章） 2、施工图设计文件审查通知书（复印件） 3、比选委托代理合同原件（委托比选的提供） 4、工程量清单及参选控制价编制的委托合同（原件或加盖比选人鲜章） 5、比选公告或资格预审公告或参选邀请书（原件或加盖比选人鲜章） 6、资格预审报告完整一套（原件或加盖比选人鲜章） 7、资格预审暨参选邀请书或邀请参选书（原件或加盖比选人鲜章） 8、比选文件完整一套（原件或加盖比选人鲜章） 9、比选文件备案情况通知书（复印件） 10、评选报告完整一套（原件或加盖比选人鲜章） 11、中选候选人告示材料证明 12、中选通知书（另册）原件 13、施工合同（另册）原件
工程审计需提供的资料清单 一、资料组成 （一）工程管理前期资料文件 1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）； 2、招标答疑纪要、招标标底； 3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等； 4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等） （二）工程管理过程资料 1、施工图设计技术交底； 2、图纸会审答疑记录； 3、经批准的施工组织设计（或施工方案） 4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录； 5、设计变更单、现场签证单、工作联系函； 6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令； 7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等） 8、其他有关影响工程造价、工期等资料； （三）工程档案资料 1、工程竣工图及设计图纸的电子版本； 2、工程竣工资料； （四）工程结算资料 1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）； 2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）； 二、结算资料的具体要求： 1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。 2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。 3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。 4、竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及相关人员签字。经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上。对未在竣工图上反映的图纸会审记录、设计变更和工程洽商记录等，其费用在结算时发包人有权不予考虑；对未在竣工图纸上反映的事实变更，结算时发包人有权做出调整。招标时使用的施工图纸应有发包人认可。
企业监督审核认证应提供资料 1.提供公司管理手册、程序文件、作业文件； 2.提供受控文件清单、记录清单、外来文件清单(国家行业法律法规、标准、顾客技术文件、图纸)； 3.提供上一年公司管理体系审核报告； 4.提供上一年公司管理体系监督审核不符合报告； 5.各项资质提供一套复印件。包括营业执照副本、组织机构代码证副本、3C证书、管理管理体系 证书等资质证书。要求今年已完成年检工作； 6.提供今年合同台帐、合同和合同的评审记录； 7.提供今年顾客沟通记录、顾客满意度调查表和顾客满意度调查报告； 8.提供今年供应商的合格供方名录、供应商的复评记录； 9.提供今年各种原材料的采购计划或采购申请； 10.提供今年内各种原材料的检验记录、供应商(供方)提供的出厂检验报告或第三方的检验报告； 11.提供生产设备清单、今年生产设备维修保养计划、生产设备的维修保养记录； 12.提供检测设备清单(计量器具)和检测设备有效的检定校准证书； 13.提供今年公司主要产品的工序操作工的自检记录； 14.提供今年内公司主要产品的首检、巡检、成品检验的记录； 15.提供今年内公司主要产品的不合格品记录 16.提供今年内审记录； 17.提供今年管理评审记录。 18.年度培训计划和培训记录。 19.纠正措施预防措施记录。 20.特种作业人员证书（有效期内）。 21.特种设备资质单位检验报告。 22.公司及部门管理目标完成情况统计。 23环境.地理位置示意图和组织区域平面图。 24.地下管网图（至少包括污水、雨水管网）并注明各排污口。 25.环境监测机构近一年内出具的各项污染物环境监测报告复印件（适用时）。 26.守法证明原件（适用时）。 27.重要环境因素清单，适用的法律法规清单。 28.环境安全目标、指标和管理方案。 29.安全情况简介，包括近一年中是否发生安全事故及处理情况。
首营审核所需资料大全 一、药品生产企业 （一）、首营企业审批资料 1、生产企业许可证（副本）复印件。 2、营业执照（副本）复印件。 3、GMP认证证书复印件。 4、质量保证协议书。 5、法人授权委托书（包括委托权限：区域、时间、品种及相应规格）。 6、被委托销售人员身份证复印件。 7、销售人员购销资格证书复印件（中、西药购销员证） 8、组织机构代码证复印件。 9、税务登记证（副本）复印件（国税、地税、一般纳税人登记表）。 10、质量体系调查表或合格供货方档案。 11、开票资料（须有财务部门红色印章） （二）、首营品种审批资料 1、药品生产批件或药品注册标准。 2、药品质量标准。 3、同批号药品检验报告书。 4、生物制品须有生物制品批签发合格证。 5、药品最小包装盒及及说明书实样。 6、物价批文。 7、药品包装及说明书批件。 ★首营品种在更换包装、规格、剂型时应视为首营审批。 ★传真件除供货方质量体系调查表可以先传真再邮寄外，其它内容传真一律视为无效。（传真件经过一段时间后，字迹会变模糊，甚至消失） ★首次经营品种一律上网查询。
管部印章） ★审批程序：1、采购部洽谈，同意后填写《首营企业审批表》 2、经质管部审核签名后，签订质量保证协议书。 3、验收员进行实物验收，无检验报告书者视为证件不全，由相关部门出具相关证件并签字后方可进货。 二、药品经营企业 （一）、国产品种 1、经营企业许可证（副本）复印件。 2、营业执照（副本）复印件。 3、GSP认证证书复印件。 4、质量保证协议书。 5、法人授权委托书（包括委托权限：区域、时间、品种及相应规格）。 6、被委托销售人员身份证复印件。 7、销售人员购销资格证书复印件（中、西药购销员证） 8、组织机构代码证复印件。 9、税务登记证（副本）复印件（国税、地税、一般纳税人登记表）。 10、质量体系调查表或合格供货方档案。 11、开票资料（须有财务部门红色印章） （二）、进口药品 1、进口药品注册证或医药产品注册证（港、澳、台）复印件，并盖有经营公司质管部红章。 2、生物制品须有生物制品批签发合格证。 3、进口药品检验报告书的复印件，并盖有经营公司质管部红章。 （三）、保健食品 1、卫生许可证复印件。 2、《营业执照》复印件上应有所食品、化妆品的经营范围。 ★传真件除供货方质量体系调查表可以先传真再邮寄外，其它内容传真一律视为无效。 ★以上证件，国内企业均应加盖公司红色公章，外企为公司蓝色公章。 ★首次经营品种一律上网查询。
资格审核所需资料 一、2021年应届毕业生提供以下资料： 1.报名表（网上报名系统双面打印，签名）； 2.有效居民身份证（即1985年12月15日以后出生，含1985年12月15日）； 3.普通高校毕业生就业推荐表或有效证明； 4.教育部学籍在线验证报告（学信网上打印）； 5.师范生证明（本科生须提供原件，参考模板见附件2-1。研究生不需提供此项）； 6.盖有学校公章的在校学业成绩单； 7.教师资格证（如暂时没有教师资格证，则不需要提供）； 8.承诺书（附件3，提供原件）； 9.考生健康申明卡（附件4，提供原件）。 二、择业期的高校毕业生提供以下资料： 1.报名表（网上报名系统双面打印，签名）； 2.有效居民身份证（即1985年12月15日以后出生，含1985年12月15日）； 3．户口簿（复印户口簿首页和本人所在的常住人口登记卡在同一张A4纸）； 4.学历学位证书；
5.学历学位证书验证报告（港澳学习、国外留学归来人员须取得教育部中国留学服务中心出具的境外学历、学位认证函及有关证明材料）； （1）《教育部学历证书电子注册备案表》。申请人访问中国高等教育学生信息网（），点击菜单“学信档案”栏目，注册“学信网账号”后，点击菜单顶部的“在线验证报告”栏目，根据操作提示打印《教育部学历证书电子注册备案表》。 （2）提供“学位证书查询结果”截图。访问“中国学位与研究生教育信息网”（网址：），点击“学位查询”栏目，选择“非会员单位查询”选项，填写相关资料，根据指引通过手机验证后，进入“学位证书查询结果”界面，进行截图（截图须包含网址、查询结果、照片等内容，如下图所示）并打印。 6.报到证（在广东读大学的考生可以在广东大学生就业创业微信小程序打印报到证）； 7.盖有学校公章的在校学业成绩单；
首营审核所需资料大全一、药品生产企业 （一）、首营企业审批资料 1、生产企业许可证（副本）复印件。 2、营业执照（副本）复印件。 3、GMP认证证书复印件。 4、质量保证协议书。 5、法人授权委托书（包括委托权限：区域、时间、品种及相应规格）。 6、被委托销售人员身份证复印件。 7、销售人员购销资格证书复印件（中、西药购销员证） 8、组织机构代码证复印件。 9、税务登记证（副本）复印件（国税、地税、一般纳税人登记表）。 10、质量体系调查表或合格供货方档案。 11、开票资料（须有财务部门红色印章,注:可以没有） 质量档案:(红色必须) 1、药品生产批件或药品注册标准。 2、药品质量标准。 3、同批号药品检验报告书。 4、生物制品须有生物制品批签发合格证。 5、药品最小包装盒及及说明书实样。 6、物价批文。 7、药品包装及说明书批件。 （二）、首营品种审批资料 1、药品生产批件或药品注册标准。 2、药品质量标准。 3、同批号药品检验报告书。 4、生物制品须有生物制品批签发合格证。 5、药品最小包装盒及及说明书实样。 6、物价批文。 7、药品包装及说明书批件。 ★首营品种在更换包装、规格、剂型时应视为首营审批。
★传真件除供货方质量体系调查表可以先传真再邮寄外，其它内容传真一律视为无效。（传真件经过一段时间后，字迹会变模糊，甚至消失） ★首次经营品种一律上网查询。 ★以上证件，国内企业均应加盖公司红色公章，外企为公司蓝色公章。（药检报告书，须有质管部印章） ★审批程序：1、采购部洽谈，同意后填写《首营企业审批表》 2、经质管部审核签名后，签订质量保证协议书。 3、验收员进行实物验收，无检验报告书者视为证件不全，由相关部门出具相关证件并签字后方可进货。 二、药品经营企业 （一）、国产品种 1、经营企业许可证（副本）复印件。 2、营业执照（副本）复印件。 3、GSP认证证书复印件。 4、质量保证协议书。 5、法人授权委托书（包括委托权限：区域、时间、品种及相应规格）。 6、被委托销售人员身份证复印件。 7、销售人员购销资格证书复印件（中、西药购销员证） 8、组织机构代码证复印件。 9、税务登记证（副本）复印件（国税、地税、一般纳税人登记表）。 10、质量体系调查表或合格供货方档案。 11、开票资料（须有财务部门红色印章.注:可以不要） （二）、进口药品 1、进口药品注册证或医药产品注册证（港、澳、台）复印件，并盖有经营公司质管部红章。 2、生物制品须有生物制品批签发合格证。 3、进口药品检验报告书的复印件，并盖有经营公司质管部红章。 （三）、保健食品 1、卫生许可证复印件。 2、《营业执照》复印件上应有所食品、化妆品的经营范围。 ★传真件除供货方质量体系调查表可以先传真再邮寄外，其它内容传真一律视为无效。 ★以上证件，国内企业均应加盖公司红色公章，外企为公司蓝色公章。
认证审核时企业（生产型）须提供的 基本资料 一、前期评审资料： 1.合同书（一式两份）、申请书 2.营业执照、组织机构代码证（副本）需要盖章企业公章 3.申请范围对应资质（若有） 二、归档时需附带上的资料： 1、管理（质量）手册； 2、组织架构（电子档），各部门主要职责权限（电子档） 3、生产流程图包含检验的过程（电子档） 4、管理（质量）目标完成统计表（列有各部门的分目标） 5、产品和原料的国家或第三方检验的报告，如有请提供复印件，如3C\CE\UL\SGS\材质 报告等 6、首（末）次会议：各部门及主要负责人签到表（附有管理者代表或事务代表注明） 7、适用的法律法规清单（最新的，每年更新一次）；如有产品的国家或行业标准也须附上复印件 三、现场审核所需的基本资料： 1、文件清单---- 2、记录清单---- 公司年度培训计划，培训记录、培训效果评价表；等等 3、主要生产设备清单----； 4、主要监测设备清单---- 5、主要人员名录） 6、主要产品名录； 7、生产计划单， 主要客户名录及其订单或合同； 8、供应商名录及其供给物料的名称、规格、型号等；合格供应商评价记录（资质、生产能力等） 9、内部审核记录（审核计划、会议记录、检查表、审核报告、不符合报告等记录） 10、管理评审记录（会议通知、签到表、各部门工作总结、体系运行报告、管理评审报告、需改 进问题及整改完成证据）
11、不合格品处理记录，顾客投诉处理记录，不符合项整改记录（附有原因分析，改进计划及结 果记录）； 四、环境和安全体系（增加部分）： 1、环境体系：环评报告（项目环评验收批复），监测报告；环境因素评价表、重要环境因素及 目标管理方案； 2、职业健康安全体系：危险源辨识评价表、重大危险源清单及目标管理方案； 3、环境和安全体系：事故应急预案及演练记录，每年的第三方检测（粉尘、噪音、三废排放） 记录；劳保用品、消防设备的采购凭证及发放、现场检查记录，员工体检报告，员工工伤保险缴纳凭证； 4、环境和安全体系：每月（季）监督检查记录及整改记录；危险废弃物的转移凭证（购销协议）； 环境要求告知书（信息通告），如产品回收或环境污染保护要求等；生产现场（有外单位时）安全管理协议书；
BRC审核所需文件资料清单 Requested Documents for BRC Audits in factory 审核过程中需要对以下文件资料进行审查： 1. 质量手册 2. 质量目标评估记录 3. 管理评审控制程序和管理评审记录 4. BRC第7版原版标准 5. HACCP手册 6. 内审程序，计划，记录 7. 管理例会记录 8. 客户投诉处理程序/记录 9. 顾客满意度调查记录 10. 供应商评估监控程序及记录 11. 文件和记录控制程序 12. 产品规格描述（原料，辅料，包装，终产品） 13. 建立HACCP使用到的标准，法规，指南，学术性刊物等 14. 销售国的食品法律法规 15. 合同评审程序，抽查销售合同 16. 纠正措施记录 17. 产品追溯程序，编码系统 18. 追溯性验证报告（成品追原料，原料追成品） 19. 产品召回程序，模拟召回程序和模拟召回报告 20. 突发事件应急相应程序 21. 车间平面图，水管路图，工艺流程图，人员流动图 22. SSOP，清洗消毒记录，微生物检测报告，工作服清洗验证记录，清洁用消毒剂配制使用记录 23. 所使用或储存的化学药品的MSDS 24. 水处理记录，水检测记录/证书 25. 设备维修保养程序，计划，记录 26. 垃圾，下脚料处理程序 27. 虫害控制程序(记录/虫害控制图/培训/使用杀虫剂的清单及MSDS) 28. 运输车辆控制程序，温度监控记录，装卸货的检查记录（如车辆为外包，外包合同） 29. 产品保质期研究的相关记录/报告 30. 产品留样及保质期验证程序 31. 对于特殊产品的特殊操作工艺要求（过敏源产品，有机食品等） 32. 过敏源控制程序/过敏源清单 33. 金属异物控制程序，金属（X光）探测作业指导书，金探（X光）效能验证记录 34. 玻璃和易碎塑料控制程序/玻璃及硬塑料制品检查方位图/检查记录 35. 其他异物控制程序，过滤网、磁力棒的控制程序 36. 随机挑选的生产记录 37. 存货周转控制程序/ 记录 38. 产品扣留，放行系统及记录 39. 不合格品控制程序和记录 40. 返工产品控制程序 41. 生产过程报告 42. 原料，成品的农药/兽药残留，重金属检测报告/记录 43. 内包材的检测报告/合格证明 44. 内部实验室的比对实验记录 45. 微生物及产品留样验证货架期记录 46. 实验室管理程序 47. 实验室方法的作业指导书/检测标准 48. 仪器设备校准控制程序/证书 49. 培训控制程序/记录/证书 50. 人员健康证明 51. 其他程序文件，作业指导书，（设备操作等） 52. 可能还有其他需要审核的文件，取决于现场审核及审核员的要求。
工程项目评审所需资料清单 (一) 工程修缮改造项目 1、未实施项目预(概)算评审需提供下列资料： （1）项目申报书、项目实施方案； （2）申报200万元(含)以上及专业技术复杂的项目，需附项目可行性报告 和专家论证意见(专业性较强项目需提供行业专家的论证意见)； （3）原建筑物竣工图和拟改造工程设计图纸或示意图(标注尺寸)，专业性 较强或涉及安全的项目，须具备相应资质设计单位出具的图纸； （4）按照现行适用定额及相关规定编制的概(预)算(纸质和工程计价软件电子版各一套)； （5）涉及房屋整体加固和危房改造、增加建筑物重量的改造项目，需提供房屋安全鉴定部门出具的房屋鉴定报告和改造安全设计鉴定报告；涉及电力改造(增容)项目，需提供电力部门批准的实施方案及电力部门认可的设计单位出具的设计方案；涉及消防、电气排险改造项目，需提供消防或安监部门出具的整改通知书；涉及文物修缮项目，需提供文物主管部门对文物修缮方案的批准文件； （6）拟修缮改造自有房屋的需提供房屋产权证明；修缮改造租赁房屋的需提供房屋租赁合同(协议)。 2、已实施项目决(结)算评审，还需增加提供下列资料： （1）施工合同、设备材料采购合同、施(竣)工图纸、招标图纸、变更洽商、甲乙双方认价资料、结算书(纸质和工程计价软件电子版各一套)、竣工验收文件、索赔资料及签认单、调整材料差价的证明材料等； （2）如项目进行了招投标需提供招投标相关资料(包括招标文件、投标文件、中标通知书、评标报告等)，如实施监理需提供监理单位项目投资控制报告及相I 关文件； （3）项目立项批复文件或专项预算批复文件； （4）涉及其他费用的，如设计费、监理费、招标代理费等提供相关合同；
附件3： 资格审核所需资料 - 57 -
说明： 1．所有考生均需提供基本资料，其中，①报名登记表须在网上报名系统双面打印；②目前仍未取得学历证书的xxxx年应届毕业生须提供普通高校毕业生就业推荐表和学生证，并需书面承诺9月30日前取得相应的学历证书、学位证书；③留学回国人员，还须提供学历认证材料和使领馆开具的有关证明材料。 2．服务基层项目人员工作经历的证明材料：①“大学生村官”，提供聘任合同和县级以上党委组织部门出具的《高校毕业生到农村任职工作证书》；②“三支一扶”计划，提供我省“三支一扶”工作协调管理办公室出具的高校毕业生“三支一扶”服务证书（此证书由全国“三支一扶”工作协调管理办公室监制）；③“大学生志愿服务西部计划”，提供由团中央统一制作的服务证和大学生志愿服务西部计划鉴定表；④“大学生志愿服务山区计划”，提供团省委出具的大学生志愿服务山区计划志愿服务证。 3．选调生：2013年、2014年办理暂缓就业手续的毕业生还须提供暂缓就业协议书。 4．目前仍在国有单位工作的?本地大专以上应届和往届毕业生?和?大学生村官和‘三支一扶’等人员?，还须有国有单位同意报考的证明。
5．报考要求两年以上基层工作经历职位的须提供能证明工作经历和所要求的有关材料。 6．报考职位对专业技术资格或执业资格、外语水平等有要求的，还须提供相应的证书及有关证明材料。 7．所学专业未列入专业目录（没有专业代码）的，可选择专业目录中的相近专业报考，所学专业必修课程须与报考职位要求专业的主要课程基本一致，并在资格审核时提供毕业证书（已毕业的）、所学专业课程成绩单（须教务处盖章）、院校出具的课程对比情况说明及毕业院校设置专业的依据等材料。 8．所有资料均需提供原件和复印件各1份，审核后留下复印件退回原件。笔试准考证请复印留底，妥善保管，遗失不补。
总经理室： 1）是否建立质量方针； 2）是否设定公司质量目标； 3）是否委任管理者代表（MR）； 4）是否召开管理评审会议； 管理者代表: 1) 是否建立质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业文件、所需表单）2）内部质量审核资料； 3) 内审员资格证是否有； 4) 管理评审资料(计划、通知、报告）； 5）品质目标的统计分析资料； 文控中心:（DCC） 1) 受控文件一览表(书面及电子文件)； 2) 质量记录一览表； 3) 外来文件清单； 4) 文件分发回收记录； 综合管理部: 1) 2011年度培训计划； 2) 培训签到记录表； 3) 各部门之人员的岗位职责； 4) 消防器材保养记录； 5) 员工考核记录（绩效考核记录）； 业务部: 1) 合同评审(订单也包括)有无一般合同与特殊合同之分, 一般合同与特殊合同要有哪几个单位参与； 2) 客户基本资料（要有，可不对外）； 3) 合同清单； 4) 客户满意度调查表； 5) 客诉记录表
6) 客户财产清单 7) 合同变更传递方式（要清楚） 品管部: 1) 来料,制程及成品的检验规范,允收水准是否明确； 2）免检物料一览表； 3) 来料、制程、成品及出货的检验记录有没有； 4) 首件巡检结果的记录有没有； 5) 相应的作业指导书有无齐备； 6) 量规仪器是否有建档/编号/保养/校验等； 7) 计量仪器校正报告； 8) 不合格品处理报告； 9) 纠正与预防措施报告； 10) 数据分析依据报告； 生产部: 1) 生产日报表； 2) 生产计划表； 3) 现场标识整理； 4) 作业指导书的作成及执行； 5) 设备的清单和标识； 6) 现场不良品和废品的处理； 7) 目标的统计分析； 8) 设备保养记录； 9) 设备维修记录； NOTE： 红色部份由工厂设施及安全专员负责 10)设备编号； 11)设备购置申请； 12)设备验收记录； 13)设备操作指导书； 14)设备安全操作规程； 生产部（工厂助理）:
料清单 查所需资 文件审 施工图设计 序号材料名称数量√1 房屋建筑工程施工图设计文件审查项目委托表 2 √2 全套施工图设计文件 4 √3 岩土工程勘察报告 2 √4结构计算书及设计软件名称 1 本 √5 建筑节能计算书、河南省建筑节能设计审查备案表 1 本表 4 份 √6 暖通专业计算书、河南省建筑节能设计审查备案表 1 本表4 份 √7给排水专业计算书、河南省建筑节能设计审查备案表 1 本表4 份 √8电气专业计算书、河南省建筑节能设计审查备案表 1 本表4 份 √9总平面图4 √10 建设工程《规划许可证》复印件 1 11 勘察与设计单位资质证书复印件 1 12 建设单位与勘察和设计单位签订的勘察设计合同复印件 1 13 省外勘察设计企业进豫承接业务登记申请复印件 1 14 批准立项文件或初步设计文件 1 15 按照技术法规、标准、规范审查需要送审的其他资料? 1 目需增加以下资料 包含绿色建筑的项 序号材料名称数量√1 施工图设计说明中应包含有绿色建筑设计专篇 4 √2 与绿色建筑施工图设计阶段审查相关的计算书、评价或分析报告书等 1 √3郑州市绿色建筑施工图设计阶段审查表 5 √4郑州市建设主管部门出具的民用建筑设计方案节能专项评审意见表复印件 4 √5 土壤氧浓度检测报告原件 1 份 √6环评报告及批复文件原件1 份 √7 安评报告及批复文件（保障性住房）原件1 份 算书 、 、高度、层数等信息的合同、委托、计 目名称、建设 地点、面积 注：所有需要填写项 可证 保持一致。 与建设 备案表，内容都应 工程规划许
附件3 民用建筑设计方案节能评审所需资料 1．郑州市城乡规划局民用建筑节能强制性标准征求意见表 2 份 2．建设用地规划许可证（复印件） 2 份 3．经郑州市城乡规划局初审并加盖规划审批专用章的民用建筑方案设计图纸及说明书 4 份（方案设计图纸及说明书应满足《建筑工程设计文件编制深度规定》（2016 年版）中关于方案设计的深度要求．设计说明书中总平面设计说明及各专业说明应当包括合理用能、 建筑节能及绿色建筑（执行绿色建筑的项目）的内容）（方案设计图纸及说明书扉页签名 页应包括以下内容：1．项项目名称；2．设计单位名称；3．设计单位法定代表人、技术 总负责人、项目总负责人、建筑、结构、水、暖、电等各专业设计、校对、审核人员，以 上人员均应先打印姓名，后本人手写签名（如为外地进郑企业，应与进豫登记表人员，签 字一致）；4．加盖设计单位工程设计出图专用章、注册建筑师章、注册结构工程师章；5．设计日期。方案设计图纸应加盖设计单位工程设计出图专用章、注册建筑师章）。 4．经郑州市城乡规划局初审并加盖规划审批专用章的总平面布置图 4 份 5．有关部门（外地勘察设计企业进郑登记等）的审査意见（复印件，验原件）各 2 份 相关链接：关于外地勘察设计企业进郑承揽任务登记管理的通知 郑州勘察设计信息网（www．kjks ．com）发布时间（2010－04－01）联系电话：67188925 省内外地市勘察设计企业应提供：资质证书原件及复印件（应加盖单位出图章、注册 建筑师、结构师签字及执业印章）；营业执照副本原件及复印件（应加盖单位公章、合同 专用章及法人、技术负责人、项目负责人签字） 6．合法的建设计划文件（复印件） 2 份和建设申请报告（复印件） 1 份 7．《郑州州市民用建筑设计方案节能专项评审意见书》 4 份；执行绿色建筑标准的项目， 应同时提供《郑州市绿色建筑方案阶段审查表》 4 份