公共经济学第2章 外部效应
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• 只有在处于较低的产量水平时，MEB >0，市场才会失灵。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施
2.3.1外部效应内在化
• 外部效应的内在化用以解释政府对外部效应 的矫正措施。
• 着眼于调整MPB和MPC。当调整到足以使个 人或企业的决策考虑其所产生的外部效应， 即实际的MSB和MSC时，内在化实现。
• 特征：MEC=税额
• 事例：对造纸行业征收污染税
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
矫正性的税收
S’=MPC+T=MSC
价 格 110
F 效 105
益
100 成
税收收入=外部总成本
本 95
︹
H
元
︺ ︽
G 社会净效益
S=MPC B
T
A
J
︽
︽
D=MSB
0
4.5
5 纸张的产量（万吨）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
公共经济学第2章 外部效应
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部效应
• 外部效应是指某些个人或企业的经济行为影 响了其他人或企业，却没有为之承担应有的 成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
• 问题：当存在外部效应时，人们在经济活动 中决策所依据的价格P，既不能精确地反映其 全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反 映其全部的社会边际成本MSC。
• 具体说，外部效应内在化就是外部效应的边 际价值被定价了。
负的外部效应：MEC加计到MPC之上。 正的外部效应：MEB加计到MPB之上。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
2.3.2 矫正性的税收：
负的外部效应的内在化
• 着眼于MPC的调整，即征收相当于MEC大小 的税收，将MPC提高到与MSC一致的水平。
价 格
效 益 30
成 25 本 ︹ 20 元 ︺
MPB+MEB=MSB
F B
A
S=MSC S’=MSC’
C MPB
0
10 12 16
20 疫苗接种量（万人次）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
小结
• 正常说，MEB往往随着消费量的增加而 递减，达到一定程度时，MEB→0。
• 当存在外部边际效益递减的正的外部效 应时，市场机制决定的产量并非总是缺 乏效率。
用MEC解释负的外部效应
如何扭曲资源配置
• MSC=MPC+MEC
• 当存在负的外部效应时，MPC<MSC
• 物品（或服务）的生产和销售将会呈现 过多状态。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
市场均衡，负的外部效应与资源配置效率
价 格 110
效 105 益
100 成 本 ︹ 元 ︺
︽
0
MPC+MEC=MSC
• 事例：纸张生产——污染环境——第三 者成本（利益受损）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部边际成本
• Marginal external cost
• 因增加一个单位的某种物品或服务的产量 而给第三者所带来的额外的成本。
• 生产某种物品或提供某种服务的MSC的一 部分，但未在价格中反映。
• MEC的三种情况：
• 买卖双方均未意识到其间交易会给其他 人或企业带来益处。
• 事例：消防设备。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
负的外部效应
• 也称为外部成本或外部不经济。
• 指给交易双方之外的第三者所带来的未 在价格中得以反映的成本费用。
• 买卖双方均未意识到其间交易会给其他 人或企业带来损害。
• 事例：工业污染。
10 12 疫苗接种量（万人次）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
矫正性财政补贴作用归纳
• 将MEB加计到MPB之上。
• 增加对带有正的外部效应的物品或服务 的需求，降低消费者支付的净价格，进 而将产量调整至MSB=MSC的最佳水平。
• 增加对带有正的外部效应的物品或服务 的消费者所获效益，鼓励这类物品或服 务的消费。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
市场均衡，正的外部效应与资源配置效率
价 格
效 益 45
成 本 30 ︹ 元 25 ︺
10
0
S=MSC Z
V U
H MPB+MEB=MSB D=MPB
10 12 疫苗接种量（万人次）
公共经济学 2.2.3正的外部效2应1世纪：公共管理系列教材 外部边际效益递减的情况
矫正性税收作用归纳
• 将MEC加计到MPC之上。
• 增加纸张的生产成本和售价，进而将产量 减少至MSB=MSC的最佳水平。
• 将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受 损害或需要政府提供服务的企业和个人。
• 将水资源的污染减少至可容忍水平（但不 能减少至零）。
公共经济2学.3.3矫正性的财政21补世纪贴公共：管理系列教材 正的外部效应的内在化
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部效应八种排列
①消费活动产生正的消费外部效应 ②消费活动产生正的生产外部效应 ③消费活动产生负的消费外部效应 ④消费活动产生负的生产外部效应 ⑤生产活动产生正的消费外部效应 ⑥生产活动产生正的生产外部效应 ⑦生产活动产生负的消费外部效应 ⑧生产活动产生负的生产外部效应
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部边际效益
• Marginal external benefit
• 因增加一个单位的某种物品或服务的消费而 给第三者所带来的额外的效益。
• 用来解释正的外部效应如何扭曲资源配置
——MSB=MPB+MEB ——当存在正的外部效应时，MSB>MPB ——物品（或服务）的生产和销售将会出 现不足状态。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
2.2 外部效应与资源配置效率
来自百度文库
• 当存在外部效应时: MPB≠MSB,MPC ≠MSC
• 个人或企业决策依据MPB、MPC ，而非 MSB、MSC——资源配置扭曲
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
2.2.1负的外部效应与资源配置效率
• 带有负的外部效应的物品或服务的价格， 不能充分反映用于生产或提供该种物品 或生产要素的社会边际成本。
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB
︽
︽
4.5
5 纸张的产量（万吨）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
• 带有正的外部效应的物品或服务的价格， 不能充分反映该种物品或服务所能带来 的社会边际效益MSB。
• 事例：疫苗接种——其他人减少接触感 染的机会——整个社会因此受益
MEC不变、MEC递增、 MEC递减
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部边际成本：MEC不变的情况
外
部
边
际
成
本
︹ 元∕
10
吨
︺
MEC
01234567
纸张的产量（吨）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部总成本：MEC不变的情况
外
部
TEC
总 50
成
本 40
︹
元 ∕ 30
吨
︺ 20
10
01234567
• 结果：价格失真，从而使得社会资源配置发 生错误，达不到帕累托效率的最佳状态。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
2.1 外部效应：分类和事例
2.1.1 外部效应的分类方法
• 按承受者不同： ——生产活动的外部效应和对生产的外部效应 • 按发起者不同： ——生产活动的外部效应和消费活动的外部效应 • 按结果不同： ——正的外部效应和负的外部效应
纸张的产量（吨）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部边际成本：MEC递增的情况
外
部
边
际
成
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MEC
元∕
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纸张的产量（吨）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部总成本：MEC递增的情况
外
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元∕
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纸张的产量（吨）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
关键术语
外部效应 负的外部效应
正的外部效应 外部效益 外部成本 外部效应的内在化 矫正性的税收 矫正性的财政补贴
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
复习思考题
1. 什么是外部效应？
2. 举例说明负的外部效应与正的外部效 应对资源配置效率的影响。
3. 矫正性的税收和财政补贴的作用机制 是怎样的？
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
2.1.2 正的外部效应和负的外部效应
外部效应基本分类 • 正的外部效应
Positive Externality • 负的外部效应
Negative Externality
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
正的外部效应
• 也称为外部效益或外部经济。
• 指给交易双方之外的第三者所带来的未 在价格中得以反映的经济效益。
• 着眼于MPB 的调整，即发放相当于MEB大小 的补贴，将MPB提高到与MSB一致的水平。
• 特征：MEB=补贴 • 事例：疫苗接种
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
矫正性的财政补贴
价 格
45
效
益
30 R
成
本 25
︹
元
财政补贴
︺ 10
Y
0
S=MSC Z
V UU
X D’=MPB+W=MSB D=MPB
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施
2.3.1外部效应内在化
• 外部效应的内在化用以解释政府对外部效应 的矫正措施。
• 着眼于调整MPB和MPC。当调整到足以使个 人或企业的决策考虑其所产生的外部效应， 即实际的MSB和MSC时，内在化实现。
• 特征：MEC=税额
• 事例：对造纸行业征收污染税
公共经济学
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矫正性的税收
S’=MPC+T=MSC
价 格 110
F 效 105
益
100 成
税收收入=外部总成本
本 95
︹
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G 社会净效益
S=MPC B
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D=MSB
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4.5
5 纸张的产量（万吨）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
公共经济学第2章 外部效应
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部效应
• 外部效应是指某些个人或企业的经济行为影 响了其他人或企业，却没有为之承担应有的 成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
• 问题：当存在外部效应时，人们在经济活动 中决策所依据的价格P，既不能精确地反映其 全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反 映其全部的社会边际成本MSC。
• 具体说，外部效应内在化就是外部效应的边 际价值被定价了。
负的外部效应：MEC加计到MPC之上。 正的外部效应：MEB加计到MPB之上。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
2.3.2 矫正性的税收：
负的外部效应的内在化
• 着眼于MPC的调整，即征收相当于MEC大小 的税收，将MPC提高到与MSC一致的水平。
价 格
效 益 30
成 25 本 ︹ 20 元 ︺
MPB+MEB=MSB
F B
A
S=MSC S’=MSC’
C MPB
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10 12 16
20 疫苗接种量（万人次）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
小结
• 正常说，MEB往往随着消费量的增加而 递减，达到一定程度时，MEB→0。
• 当存在外部边际效益递减的正的外部效 应时，市场机制决定的产量并非总是缺 乏效率。
用MEC解释负的外部效应
如何扭曲资源配置
• MSC=MPC+MEC
• 当存在负的外部效应时，MPC<MSC
• 物品（或服务）的生产和销售将会呈现 过多状态。
公共经济学
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市场均衡，负的外部效应与资源配置效率
价 格 110
效 105 益
100 成 本 ︹ 元 ︺
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MPC+MEC=MSC
• 事例：纸张生产——污染环境——第三 者成本（利益受损）
公共经济学
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外部边际成本
• Marginal external cost
• 因增加一个单位的某种物品或服务的产量 而给第三者所带来的额外的成本。
• 生产某种物品或提供某种服务的MSC的一 部分，但未在价格中反映。
• MEC的三种情况：
• 买卖双方均未意识到其间交易会给其他 人或企业带来益处。
• 事例：消防设备。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
负的外部效应
• 也称为外部成本或外部不经济。
• 指给交易双方之外的第三者所带来的未 在价格中得以反映的成本费用。
• 买卖双方均未意识到其间交易会给其他 人或企业带来损害。
• 事例：工业污染。
10 12 疫苗接种量（万人次）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
矫正性财政补贴作用归纳
• 将MEB加计到MPB之上。
• 增加对带有正的外部效应的物品或服务 的需求，降低消费者支付的净价格，进 而将产量调整至MSB=MSC的最佳水平。
• 增加对带有正的外部效应的物品或服务 的消费者所获效益，鼓励这类物品或服 务的消费。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
市场均衡，正的外部效应与资源配置效率
价 格
效 益 45
成 本 30 ︹ 元 25 ︺
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S=MSC Z
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H MPB+MEB=MSB D=MPB
10 12 疫苗接种量（万人次）
公共经济学 2.2.3正的外部效2应1世纪：公共管理系列教材 外部边际效益递减的情况
矫正性税收作用归纳
• 将MEC加计到MPC之上。
• 增加纸张的生产成本和售价，进而将产量 减少至MSB=MSC的最佳水平。
• 将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受 损害或需要政府提供服务的企业和个人。
• 将水资源的污染减少至可容忍水平（但不 能减少至零）。
公共经济2学.3.3矫正性的财政21补世纪贴公共：管理系列教材 正的外部效应的内在化
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部效应八种排列
①消费活动产生正的消费外部效应 ②消费活动产生正的生产外部效应 ③消费活动产生负的消费外部效应 ④消费活动产生负的生产外部效应 ⑤生产活动产生正的消费外部效应 ⑥生产活动产生正的生产外部效应 ⑦生产活动产生负的消费外部效应 ⑧生产活动产生负的生产外部效应
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部边际效益
• Marginal external benefit
• 因增加一个单位的某种物品或服务的消费而 给第三者所带来的额外的效益。
• 用来解释正的外部效应如何扭曲资源配置
——MSB=MPB+MEB ——当存在正的外部效应时，MSB>MPB ——物品（或服务）的生产和销售将会出 现不足状态。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
2.2 外部效应与资源配置效率
来自百度文库
• 当存在外部效应时: MPB≠MSB,MPC ≠MSC
• 个人或企业决策依据MPB、MPC ，而非 MSB、MSC——资源配置扭曲
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
2.2.1负的外部效应与资源配置效率
• 带有负的外部效应的物品或服务的价格， 不能充分反映用于生产或提供该种物品 或生产要素的社会边际成本。
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB
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4.5
5 纸张的产量（万吨）
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21世纪公共管理系列教材
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
• 带有正的外部效应的物品或服务的价格， 不能充分反映该种物品或服务所能带来 的社会边际效益MSB。
• 事例：疫苗接种——其他人减少接触感 染的机会——整个社会因此受益
MEC不变、MEC递增、 MEC递减
公共经济学
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外部边际成本：MEC不变的情况
外
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纸张的产量（吨）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部总成本：MEC不变的情况
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• 结果：价格失真，从而使得社会资源配置发 生错误，达不到帕累托效率的最佳状态。
公共经济学
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2.1 外部效应：分类和事例
2.1.1 外部效应的分类方法
• 按承受者不同： ——生产活动的外部效应和对生产的外部效应 • 按发起者不同： ——生产活动的外部效应和消费活动的外部效应 • 按结果不同： ——正的外部效应和负的外部效应
纸张的产量（吨）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部边际成本：MEC递增的情况
外
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纸张的产量（吨）
公共经济学
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外部总成本：MEC递增的情况
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纸张的产量（吨）
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21世纪公共管理系列教材
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关键术语
外部效应 负的外部效应
正的外部效应 外部效益 外部成本 外部效应的内在化 矫正性的税收 矫正性的财政补贴
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复习思考题
1. 什么是外部效应？
2. 举例说明负的外部效应与正的外部效 应对资源配置效率的影响。
3. 矫正性的税收和财政补贴的作用机制 是怎样的？
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
2.1.2 正的外部效应和负的外部效应
外部效应基本分类 • 正的外部效应
Positive Externality • 负的外部效应
Negative Externality
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21世纪公共管理系列教材
正的外部效应
• 也称为外部效益或外部经济。
• 指给交易双方之外的第三者所带来的未 在价格中得以反映的经济效益。
• 着眼于MPB 的调整，即发放相当于MEB大小 的补贴，将MPB提高到与MSB一致的水平。
• 特征：MEB=补贴 • 事例：疫苗接种
公共经济学
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矫正性的财政补贴
价 格
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财政补贴
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X D’=MPB+W=MSB D=MPB