2016年广东省基金从业资格：股票估值模型的分类考试题

2016年广东省基金从业资格：股票基金考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、托管人内部控制的基础是____A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通2、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券3、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。

A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义4、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率5、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则6、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。

A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率7、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。

A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则8、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。

A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券9、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。

2016年广东省基金从业资格：基金的估值考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》2.目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所3.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导4.结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化5. 有价证券的特征包括__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性6. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品B．费率C．渠道D．促销7. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%8. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。

A．3B．6C．9D．129. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易10. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

1.以下不属于基金投资风格分析的是( )。

A.基金持仓成长性分析B.基金持仓股本规模分析C.基金持仓行业分析D.基金持仓集中度分析考点：基金财务会计报告分析的主要内容答案：C解析：不同基金有不同投资风格，根据基金的投资组合情况可以从不同角度进行分析，以了解基金的投资风格。

(1)持仓集中度分析。

通过计算持仓的前10只股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。

(2)基金持仓股本规模分析。

通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好。

(3)基金持仓成长性分析。

通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长。

故本题选C选项。

基金从业资格考试试题及答案汇总2.假设某基金某日持有的某三种股票的数是分别为150万股、280万股和370万股，每股的收盘价分别为32元、25元和18元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为3000万元，应付税费为4500万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为( )元。

考点：基金资产估值的概念答案：B解析：本题考查基金份额净值的计算，基金份额净值=(基金资产-基金负债)/基金总份额=(150×32+280×25+370×18+00)/20000=(元)。

故本题选B选项。

3.当日申购的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益。

A.享有，不享有B.不享有，不享有C.享有，享有D.不享有，享有考点：基金利润分配答案：A解析：当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。

基金从业考试真题4.关于估值频率的说法，下列各项错误的是( )。

A.我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值B.封闭式基金每日披露一次基金份额净值C.海外基金多数是每个交易日估值D.封闭式基金每个交易日要进行估值考点：基金资产估值的概念答案：B解析：封闭式基金每周披露一次基金份额净值。

广东省2016年下半年基金从业资格：股票估值模型的分类试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险2.份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金3.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10B．15C．20D．254.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32B．40C．50D．805. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案6. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日7. 在我国，基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司8. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象9. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金10. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

2016年上半年西藏基金从业资格：股票估值模型的分类试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人2、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息3、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。

A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新4、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券5、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。

A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．中国银监会6、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。

A．1000B．1200C．2000D．30007、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天8、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。

A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销9、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。

2016年山东省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；32、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品3、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售4、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管5、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。

A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B．证券投资基金是一种直接投资工具C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D．基金投资者是基金资产的所有者6、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性7、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金8、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。

2016年下半年广东省基金从业资格：大宗商品的投资方式试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）1、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。

A.在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B•在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金2、证券市场的基本功能包括__。

A.风险控制功能B.筹资一投资功能C.资本定价功能D.资本配置功能3、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A.流通市场是发行市场的前提B•发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础4、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。

A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则5、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A. 2B. 3C. 5D.106、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A.0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%7、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。

A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.958、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

广东省基金从业资格：股票的价值与价格考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场2、下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构3、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。

A．交易管理B．基金估值C．绩效评估D．风险控制4、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性5、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。

A．4 932；68B．4 931；69C．4 930；70D．5 000；706、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金7、目前，我国的基金主要投资于__等。

A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具8、债券发行的定价方式以__最为典型。

A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式9、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚10、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

2016年安徽省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同2、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税3、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金C．银行理财产品的投资门槛比基金更低D．基金的流动性不及银行理财产品4、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。

A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例5、有价证券具有的主要特征是__。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性6、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿7、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。

A．长期停牌股票B．暂时停牌股票C．终止上市股票D．特别处理股票8、下列各要素中，基金促销手段不包括__。

A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广9、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

广东省2016年下半年基金从业资格：基金的估值模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券2.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800B．2000C．3000D．40003.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》4.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用5. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金6. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。

A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价7. 企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券8. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性B．专业性D．广泛性9. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金10. 首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式11. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。

基金从业资格考试题目及答案一、单选题1. 基金从业资格考试的主要目的是（）。

A. 提高个人投资技能B. 规范基金行业从业人员行为C. 增加基金产品的多样性D. 提升基金公司的盈利能力答案：B2. 基金从业资格考试的合格标准是（）。

A. 单科成绩达到60分B. 单科成绩达到70分C. 两科成绩均达到60分D. 两科成绩均达到70分答案：C3. 基金从业资格考试的科目包括（）。

A. 基金法律法规、基金基础知识B. 基金法律法规、基金投资分析C. 基金基础知识、基金投资分析D. 基金法律法规、基金基础知识、基金投资分析答案：A4. 基金从业资格考试的报名方式是（）。

A. 现场报名B. 电话报名C. 网络报名D. 邮寄报名答案：C5. 基金从业资格考试的有效期是（）。

A. 1年B. 2年C. 3年D. 4年答案：B二、多选题6. 基金从业资格考试的报名条件包括（）。

A. 年满18周岁B. 具有完全民事行为能力C. 具有高中以上学历D. 无不良记录答案：A、B、D7. 基金从业资格考试的考试形式包括（）。

A. 笔试B. 口试C. 机试D. 实操答案：C8. 基金从业资格考试的考试内容包括（）。

A. 基金法律法规B. 基金基础知识C. 基金投资分析D. 基金风险管理答案：A、B9. 基金从业资格考试的考试题型包括（）。

A. 单选题B. 多选题C. 判断题D. 简答题答案：A、B、C10. 基金从业资格考试的合格标准是（）。

A. 单科成绩达到60分B. 两科成绩均达到60分C. 单科成绩达到70分D. 两科成绩均达到70分答案：B三、判断题11. 基金从业资格考试合格后，成绩永久有效。

（）答案：×（错误）12. 基金从业资格考试的报名费为200元。

（）答案：×（错误）13. 基金从业资格考试的报名条件包括具有完全民事行为能力。

（）答案：√（正确）14. 基金从业资格考试的考试形式为笔试。

（）答案：×（错误）15. 基金从业资格考试的考试内容包括基金法律法规和基金基础知识。

2016年上半年广东省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准2.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率3.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值4.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%5. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚6. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费7. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查8. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告9. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天10. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

广东省2016年下半年基金从业资格：基金的估值模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险2、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息3、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用4、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。

A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度5、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级6、OTC交易的衍生工具的特点有__。

A．不通过集中的交易所B．实行分散的、一对一交易C．通过各种通讯方式交易D．实行集中的、一对一交易7、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。

A．TB．T+1C．T+2D．T+38、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。

A．季度对账单B．基金账户卡C．基金通讯D．理财月刊9、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。

2016年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、价值型股票基金与成长型股票基金（）.A．风险一样B．无法比较C．风险较高D．风险较低2、以下属于衍生金融工具的是__。

A．互换交易B．外汇C．货币D．债券3、股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．债权B．物权C．产权D．所有权4、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。

A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回5、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。

A．卖方B．买方C．委托方D．代理方6、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性7、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）.A．1%B．2%C．3%D．5%8、假设公司上年经营收入为1.5亿元,归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。

A．0。

22B．0.325C．0。

50D．0。

759、在我国，__负责证券行业性法规的起草.A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会10、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。

A．债券流通B．股票流通C．货币供应D．货币流通11、根据__的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

A．动作方式B．组织形式C．投资对象D．投资目标12、境外上市外资股以(）标明面值，采取记名股票的形式发行。

A．美元B．上市地货币C．港元D．人民币13、发行对象仅限于个人的国债是（).A．储蓄国债(电子式)B．记账式国债C．凭证式国债D．财政债券14、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。

广东省2016年下半年基金从业资格：股票的类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金2.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券3.份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金4.根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)5. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1B．2C．3D．56. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利7. 企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券8. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销9. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。

1. 2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。

针对该事项，以下说法错误的是()。

A. 基金管理人是基金估值的第一责任主体B. 基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致C. 基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释D. 基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务答案： B基金从业资格考试模拟试题及答案2. 一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，在销售收入实现增长的情况下公司仍然发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。

A. 不宜用市净率法估值B. 不宜用市盈率法估值C. 不宜用市销率法估值D. 公司价值为负数答案： C3. 已知某基金最近三年来某年的收益率分别为25%、10%和-15%，那么应用几何平行收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

基金从业资格考试A. %B. %C. %D. %答案： C4. 以下投资策略中，不属于量化策略的是()。

A. 多因子策略B. 固定比例投资组合保险策略C. 量化阿尔法策略D. 量化红利策略答案： B5. 基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。

2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为亿元。

2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为亿元。

除此之外，基金A在2015年没有其它大额对外现金流发生。

在2015年12月31日，基金A 的净值为亿元。

按照全球投资业绩标准(GIPS)规定的收益率计算方法，基金A在2015年的收益率应为()。

基金从业资格证A. 17%B. 23%C. 18%D. 32%答案： A6. 中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为()。

A. 交易所市场、柜台市场、银行间市场B. 柜台市场、交易所市场、银行间市场C. 柜台市场、银行间市场、交易所市场D. 银行间市场、柜台市场、交易所市场答案： B7. 目前，我国的基金会计核算已经细化到()。

福建省2016年下半年基金从业资格：股票估值模型的分类模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题(共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意)1.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。

A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元2.根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%3.某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/ 份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%4.基金销售监管中的公平原则要求__。

A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇5.结合紧密的行动方案。

A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化6.制定和执行交易计划。

A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部7.下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有__。

A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高8.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。

上海2016年上半年基金从业资格：股票估值模型的分类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。

A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式2、基金销售监管的公平原则是指__。

A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C．对监管对象给予公正的待遇D．依法履行监管职权3、股票风险的内涵是指预期收益的__。

A．可接受性B．确定性C．永久性D．不确定性4、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。

A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁5、契约型证券投资基金的投资者享有__。

A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权6、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为7、对基金经理投资理念的考察要点有__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略8、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑9、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。