股权投资基金管理有限公司投资管理制度

股权投资基金财务管理制度股权投资基金财务管理制度一、总则本制度为了规范和统一股权投资基金的财务管理，确保基金资金的安全性、流动性和收益性，维护投资者的合法权益，制定本管理制度。

二、基金财务管理机构1. 基金财务管理机构由基金管理公司设立并负责基金的财务管理工作。

2. 基金财务管理机构的职责包括：基金资金的筹集、运作和管理；基金账户的开立和管理；基金资金流动性的管理；基金财务报表的编制和公告；基金财务风险的管理；其他与基金财务管理相关的工作。

三、基金财务管理流程1. 基金财务管理流程包括投资决策、资金筹集、资金运作和资金结算等环节。

2. 投资决策环节：基金管理公司根据基金投资策略和投资目标制定投资计划；基金管理公司进行投资决策，包括选择投资标的、确定投资金额和投资方式等。

3. 资金筹集环节：基金管理公司通过募集基金份额的方式筹集资金；投资者购买基金份额并缴纳资金。

4. 资金运作环节：基金财务管理机构根据投资计划进行资金运作，包括资金的投资、管理和监督等；按照投资计划，进行股权投资和其他投资活动；监督投资项目的运营情况和财务状况。

5. 资金结算环节：基金财务管理机构进行基金资金的结算和清算工作；编制基金财务报表，并进行审计和公告；处理投资者的赎回和分红等事宜。

四、基金财务报表1. 基金财务报表包括资产负债表、利润表、现金流量表和附注等。

2. 基金财务报表的编制：基金财务管理机构按照会计准则和财务报告制度编制基金财务报表；基金财务报表应真实、完整、准确地反映基金的财务状况。

3. 基金财务报表的审计：基金财务报表应由独立注册会计师事务所进行审计；审计结果应及时向基金管理公司、基金托管人和监管机构报告。

五、基金财务风险管理1. 基金管理公司应建立完善的风险管理制度，防范和控制财务风险；2. 基金财务风险管理制度包括市场风险管理、信用风险管理、流动性风险管理、操作风险管理等；3. 基金管理公司应设立风险管理部门，并配备专业人员负责风险管理工作；4. 基金管理公司应定期对基金财务风险进行评估和监控。

股权投资基金管理制度第一章总则第一条为规范股权投资基金管理行为，保护投资者利益，促进市场健康发展，制定本制度。

第二条本制度适用于国内外各类股权投资基金管理机构。

第三条股权投资基金管理机构应遵守法律、法规和市场规则，按照诚实信用、谨慎勤勉、平等自主的原则开展业务。

第二章股权投资基金管理机构的资格和备案第四条申请从事股权投资基金管理业务的机构应符合国家有关规定，并获得中国证监会核准。

第五条股权投资基金管理机构应当健全组织结构，配备专业管理团队，具备相关从业资格，并建立健全内部风控制度。

第六条股权投资基金管理机构应当报中国证券投资基金业协会备案，按照备案内容执业。

备案材料包括机构设立文件、组织结构、从业人员名录等。

第七条股权投资基金管理机构应当定期更新备案信息，如有变更应当及时向中国证券投资基金业协会备案变更。

第八条股权投资基金管理机构应当加强内部监控，防止违法违规操作。

第三章股权投资基金管理机构的业务行为第九条股权投资基金管理机构开展股权投资基金管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、勤勉原则，服务投资者利益。

第十条股权投资基金管理机构应当建立内部投资决策程序，明确投资决策的程序、权限和流程。

第十一条股权投资基金管理机构应当对投资标的进行充分的尽职调查，审慎评估风险，保障投资者利益。

第十二条股权投资基金管理机构应当建立健全风险管理制度，监控基金投资风险，保障基金安全。

第十三条股权投资基金管理机构应当保证投资者的知情权和参与权，及时向投资者公布基金信息。

第十四条股权投资基金管理机构应当定期向中国证券投资基金业协会报告基金运作情况。

第四章股权投资基金管理机构的内部管理第十五条股权投资基金管理机构应当建立健全内部管理制度，规范内部运作程序。

第十六条股权投资基金管理机构应当设立专门的合规风控部门，负责制定合规监督工作制度。

第十七条股权投资基金管理机构应当建立健全内部审计制度。

第十八条股权投资基金管理机构应当建立健全薪酬管理制度，保障激励与约束相结合。

公司投资业务管理细则第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规和自律规则，结合公司业务特点，制定本细则。

第二条公司开展的各类投资业务均适用本细则。

第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。

投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。

第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。

第五条公司合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。

第二章投资决策管理第六条依据“自上而下”和“团队合作”原则，公司投资决策工作由投资决策委员会、投资总监和研究经理组成；并按照各自的分工和授权，作出相应的投资决策。

投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合产品合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。

第七条投资决策委员会由【】组成。

投资决策委会会负责制定公司投资相关制度、审议公司基金产品发行、监督投资总监相关投资决策。

第八条研究经理负责基金的日常管理。

在预期的风险和收益约束条件下，依据相关法律法规、自律规则和公司内部管理制度，负责基金日常投资管理。

并负责与外包、托管、投资顾问等机构进行日常工作协调，负责产品信息披露工作。

第三章投资授权管理第九条公司建立、健全投资授权制度，禁止越权投资。

第十条投资决策委员会行使下列职权：(一)确定研究经理的投资授权范围(二)制定投资管理制度；(三)重大投资项目决策；(四)检查投资决策委员会决议执行情况；(五)其他临时紧急事项。

股权投资管理制度一、背景及目的股权投资是一种重要的投资方式，适用于各种企业和基金，能够带来丰厚的回报潜力。

然而，由于投资环境的不确定性以及市场波动的影响，股权投资也存在风险。

为了规范和有效管理股权投资事务，制定一套完善的股权投资管理制度是至关重要的。

本股权投资管理制度的目的是确保公司在进行股权投资时具备明确的目标、策略和决策流程，以最大限度地实现投资回报和保护投资者利益。

二、适用范围本股权投资管理制度适用于公司内部所有涉及股权投资的业务活动。

凡是需要投资股权的决策、操作和风险管理，都应遵循本管理制度的规定。

三、股权投资决策流程1. 确定投资目标：根据公司战略和发展需要，明确投资的目标，包括投资领域、行业、地区等。

投资目标需与公司整体发展战略相一致。

2. 寻找投资机会：通过内部研究和外部资源调研，收集并筛选潜在的投资机会。

评估机会的潜力、风险和回报。

3. 进行尽职调查：对选定的投资机会进行全面、深入的尽职调查，包括财务、法律、市场等各个方面。

确保投资项目具备稳定的运营能力和潜在增值机会。

4. 决策与批准：根据尽职调查报告和评估，由公司高级管理层审核决策，对投资机会进行批准或否决，并确定投资额度和方式。

5. 签订投资协议：一旦决策通过，与被投资方签订详细的投资协议，明确双方权益和责任。

6. 监管和管理：在投资期间，对被投资方进行定期监控和管理，确保投资项目的运营和发展与初衷一致。

7. 退出与回报：根据市场情况和投资目标，选择退出股权投资的最佳时机，并以最大化回报为目标进行操作。

四、风险管理与控制1. 风险评估：在进行股权投资前，对潜在的风险因素进行充分评估，包括市场风险、财务风险、竞争风险等。

制定风险控制措施和应急预案。

2. 多元化投资组合：分散投资风险，通过投资多个行业、地区、项目等方式构建多元化的投资组合。

3. 监督和报告：建立有效的监督和报告机制，定期对投资项目进行风险评估和状态跟踪，及时发现和解决潜在风险。

公司股权投资的管理制度一、总则本制度旨在规范公司的股权投资行为，确保投资决策的科学性和投资活动的合法性，提高投资效益，降低投资风险。

公司应根据自身发展战略和财务状况，合理确定股权投资的规模和方向。

二、投资原则1. 合规性原则：所有股权投资活动必须遵守国家法律法规和相关政策，符合公司章程和投资决策程序。

2. 风险控制原则：在投资决策过程中，应充分评估投资项目的风险，制定相应的风险防范措施。

3. 收益最大化原则：在确保投资安全的前提下，追求投资回报最大化。

4. 透明公正原则：保证投资决策过程的透明度，确保所有股东的知情权和参与权。

三、投资决策程序1. 项目筛选：由投资管理部门负责搜集和初步筛选投资项目，进行初步的可行性分析。

2. 尽职调查：对筛选出的投资项目进行全面的尽职调查，包括财务状况、市场前景、管理团队等方面的深入分析。

3. 投资评审：组织投资评审委员会对尽职调查结果进行评审，提出投资建议。

4. 决策审批：根据评审委员会的建议，由董事会或股东大会作出最终投资决策。

5. 执行监督：投资决策一旦生效，由相关部门负责执行并定期报告投资进展和效果。

四、风险管理1. 建立风险评估体系，对每个投资项目的潜在风险进行系统评估。

2. 设立风险预警机制，及时发现投资过程中的问题并采取措施。

3. 分散投资风险，避免对单一项目或行业的过度集中。

五、信息披露1. 定期向股东和社会公众披露股权投资的情况，包括投资规模、投资进度、投资收益等。

2. 对于重大投资决策，应及时公告其影响和后续进展。

六、附则本制度自董事会审议通过之日起实施，由公司投资管理部门负责解释。

如有与国家法律法规相抵触的地方，以国家法律法规为准。

结语：。

股权投资基金跟投管理办法第一条，跟投管理归口【】产业基金管理有限公司总裁办是股权投资基金跟投制度管理的最高权力机构。

股权投资基金管理团队受【】产业基金管理公司总裁办委托，对跟投事宜进行管理。

第二条，跟投范围界定【】产业基金管理有限公司全体员工（以下简称公司员工）和股权投资基金的机构投资人管理团队员工（以下简称机构投资人员工）享有跟投权利。

其中【】产业基金管理有限公司全体员工按照工作角色，可以划分为前台负责主体基金管理的人员或团队，股权项目开发人员或团队（全员开发），前台负责具体股权项目投资的人员或团队，中后台负责整个基金管理的人员或团队（风控、财务）。

第三条，跟投规模限制跟投资金的规模根据总基金规模动态调整，原则上在1%到5%区间。

第四条，跟投资金投资模式可采用的跟投方式有四种。

第一种，【】产业基金管理有限公司出资或部分出资股权投资基金，跟投出资人与【】产业基管理有限公司签订代持协议。

第二种，跟投出资人组成一个投资主体，参与认购股权投资基金份额。

第三种，成立一个跟投基金，与主体股权投资基金并行管理。

第四种，针对一个基金投资多个项目的情况，可以针对不同的项目成立具体项目跟投基金。

第五条，跟投份额分配与让渡依据第二条跟投范围界定，分配跟投份额。

公司全体员工的跟投份额占计划跟投总规模的60%-100%；机构投资人员工的跟投份额占计划跟投总规模的0%-40%。

前台负责主体基金管理的人员的跟投份额占公司全体员工可分配份额的15%；股权项目开发人员的跟投份额占公司全体员工可分配份额的30%；前台负责具体股权项目投资的人员的跟投份额占公司全体员工可分配份额的20%；中后台负责整个基金管理的人员的跟投份额占公司全体员工可分配份额的10%；其余员工的跟投份额占公司全体员工可分配份额的25%。

同一角色团队内部原则上平均分配。

对于某些一对一主体基金或者一对多主体基金中部分项目，当跟投成为风险控制必要手段时，主体基金管理人员、项目开发人员和项目投资人员的累计跟投总额至少为相关人员累计预期年度收入的25%。

私人股权基金公司投资管理制度
一、目的
本投资管理制度的目的是确保私人股权基金公司在投资管理过程中遵循透明、公正和合规的原则，提供良好的投资管理服务，保护投资人的权益。

二、适用范围
本投资管理制度适用于私人股权基金公司的投资管理部门及相关人员。

三、投资决策
1. 投资决策应基于充分的调研和分析，并遵循风险分散和风险收益平衡原则。

2. 投资决策应独立作出，不得受到外部利益干扰或非法利益输送。

四、投资流程
1. 投资管理部门应建立完善的投资流程，包括投资拟议、尽职调查、投资决策、合同执行、投后管理等环节。

2. 投资流程应符合法律法规的要求，并遵循公司内部规章制度。

五、尽职调查
1. 尽职调查应覆盖投资标的的各个方面，包括市场环境、管理
团队、财务状况、法律风险等。

2. 尽职调查应采用专业的方法和手段，确保信息的准确性和完
整性。

六、合同执行
1. 投资管理部门应与投资标的方签订明确的投资合同，明确双
方权责和约定。

2. 投资合同应符合法律法规的要求，保护投资人的权益。

七、投后管理
1. 投资管理部门应建立健全的投后管理制度，跟踪投资标的的
经营情况和风险变化，及时采取必要措施保护投资人的权益。

2. 投后管理应注重信息披露，及时向投资人提供必要的信息。

以上为私人股权基金公司投资管理制度的主要内容，如有需要，可根据具体情况进行补充和调整。

公司投资基金管理制度第一章总则第一条为规范公司投资基金管理行为，保障公司和投资者的合法权益，提高公司资金的利用效率和管理水平，特制定本管理制度。

第二条公司投资基金管理制度适用于公司控股或参股的各类投资基金，包括但不限于股权投资基金、债权投资基金、私募基金等。

第三条公司投资基金管理应坚持风险控制、合规经营、效益优先的原则，遵循依法合规、独立自主、科学决策的原则。

第四条公司投资基金管理应遵循投资标的选择、投资组合配置、风险控制、信息披露等原则，保证基金资产的安全性、流动性和收益性。

第五条公司应设立专门的投资基金管理部门或聘请专业的基金管理机构，对基金进行全面管理，并要求管理人员具备专业的金融投资知识和丰富的实践经验。

第六条公司应建立健全的内部控制体系，规范运作流程，加强监督和风险管理，确保基金管理的合法性和规范性。

第七条公司应定期对投资基金的运营情况进行自查自评，并接受内部审计和外部审计的监督和检查。

第八条公司应按照国家相关法律法规和监管规定，及时向相关部门和投资者披露基金管理的运营情况和投资成果，并保障基金投资者的知情权和监督权。

第九条公司投资基金管理制度由公司董事会审议通过，并依法向相关部门备案，适时根据市场变化和监管要求进行调整和修订。

第二章基金管理机构第十条公司应设立专门的基金管理机构，负责公司投资基金的运营管理，包括基金的筹措、投资、退出等各个环节。

第十一条基金管理机构应有独立的法人资格和运作体系，设立专门的基金管理部门，配备专业的基金管理人员和风控人员，实行分工负责、互相监督的管理机制。

第十二条基金管理机构应建立健全的内部管理制度，包括但不限于基金投资管理规定、风险控制制度、投资决策程序、信息披露制度等，确保基金管理的合法性和规范性。

第十三条基金管理机构应定期对基金的运营情况进行自查自评，及时报告董事会和监事会，接受内部审计和外部审计的监督和检查，并及时向投资者披露相关信息。

第十四条基金管理机构应建立健全的风险管理体系，包括但不限于风险评估、风险分析、风险控制和风险应对等，保障基金资产的安全性和流动性。

成都xx股权投资基金管理有限公司内部控制制度第一条为确保公司合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，实现公司治理目标，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规及公司《章程》的规定，特制定本制度。

第二条内部控制是指为防范和化解公司风险，保证各项业务的合法合规运作，保障公司目标实现，在充分考虑内外部环境的基础上，对公司经营全过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

第三条公司执行董事对建立内部控制体系和维持其有效性负责，公司经营管理团队对内部控制体系的有效运行负责。

第四条公司有关职能部门应当按照本制度的要求，建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

第五条公司内部控制总体目标是：（一）保证遵守相关法律法规和行业自律规则。

（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。

（三）保障公司和公司管理基金财产的安全、完整。

（四）确保公司和公司所管理基金财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第六条公司内部控制应当遵循以下原则：（一）全面性原则。

内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。

（二）相互制约原则。

组织结构应当权责分明、相互制约。

（三）执行有效原则。

通过科学的手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

（四）独立性原则。

各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

（五）成本效益原则。

以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，并契合自身实际情况。

（六）适时性原则。

通过定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

第七条公司内部控制包括下列要素：（一）内部环境：包括良好的经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。

基金管理公司投资管理制度（送审稿）第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关章程，制定本制度。

第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。

第二章投资原则及标准第三条投资原则为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施。

按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则，以及项目选择市场化、资金使用规范化、提供服务专业化的要求运作。

第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。

第五条引导基金及子基金实施投资负面清单管理（一）在运作过程中不得从事吸收或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款和资金拆借业务；（二）在运作过程中不得从事吸收或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款和资金拆借业务；（三）不得向任何第三方提供赞助、捐赠；不得发行信托或者集合理财产品募集资金；（四）不得从事其他国家法律、法规规定禁止从事的业务；（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。

第六条投资标准（一）引导基金主要投资于新一代信息技术、智能制造、新材料、生命健康、新能源、节能环保、文化创意、环大学经济带等战略性新兴产业领域及优势产业领域。

选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期；（2）清晰且经检验的有效盈利模式；（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；（4）法人治理结构清晰；（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。

***投资管理有限公司投资管理办法第一章总则第一条***投资管理有限公司（以下简称“公司”）受托管理***股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“基金”），为规范公司的投资行为，加强投资业务管理，防范和控制投资风险，保障基金投资业务有序运作，公司根据相关法律法规及公司章程的规定，结合基金实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司依据《基金有限合伙协议》约定的投资范围，对基金直接股权、类股权或债权等投资活动的管理。

第三条公司设立项会、投资决策委员会（以下简称“投委会”），在授权范围内，根据投资决策的不同阶段，对基金投资项目进行相应审议。

投委会是公司的投资决策机构，投委会秘书负责处理投委会交办的事务。

第四条项目执行初期，投资团队负责相关投资项目的发掘、筛选、储备和可行性研究，以及拟投资项目的立项申报。

项目执行中期，尽职调查团队负责组织开展已立项项目的尽职调查（以下简称“尽调”）、投资方案的拟定、交易结构的设计以及投资协议的谈判，并准备拟投项目的预审、投资方案的申报。

项目经投委会审议通过后，投资团队负责实施投资方案，参与项目投后管理并组织安排项目退出。

第五条公司应根据宏观经济形势、产业发展趋势以及金融市场状况，研究制定科学、可行的投资策略和拟投项目的选择标准。

第六条公司应秉承稳健、专业、诚信、共享的投资理念，提倡精诚合作、荣辱与共的团队精神。

第二章项目开发与初步筛选第七条投资团队应根据所管理基金的投资政策与投资策略，主动寻找和收集潜在投资信息，积极开拓和储备项目资源，密切关注基金所投资行业的发展状况，认真做好行业背景研究，并有选择地进行重点研究。

第八条投资团队负责项目信息的档案管理和更新维护。

各类信息须设置相应的加密权限，确保内部信息隔离机制符合公司相关风险管理的要求。

投资团队在调查项目过程中，应目标企业及相关权利方的要求签署《保密协议》或《投资合作意向书》（或类似的非约束性文件）的，须经风控团队审核后，报公司审批。

股权投资基金投后运营管理制度1. 引言2. 投后运营管理组织为了有效管理基金投后运营，我们设立投后运营管理部门，负责执行和监督投后运营管理相关的活动。

投后运营管理部门由经验丰富的投资专业人士组成，具备处理各类问题的能力，并与基金管理人保持紧密联系。

3. 投后运营管理流程3.1 投后监管在股权投资完成后，投后运营管理部门将对投资项目进行监管。

监管内容涵盖项目的财务状况、运营状况、合规性等方面。

监管方式可以包括定期报告、现场检查、联络沟通等。

3.2 绩效评估投后运营管理部门将定期对投资项目的绩效进行评估，以确保投资项目的预期收益达到或超过预期。

评估内容包括市场表现、财务指标、竞争对手分析等。

3.3 风险管理投后运营管理部门将对投资项目的风险进行评估和管理，确保风险能够得到及时识别和控制。

风险管理涉及市场风险、信用风险、管理风险等多个方面。

3.4 退出机制投后运营管理部门负责协助基金管理人进行投资项目的退出。

退出方式可以包括股权转让、上市、回购等。

在退出过程中，投后运营管理部门将协助项目的估值、谈判、合同签署等相关工作。

4. 投后运营管理报告投后运营管理部门将根据投后运营管理流程中的各项活动，提供及时和准确的投后运营管理报告。

报告内容包括投资项目的财务状况、绩效评估结果、风险管理情况等。

基金管理人可根据这些报告制定相应的决策和措施。

定期报告投后运营管理部门将定期向基金管理人提供投后运营管理情况的报告，如季度报告、年度报告等。

特殊报告在发生特殊情况或紧急事件时，投后运营管理部门将及时向基金管理人提供相关报告。

5. 投后运营管理制度的优化与改进为了不断提高投后运营管理效率和水平，需要对投后运营管理制度进行周期性的优化和改进。

优化与改进的方法可以包括但不限于定期回顾定期回顾投后运营管理制度的执行情况，发现问题和不足。

借鉴经验学习和借鉴其他同行业企业或机构的投后运营管理制度，寻求更好的实践方法。

团队培训加强投后运营管理团队的培训和学习，提升团队成员的专业能力和素质。

股权基金投资管理制度一、总则为规范股权基金投资管理活动，提高投资管理水平，保护投资者合法权益，根据国家有关法律法规和监管规定，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于股权投资基金管理人的投资管理活动，包括基金募集、投资决策、投后管理和退出等环节。

三、基金募集1. 募集程序（1）基金募集前应获得相关部门的批准，按照法律法规的要求进行募集，确保募集活动合法合规。

（2）募集过程中，须向投资者充分披露基金的投资策略、风险收益特征、投资者权益等内容，确保投资者知情权。

2. 募集用途基金募集所得款项应按照基金合同约定用于投资目的，不得挪作他用。

3. 募集准入条件基金募集时，应根据投资策略、风险收益特征设置准入条件，确保仅有适当的投资者参与。

四、投资决策1. 投资决策程序（1）建立科学合理的投资决策程序，包括项目筛选、尽职调查、投资评估、投资决策等环节。

（2）尽职调查过程中，应充分了解项目的经营状况、财务状况、市场竞争情况、管理团队素质等相关信息，确保投资决策的准确性。

2. 投资决策权限投资决策应明确相关责任人员和权限范围，确保投资决策的科学性和及时性。

3. 投资风险控制在投资决策阶段，应对项目的风险进行全面评估，并制定有效的风险控制措施，确保投资风险可控。

五、投后管理1. 项目监督建立健全的项目监督制度，对已投资的项目进行跟踪监测，确保项目运营状况符合预期。

2. 资本运作对项目的资本运作活动进行管理，包括增资、减资、并购、重组等，确保资本运作活动合法合规。

3. 退出机制建立科学的退出机制，包括IPO、并购、股权转让等多种方式，确保投资者的退出权益。

六、信息披露1. 对外披露及时向投资者、监管部门和社会公众披露基金的运作情况、绩效表现、投资风险等信息，确保信息披露的真实性和准确性。

2. 内部披露建立健全的内部信息披露制度，确保内部信息的公开透明。

七、风险管理1. 风险评估建立风险评估体系，对潜在的投资风险进行全面评估，确保风险可控。

股权投资基金管理办法一、本规定的适用对象一本规定所指股权投资基金，是指以非公开方式向特定对象募集设立的对非上市企业进行股权投资并提供增值服务的非证券类投资基金包括产业投资基金、创业投资基金等。

股权投资基金可以依法采取公司制、合伙制等企业组织形式。

股权投资基金管理企业是指管理运作股权投资基金的企业。

私募证券投资基金管理企业是指借助信托公司发行理财产品，在监管机构备案，资金实现第三方银行托管，主要投资于证券市场的投资管理机构。

二本规定适用于本市注册的内资、外资、中外合资股权投资基金、股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业，并且满足以下条件：股权投资基金的注册资本出资金额不低于人民币5亿元，且出资方式限于货币形式，首期到位资金不低于1亿元。

股东或合伙人应当以自己的名义出资。

其中单个自然人股东合伙人的出资额不低于人民币1000万元。

以有限公司、合伙企业形式成立的，股东合伙人人数应不多于50人;以非上市股份有限公司形式成立的，股东人数应不多于200人。

股权投资基金管理企业，以股份有限公司形式设立的，注册资本应不低于人民币3000万元;以有限责任公司形式设立的，其实收资本应不低于人民币3000万元。

私募证券投资基金管理企业注册资本3000万元人民币以上且管理资产在1亿元人民币以上。

二、规范股权投资基金的工商登记一市各有关部门对股权投资基金、股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业，给予工商注册登记的便利。

二股权投资基金、股权投资基金管理企业可在企业名称中使用“基金”或“投资基金”。

三公司制、合伙制股权投资基金、股权投资基金管理企业,在章程或合伙协议中应明确规定,不得以任何方式公开募集和发行基金。

四承担管理责任的股权投资基金管理企业的法定住所经营场所，可作为股权投资基金企业的法定住所经营场所办理注册登记。

三、明确股权投资基金的税收政策一合伙制股权投资基金和合伙制股权投资基金管理企业不作为所得税纳税主体，采取“先分后税”方式，由合伙人分别缴纳个人所得税或企业所得税。

XX股权投资基金管理有限公司投资管理制度二〇一三年二月目录第一章总则1第二章投资管理制度的目标和原则2第三章投资决策机构2第四章投资范围和投资限制3第五章投资业务流程4第六章投资业务档案管理6第七章附则7附件一：工作流程图7附件二：业务档案参考7附件三：项目阶段性工作报告20附件四：工作月报(样本）20附件五：文档移交清单21第一章总则第一条为加强公司治理,规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。

第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。

投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度.第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。

第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。

第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展。

第七条公司投资管理应遵循的原则:（一）健全性原则。

投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。

通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行;（三）成本效益原则.公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。

XXX股权投资基金管理有限公司投资业务管理办法(试行)第一章总则第一条为规范我公司投资业务工作流程，提升工作质量和效率，特制定本办法。

第二章项目调查的原则第二条双人实地原则双人实地原则是指业务部门项目经理和风控法务部门工作人员应共同对客户、保证人、抵（质）押人及有关单位进行实地调查。

第三条真实性原则真实性原则是指项目调查人员要核实验证所搜集资料的真实性，并对其真实性和有效性负责。

第三章客户预筛选第四条项目经理受理项目后，应按照公司相关规定对业务申请进行准入预筛选，并填写《客户筛选表格》（附件1）报业务部门负责人审批。

第五条项目经理需对客户了解的情况包括：营业执照、组织机构代码证、贷款卡等是否年审备案、客户及其实际控制人是否涉诉、银行征信是否不良、是否为已纳入XXX控股客户管理的客户、是否为我公司关联方、行业是否符合国家产业政策、是否列入人行、银监会、外管局、环保、土地、发改委等国家机关“黑名单”等。

第六条业务部门负责人依据相关业务政策，复核预筛选结果，提出是否继续调查的意见。

同意继续调查的，填写《投资业务立项申请书》（附件2）。

第四章资料搜集及审核第七条相关资料需经项目经理进行核对，确认无误后在有公章的复印件上加盖“与原件核对一致”印鉴，并签名。

第八条项目经理需搜集和审核资料（1）营业执照、外商投资企业登记证书并加盖年检戳记；对事业法人，要求提供有权部门批准成立的文件或事业法人证书。

（2）组织机构代码证书。

代码证书需通过年检，并加盖年检戳记；不要求年检的地区可免于年检审核；代码证书在有效期限内。

（3）贷款卡卡号及其密码。

审核贷款卡年检情况并打印贷款卡信息。

查询信息中若存在不良信息，应要求客户对不良信息形成的原因进行书面说明。

（4）税务登记证书。

税务登记证书需在有效期限内。

（5）如所属行业为特种经营行业，应搜集并审核相关行业资质证书。

对需要定期审核的，应加盖审核戳记。

（6）公司章程。

公司章程及其修改文件应连续、齐全，并通过工商查册确定其真实有效性。

基金管理公司投资管理制度_Llinks基金管理公司是资产管理行业中的一种特殊形式，其投资管理制度对基金管理公司的经营和运营具有重要意义。

本文将从投资管理制度的定义、内容和实施三个方面展开，旨在对该制度进行全面阐述。

1. 投资管理制度的定义投资管理制度是指基金管理公司为保障基金资产安全，提高投资业绩，规范投资活动而建立的一系列制度。

它包括了基金管理公司在股票、基金、债券、期货、外汇等各类投资品种上作出的具体操作规定，以及投资决策的程序和机制、投资风格、投资原则和方法等方面的规定。

投资管理制度是基金管理公司进行投资活动的内在属性。

它涵盖了基金管理公司的投资管理体系、投资管理规则、投资流程和决策机制等方面内容，其主要目的是规范投资行为，控制风险，保障基金的安全性和收益性。

2. 投资管理制度的内容（1）投资管理体系投资管理体系是指基金管理公司建立的一套投资决策流程和管理组织结构，包括投资决策委员会、风险控制委员会、投资管理部门、执行部门等。

投资决策委员会是最高决策机构，它由基金管理公司高层领导和研究员组成，负责决定基金的投资策略和具体投资目标；风险控制委员会则负责风险评估和管控；投资管理部门和执行部门则负责具体的投资操作和执行。

（2）投资管理规则投资管理规则是指为了规范投资行为而制定的一系列规则，包括投资风格、投资原则和方法、股票选择标准、金融工具选择标准、投资回报预测等。

投资风格是指投资管理公司采用的投资理念、投资目标和投资方式等方面的规范。

通常有价值型投资、成长型投资、指数型投资等不同的风格。

投资原则和方法是指投资决策的理念和方法。

可以有价值投资、成长投资、精选投资、量化投资和波段投资等多种方式。

股票选择标准是指选择股票的依据和标准，这包括了公司的基本面、行业趋势、管理层的素质和公司的财务状况等因素。

金融工具选择标准是指选择能够投资于的各种金融工具的标准，包括证券、基金、债券、期货、外汇等。

投资回报预测是指对投资组合预期的收益率和风险进行测算和预测。

股权基金管理制度第一章总则第一条为规范股权基金管理，保护投资者权益，促进企业健康发展，根据《证券投资基金法》有关规定，制定本管理制度。

第二条股权基金管理制度适用于境内外机构投资者进行的股权基金管理活动，包括股权基金的募集、投资、运作和退出等一系列管理活动。

第三条股权基金管理机构应当依法经营，遵循市场规律，遵守诚实守信、勤勉尽责的原则，保护投资者权益，维护市场秩序。

第四条股权基金管理机构应当建立健全内部控制制度，加强内部管理，保证股权基金管理活动合法、合规、高效进行。

第五条监管部门应当加强对股权基金管理机构的监管力度，及时发现和纠正违规行为，促进行业健康发展。

第六条股权基金管理机构应当依法履行信息披露、监督管理等义务，接受监管部门的监督检查。

第七条股权基金管理机构应当建立完善的风险管理制度，加强风险防范，确保投资者权益不受损害。

第二章股权基金管理机构的组织结构第八条股权基金管理机构应当设立董事会、监事会和高级管理人员，明确各机构的职责和权限。

第九条股权基金管理机构的董事会应当由3-9名董事组成，包括不少于1名独立董事。

第十条股权基金管理机构的监事会应当由3-5名监事组成，其中不少于1名独立监事。

第十一条股权基金管理机构应当设立风险管理部门、合规部门、投资部门等职能部门，明确各部门的职责和权限。

第十二条股权基金管理机构应当设立总经理办公室，协调各部门工作，推动股权基金管理活动的顺利开展。

第十三条股权基金管理机构应当建立健全内部控制体系，明确各部门的工作流程和责任分工，加强内部管理。

第三章基金的募集与投资第十四条股权基金管理机构应当根据市场需求、投资者意愿等因素，确定募集规模、募集方式和募集目标。

第十五条股权基金管理机构应当在股权基金募集阶段，向投资者提供真实、准确、完整的信息，明确投资风险和收益预期。

第十六条股权基金管理机构应当制定投资策略、投资限制和风险管理规则，合理布局投资组合，控制投资风险。

第十七条股权基金管理机构应当加强对投资项目的尽职调查，审核拟投资企业的基本情况、财务状况、经营状况等。

XX股份有限公司私募股权投资基金管理办法第一章总则第一条目的和依据XX股份有限公司（以下简称“集团公司”或“集团”）为加强对集团及下属独资、控股、实际控制公司（以下简称“各子公司”）从事私募股权投资基金业务指导与管理，规范投资基金行为，降低投资基金可能出现的风险，提高投资基金决策效率，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》、《XX市国资委监管企业投资监督管理办法》、《市国资委关于监管企业私募股权投资基金监督管理暂行办法》等国家相关法律法规，结合集团实际情况，制定《XX股份有限公司私募股权投资基金管理办法》（以下简称“本办法”）。

第二条适用范围本办法所称私募股权投资基金（以下简称“基金”），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

（一）集团发起设立或参与投资基金管理人，发起设立或参与认购基金（简称“投资基金”)，以及相关管理行为(简称“基金业务”)，应当遵守本办法的规定；（二）集团控股股东、实际控制人发起设立或参与投资基金管理人、基金，涉及集团相关安排的，适用本办法的规定。

（三）集团各子公司发起设立或参与投资基金管理人、基金，视同集团投资行为，适用本办法的规定。

第三条管理原则（一）服务主业发展把握国资囯企改革发展机遇，围绕集团主责主业，发挥基金在推动企业创新发展中的先导作用，稳妥开展基金业务，加强统筹规划，聚焦重点区域、重要领域，规范合理运用基金工具，充分有效发挥基金投融资作用。

（二）分层分类管理1、根据不同的投资主体，投资基金和基金投资项目（简称“基金投资”）分层管理。

投资基金层面，强化主体责任，加强集中管控；基金投资层面，稳步推进市场化运作、专业化管理。

2、根据不同的发起主体、战略定位和发展目标，区分政府投资基金、战略投资基金和财务投资基金，分类开展基金业务管控。

私募股权投资基金管理公司私募基金投资管理制度私募股权投资基金管理公司私募基金投资管理制度第一章总则第一条为规范公司私募基金的投资管理行为，提高投资管理水平，确保基金投资安全有效运作，依据《中华人民共和国基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他有关法律、法规，公司制定本制度。

第二条本制度适用于公司设立的所有私募基金。

第三条公司设立的私募基金投资方向及比例应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关法律、法规的规定，并应当向基金投资人明确公示。

第二章投资决策和风险管理第四条私募基金投资决策应当确保投资资产安全、合理、标准化和透明。

所有投资决策均应当通过内部审批程序，在一定范围内实现其投资目标。

第五条投资顾问及内部员工在进行决策时应当遵守投资决策程序，如果在决策过程中发现了任何问题，应当及时向上报告。

第六条公司应当建立风险管理体系，确保投资行为的合规性和合理性。

在投资过程中，应当将审批、控制、情况反馈和风险提示等环节相结合，及时预警，履行风险控制职责。

第七条所有投资决策应当具体执行，并按照《私募投资基金合同》和《基金趣味》等有关法律法规合同之规定执行。

第八条私募基金投资应当依照有关法律、法规和监管机构要求规范其投资行为，确保投资安全和有效运作。

第三章投资人保护第九条私募基金投资人权益应当得到保护。

公司应当将投资人的利益视为核心，建立健全客观、公正、透明的投资人保护机制。

第十条私募基金投资人的基本权益包括：了解基金投资情况、自主决策是否参与基金、得到基金投资回报和分红、了解基金管理费用和收益分成等。

第十一条公司应当为投资人提供真实、准确的投资信息。

对于基金投资情况应当及时对投资人进行报告，报告内容应当真实、准确、完整，不合理披露或不披露应当得到合理解释。

第十二条公司应当严格控制投资人不当资金流向，防止非法占有、套现现象的出现。

第十三条公司应当依据《私募投资基金合同》和《基金趣味》，制定实施完善的投资人退换机制，并严格执行，确保投资人利益不受损失。