XXXX有限公司
内部审核检查表
备注：1、检查结果为：符合、基本符合、不符合
2、凡检查结果为基本符合、不符合的，须在“情况和问题栏”加以说明。
3、受审核方对“情况和问题”应予以确认。
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备注：1、检查结果为：符合、基本符合、不符合
2、凡检查结果为基本符合、不符合的，须在“情况和问题栏”加以说明。
3、受审核方对“情况和问题”应予以确认。
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备注：1、检查结果为：符合、基本符合、不符合
2、凡检查结果为基本符合、不符合的，须在“情况和问题栏”加以说明。
3、受审核方对“情况和问题”应予以确认.
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备注：1、检查结果为：符合、基本符合、不符合
2、凡检查结果为基本符合、不符合的，须在“情况和问题栏”加以说明。
3、受审核方对“情况和问题”应予以确认
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XXXX有限公司 内部审核检查表 受审核部门行政部审核时间、地点年月日 审核组成员审核组组长 审核目的： 进一步验证质量保证体系实施效果以及各项质量活动是否符合质量保证体系的要求，确保质量保证体系持续有效运行。 审核范围： 公司行政部在管理职责、质量体系文件、文件和记录控制、人员培训、考核及管理等控制环节上所进行的相关活动，及记录。审核依据： XXXX有限公司《质量保证手册》第Ⅰ版、TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》。 章节检查项目及要求情况和问题检查结果 2章：管理职责1.质量方针、目标是否明确并经批准。 2.质量目标是否进行量化分析。 3.是否对质量目标进行考核。 4.是否按规定建立了质量保证体系。 5.是否任命了质量保证工程师及各质量控制系统的责任工程师。 6.是否规定了各类责任工程师的管理职责。 7.管理评审程序是否建立，实施情况如何。 受审核方意见： 受审核方代表：年月日检查结论： 检查员：年月日备注：1、检查结果为：符合、基本符合、不符合 2、凡检查结果为基本符合、不符合的，须在“情况和问题栏”加以说明。 3、受审核方对“情况和问题”应予以确认。 XXXX有限公司
内部审核检查表 受审核部门技术部审核时间、地点年月日 审核组成员审核组组长 审核目的： 进一步验证质量保证体系实施效果以及各项质量活动是否符合质量保证体系的要求，确保质量保证体系持续有效运行。审核范围： 公司技术部在各质量控制环节上所进行的相关活动及记录。 审核依据： XXXX有限公司《质量保证手册》第Ⅰ版、TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》。 章节审核内容要点审核记录结论 2章：管理职责 3章：文件和记录控制 4章：合同控制 6章：材料与零部件质量控制 5章：设计控制1是否制定部门级人员质量控制职责。 1压力容器设计、制造法规、标准是否为现行有效版本。 2设计文件、工艺文件是否按规定发放。 3质量活动的记录是否按规定填写。 1是否参加合同评审作出恰当评价。 1是否编制材料消耗定额明细表及外购、外协件、标准件明细表，并明确采购技术要求按程序审批。 2是否按规定办理材料代用审批手续。 3是否参加合格供方评价。 1是否建立设计控制程序。 2设计输入是否齐全、合理且有据可依。 3设计文件是否按规定签署。 4设计文件是否满足法规标准的要求。 章节审核内容要点
第一次内审总结报告 一．审核目的：检查公司建立的社会责任管理体系是否符合ＳＡ８０００标准的要求以及公司社会责任管理体系是否得到有效的实施和落实． 二．审核范围：与社会责任管理体系有关的部门及单位等． 三．审核组成员：审核组长：金秀贤 组员：黄华孙、陈波、王志 四．审核时间：２００８年１０月２６日． 五．审核准则：ＳＡ８０００标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准，以及社会责任相关的法律法规及其它相关方的要求。 六．审核发现： 审核不符合事项汇总如附件，从内部审核的结果来看，出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面，出现不符合项最多的部门为制造部、管理部，这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况，即制造部是社会责任管理体系管控的重点，管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项，从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出，造成不符合事项之主要原因为培训不到位，相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训，如社会责任意识、法律法规等，使社会责任管理能真正落实到每一个人。 另外，我们对ＳＧＳ验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，Ａ３．１、Ａ４．１、Ａ４．２、Ａ４．７、Ｂ２．６、Ｃ３．１、Ｂ４．３、Ｃ３．４、Ｄ２．１、Ｄ５．１、Ｄ５．３、Ｄ５．２、Ｄ９．１已基本达到标准要求，Ｄ４．３、Ｄ８．１虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准，且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。 管理代表：审核组长：制表：
内部审核总结报告 （ISO9001-2015） 一、审核目的： 1、验证公司质量活动与ISO9001：2015版质量体系要求及公司质量手册和程序文件的符合性。 2、确定公司ISO9001：2015标准质量体系是否正常运行，是否能有效的提高公司的产品质量和工作质量，是否具备公司现场审核的条件。 二、审核范围： ISO9001：2015涉及的所有要素及公司质量体系覆盖的产品和各职能部门、车间、仓库。 三、审核依据： ISO9001标准，公司体系文件及记录，合同，相适宜的法律法规及有关标准。审核日期： 2018年6月2日至6月3日。 四、受审核部门： ISO9001：2015质量体系要求涉及的各职能部门、生产车间、仓库。 审核组长： 审核员： 五、审核结论： 1.通过2天的内审，共发现了12项不符合项，按部门进行划分为：工程部2 项，生产部4项，品质部1项，仓库3项，采购部1项，人事行政部1项。
同时，审核组在审核现场也发现了许多不足之处，并已与该部负责人进行了直接沟通，要求及时予以改正。 2.不合格报告按标准条款划分如下：6.2.2能力、意识与培训方面2项，6.3 基础设施方面2项，6.4工作环境方面2项，7.3设计开发方面1项，7.4.1采购过程方面1项，7.5.1生产和服务提供的控制1项，7.5.3标识和可追溯性2项，7.5.5产品防护1项。 3.内审中存在的主要问题汇总如下： 6.2.2部分新员工未进行一般训练培训，2个品质检验人员未进行考核。6.3部分设备,测试仪器未进行保养。6.4现场工具摆放乱。 7.3NNTN4497带USB功能电池和ES-608音箱无评审记录、样品确认表、小批量试产报告。7.4.1新电芯供应商伟创源的电芯无样品确认记录表。7.5.3仓库物料标识内容不完整,只写了型号,退货区部分物料无标识。生产现场部分物料无标识，产线不合格品未用红色不良品盒区分、返修品未用黄色盒区分。部分物料盒上贴有2个不相同型号标识。7.5.5仓库区域划分无标示牌,部分库存超期物料未及时通知品质部进行检验。 针对本次审核中发现的问题和不合格项，公司提出如下纠正和预防措施，以确保公司质量管理体系的持续有效运行和年度外审顺利通过，要求公司各部门认真执行： 1、各部门结合本次审核发现的问题和纠正措施要求单开展自查活动，找出本部门质量管理的不符合项并制定有针对性的整改措施，避免类似问题的重复发生。 2、有关责任部门针对本次内审中开出的纠正措施要求单进行原因分析，及时进行纠正，并制定相应的纠正措施，限期进行整改。
×××实验室内部审核报告 审核目的：核实实验室的运行是否符合质量体系的要求；以及是否具备申请计量认证的条件，并寻求质量体系文件本身与实际工作不相容的内容，按 评审准则的要求加以完善。 审核范围：所有部门和全部要素 审核日期：××××年×月×日—××××年×月×日 被审核部门名称及负责人： 审核依据：计量认证/审查认可（验收）评审准则，本实验室质量体系文件 上次审核日期： 审核组长： 审核组成员：内审员 内部审核综述： 1、分组及分工： 2、本次内审所采用的审核方式： a、现场查看，提问； b、查阅相关文件、记录； c、现场操作考核。 3、具体审核项目 对综合部门(例如业务办、总工办等): a、实验室的法律地位 b、体系文件的完整性、符合性； c、人员培训、档案管理； d、其它 对技术部门（如检测部等）： a、人员的技术水平和检测能力、 b、实验室的环境条件和配臵、 c、计量仪器设备的溯源、 d、样品的管理流程、 e、检测方法的正确性、 f、报告的准确性、 g、使用的标准规范的有效性、 h、现场操作考核
不符合项的统计分析： 审核过程中发现了一些不足，人员技术业绩档案、设备档案不齐全为主要原因，占总数的43%；检测和校准方法及方法的确认不符合项占20%；设施和环境条件、结果报告及人员的不符合项分别占15%；检测和校准物品/样品的处臵的不符合项占7%。 审核结论： ××××年×月×日至×日，×××实验室进行了质量体系内审。内审人员进行了现场查看，提问；查阅相关文件、记录；现场操作考核等项目；共审检测试验参数10项，原始记录和报告26份，仪器设备档案23份。 1、质量管理体系和技术运作基本符合审核依据的要求，各部门均能按体系文件的规定要求开展工作，尚未发现质量体系文件与认可准则相互冲突的地方，能够满足计量认证评审准则的规定； 2、质量管理体系和技术运作得到了有效的实施，各部门技术活动能按照体系文件的规定展开，技术运作得到了有效地规范； 3、质量方针的贯彻情况和质量目标得到了有效的实现，截至本次内审，未发生一起客户投诉事件，未发生一起结果报告错误事件； 4、实验室有充分的技术能力提供相应的检测/校准服务。 本次内审发现的主要问题是：个别档案资料如“综合办设备档案内容不全”等15项不全，详见“不符合报告”。 要求： 1、各部门必须认真对待本次内审提出的问题，部门负责人要积极组织相关人员认真落实纠正措施，总办要及时派人对纠正措施的完成情况进行跟踪和验证，务必在×月×日之前完成整改，上报质量负责人； 2、本次内审采用抽样进行，存在着一定的局限性，各部门在以后的实际工作中要进一步贯彻本实验室的质量方针，检查体系文件与实验室实际工作的一致性、符合性，认真履行本部门的职责。 审核报告的发放范围： 实验室主要负责人、各部门负责人、内审组成员 附件： 1、《不符合报告》 2、《首次会议签到表》 3、《末次会议签到表》 报告编制人：审批人： 日期：日期：
械院2017年度后勤保障中心内部审核报告 受审核部门后勤保障中心 审核目的验证质量、环境和职业健康安全三大管理体系的符合性和有效性，寻找持续改进的机会。审核范围管理服务活动所涉及到的所有区域、场所和过程。 审核依据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准；综合管理体系文件；相关法律法规要求。 审核组审核组受审核部门审核组成员 D组 最高管理者、各职能部门（董事会办公 室、综合管理部、财务经营部、人力资 源部、科技发展部、审计监察部）、后 勤保障中心、检测所、汽车所 张文（组长）、李政、陈敏 珍、黄荣 审核时间 最高管理者1月8日各职能部门1月8日后勤保障中心1月8日检测所1月9日汽车所1月10日 审核 情况 综述（可附页）一、审核过程及三体系不符合项清单 根据公司内部审核计划，2017年广州有限公司质量、环境及职业健康安全管理体系内部审核工作分为四个小组进行，共16名内部审核员参与，审核3天，各审核小组按照计划顺利完成内部审核工作。 梁彬总经理等出席了首、末次会议，并为审核提供了方便和支持，审核过程中也得到公司各相关部门领导和全体人员的积极配合。在3天的审核中，审核组同公司领导、部门领导、现场员工进行了交谈，同时查看了生产观场和各项设施。对GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011的所有要求做了抽查取样。 通过检查，审核组发现：各部门的管理体系在文件规定和实际运行方面已按照GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准的要求初步建立，但各部门对三大标准、管理手册及程序文件的熟悉方面尚有一定差距，需进一步完善与提高。 在审核过程中未发现严重不符合项，后勤保障中心共发现一般不符合项11项：其中质量体系5项，环境体系4项，职业健康安全体系2项。开出的不符合报告单已得到了各工作模块的确认，并提出纠正措施及完成期限。 具体开出的一般不符合项清单如下： 1、GB/T19001-2016标准
知识产权管理体系内部审核总结报告 （GB/T29490-2013） 为确保公司建立的企业知识产权管理体系的符合性和有效性，审核小组依据管理体系标准、体系文件、内审核查表、客户要求等，于2017年1月19日对体系所覆盖的所有过程、活动和班次进行了文件审核和现场审核。 在审核中共发现1个问题点，属观察不符合项，无严重及轻微不符合项。 下面对发现的不符合项在文件中及各部门中的分布情况进行分析，具体如下：1）问题点在文件中的分布情况如下表： 2）问题点在部门中的分布情况如下表： 3）审核总结： 从本次内审发现的问题点事：未能提供2016年度知识产权分解目标。因体系处于试运行阶段，目标指标无历史数据，导致未能提供2016年的目标分解，经
审核小组讨论，作为观察项开出，要求责任部门进行改善。 根据审核小组的结论，审核员于审核当日开出了观察项，并要求责任部门进行改善，体系组将继续进行跟踪验证，直至问题点改善关闭。 4）审核结论： 此次审核涉及知识产权管理体系的所有部门和所有条款，没有出现影响体系运行的重大不符合项。知识产权管理体系审核了体系覆盖公司（南昌总部）14个部门或审核对象。共审核100个检查内容，其中观察项1个、合格项：99个。根据公司文件《内部审核控制程序》的要求，对体系符合性评价，评价标准：总核查项目的合格率达到70%即可判定体系运行有效。（即：总合格的核查项目/总核查项目×100%≥70%）。 依此方法，知识产权总合格率最终为：99% ；因此判定，公司的知识产权体系的运行是有效的，对保证公司的知识产权方针及目标实现是适宜的，能够满足公司生产经营的需要。 拟制：审核：批准：
20××年度产品认证内部质量体系审核方案 QR 8.2.2-01 1、审核目的：评价公司 ×××、×××产品实施产品认证的一致性和可行性。 2、审核的准则 a ×××设备认证实施规则 b. 公司质量管理体系文件；公司质量手册、程序文件、管理规程、检验规程汇编和相关作业指导书等。 c. 产品适用的法律法规………………………… 3、审核的范围：公司产品认证产品生产和服务过程有关的质量活动。 4、有关背景情况：公司于2013年2月21～22日进行内部审核，对2012年质量管理体系和产品认证活动运行的符合性和有效性进行了检查。2013年4月接受了泰尔认证中心对公司质量管理体系和产品认证的的符合性和实施的有效性进行了审核，通过审核认为公司
质量管理体系运行符合GB/T19001-2008标准要求，体系有效。产品认证符合配线设备认证实施规则一致性要求，维持原质量体系和产品认证证书。审核发现的轻微不符合项，经相关部门进行原因分析和制订、实施纠正措施后已闭环。公司2013年初研究决定，公司根据目前市场的需求，应扩大产品经营范围，促进企业生产经营的持续发展，为此增加通信系统用户外机柜、光缆分纤箱和双壁波纹管的生产经营，为此在参与市场招投标前先实施产品认证工作，对上述产品是否满足相关设备认证实施规则的一致性要求进行一次补充内部审核，以确认上述产品是否具备申报产品认证条件。本次审核以《自愿性产品认证质量体系通用要求》为依据，着重关注上述产品在产品实施过程中的一致性、符合性要求。关注产品认证产品所需的检
测资源等。 5、本次安排内审时，应按“配线设备认证实施规则”和“电缆光缆设备认证实施规则”及相关行业标准的相关要求，对公司认证产品所涉的质量活动进行全面检查。 6、各部门涉及的主要过程：按公司质量手册（A/0版）中“质量管理体系过程职责分配表”的规定执行。 7、审核方法：采取抽样检查 8、审核区域、频次、时间安排和重关注内容见下表：审核区域审核频次时间安排重点关注内容高层 1 内部审核和管理评审实施情况和一致性情况公司体系文件的控制、年度培训计划制定和实施。特殊过程/岗综合部 1 位员工能力考核。生技部 1 对生产过程的控制和过程的变更的控制情况。 2013年6月市场部 1 对客户投诉的处理和满意度的调查品质部 1 对认证产品生产过程中检测资源的控制、产品过程质量的控制采购部 1 对认证产品
2017年内部审核计划一目的 为保证单位各项质量活动是否符合评审准则，我公司通过内审，自我发现问题，分析问题，采取措施，解决问题，以实现质量体系文件的持续有效性，特制定本计划。 二范围 本计划适用于我公司的内部质量管理体系审核，涉及体系覆盖的所有部门及要素。 三内审的依据 1.检验检测机构的质量方针、目标和管理体系文件（包括质量手册、程序文件、作业指导书、质量监控计划等）； 2.客户的要求、标书和合同条款； 3.国家或行业的有关法律、法规或标准； 4.检验检测机构资质认定评审准则。 三内部审核时间安排 为保证质量体系文件时效性原则，按照内部审核的周期性，我公司将内部审核时间按计划于2017年11月10日开始截止日期止11月14日，5日后对查出的问题整改11月20前结束。 四主要职责 1．质量负责人 （1）批准并组织年度审核计划； （2）指定组成内审组及任命组长； （3）负责将内审计划通知组长和受审核部门； （4）负责不符合项的追踪; （5）批准内审总结报告。 2．内审员 （1）编制内部审核计划； （2）组织内部审核工作的实施； （3）负责与被审核部门沟通与信息反馈； （4）向质量负责人报告内审工作中遇到的重大问题；
（5）编写内部审核报告。 3.受审核部门 （1）了解审核计划并在审核前进行自查； （2）配合审核组确认并实施审核计划； （3）将审核的目的和范围通知有关工作人员； （4）配合内审员完成内部审核工作； （5）负责组织落实不合格项的纠正落实。 五审核程序 1.召开首次会议，首次会议由审核组组长主持并成立内审组。 （1）参加会议人员：质量负责人、技术管理者、内审组成员、受审部门负责人。参加人员在《签到表》上签到； （2）会议内容：由审核组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项； （3）质量负责人讲话。 2.进行现场审核。 （1）根据《内审检查表》的要求通过看、查、收集质量管理体系运行的证据，记录事实（合格、不合格事实），受审部门对审核事实进行认可； （2）每天最后一小时审核组召开内部会议。确认不合格项，填写《不合格项报告》，报告中对不合格事实进行描述，受审部门对不合格事实签字确认； （3）各部门审核结束后，审核组召开会议对不合格项进行汇总和分布，填写《内审不符合项分布表》，对质量管理体系运行情况进行分析，编制内审报告。 3.召开末次会议 会议内容：审核组长重申审核的目的、范围、依据；宣读内审报告和不合格报告；对质量管理体系运行情况进行分析评价；提出完成纠正措施的要求及日期； 4.审核报告内容
2018 年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答（一） 一、单机版软件注意事项 1、操作系统和安装软件要求 （1）报告软件运行环境要求为Win7 以上版本计算机操作系统。如果单位计算机操作系统为WinXP等版本，且不能正常生成报告，建议升级计算机操作系统。 （2）与 2017 年版本相比， 2018 年内控报告系统架构发生重大调整，界面 名称完全不同。因此，请不要将 2018 年报告软件同 2017 年报告软件安装在完全一样的同一个目录下。 2、报告类型： 2018 年度行政事业单位内部控制报告分为基层单位及汇总单 位两种类型，请根据实际情况对应单位类型填报。 3、单位参数安装，应为“2018 年度行政事业单位内部控制报告.jio ”文 件。 4、内控业务报表填写注意事项（计量单位） 填报内控报告需注意的是，涉及金额的全部为“元”表（系统自动四舍五入保留整数），填报时请务必注意此事项。 5、基础信息表注意事项 单位在填报内控报告时，未统计出2018 年度支出总额，则填列2017 年度支 出总额，手动选择年度支出总额前单元格为“2017”年。 附件 1“ 2018 年度行政事业单位内部控制报告”封面中的“支出功能分类” 为多个的，以基本支出的性质为准填写；“内设机构数”为独立编制机构数；“年末实有在职人数”为实际在岗在编工作人数。 6、内控报告报送方式 行政事业单位内部控制报告报送采取“逐级汇总、单向报送”的方式。 （1）“逐级汇总”即全国中央、省、市、县、乡五级行政管理区域，各级财 政部门负责收集、审核、汇总本地区内控报告，并上报至上级财政部门。本地区报告包括本地区部门内控报告和下级财政部门上报内控报告。中央垂直管理部门应当按照垂直管理要求，审核并汇总本系统所属各级行政事业单位的内部控制报告。 （2）“单向报送” 即每一个行政事业单位仅向一个上级主管部门或同级财政
2018年质量部管理评审输入报告 本次管理评审输入资料统计时间段为2017年1月-2017年12月 一、内外部审核情况： 1、内部审核：技术质量部协同思创通客户代表分别于2017年5月组织对公司进行内部审核，共开具1个一般不符合项、6个改进项目。根据检查结果充分反映了各个部门在执行体系程序文件时没有严格按照要求进行，质量工作落实情况差。后续整改基本到位符合体系运行要求。 2、2017年8月28-29日公司接受CRCC认证中心关于CRCC 第三次监督检查，本次监督检查共开具3个不合格项，整改完成并提交CRCC认证中心，通过本次监督检查。 3、2017年10月16-19日公司接受了AAR认证中心关于2017年 度的车钩、摇枕侧架。年度监督检查，本次监督审核发现8个一般不符合项，已经整改完成后报AAR通过。 4、2017年11月27/28日公司接受了北京斯达尔认证中心关于GB/T 19001-2008的再认证，本次审核开具一个不合格项，整改完成并提交北京斯坦达尔认证中心，通过本次监督检查。 二、纠正预防措施： 2017年度我司外部质量及监督共开据不合格项12个，内部质量体系运行开具24个不合格项。全部实施了纠正预防措施，在各个部门及相关人员积极配合下，已经全部完成和关闭了以上36个不合
格项的纠正预防措施。 三、质量管理体系的变化： 1、由于公司领导层发生变化，质量手册及程序文件进 行版本变更，当前版本为TY-QM-2016和TY-QP-2016。 2、国际ISO组织重新修订并颁布了ISO9001-2015版 本，我司将于2018年3月根据ISO9001-2015质量管理体系 要求重新修订颁布符合ISO9001-2015质量管理体系的手册及 程序文件。 四、质量体系运行情况报告： 1、完善了质量手册和程序文件等指导性质量体系文 件，文件符合GB/T19001-2008、CRCC、AAR的要求。 2、协助各个部门按照体系文件和程序文件要求建立健 全各部门质量体系运行的工作流程，保持了相关质量体系运行 的质量记录。 3、质量部开展了文件控制、产品质量检测、型式试验、 监视测量送检、过程监视测量、不合品控制、数据统计分析、 持续改进、纠正预防、日常监督检查、质量考核等方面的工作。 4、各部门质量体系运行相关人员，对质量体系文件、 程序文件等标准不熟悉。 5、质量记录不够完善，可追溯性差，尤其表现在产品 重号问题上。 6、各个工序检验人员检验水平参吃不齐，需要进一步 的培训学习。
内部审核管理程序CX-ISMS-0003-2015 版本：A/0 内部审核管理程序 1 目的 为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行管理，以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于内部信息安全管理体系审核活动的实施和管理。 3 职责 3.1 管理者代表 负责《年度内部审核计划》和《内部审核计划》的审批，任命审核组长，组织内部审核，并对审核结果进行确认，签发审核报告。 3.2 综合部 是公司内部信息安全体系审核的归口管理部门，负责编制年度内审计划，保存内审记录。 3.3 审核组组长职责 策划内部信息安全体系审核。 3.4 内部审核员职责 内审员负责编制内部审核检查表，实施分工范围内的审核工作。 3.4 相关部门 按审核计划接受和配合内部审核，对本部门的不合格项负责采取纠正措施，进行改进,并防止问题的再发生。 4 程序 4.1 内部审核策划 4.1.1综合部每年年初根据信息安全管理体系运行情况，审核过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果进行策划，并编制《年度内部审核计划》，年度内部审核计划包括审核的目的、范围、依据、频次、时间、部门、过程及方法。 4.1.2编制《年度内部审核计划》采用集中审核的方式进行安排，每年不得少于一次，最长的时间间隔不超过12个月，以确定信息安全管理体系是否符合产品实现的策划安排，标准的要求以及所确定的信息安全管理体系的要求是否得到有效实施与保持。
4.1.3《年度内部审核计划》经管理者代表批准后，在每次正式审核前，任命审核组长及审核员，审核组长负责按年度计划编制《内部审核实施计划》，主要内容包括：审核的目的、依据、范围、成员及分工、时间、部门、过程，审核人员不应审核本部门和自己的工作，审核员实施审核应确保客观性、公正性。 4.2 审核准备 4.2.1审核组提前3天将《内部审核实施计划》发给受审部门,受审部门做好受审准备工作，受审部门对内审时间如有异议应在收到《内部审核实施计划》的当天与审核组长协商，调整审核日期,取得双方协商一致。 4.2.2内审组长 a)编制《内部审核实施计划》,并进行组内任务分工； b)组织内部信息安全管理体系审核实施； c)代表审核组同受审核部门沟通； d)督促、指导内审员实施审核工作； e)编制《内部审核报告》； 4.3 内部审核员 a）配合协助内审组长的工作,并按计划实施审核； b）编制《内部审核检查表》； c）审核员应按检查表进行现场审核,并做好记录。 d）对审核中发现的不符合项应反馈给受审核部门进行确认,开具《不符合报告》：e）对纠正措施实施结果进行跟踪验证。 4.3.1 内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况，参加内部审核员培训并考核合格的本公司人员。 4.3.2 内部审核员应来自于不同的部门，审核人员应与被审活动无直接责任，以确保审核过程的客观性和公正性。 4.3.3 综合部选择符合内部审核条件的人员填写《内部审核员评定表》，并进行评定，经管理者代表批准。 4.4 内部审核的实施 4.4.1首次会议
XXXX生物科技有限公司 内部审核报告 编号：YD03-QR-SA-04-03 NO：2018-01 一、审核目的 审核、评价本公司质量、食品安全、HACCP管理体系的符合性、有效性，寻找可改进的机会。 二、审核范围 公司质量、食品安全、HACCP管理体系覆盖的所有区域和过程。包括下述有关部门： 常务副总经理及管理者代表、品控部、客服部、采购部、人事行政部、财务部、仓库部、生产部 三、审核依据 1、GB/T 19001:2016/ISO 9001:2015(不适用条款：8.3 ) 2、GB/T 22000-2006/ISO 22000:2005； 3、CNCA/CTS0006—2008A （CCAA 0001-2014）食品安全管理 体系谷物加工企业要求 4、CNCA/CTS0008—2008A （CCAA 0003-2014）食品安全管理 体系食用油、油脂及其制品生产企业要求 5、CNCA/CTS0011—2014 （CCAA 0019-2014）食品安全管理体 系方便食品生产企业要求 6、CNCA/CTS0016—2008A （CCAA 0010-2014）食品安全管理 体系调味品、发酵制品生产企业要求 7、CNCA/CTS0020—2008A （CCAA 0014-2014）食品安全管理 体系食品及饲料添加剂生产企业要求 8、CNCA/CTS0012—2014 （CCAA 0020-2014）食品安全管理 体系果蔬制品生产企业要求 9、GB/T 27341-2009 ；GB14881- 2013 ;
四、审核日期：2018年3月15日 五、审核组成员 组长：XXXX 组员： 六、审核概述 依据《内部审核控制程序》文件规定，受公司领导委托，以潘庆为组长的审核组一行4人于2018年3月15日对公司质量、食品安全、HACCP管理体系的运行情况进行了常规性例行内审。这是本公司公司根据ISO9001：2015标准要求变更质量、食品安全、HACCP管理体系后的第一次内审，在总经理的重视及各部门的支持和配合下，审核组按“内审实施计划”安排，通过抽样方式同查、问、看的方法，对受审核部门工作情况进行检查，同管理层进行了座谈。查阅、检查的文件有质量手册、程序文件、以及各种管理规定等。检查了各种记录，包括质量、食品安全、HACCP管理体系运行记录和产品有关的质量记录，对现场审核情况进行了记录。认为自从新的质量、食品安全、HACCP管理体系运行以来，员工对ISO9001：2015、ISO22000、GB/T27341-2009标准有了进一步的认识和了解，有较强的质量意识，对工作尽职尽量。能够理解本组织的方针、目标。对公司所需过程予以了适当识别，明确了组织环境、管理职责、策划、资源提供、支持、运行、绩效考核、分析和改进等主要过程。进一步明确及产品实现的过程和相互关系。由于充实完善了生产经营管理的有关文件，使公司的管理开始走上规范化的运作方式，产品质量稳定提高，促进了业务的发展，能够实现公司确定的质量方针和目标，没有发生顾客重大投拆，做到顾客满意。通过这次审核取得了大量的符合要求和运行有效的证据。当然审核过程中也发现一些问题，共发现2项不合格，均为一般不合格，其中综合仓库部1项，生产部1项。分别涉及ISO9001：
2016年质量管理体系内部审核实施计划 IATF16969：2016 品通〔2016〕第 11号 编制： 审核： 批准：
一、审核目的： 对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据： 1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息； 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围： 1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。 四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。 五、审核频次： 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程： 七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审； 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等 十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。 十一、审核活动职责 质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查
2015年度质量/环境/食品安全管理体系内部审核报告 审核目的：体系文件运行后，评价质量环境食品安全管理体系运行的充分性、有效性、适宜性，识别需改进的区域，迎接第三方认证审核。 审核范围：大米深加工及服务所涉及到的所有部门、场所和服务过程。 审核依据：（1）ISO9001：2008标准 （2）ISO22000:2005标准 （3）ISO14001:2004标准 （4）公司质量环境食品安全管理体系文件 （5）与产品有关的法律法规。 审核日期：2018年8月19 日 审核组长：施爱萍（管理者代表）审核员：陈庆发、刘洪波、鲁家宝、罗金波、郭秀莲、潘兰、张全秀审核过程综述： 1、本次审核公司按照ISO9001：2008、ISO22000:2005、ISO14001:2004建立及整合，是三体系整合以来的第一次内部质量体系审核，是公司质量环境食品安全体系文件整合发布、实施、运行以来的全面检查。 2、本次审核的审核员是由公司经过ISO9001：2008、ISO22000:2005、ISO14001:2004标准审核知识培训的人员组成，并得到公司总经理、管理者代表批准。 3、本次审核对公司管理层及各职能部门级生产车间作业现场进行了为期一天的系统检查，本次审核得到了总经理、管理者代表、HACCP组长及各部门的高度重视和支持，使本次内审得到顺利进行，按计划完成了全部审核任务。 4、本次内审共发现4个不符合项，其中：一般4个，严重0 个。所有的不符合项整改要求限期在2015年8月29日前完成。 审核结果： 已编制的ISO9001:2008/ISO22000:2005/ ISO14001:2004标准要求的第一层《质量环境食品安全管理手册》（含程序文件）和第二层《作业文件》适宜公司发展。公司建立的三体系正进入正常运行轨道，运行效果一般。公司已建立自我发现、自我改进、自我完善的运行机制。 审核发现问题的原因及改进： 公司整合的管理体系运行了3个月时间内，但是各部门对体系的认识还不是很深刻，对体系文件的规定掌握不够，理解的不透彻，体系文件的贯彻还未完全到位，离规定的要求还有一定的差距，所以在最近的时间内应从以下方面采取有效改进： 1.各部门对体系认真学习，以部门或车间为单位有计划地组织培训，使全体员工养成按程序文件办 事的自觉，在质量活动和质量工作中，应以程序文件为依据，使个项质量工作有章可循。 2.数据信息收集和统计方法应用的改进应得到重视和加强。 3.由于本次内审检查是抽样进行，不是未被列为不合格的情况都能满足要求，希望各部门或车间对 在本部门的内审检查中发现不合格项进行整改，纠正时能举一反三，把质量工作做到更好，做得
云南磷化集团有限公司总部管理体系内部审核实施计划Q/YNLH·jtgs?GLGJ?ZD?005—2007?JL002—B
备注： 1.各职能部门涉及到的公共条款，在各部门的审核计划表中未列出，但在对各职能部门的审核过程中应包括； 2.公共条款包括：职责（Q 5.5.1/EH4.4.1）；目标与方案（Q5.4.1/E4. 3.3/H 4.3.3 4.3.4）；文件控制（Q4.2.3/EH4.4.5）；记录控制（Q4.2.4/E4. 5.4/H4.5.3）；培训实施（Q 6.2.2/EH4.4.2）；环境因素与危害因素的识别与控制策划（EH4.3.1）；部门适用法规的识别与应用（EH4.3.2）。 3.公司总部派入重点抽查单位内审组人员名单： A1组——昆阳磷矿 领队：李天华组长：张明副组长：杨向春记录：张在忠内审员：肖植强、黄杰、邱波、张华宇、虎敏、陈裕明、郭志德、罗艳林、周燕 A2组——工程公司 领队：崔周全组长：李彪副组长：夏钢源记录：陶媛 内审员：何林、罗鹏志、梁矿、陶冶、李石良、纪长龙、姜坤瑞 B1组——晋宁磷矿 领队：王清生组长：赵宗林副组长：李叙伦记录：方圆内审员：李云文、段华、董青华、郭留柱、刘银华、杨丹蕊、刘峰、姚容、吴小珠 B2组——黄磷公司 领队：华昆组长：欧志兵副组长：柏中能记录：赵贺
内审员：瞿江芬、王化凯、袁自红、刘聘、高国富、莽侃侃请公司内审员每天早上八点整在公司办公楼门口乘车。
word 5 管理体系现场审核检查表 2.受审核部门、陪同人、审核员签名只在首页填。 审核员：Q/YNLH·jtgs?GLGJ?ZD?005—2009?JL001—B 受审核部门/车间/过程： 陪同人：
中国3000万经理人首选培训网站 更多免费资料下载请进：https://www.doczj.com/doc/2f17158091.html, 好好学习社区 SA8000社会责任内部审核总结报告 第一次内审总结报告 一.审核目的:检查公司建立的社会责任管理体系是否符合SA8000标准的要求以及公司社会 责任管理体系是否得到有效的实施和落实. 二.审核范围:与社会责任管理体系有关的部门及单位等. 三.审核组成员:审核组长: 组员: 四.审核时间:2008年10月26日. 五.审核准则: SA8000标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准,以及社会责任相 关的法律法规及其它相关方的要求。 六.审核发现: 审核不符合事项汇总如附件, 从内部审核的结果来看,出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面,出现不符合项最多的部门为制造部、管理部,这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况,即制造部是社会责任管理体系管控的重点,管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项,从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出,造成不符合事项之主要原因为培训不到位,相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训,如社会责任意识、法律法规等,使社会责任管理能真正落实到每一个人。 另外，我们对SGS 验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，A3.1、A4.1、A4.2、A4.7、B2.6、C3.1、B4.3、C3.4、D2.1、D5.1、D5.3、D5.2、D9.1已基本达到标准要求， D4.3、D8.1虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准,且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。
2017年度内部审核报告 编写_____________ 审核_____________ 批准_____________ 2017年12 月26 日 2017年度内部审核报告 根据公司生产经营工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，进行了2016年度QHSE内部审核检查。通过内部审核检查发现：HACCP 管理提醒在公司得到有效运行，符合法律法规要求，较好地满足了业主方
和相关方对质量、安全。职业健康和环境保护的需要，提高了公司的科学管理水平，为公司的生产经营活动提供了持续发展的动力；但运行中也存在很多不足，需全体员工共同努力，持续改进。 一、制定内部审核计划，安排审核日程 12月7日，公司召开了班子会议，确定开展内部审核和年度考核工作，根据会议精神，公司书记、HACCP管理体系管理者代表任内审组组长，公司副总工、生产运营部（HACCP管理部）主任、内审员为组员，组织开阵此次内部审核检查活动。 12月8日，检查组制定了（内部审核计划），审核通过后立即向机关各部门。各项目部下发内部审核通知，确定审核日程安排。 二、编制《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》 根据ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理体系《内部审核管理程序》要求，编制了《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》。12月11日，召开了内审组检察人员会议，检查组人员进行了分工，组长负责于各部门、项目部负责人进行谈话交流，副总工和内审员负责检查工程技术、培训教育和工程资料方面内容，HSE管理部主任和内审员负责检查安全、职业健康和环境保护、物资设备方面内容。 三、开展内部审核工作 在各项目部、机关检查期间，召开了首次会议，按《内部审核实施方案》进行了内审检查。 通过与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文件、现场试验、调差验证等方式，收集了符合与不符合的客观证据，根据检查发现的问题，检查进行了汇总分析，开具了《内部审核不符合通知单》，召开会议与被检查防负责人、责任人进行了沟通并签字确认。
XXXX机动车检测服务有限公司内审报告 XXXX机动车检测有限公司 报告日期：XXXX年5月3日
目录
关于开展管理体系内部审核的通知 公司各部门： 根据本年度审核计划安排，公司决定于XXXX年5月3日对公司的管理体系运行情况开展一次年度内审活动，以便及时查找出在管理体系运行中的不符合工作情况，及时整改，保证管理体系与评审准则的符合性和有效运行并进行改进完善。此次内审范围包括公司各个部门，审核内容涉及到《检验检测机构资质认定评审准则》及《机动车安全技术检验机构评审补充要求》要素中所有的要求。重点审核与部门工作有联系的细则条款。审核由公司派出的内审员与被审核部门人员共同进行。请各部门接到通知后按公司《质量手册》和《程序文件》要求做好准备工作，迎接内审。 一、内审时间：XXXX年5月03日 二、内审资料准备： 1.部门准备： 《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》、《质量记录》、《部门管理制度》、《仪器设备使用维护记录》、《员工档案》及其他工作记录、工作笔记本、钢笔等。 2.内审员准备：准备内审的资料和内审用具 3.内审组长：XXX 4.参加会议人员：全体员工 5.内审首次会议时间：XXXX年5月03日早上8:30分开始。 6.内审末次会议时间：XXXX年8月03日下午13:00分开始
内审员委派通知书 根据公司本年度的内部评审计划，现委派由XXX同志为内审组长，各部门按照质量体系文件和《检验机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RB/T218-2017）、《检验机构资质认定能力评价机动车检验机构通用要求》（RB/T214-2017）中所有要素要求进行审核，请配合协助。 内审时间：XXXX年5月3日 质量负责人：日期：XXXX年5月3日
ZLJL-20-01-2017 C/0 监测机构名称：东丰县环境监测站 2017年度内部审核计划 1、内部审核的目的 根据内审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。 2、性质 新建实验室质量体系文件的第5次内审。 3、内部审核的范围 质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。 4、内部审核的主要依据 质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。 5、受审部门 综合质控室、办公室、大气监测室、水质监测室
6、审核组组长 5.1 组长：张瑞 5.2 内部审核组成员 第一组组长：吴涛组员：郑翠 第二组组长：朴国辉组员：提延朋 7.审核时间 2017年10月12日至10月13日 编制：日期：年月日 审核：日期：年月日 批准：日期：年月日
2017年度内部审核实施计划 1、内部审核的目的 根据内审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。 2、性质 新建实验室质量体系文件的第5次内审。 3、内部审核的范围 质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。 4、内部审核的主要依据 质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。 5、审核组组长 5.1 组长：张瑞 5.2 内部审核组成员 第一组组长：吴涛组员：郑翠 第二组组长：朴国辉组员：提延朋 6、审核准备 6.1 主要准备的文件