2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

重庆省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。

A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行2、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金3、投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。

A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任4、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。

A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部5、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。

A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统6、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。

A．10%B．15%C．20%D．25%7、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。

A．有效市场理论B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象D．股票的价格围绕价值波动8、目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。

A．B股B．权证C．A股D．基金9、公司不得聘用从其他公司离任未满__个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

A．5B．3C．2D．110、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

2017年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（预测卷5）一、选择题(共50题。

每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.有限责任公司的经理对( )负责。

A.董事会B.股东会C.职工代表D.监事会2.下列选项中，说法正确的是( )。

A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3.A、B、C发起设立甲股份，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是( )。

A.由董事会或者股东大会进行决议B.必须经股东大会决议C.A股东自行办理担保事项D.由董事会作出决议4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。

A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好5.证券公司应当在每月结束后( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.3B.5C.7D.106.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A.3B.5C.7D.107.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A.10%B.20%C.25%D.30%8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。

A.AB.BC.DD.C9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员10.证券公司经营融资融券业务，应当以( )的名义，开立信用交易证券交收账户。

2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。

A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。

A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。

A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。

A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。

A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。

2017证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（全真模拟题1）一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1[单选题] 甲，19周岁，大学二年级，那么他( )具备参加证券从业资格考试的资格。

A.3年后B.1年后C.现在已经D.2年后参考答案：C参考解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。

2[单选题] 根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，( )不需要向证券交易所报送。

A.申请公司债券上市的董事会决议B.公司营业执照C.公司债券使用管理方法D.公司章程参考答案：C参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。

申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

3[单选题] 股份公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。

A.不低于人民币3000万元B.不低于人民币5000万元C.不低于人民币6000万元D.不低于人民币1亿元参考答案：A参考解析：股份的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

4[单选题] 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有( )。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏参考答案：A参考解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

5[单选题] 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。

A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照参考答案：D参考解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。

2017年证券从业考试《证券交易》最新模拟试题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分) 1、下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。

A．履行交割清算义务B．按规定缴存结算资金C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查D．按规定报告进行证券买卖的原因2、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。

A．维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用)C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价)D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)3、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）。

A．1．88B．1．86C．1．82D．1．804、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。

A．上海证券交易所B．中国人民银行C．交易双方协商D．同业中心5、需办理席位变更的情形不包括（）。

A．营业部迁址B．公司更名C．席位转让D．总经理变更6、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。

A．复合托管B．双重托管C．指定托管D．转托管7、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率8、证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（）。

2017年证券从业金融基础知识模拟卷及答案【6】41.对股票定义的描述，正确的是( )。

A.股票是一种有价证券B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证ACD42.基金利润(收益)分配方式通常有( )。

A.分配现金B.分配基金份额C.抵缴基金管理费D.抵缴基金托管费AB43.《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。

A 。

化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展B 。

保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C 。

细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度D 。

严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人ABCD44.债券具有( )的基本性质。

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的体现D.一种综合权利证券ABC45.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。

A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元AC46.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括( )。

A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同BC47.证券交易所的职能包括( )。

A.提供证券交易的场所和设施B.制定征券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易ABCD48.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。

A 。

无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B 。

2017年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（预测卷6）一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A.月B.年C.季D.周2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10B.15C.20D.303.证券公司申请融资融券业务资格的，最近( )年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1B.2C.3D.44.有执行期间的处罚处分自( )起算。

A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日D.执行期问届满次日5.下列选项中，说法正确的是( )。

A.当股价下跌时，股份可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立6.下列关于股份股份发行的表述中，说法不正确的是( )。

A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。

并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格8.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。

A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户9.证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

【导语】“2017年证券从业《⾦融市场基础知识》试题及答案汇总”供考⽣参考。

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⼀、单项选择题(本类题共60⼩题，每题0.5分，共30分。

每⼩题的四个选项中，只有⼀个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分) 1.在没有优先股票的条件下，( )等于公司净资产除以发⾏在外的普通股票的股数。

A.每股清算价值 B.每股内在价值 C.每股票⾯价值 D.每股账⾯价值 2.经济周期循环对股票市场的影响⾮常显著，可以说是景⽓变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。

通常，经济周期变动与股价变动的关系是( )。

A.复苏阶段——股价低迷;⾼涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌 B.复苏阶段——股价回升;⾼涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌 C.复苏阶段——股价上涨;⾼涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷 D.复苏阶段——股价回升;⾼涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段⼀⼀股价低迷 3.传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起( )。

A.出⼝的增加 B.进⼝的减少 C.境内资本流出 D.国内资本市场流动性增加 4.对社会公益基⾦认识错误的是( )。

A.我国有关政策规定，各种社会公益基⾦可⽤于证券投资，以求保值增值 B.福利基⾦、科技发展基⾦、企业年⾦等都属于社会公益基⾦ C.社会公益基⾦是指将收益⽤于指定的社会公益事业的基⾦ D.社会公益基⾦属于基⾦性质的机构投资者 5.纵观证券市场的发展历史，其进程⼤致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指( )。

A.1929～1933年 B.第⼆次世界⼤战后⾄20世纪60年代 C.20世纪初，资本主义从⾃由竞争阶段过渡到垄断阶段 D.从20世纪70年代开始⾄今 6.2000年3⽉18⽇，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成⽴( )。

2017证券从业金融市场模拟题及参考答案
【- 证券从业资格考试试题】
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组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。

不选、错选均不得分。

(51) 下列关于可转换公司债券价值的说法中。

正确的有( )。

Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合
融资工具，
因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体
Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使
转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权.
一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权.从而获利
Ⅲ.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的1
张美式买权
Ⅳ.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列( )业务。

Ⅰ.证券资产管理Ⅱ.证券自营
Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券承销与保荐。

2017证券从业资格考试题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。

A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。

A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。

A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。

A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。

A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。

A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。

A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于( )管辖。

A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。

A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是( )。

A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值网12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。

A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。

2017证券从业资格考试试题及答案解析组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。

不选、错选均不得分。

(1) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。

Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载A: ⅠⅡB: ⅡⅢC: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.(2) 下列说法中，正确的有( )。

Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A: ⅠⅡB: ⅡⅢC: ⅠⅡⅣD: ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的. 应当采用代销方式发行。

(3) 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。

Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的A: ⅠⅡB: ⅡⅢC: ⅠⅢⅣD: ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析: 略(4) 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有( )。

2017年9月2日证券从业考试部分原题—附答案证券市场基本法律法规1、证券公司应当在（）后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

A、为证券经纪人进行执业注册登记B、与证券经纪人签订委托合同C、证券经纪人通过从业资格考试D、与证券经纪人签订劳动合同正确答案：A2、执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的，中国证券业协会有权注销其执业证书并在（）年内不受理其执业证书申请。

A、5B、2C、1D、3正确答案：D3、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。

A、5B、3C、6D、10正确答案：A4、下列情形中，不属于公开发行证券的是（）。

A、未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过200人B、采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C、未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票D、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票正确答案：C5、上市公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。

A、全部股东所持表决权的三分之二以上B、出席会议的股东所持表决权的三分之二以上C、全部股东所持表决权的半数以上D、出席会议的股东所持表决权的半数以上正确答案：B6、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动公告书。

A、3%B、2%C、5%D、1%正确答案：C7、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。

A、证券公司与期货公司的控股关系B、证券公司与期货公司的介绍业务委托关系C、解释期货交易的风险D、解释期货交易的方式正确答案：A8、根据《公司法》规定，公司合并的，应当依法通知债权人。

债权人自收到通知之日起（）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

2017年上半年陕西省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、—又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A.市盈率B.市净率C.净资产倍率D.周转率2、市盈率的计算公式为_。

A.每股价格乘以每股收益B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益D.每股收益除以每股价格3、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A.上证30指数B.深圳综合指数C.上证综合指数D.深圳成分股指数4、关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、股息的来源是公司的（）。

A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益7、下列关于机构投资者的说法，不正确的是_。

A.在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B.机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还包括投资公司和企业法人C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D.在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标8、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上9、债券交易中，报价是指每一元面值债券的价格。

选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分(1) 中长期资金市场又称为( )。

A: 初级市场B: 货币市场C: 资本市场D: 次级市场答案:C解析:资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。

资本市场也称为中长期资金市场。

(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。

A: 价格优先、时间优先B: 价格优先、客户优先C: 时间优先、价格优先D: 时间优先、客户优先答案:D解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。

A: 4000B: 5000C: 3000D: 1000答案:B解析: 略(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。

A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B: 场内交易工具、场外交易工具C: 远期、期货、期权和互换D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具答案:A解析:按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。

如远期利率协议)。

(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。

A: 1B: 2C: 3D: 4答案:C解析:中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。

(6) 根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

A: 保险公司B: 财务公司C: 个人投资者D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者答案:D解析:自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。

证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案发行市场是整个债券市场的源头，是债券流通中场的前提和基础。

发达的流通市场是发行市场的重要支撑，流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。

下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题，欢迎大家参考学习。

一、判断题1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。

( )2.证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。

因此，证券发行人就是证券承销商。

( )3.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

( )4.证券化率是指GNP占证券市值的比率。

( )5.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

( )6.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。

( )7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。

( )8.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。

( )9.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。

( )10.已上市流通股份包括对股、错股、H股和其他。

(.)11.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。

( )12.无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。

( )13.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。

( )14.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。

( )15.在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。

2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。

A．“重大风险提示”B．“投资风险提示”C．“风险提示”D．“重大事项提示”2.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。

A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率3.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利4.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。

A．资产负债表B．利润表C．利润分配表D．现金流量表5. __要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收6. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。

A．5B．6C．7D．107. __定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构8. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。

A．法人结算席位B．A、B股联合席位C．风险金账户D．结算经办人9. 以下不属于面额股票特点的是__。

A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据10. 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。