第五章安全风险管理
随着铁路新技术、新设备的广泛应用，以及既有线大面积提速、高速铁路的不断投入运营，铁路安全压力越来越大，面临的风险种类和风险水平也正在发生深刻变化。全面推行铁路安全风险管理，大力提升铁路安全工作水平是新形势下解决安全问题的最佳途径，也是铁路实现科学发展、安全发展的迫切需要。铁路开展安全风险管理的指导思想和主要内容就是要通过实施安全风险管理，增强安全风险的防范意识，构建安全风险的防控体系，达到强化安全基础、最大限度减少或消除安全风险、确保铁路安全的目的。
第一节安全风险管理的起源及其发展
一、安全风险管理的起源及发展
自从有了人类，便有了风险，风险一直伴随着人类社会的发展。虽然几千年前人类就认识到了风险的存在，但一直到18世纪，“风险”一词才被提出来研究。
到了19世纪，随着工业革命的展开，企业风险管理的思想开始萌芽。1931年，美国管理协会保险部首先提出风险管理的概念。1932年，美国几家大公司成立纽约保险经纪协会，定期
讨论有关风险管理的理论与实践，该协会的成立标志着风险管理学科的兴起。
二战以后，随着第三次工业革命的迅猛发展，新技术、新材料在企业中的广泛应用，企业间竞争加剧，面临的风险日益凸显，进行风险管理的要求与日俱增。1963年和1964年，美国先后出版了《企业的风险管理》和《风险管理与保险》等专著，正式拉开了风险管理学系统研究的序幕。
20世纪70年代初期，风险管理的理念和方法从欧美发达国家传入亚洲，20世纪80年代后期传入我国。虽然我国对风险管理的研究起步较晚，但近些年来发展势头很猛。特别是2006年6月，我国发布了《中央企业全面风险管理指引》，标志着我国拥有了自己的全面风险管理指导性文件，也标志着我国进入了风险管理理论研究与应用的新阶段。
从世界上其他国家的实践看，安全风险管理目前已被广泛应用于铁路、石油、电力、核工业、航空航天等众多领域。其中，在铁路安全管理实务上，承认运输活动具有安全风险并制定相关运输安全法制化的规则，以强制运输主体进行风险管理，已经成为美国、英国等一些发达国家的主流做法。交通运输安全风险管理报告已经被美国、英国等发达国家作为法定营运审查文件。实施安全风险管理，已经是包括铁路在内的交通运输业的营运条件。可见，安全风险管理在铁路及各种交通运输中具有极其重要
的地位和作用。
二、国外铁路安全发展模式
国外普遍具有把安全管理置身于大的经济环境中去探索，以整体管理体制为背景去研究，倾向于战略性研究的特点，主要采用系统的安全管理模式。一是在思想上突出了整体安全、系统安全的概念，将涉及行车安全的人、设备、环境等因素实现系统地管理与调度。二是在管理方式上加大了安全法规的建设力度，实现法制化管理;三是在手段上开发了大量先进的行车安全监测设备，并通过计算机网络技术、通信技术实现了运输安全信息的远程集中管理和科学分析。其中具有代表性的研究探索成果，主要是以下三种安全管理模式：
1．德国模式。采取的是“专业化安全管理模式”。他们把探索安全管理与治本途径问题一并考虑，推行了以“机务、车辆、工务、电务等路网系统分开管理”，使安全管理更加突出重点，技术管理更加专业化，管理范畴更加合理化，安全生产得到了根本性改善。
2. 日本模式。它是靠技术装备升级而建立的“高技术型安全管理模式”，直接采用世界最先进的技术装备，大力发展标准轨、高技术、高速度、高安全的轨道交通决策。如“新型运输安全系统”、“编组站自动化系统”、“摆式列车”技术等。
3．美国模式。采取的是“集中化安全管理模式”，使安全管理
环境特点相近的线路集中起来，既有利于抓住安全管理的主要矛盾，又有利于发挥规模优势并通过加大投入来进行保证安全的技术装备的换代升级。
三、国内铁路安全管理发展模式
在铁路部门和学术领域内，我国基本都是些单项和观点性的，尚未形成理论或实际模式。
铁路部门的主要观点是“安全管理的主体就是落实安全生产责任制”，这种观点长期以来一直是中国铁路安全管理的主导观点。它主张“通过大力度地奖惩来引导各级管理干部落实安全生产逐级负责制，靠强化各级干部的作用保安全”。
我国学术领域的观点主要是借鉴上述三种国外铁路的安全管理模式的特点，在考虑中国国情和路情的前提下，提出了相应的“德国模式”、“日本模式”等。
按照发展历程，我国铁路安全管理模式大致可以分为四种：
1.传统安全管理模式：能够有效地防止同类事故发生，但只是就事论事，不能发现隐患。
2.对象型安全管理模式：往往只将事故的原因归结为一方面的问题，是不全面的。
3.过程安全管理模式：在一定程度上综合考虑了人、机、环境系统对安全的影响，力图为企业提供指导的“综合管理模式”。但是，这种思路只是片面强调从外部环境给企业及其员工施加
“标准”和要求，而没有从内部提供激励措施，没有建立自我约束、自我完善的安全管理长效机制。
4.系统安全管理模式：通过预防型安全管理的技术步骤，使安全管理的作用和效果不断加强，变传统的纵向单因素安全管理，为现代的横向综合安全管理;变被动、辅助、滞后的安全管理程式，为现代主动、本质、超前的安全管理程式;变外迫型安全指标管理，为内激型的安全目标管理。
第二节安全风险管理的内涵
一、风险管理的相关概念
1．风险的概念
风险广泛存在于社会生产生活之中。一般来说，风险就是指危险、危害事件发生的可能性与后果严重程度的综合度量。如果用定量模型表示即为：风险=风险发生的可能性×风险事故发生的损失程度。
安全风险主要是指给安全生产带来危害事件的一种可能性。就安全生产而言，安全生产风险又有广义和狭义之分。广义上讲，与安全有关的风险都称为安全生产风险；狭义的安全生产风险则表示：在未来的或一定的时间内，人们为了确保安全生产可能付出的代价，包括由于采用安全技术措施投入的人力、物力、财力
等安全生产支出可能获得的安全生产收益，或者没有适当的安全生产投入可能付出的人身伤害、财产损失、环境破坏和社会影响等代价。
2．危险、风险和事故的关系
危险是指可能产生潜在损失的征兆，是因事故隐患存在而所处的一种不安全状态。在这种状态下，可能导致某种事故或一系列的损害或损失事件，它是风险的前提。当危险暴露在人类的生产活动中时就成为了风险。风险不仅意味着危险存在，还意味着危险发生的可能性，而一旦风险控制失败，将发生事故。
3．风险管理的概念
风险管理是指管理主体（可以是个人、企业和政府部门等）通过风险识别，采用合理的经济和技术手段对风险进行综合处置，以实现最大安全保障的科学管理方法。也可以说，风险管理是指为了降低风险可能导致的事故，减少事故造成的损失所进行的风险因子识别、危险源分析、隐患判别、风险评价、制定并实施相应风险对策与措施的全过程。从宏观角度而言，风险管理的对象是存在于系统中的人、物和环境，以及由它们所构成的系统。从微观角度来说，风险管理的对象就是指风险因子、危险源、隐患和事故。
（1）风险因子。风险因子是指以一定的状态、形式存在的物或物质。风险因子自身具有中性的属性，但从事故的不期望角
